證券員工工作總結

總結就是對一個時期的學習、工作或其完成情況進行一次全面系統的回顧和分析的書面材料，它可以明確下一步的工作方向，少走彎路，少犯錯誤，提高工作效益，讓我們來爲自己寫一份總結吧。總結怎麼寫纔不會千篇一律呢？以下是小編幫大家整理的證券員工工作總結，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

證券員工工作總結1

年初，漢唐證券提出集中交易的需求，實現了北京三個營業部的集中交易。公司指派我負責這個項目的實施。當時沒有集中交易，更談不上體驗。當時只能一邊實施一邊探索經驗。往返於三個售樓處之間，搭建測試環境，認真測試，在測試中發現問題，解決問題。一個多月後，系統終於順利上線。在這個項目中，我學到了很多，積累了很多經驗，爲以後的集中交易打下了基礎。之後負責中關村證券b股集中交易，因爲之前做過幾個類似的項目，所以比較得心應手。兩個星期後，十幾個售樓處上線，系統運行正常。

從上一年開始，公司意識到我們專櫃軟件的版本不統一，給升級維護帶來了很大的麻煩。總行決定統一專櫃版本。我負責國投阜外營業部、中信百家莊營業部、金鑫京華營業部的年檢升級工作。和其他同事一起完成了北京專櫃軟件版本的統一。

由於券商的需要，公司適時推出了針對區域集中的kb32櫃檯軟件系統。3月份，我負責漢唐證券的區域集中。由於軟件剛剛上線，還存在一些問題。所以這段時間的維護量比較大。4月底，我們公司簽了很多單，總部缺工程師。我被派到總部做區域集中項目。我主要負責漢唐證券的區域集中項目。先後完成漢唐南京營業部、漢唐蚌埠營業部、漢唐湛江營業部（兩個營業部、四個服務部）、漢唐茂名營業部、漢唐佛山營業部的區域集中。精心的工作讓系統順利上線，沒有問題。也得到了漢唐證券總部的認可。8月，他被調回北京，負責日常維護、盈餘分配的安裝和成功繼承。銀河證券也在9月份開始做區域集中。先把銀河天津石家莊營業部升級到kb32。然後在北京實施三個售樓處（銀河北京月壇售樓處、銀河北京天壇售樓處、銀河北京西直門售樓處）的區域集中。銀河北京完成區域集中後，公司派我到天津實施天津三個銷售處（銀河天津雲晶銷售處、銀河天津大連路銷售處、銀河黑龍江路銷售處）的區域集中。到12月底，整個項目順利完成。

過去一年，各方面都取得了一定的進展。通過平時做工程和售後服務，積累了很多經驗，證券行業實時性很強，需要及時準確的發現問題。在工程和維護方面，客戶的問題基本得到及時解決。在工程和售後維護過程中保持強烈的責任感、認真的工作態度和良好的心態。在人員少、數量大的情況下，能夠按時完成公司下達的任務。根據公司要求，手機24小時不關機，能在工作時間或休息時間爲客戶提供電話維修或上門維修服務，與客戶相處融洽，得到客戶認可。有很強的團隊精神，協助其他同事完成一些工程項目。工作中還存在一些不足，需要提高分析和解決突發事件的能力和程序水平。今後，我們將繼續加強學習，提高技術和業務水平，更好地爲客戶服務，爭取更大的進步，爲公司做出更大的貢獻。回顧過去，展望現在，展望未來，我相信，通過我們所有金證人的不懈努力，金證會有更美好的明天。

證券員工工作總結2

自20xx年3月投身於證券行業以來，經過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹，那麼20xx年就是我破蛹化蝶的過程。總結一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴於律己，就能得到滿意的回報。

一、真誠待人，贏得真心

真誠是說話內容要真實不虛誇、說話態度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態度介紹公司的優勢和自身的能力，先留給對方一個不浮誇、很實在的印象，然後根據對方意願傾聽他大概的資金情況與交易現狀並進行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態爲什麼由我們公司服務會實現他的利益最大化與最優化，使客戶產生信任感，贏得客戶的真心對待。

真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成爲真正的客戶之後，後續的真誠服務至關重要。首先是及時瞭解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此爲出發點。如果客戶希望我瞭解他持有什麼股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯繫客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向於與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容；其次是爲客戶提供客觀的投資建議，既不誇大其詞，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資諮詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資諮詢方面的實力；最後是把握好服務的“度”，既不違反證券從業的規定，也不冷落應付客戶。因爲我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。

真誠也是合作真心誠意、實現雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。

一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人、理財經理、前臺櫃員等建立良好的信任合作關係，從雙方互利的角度出發闡明合作的意向和前景，並且在處理各方面問題時表現出合作的誠意。尤其以客戶滿意爲己任，協助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任我。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經基本都被髮展成爲證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任後，他們爲我打開的客戶渠道是十分寬廣和優質的，在我目前的客戶中，經銀行渠道開發的客戶佔到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益於我真心誠意的與銀行合作共贏。

