資格信息證券從業
一、律師事務所應當勤勉盡責,根據相關法律法規、《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》、《律師事務所證券法律業務執業規則(試行)》及協會的相關規定,在盡職調查的基礎上對本指引規定的內容發表明確的法律意見,製作工作底稿並留存,獨立、客觀、公正地出具《法律意見書》,保證《法律意見書》不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。
二、《法律意見書》應當由兩名執業律師簽名,加蓋律師事務所印章,並簽署日期。用於服務機構登記的《法律意見書》的簽署日期應在服務機構提交登記申請之日前的一個月內。《法律意見書》報送後,服務機構不得修改其提交的登記申請材料;若確需補充或更正,經協會同意,應由原經辦執業律師及律師事務所另行出具《補充法律意見書》。
三、《法律意見書》的結論應當明晰,不得使用“基本符合條件”等含糊措辭。對不符合相關法律法規和中國證監會、協會規定的事項,或已勤勉盡責仍不能對其法律性質或其合法性做出準確判斷的事項,律師事務所及經辦律師應發表保留意見,並說明相應的理由。
四、經辦執業律師及律師事務所應在充分盡職調查的基礎上,就下述內容逐項發表法律意見,並就對服務機構登記申請是否符合中國基金業協會的相關要求發表整體結論性意見。不存在下列事項的`,也應明確說明。若引用或使用其他中介機構結論性意見的應當獨立對其真實性進行覈查。
(一)申請機構向協會提交的登記材料是否真實、準確、完整;
(二)申請機構的財務狀況是否良好,實繳資本是否符合《私募投資基金服務業務管理辦法(試行)》(以下簡稱《服務辦法》)相應的業務登記要求;
(三)申請機構是否有健全的治理結構,股東會、董事會、監事會及管理層之間是否分工明確、相互制衡;
(四)申請機構是否按規定具有開展私募基金服務業務所需的從業人員、營業場所、軟硬件設施等運營基本設施和條件;
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【通用】證券營銷個人工作總結
總結是事後對某一階段的學習、工作或其完成情況加以回顧和分析的一種書面材料,它可以給我們下一階段的學習和工作生活做指導,讓我們來爲自己寫一份總結吧。那麼我們該怎麼去寫總結呢?以下是小編精心整理的證券營銷個人工作總結,僅供參考,大家一起來看看吧。證券營銷...
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證券營銷工作總結(必備)
總結就是把一個時段的學習、工作或其完成情況進行一次全面系統的總結,它可以幫助我們總結以往思想,發揚成績,不妨讓我們認真地完成總結吧。但是總結有什麼要求呢?以下是小編幫大家整理的證券營銷工作總結,希望對大家有所幫助。證券營銷工作總結1年初,xxxx證券提出了...
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