期貨法律課後作業

單選題

1.期貨交易所違反規定接納會員的，責令改正，給予警告，同時對直接責任人給予紀律處分，處()的罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

參考答案[C]

2.實行會員分級結算制度的期貨交易所由()組成。

A.一般結算會員和特別結算會員

B.結算會員和非結算會員

C.全面結算會員和交易結算會員

D.特別結算會員和交易結算會員

參考答案[B]

3.期貨業協會的權力機構是()。

A.會員大會

B.理事會

C.期貨部

D.理事長

參考答案[A]

4.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是()。

A.期貨投資者

B.期貨交易所會員

C.期貨公司

D.結算會員

參考答案[B]

5.申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近()無重大違法違規記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

參考答案[C]

v 判斷題

1.申請設立期貨公司，註冊資本最低限額爲人民幣5000萬元。參考答案[錯]

2.期貨公司變更10%以下的股權不需要經國務院期貨監督管理機構批准。參考答案[錯]

3.期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。參考答案[錯]

4.期貨公司從事或者變相從事期貨自營業務的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，並處10萬元以上30萬元以下的罰款。參考答案[正確]

5.期貨交易所認爲市場中多頭或者空頭實施逼倉行爲，有違市場公平，可以限制實物交割總量。參考答案[錯]

6.期貨交易所的會員應當向期貨交易所繳納結算擔保金。參考答案[錯]

v 多選題

1.期貨交易所應當健全下列風險管理制度，()。

A.保證金制度

B.當日無負債結算制度

C.漲跌停板制度

D.風險準備金制度

參考答案[ABCD]

2.同時採用以下交易機制或者具備以下交易機制特徵之一的，爲變相期貨。這些交易機制包括()。

A.採用集中交易方式進行標準化合約交易

B.可以買空和賣空

C.爲參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的`

D.保證金收取比例低於合約標的額20%的

參考答案[ACD]

3.期貨業協會履行下列職責：()。

A.組織會員遵守期貨法律法規和政策

B.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

C.對違法違規的期貨公司進行行政處罰

D.組織期貨從業人員的業務培訓

參考答案[ABD]