另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團隊的協作是將數個生鐵煉成精鋼，那麼單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因爲不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終於我克服人生地不熟的困難，憑藉自己的努力打開了局面，客戶數量節節攀升，佣金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿足時，公司領導趙總適時的說，客戶只是相對穩定甚至並不穩定，開發客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現狀，而是精益求精。

二、嚴於律已，實現飛躍

工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。

首先我總是認真學習證券業協會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論；其次做到博採衆長，依靠發達的網絡和電視節目學習借鑑專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息；最後我一直注重向有經驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極爲公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，並提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛鍊自己的綜合素質。

在從業一年多的時間裏，我都是以誠懇、勤懇的態度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經驗，客戶經理工作基本已經達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司衆多客戶經理及經紀人中，我的業績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態並期待更上一層樓，相信自己有能力爲更多的客戶提供更好的服務！相信自己在證券行業中也將更加的如魚得水，實現人生價值的實現！

最後用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷於比其自身更重大的事業，那就失去了人生登峯造極的經驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發現他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠着的一切潛在力量。

時間依然遵循其亙古不變的規律延續着，又一個年頭成爲歷史，依然如過去的諸多年一樣，已成爲歷史的20xx年，同樣有着許多美好的回憶和諸多的感慨，進入安信證券已有兩個多月了，這段時間自身在各個方面都有所提高，現將這兩個月的市場營銷工作總結如下：

1、市場營銷工作的責任心和事業心加強了對自己經手的每一筆業務，都認真對待，儘量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

2、業務開拓能力的提高

在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶不定期的回訪，爲其提供全方位、多角度的服務，使安信服務真正的深入人心。

3、對證券行業有了初步瞭解進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的瞭解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，市場營銷工作中能解決各種基本問題。

在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：

1、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。

2、證券知識還須加深瞭解，需不斷學習。

3、在與客戶關係維護中，溝通方式還要逐步加強。

進入市場營銷工作這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前兩個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在餘下僅有的兩個月裏，我要這樣做：

1、充分利用關係網絡拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外，對於已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。

2、發傳單進入安信證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。

3、有效利用銀行資源在銀行駐點已有近兩個月了，業績十分不理想。招商銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關係和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關係也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響着公司的形象，所以我一直在努力的去做。

現在市場波動很大，觀望的人佔多數，同行間競爭也萬分激烈，根據公司實際情況和近年來的市場狀況，我們一直都在摸索着一條適合自己的路子，爲此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，爲客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，儘自己最大努力來做好市場營銷工作。

證券員工工作總結3

隨着時間的流失，我在公司待的時間也越來越久了，來河南辦事處也快半年了，感覺自己沒有給公司帶來很大的利益，但是自己學到了很多，能看見自己成長了，各方面都成熟了，遇到事情不會像以前那樣不知所措，也能很好的解決，最後和客戶達成妥協，保護公司的利益，在此我用行動向公司保證，我會在公司得領導之下努力工作，發揮我最大的能力，證券營銷員工作總結。

從四月下旬到現在我一直都在維護老市場，基本沒有去開發，在維護老市場的過程中，我遇到了大大小小以前沒有碰到的很多問題，有一段時間這些問題讓我很鬱悶，心態得不到調整，導致維護工作效果不是很明顯，因爲客戶怨言較多，我有時候沒有辦法解決，或是解決的方案客戶不滿意等等。綜合我碰到的所有問題，我把這個月的工作作如下總結：

在維護的過程中，聆聽客戶的怨言是必不可少的工作，面對業務員以前爲了開發客戶而作出的一些做不到或是很含糊的政策我一般能很好的解決並很好的穩住客戶能讓客戶理解我們爲什麼做不到他提的要求，說實在的，河南的市場開發難度大，一些老客戶維護難度更大，總是會提出一些不可能做到的要求，這讓我在維護過程中很是爲難，工作總結。

我知道自己的弱點在哪，那就是我不能很好的調節自己的心態，碰到難纏的客戶，會讓我連續幾天提不起精神，從而工作沒有效果，我不知道怎麼樣來調節心態，可能我還不夠成熟吧，當我與客戶發生爭執或客戶對我不滿意的時候，我沒有辦法不去想，我從心底過不去那一關，回辦事處了領導讓我不要去想那些事，我也試着不去想，但是我總感覺自己不把事情處理好就是不負責任，這也許是在對與錯之間存在的一個誤區吧，這也是我容易把個人情緒總帶到工作中的主要原因，我一直在努力試着改變或避免這樣的事情發生。

