給力證券業創新之我見演講稿範文

一、主席、副主席一同志關於證券公司創新的講話要點

1、同志在講話中指出，當前，中央經濟工作會議、全國金融工作會議都提出，金融一定要提高爲實體經濟服務的能力。我們的金融服務業雖然有了很大發展，但仍然是一個瓶頸部門。其表現在於，中國儲蓄向投資的轉化還不夠順暢、不夠理想。資金的閒置、浪費以及重複建設等問題還很突出，很多企業得不到資金。從總鏈，儲蓄率非常高，但資本配置的效率不夠高。解決這些問題，在很大程度上就是證券行業和資本市場的責任。

他強調說，創新的能力不足，已經成爲證券公司最大的風險。和經濟體系一樣,創新不足是中國金融體系面臨的最大問題。同時，金融創新迎來了最好的歷史時期：一是我國產業結構調整,轉變發展方式的進程在日益深化,這對金融服務實體經濟提出了層出不窮的需求,要爲不同規模、不同類型、不同發展階段的企業提供差異化的金融服務。 二是財富管理成爲全社會的迫切需要。不僅個人儲蓄要保值增值,社保資金、養老基金、住房公積金也面臨投資運營的問題。三是利率和匯率市場化改革正在加速深化,金融產品定價和管理市場風險,成爲企業和家庭極爲現實和普遍的需求。四是社會各界對推進新一輪證券行業的改革具有較高期望。五是進一步擴大開放和國際化,使得金融創新具有更好的條件。六是資本市場已經發育到一定水平,爲正常合理的金融創新奠定了堅實基礎。

2、副主席莊心一同志就證券行業監管與創新發展提出了四點看法，要求證券行業要把握好金融創新與風險控制的制衡關係，把握好證券業的功能定位，進一步落實證券公司的合規管理制度以及繼續穩步推進中國證券業的對外開放。

莊心一指出，經過近二十年的改革與發展，中國證券市場規模持續擴大，市場體系基本形成，在國民經濟發展中發揮着越來越重要的作用。作爲證券市場重要的中介機構，中國證券公司也在不懈探索中逐步發展壯大，行業基礎日益堅實，專業素質、業務水準與抵禦風險的能力不斷增強。

二、對證券公司創新發展的點滴認識

證券公司要實現規範經營和創新發展，最根本的一點就是要建立現代金融企業。下面自己結合自己的工作實踐感受，就證券公司創新發展談幾點認識與體會。

(一)改善公司治理結構，是實現證券公司創新發展的基礎

首先，爲企業徹底“鬆綁”。將證券企業真正改爲股份制公司，建立相對分散化的股權結構。股權結構的多元化有利於增強證券公司的抗風險能力和業務拓展能力，有利於健全制衡和監督機制，一旦上市更可發揮公衆的監督作用。其次，要改變現存國有企業機制不靈活的狀況，完善激勵機制，促進職業經理人隊伍的建設，大幅度提升公司應變市場的能力。

(二)改進內部組織架構，是實現證券公司創新發展的條件

爲了解決客戶細分、控制成本支出、開拓市場、人員建設、市場營銷等方面都存在問題，證券公司應在大城市設立總部和一級管理部。理順組織管理架構，促進業務經營。營業部以業務爲中心，以市場爲導向，實行前後臺分離，營業部轉化爲公司的銷售、服務前臺，對營業部的管理重心也由交易管理轉向營銷服務管理。管理部的發展方向應努力成爲公司在本地區的風險控制中心、區域營銷中心和利潤中心。

(三)健全公司內控機制，是實現證券公司創新發展的保障

爲了提早防範金融風險，證券公司應普遍成立合規監控部，對公司的各項業務活動進行事前監督。建立健全一系列規章制度的同時，建立實時監控系統，對營業部的交易活動進行實時監控，能及時發現透支等違規行爲和交易異常情況，將風險控制在萌芽狀態。在組織架構上，公司建立了以管理部爲中心的風險控制平臺，提高了風險控制的'及時性和有效性。

(四)建立營銷型組織，是實現證券公司創新發展的關鍵

營銷體系的建立是現代化金融企業的重要標誌，證券公司要實現經營方式的轉型，必須要樹立營銷意識，學會營銷，使員工從固定崗位變成主動向市場營銷，在公司內部建立適應公司營銷轉型的運行機制，員工的崗位、職務、薪酬制度都要隨之進行調整。

(五)提高員工素質，是實現證券公司創新發展的前提

以市場爲導向，以客戶爲中心，通過提高員工的工作能力和服務水平，來改進對客戶的全程服務。充分滿足客戶的需求，爲客戶提供人性化、差異化和規範化的金融服務。其次，要與高校、包括在企業內部聯合舉辦培訓班培訓員工，提高員工業務技能。

總之，我們要認真領會兩位證監會領導的講話精神，根據中國證券市場的實際情況，借鑑吸取海外市場的監管經驗，下大力氣創新工作模式，創新業務管理，創新組織架構，創新工作作風，不斷加強和改進行業監管工作，促進我們國家證券業的規範發展。