回頭想想，客戶爲什麼有怨言呢?是客戶說的沒有道理嗎?客戶對公司的要求是無止境的這是一個原因，但其實有些客戶說的話也是在理的，只是我們站在公司的角度上在誤導客戶，或說誇張一點叫做給。但是與其我們冒險給客戶灌輸一些對我們公司有利的思想，倒不如讓我們的客戶沒有怨言，我知道要作到這樣是不容易的，對次我也想了很多方法，比如我給客戶寫的怎麼介紹XX太陽能的一些資料和如何跟上門看太陽能的意向用戶進行導購的一些資料，雖然寫的不怎麼樣，但是經過我們上門對着資料跟他們講解，給他們培訓，大部分客戶對此都能很好的認真的學習，對我的資料都覺得是很好的東西，這樣就算有些我們以前承諾的東西沒有做到，他們也不會再有過多的怨言，因爲他們之所以要這個要那個，是因爲我們的價格高，而且是新牌子，他們不好賣，所造成的怨言。

證券員工工作總結4

首先，我必須要爲我提供了良好的，讓我對證券有了更加深刻而清晰的。

其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業部櫃檯形象方面，來也有了很大的提升。

現將半年來的工作如下：

一，完善營業部櫃檯整體形象

配合公司的統一形象，統一建設，我們櫃檯不僅在和着裝儀容儀表上做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規範，目前已實現客戶辦理業務由大堂經理負責接待，填寫完業務單帶領至櫃檯一對一服務，並且開展了業務電子檔案掃描工作，由於目前已經實現系統提取證券賬戶開戶掃描件由總部發送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現在辦理業務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業部有了更好的認識。

二，交易所應急演練和櫃面業務系統恆生2.0的測試

我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在週六進行的，當出現信號中斷時如何在最短內切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業部交易系統正常運作，防範於未然。

上半年我們公司組織了幾次恆生2.0賬戶系統的升級測試工作，主要包括聯合開戶、板業務、電子憑證掃描業務的升級改版，現基本可以用2.0系統實現所有業務。

在測試期間，我們利用了下班和加班的形式進行了測試工作，由於系統一個控件聯繫到多個菜單，所以每次測試都是要每項業務菜單都測試一遍，包括、機構賬戶，發現問題及時記錄，對於一些新增內容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發機關、聯絡方式和聯絡頻率，修改了客戶反洗黑錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。

三，客戶資料集中核對整理

這項工作開展的時間很長，爲貫徹證監會《關於加強證券公司賬戶規範日常監管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關於進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的，落實“證券公司應當定期對其櫃面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶信息進行全面覈對更新，我們了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和製作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺學歷等，並最終完成了所有客戶的資料覈對，製作成表，將13000多個人客戶提供給人員電話通知前來補充更新資料。

對於20xx年12月31日之前的機構客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件複印件年檢情況、詢證函和各項業務單據的留存情況，並製作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。

四，運營條線員工星級晉級評定

公司每將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年的星級評定，考試內容包括賬戶業務，第三方存管業務，大宗交易，限售股份業務，協助司法，基金，創業板，ib業務，反洗黑錢。

證券員工工作總結5

20xx年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

工作主要成績如下：

1、20xx年由於一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，瀋陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括櫃檯系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委託安裝等。在五月份，公司推出剩餘配售產品後，由於瀋陽地區安裝比較早，一方面需要儘快、儘早地把它吃透、學精，爲開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時彙總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，儘量把服務做得細緻到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

2、順利完成北方友好街營業部櫃檯系統數據、金傭系統數據合併至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終於比較順利地完成了任務。

4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合併工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩餘配售有了深入瞭解；對其它xone、移動櫃檯、開放式基金代銷系統等也有了一些基本瞭解。

成績的取得究其原因，主要是因爲：

1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細瞭解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前後臺間關係，數據流向、資金流向等問題。

3、數據集中項目順利完成是得益於在平時維護中對證券業務知識和櫃檯系統熟悉。

4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不瞭解，到現在對已經對流程有了清晰瞭解，增強了分析處理問題能力，並有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

1、技術業務還有待深入全面瞭解。

2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

3、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，並形成文檔，這樣便於大家來共享，減少不必要的重複勞動，提高部門的工作效率。

4、在以後的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。

改進措施：

1、平時注重知識技能積累，刻苦鑽研，在邊學習邊實踐中成長。

2、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

3、在工作中善於總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

4、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。

5、對公司推出的新產品及時瞭解。

20xx年工作計劃：

1、爭取維護工作做得更加細緻、更加有特色。

2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

3、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。

部門：

1、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。

2、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。

3、部門能有一個值班手機。

公司：

1、多提供一些培訓機會給大家。

2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考覈，形成競爭的機制，適當地採取獎懲的制度，這樣纔有利用發揮員工的積極性。

3、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。

證券公司員工年終總結

時光飛逝，猶如白駒過隙。在即將過去的20xx年，證券行業迎來了更多的機遇和更爲激烈的挑戰。xx的大廈不是一天建成的，發揮衆人的智慧，把個人正確思想，那就是崛起xx證券的精神和信心，變成羣體的思維，落實於羣體行爲，從而把個體事業，變爲集體的追求。

20xx年我主要的工作如下：

1、近一年來，隨着市場競爭壓力的加劇，來營業部談費率、轉託管的客戶異常的多，我因爲身處前臺，所以接觸了很多這樣的客戶，和客戶談費率、套近乎，這樣的工作已經是日常工作重要的組成部分，在與這樣客戶的交談中，我深知攻城爲下、攻心爲上的策略，與客戶建立感情基礎是能不能把客戶留下的關鍵，對於一些市值較大，需求較爲複雜的客戶要求轉託管的，我即盡人之所能事，通過自己的努力，通過同事們的幫助，對證券市場股民心態的有了更爲深層次的認識。

2、在縣城拓展客戶，尋找營業部的下線，先後到xx、xx苦苦尋覓發展經紀人，最後在xx發展了一名兼職經紀人。

3、手機營銷的工作，自從總部反動了“手機證券”營銷的吹風行動以來，我一直給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機，以配合總部的這次營銷行動，最後成功的營銷了xx客戶願意使用本公司的炒股掌上機。

4、短信諮詢的工作，因公司在移動平臺的使用上，耗資巨大，總部已察覺此問題，長此以往要做冤大頭，遂發號各營業部立即停止使用該移動短信平臺，改用由移動研發的經濟實用新型的次一代短信工具―移動飛信。當然，要想發飛信，就得加飛信！客服部在一段時間內完成了由原有移動短信平臺向移動飛信轉軌加兼顧的初步工作，本人認真的配合客服部的方經理的工作。

5、本人在營業部從事了諮詢的工作。“諮詢工作不好做”這是一句從老工作人員中常聽到的話，的確也是如此！我在從事這項工作的時候具體表現爲，每天早上結合當天晨會的精要給個位投資者發送當天盤面的看法以及個股的推薦，對營業部qq羣的維護。客戶水平參差不齊，有的口味重，有的口味淡，真是衆口難調！做好這項工作還是要多加強學習，積累經驗，把自己水平提高是硬道理啊！

6、與客戶建立長久的合作感情，客戶是我們的生活的源泉，是我們公司事業長青之樹的根基，爲了這一點，我和客服部的同仁常常月黑風高的潛入客戶家中做客戶工作，雖然有時候客戶給我們冷臉看，但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶心中的那塊堅冰，正是因爲這樣，一些客戶和我們成爲了忘年交。

7、配合電腦部做好機房測試工作，機房歷來有營業部的心臟之稱，機房的安全是營業部能安全正常運營的保證，所以營業部週六常常出現我的身影，因爲我在做測試。

8、最近行情比較活躍，董事長號召我們要走出去，要做行商。所以市場部常常深入到人民羣衆中間去搞宣傳，搞營銷。我隨他們先後走訪了xx小區、xx小區、xx小區、xx公園等地，從這些活動中認識到了我們要以人民羣衆喜聞樂見的形式去營銷我們公司，才能收到事半功倍的效果。

千里之行，始於足下。我相信在董事長大視野、大發展、大開放思路的指引下，只要我們腳踏實地、夯實實務、勤於學習，我們必將站上勝利的巔峯。

證券員工工作總結6

時光飛逝，轉眼我在***任職行政專員已逾半年，在緊張、忙碌而又充實的工作中，在公司各部門領導的悉心指導和同事們的熱情幫助下，我順利完成了各項工作任務，工作能力也有大提高，但我同時也暴露出許多不足，亟需我不斷學習，運用所掌握的知識和工作經驗彌補缺陷。現將這半年的學習、工作情況總結如下：

一、日常工作

1、文件管理工作：協助總經理書寫會議提綱，完善各項會議記錄，撰寫日常公文；對公司發放的通知及時上傳下達；對各類公文進行登記、上報、下發；在工作中學習檔案管理，注重文檔的存檔工作，嚴格規範流程。

2、協助類工作：

協助總監完成公司資質、榮譽項目申報相關工作：半年來，已完成浙江省輸配電行業協會優秀企業家、衢州市重點創新團隊年度專項考覈、衢州市首席技師、浙江省科技型企業、浙江省誠信民營企業等相關申報材料的撰寫與整理工作。

協助法務部整理法務部資料檔案；郵寄各類法務文件，並及時做好相關登記記錄。

3、每日完成公司各類信件、報刊雜誌的收發工作，按時取信取報，及時分發到部門及個人。

4、考勤工作：每月月初統計本管理中心的員工考勤，及時與上月出差、加班人員以及領導做好溝通工作，順利完成員工的考勤記錄工作。

5、組織安排20xx年度優秀員工赴橫店一日遊，該活動已圓滿完成，並取得良好評價。

二、工作中存在的問題

回顧這半年的工作，雖然在工作開展中有一定的創新，取得了一些進步，但依然存在許多不足，主要表現在：

1、工作會考慮問題不是很周全，個別工作做的還不夠完善，我需在今後的工作中加以改進，考慮問題時應更加詳盡，做事時需更加仔細、認真，並應主動與領導多溝通、交流。

2、對電力行業的專業知識仍不夠了解，在專業技能的把控上還有待提高，如在撰寫會議紀要和紅頭文件時，語言組織能力和詞彙把握度上仍有很大欠缺。

3、有時看問題看的不夠透徹，容易把問題理想化，導致和實際情況發生偏差，出現失誤。

三、收穫與體會

1、專業技巧：在部門領導的悉心教導下，我學習了正規化的文檔管理、規範的公文寫作、靈活的接待技巧等，使我更深層次地認識到行政工作的規範性、靈活性和謹慎性，提升了自身的綜合素質和工作能力。

2、良好的人際交往：對於行政工作，一個完整的任務常常需要大家分工合作來完成，所以同事之間的溝通、交流異常關鍵，擁有良好的交際能力是很重要的。在平日裏，我積極參與、配合同事的工作，提供必要的協助，大家在工作中互相幫助，努力營造良好的工作氛圍，有效地提高了工作的執行力。

3、工作計劃安排：行政工作事務繁雜，在總監的指導下，我在開展工作之前會事先做好工作計劃安排，有主次地按時完成各項工作，避免顧此失彼，提高了自身的工作效率。

4、加強學習，拓寬知識面：我需學習更多的專業知識，加強對

公司同行業發展的瞭解，主動學習公司產品信息，在學習和歷練中，提升專業知識與工作技能。

5、提高服務意識：在工作中堅持以“服務”爲宗旨，強化自身的職責意識，提高辦事的實效性，全面提高執行力度，不斷加強主動服務意識。

20xx年已經到來，新的一年帶來新的機遇和新的挑戰，在今後的工作中，我將以嶄新的工作風貌、更高昂的工作熱情和更敬業的工作態度投入到行政工作中，踏實勤奮地做好本職工作。公司給了我發展的平臺，我定會珍惜時間、把握機遇，在公司蓬勃發展之際，積極貢獻出自己的一份力量!

證券員工工作總結7

20xx年已經過半，是我過得很艱難的一年。在大盤接近****點的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。後來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。

回顧大半年的工作，我在很多方面做的都不夠好。

第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務仍在持續。這也是面臨的最大問題。

第二，在產品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產品。在公司的轉型中，沒有做好，在今後當中加倍努力。

第三，專業知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。

第四，對已經開發的客戶不是非常瞭解，客戶的風險承受能力不清楚，客戶的資產配置沒能提供合理的建議。

第五，同銀行的關係沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。

鑑於以上，我決定新的一年裏從下面幾方面去努力。

第一，後期注重學習並熟練掌握公司推出的理財產品，然後向客戶推介。現在推出了添富快線，後期可以利用它來服務客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶，讓客戶在弱勢中穩健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可後向客戶要轉介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。

第二，加強營銷技術的學習。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標是銷售20xx萬理財產品。

第三，瞭解客戶的需求，根據客戶不同的風險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。

第四，維護好同銀行的關係，關鍵時點問銀行要求客戶介紹。

20xx，即將逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，纔會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業績。去創造屬於自己的輝煌。祝願咱們營業部這個大家庭越來越紅火，也祝願大家的業績越做越好。

證券員工工作總結8

年初加入證券研究部後，在謝總的提點與x總日常的教誨中，讓我對證券研究有了一定的認識。初步掌握了基本面分析的要點與方法，改變了原有對市場的簡單認識，建立了正確的視角去看待市場的變化：

一、由原來單一的關注個股，開始向關注宏觀經濟變化，關注行業變化的方向轉變。

以往個人只關注簡單的宏觀經濟現象，沒有深入的去思考背後的根本，以及現象可能引發的變化，對於行業的關注也脫離了宏觀經濟的變化，所以導致對於行業的變化把握不夠。經過這半年的學習與工作，我認識到了證券分析必須從大的背景出發，由面到點的去一步一步進行，而不是單一的從k線形態出發進行憑空想象。

二、從簡單的關注個股形態與基本面，向形態與量能結合，關注資金流向方面轉變。

過去個人總是通過k線形態結合公開資料進行分析，相對而言比較片面，對於資金流向分析不太關注，且不得要領。近期在鄭總的指點下，開始對於這個方面進行關注與學習。雖然目前盤面對於量能變化的敏感度還十分缺乏，對於資金流向的把握還十分欠缺。個人意識資金流向是行情的根本，這個方面將是我下一階段需要努力的方向。

三、開始端正自己的投資操作理念與心態

過去心態相對比較容易波動，同時投資操作理念相對簡單。經過這半年的工作與學習。個人認爲個人心態有所提高。以往個人只在意於結果，對於造成結果的原因不太深究。現在在平時的工作、學習、個人操作中，比較注意過程，對於好的結果或壞的結果，個人都進行一定的總結。心態較以前平和許多。投資理念操作方面，個人十分贊同公司關於“跟從主流資金“的理念，雖然對於市場節奏把握的能力目前還十分欠缺;有時候還犯過於使用靜態眼光看待市場以及個股的錯誤。但目前個人在日常看盤分析操作中已經有意識的去糾正與改變。

四、日常工作

我的日常工作主要是幫助公司關注相關的行業以及個股。個人認爲自己在這個方面作的還很不夠。雖然，每週對於自己關注的行業及個股，自己都會收集公開資料，及相關的分析。並在總結文字時，儘量多加入自己分析與思考，少照搬網路上現成的資料。在這個過程中，個人認爲，由於對分析的行業的認識還停留在比較表面的程度。如醫藥行業，由於公司之間差異很大，對於醫藥行業個人比較陌生，雖然對於產品，自己可以通過網絡查找了解，但對於具體公司的變化，還是停留在盤面和量能的基礎上。因此，個人的分析比較簡單而膚淺，往往只能簡單的提及一點要素而缺乏全面，下一階段工作中，這個方面將着重改進加強。

日常工作中缺乏主動深入發掘的精神。近期、新股中步步高走勢比較強，新華都與其比較類似，雖然，個人曾經在收盤總結時，向領導提及兩股行業比較類似。但是事後自己沒有主動沒有深入分析與挖掘。下一階段工作中，在工作主觀能動性方面需要着重加強。

證券員工工作總結9

在中國證監會機構部的大力支持及中國證券業協會的領導下,中國證券業協會證券分析師專業委員會於年7月正式成立。成立半年多來，專業委員會作爲證券分析師行業的自律性組織,爲我國證券投資諮詢業的行業自律與規範發展作了一些切實有益的工作。

一、配合政府部門監管，加強行業自律

加強行業自律是證券分析師專業委員會的重要職責。證券分析師是一個專業性強、影響面廣的特殊行業，作爲溝通投資者與融資者之間的橋樑，證券分析師的言論對證券投資者特別是廣大公衆投資者的投資決策有較大影響，因此，證券分析師行業必須具有完善的職業道德約束，這是行業和市場發展到一定規模後的必然要求。也正是基於此種原因，證券分析師專業委員會一經正式成立即於年7月16日正式公佈了《中國證券分析師職業道德守則》，該守則明確提出了"獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公平公正"的十六字原則作爲我國執業分析師的道德守則。《中國證券分析師職業道德守則》的適時出臺確立了我國證券分析師行業的自律標準，並將對我國證券分析師執業水準的不斷提高起到十分積極的作用。

二、組織行業教育培訓，不斷提高從業人員執業水準

爲了儘快與國際接軌，專業委員會採取走出去，請進來的方法，不斷加大證券分析師的培訓工作力度：

（一）走出去學習取經

1、赴澳學習。年7月29日至8月8日，應澳大利亞證券學院（證券分析師協會）的邀請，由金曉斌副主任委員任團長的赴澳培訓團一行14人，參加了澳大利亞證券學院舉辦的證券投資分析高級培訓班，並拜訪了澳大利亞證券交易所、澳大利亞證監會、Barton證券經紀公司、Bloomberg諮詢公司和AMP保險公司等多家國際知名金融機構。詳細考察了澳大利亞證券業的發展狀況，與澳大利亞金融和企業界人士進行了廣泛的接觸與交流，取得了預期的培訓效果，圓滿完成了考察任務。

2、參加日本證券分析師協會組織的研修。8月21日至29日，證券分析師專業委員會組團參加了日本證券分析師協會爲我會專門舉辦的證券投資分析高級研修班，接受了較爲系統的證券投資分析的培訓，並訪問了日本證券分析師協會、大和總研、日本東京證券交易所、TOTO公司茅崎工廠等著名組織、研究機構、證券交易所和上市公司，與日本金融界和企業界人士進行了廣泛的接觸和交流。

（二）請進來傳授經驗XXXX年11月17日至18日，證券分析師專業委員會在深圳舉辦了首次行業證券分析師國際研修班，本次研修班邀請了來自美林證券以及法國Exane證券公司共四位通信行業、信息技術行業的資深證券分析師來華講課。來自證券公司研究部門、信託投資公司研究部門、專業證券投資諮詢公司、基金管理公司、通信行業上市公司的約130名研究分析人員參加了本次研修班。

三、不斷加強國際交流與合作，加快我國證券分析師隊伍的國際化步伐

證券分析師專業委員會正式成立後，不斷加強與國際同業組織之間的交流與合作，力圖在短時間內實現我國證券投資諮詢行業同國際同業相互接軌的目標。

（一）證券分析師專業委員會積極申請加入亞洲證券分析師聯合會自年7月開始，證券分析師專業委員會辦公室協同中國證券業協會外聯部開始着手進行加入亞洲證券分析師聯合會的申請工作。目前，我會的入會申請工作已經得到了我國外交部以及證監會的支持和批准,有關申請材料已正式遞交亞洲證券分析師聯合會總部審批，預計2月份可辦理完入會手續。

（二）出訪亞洲證券分析師聯合會所屬成員國爲進一步加強證券分析師專業委員會與亞洲證券分析師聯合會組織之間的相互瞭解，由專業委員會主任委員林義相博士率領的證券分析師專業委員會代表團一行九人，於年11月25日至12月2日赴泰國、香港考察，重點訪問了亞洲證券分析師聯合會、泰國證券分析師協會以及香港證券學院，並與亞洲證券分析師聯合會主席PanasSimasathien先生親切會面。訪問期間，代表團與國際證券界的同行進行了廣泛的討論與交流，並進行了實地考察，訪問取得了預期的成果。

四、建立常設辦事機構，制定規章，發展會員，作好日常工作

（一）建立常設機構

證券分析師專業委員會正式成立後，隨着各項工作的全面鋪開，專業委員會常設機構的人員配備成爲了當務之急，目前辦公室已聘任專職工作人員兩名。爲了更加有利於獨立開展業務工作，最近還進行了人員調整，由協會會員部副主任兼任辦公室主任，改爲聘任了專職辦公室主任。工作人員的及時到位和調整，保證了日常工作的正常進行。

（二）制定規章

專業委員會制定並通過了《中國證券業協會證券分析師專業委員會章程》及《中國證券業協會證券分析師專業委員會會員管理暫行辦法》。財務管理制度的完善與否是決定一家企事業單位能否正常運做的重要因素之一，《證券分析師專業委員會章程》第1條中明確規定，專業委員會雖然不是一級協會，但是它在財務管理和業務發展等方面都應該保持較強的獨立性。因此，辦公室制定完成了專業委員會的財務管理辦法，並已經正式付諸實施。

（三）發展會員

在專業委員會正式成立時，共有104傢俱有證券投資諮詢從業資格的機構成爲了專業委員會第一批會員單位。隨後繼續進行了吸收新會員入會的工作，向尚未入會的證券投資諮詢機構寄發了《關於加入證券分析師專業委員會的通知》以邀請其入會。目前，專業委員會會員單位已經增至110家。

（四）積極開展行業調研工作

辦公室於8月18日向會員印發了《關於開展"證券投資諮詢機構基本情況問卷調查活動"的通知》，旨在對我國現有證券投資諮詢行業的情況有一個全面的瞭解，並針對會員單位在問卷當中所提出的有關問題進行彙總並及時向主管機關進行反映，爲專業委員會今後的工作打好基矗現共回收調查問卷50多份，辦公室進行了彙總和統計分析，並已作爲本次會議的文件提供給各位委員。

（五）與主任委員會及各會員單位保持密切的日常聯絡

辦公室負責保持同主任委員會各位主任委員的日常聯繫，並負責主任委員會會議的籌備工作和會務工作。同時，辦公室與各會員單位也保持着密切的聯繫，通過向會員單位印發有關文件和資料，及時向廣大會員單位傳達國家監管機構的新政策、新精神，並及時向會員單位彙報專業委員委員會近期的工作情況。

回顧總結中國證券業協會籌備成立證券分析師專業委員會以來的工作，我們有以下認識與體會:

第一、證券分析師專業委員會能順利的籌備成立並開展工作離不開證監會機構部的指導與大力支持，期望今後能進一步建立規範化的彙報請示、參事議事、信息交流及分工合作制度，以便接受指導與監督，參與規章制定及配合監管。

第二、會員中獨立的證券投資諮詢機構家數多於證券公司的諮詢部門，佈局較分散，資本、業務規模及所有制結構等差異大，一些機構還存在生存與展業問題，管理有一定難度。作爲會員，有些機構參加專業委員會組織的活動也不太積極。

第三、證券投資分析師隊伍執業能力、水平與道德需要進一步提高。第四,專業委員會各項工作的順利開展需要各主任委員的分工合作和委員會辦公室的積極組織和具體落實。

證券員工工作總結10

20xx年上半年，股票二級市場自谷底快速回升，結束了持續4年的低迷行情。同時，股權分置改革和券商綜合治理接近尾聲，解決了市場和行業歷史遺留的重大問題，標誌着證券市場開始全面的復甦，開始步入一個新的歷史性的發展階段，證券行業也面臨前所未有的發展機遇。從短期來看，下半年市場整體可能進入階段性調整，但有望繼續維持活躍狀態;創新業務推出的力度加大、頻率加快，證券行業的競爭格局發生變化。因此，整體上講，未來證券公司的經營環境機遇大於挑戰。

(一)市場的有利因素

1、證券市場的生態環境有了根本性的改善

股權分置改革接近尾聲，逐步解決了多年來制約和困擾資本市場發展的重大制度性障礙，監管層抓住股改的有利時機，進一步規範上市公司控股股東行爲,加大清理大股東佔用上市公司資金的力度,努力解決上市公司違規擔保等問題，上市公司治理得到顯著改善，上市公司質量有所提高。

2、市場人氣激活，有望繼續保持活躍狀態

資金推動和上市公司贏利向好是上半年股票市場快速上漲的動力，對行業分析師預期和市場情緒形成了強烈影響;同時，隨着管理層大力推動合規資金入市，證券投資基金規模穩步增長，qfii、保險公司及其資產管理公司、企業年金、社保基金等機構投資者發展迅速,多元化的機構投資者格局已經初步形成,在人民幣長期升值的狀況下，資金供給有充足保障;另外，新產品、新業務和交易體系的創新也會不斷激活市場，市場整體有望繼續保持活躍狀態。

3、創新業務層出不窮，爲券商提供了更多的業務機會

一方面，隨着etf加速擴容，資產證券化、融資融券業務進入實施，以及股指期貨等新產品逐步醞釀成熟，交易制度創新逐步推出，下半年創新業務層出不窮;另一方面，隨着ipo重新開閘，市場融資功能恢復，在新的《公司法》、《證券法》等法規環境中，後股改時代的上市公司資本運作的需求更加強烈、資本運作手段日趨多樣化，私募、併購、非上市股權的投資和交易等市場機會呼之欲出。創新業務爲券商提供了更多的業務機會和贏利增長點。

4、行業治理使部分優質券商獲得了相對優勢

爲時近2年的證券公司綜合治理工作已取得明顯成效。證券行業風險明顯釋放，一批高風險證券公司得以穩妥處置,證券公司的違規經營問題得到有效遏制。在監管部門實施分類監管的背景下，部分穩健、優質的證券公司通過重組實現規模擴張，並在創新業務的開展方面獲得了先發優勢，部分創新類證券公司開始涉足集合理財計劃、資產證券化、權證創設等創新業務，獲得了顯著的收益。隨着監管政策的放鬆，部分規範類證券公司將獲得從事創新業務的資格，不同證券公司在創新業務上的競爭實力將逐步顯示出來。

證券員工工作總結11

我營業部以打造“一流的服務質量、一流的管理水平、一流的人才團隊、一流的工作績效”爲總體目標，以“打造金融服務文明形象、展示金融服務專業風格”爲主題，積極開展東陽市市級“青年文明”創建活動。具體工作總結如下：

1、打造服務品牌，提供一流服務

在xx年，我司業務部使用了金藝至尊金融服務終端、金藝“投資堂”手機卡、金藝尋金等一系列金藝品牌服務產品。並以大型投資報告、股東學校、金融沙龍等形式爲載體，有效打造中信金通證券服務品牌，提高投資者對公司的認知度、認可度和忠誠度。

2、增強業務意識，實現一流管理

有效的組織結構是創作活動的載體，健全的制度設計是創作成功的重要保證。爲了明確創建活動的目的和職責，成立了銷售部創建“青年文明”領導小組，制定了《東陽中山路營業部爭創“青年文明號”管理辦法》。

以創建活動爲契機，繼續完善團支部工作機制，切實夯實團支部工作基礎，提高團組織凝聚力和戰鬥力。

3、注重素質教育培養一流人才

以“民主生活會”的形式，傾聽員工心聲，瞭解員工的思想動態，結合重要日子，以培訓交流的形式，加強對員工的思想政治教育，加強青年員工的思想作風建設。例如，3月份，我們開展了以關愛婦女兒童爲重點的三八婦女節外聯活動，4月份，我們組織了以加強愛國主義教育和繼承革命傳統爲主題的清明掃墓活動。

年，銷售部繼續堅持以人爲本的原則，重視人才培養，營造學習氛圍。

證券員工工作總結12

20xx年度工作總結 20xx年是不尋常的一年，這一年，大學畢業後，我來到了中銀國際，憑藉着我對證券行業的熱愛，以及對證券知識的渴望，我順利通過了證券從業資格的考試，正式成爲了公司的一員。參加工作已有3個月有餘，在公司各級領導的正確領導及同事的幫助下，我對公司的具體運作流程，公司的規章制度有了一定的瞭解，對前臺以及電話回訪業務有了一定的認識和掌握。雖然來公司時間不長，但在這3個月的時間裏，我學會很多，收穫很多，現將我的工作總結如下：

一、思想品德及自身素質方面

剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟，經過在公司3個多月的學習和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時上下班，不遲到不早退，要求加班的時候能夠準時到崗，充分利用工作時間，有效地完成公司分配的任務。

在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質，不斷提升職業道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自身業務水平。本人本着多學習、多琢磨、多反思、多總結的原則，不斷提升自己，超越自己。多學習，學習先進的證券業務理論，學習同事的寶貴工作經驗，學習專業知識。多琢磨，學習到的業務知識反覆的琢磨，實際業務中，遇到難點儘可能運用自己的業務知識解決，如有超越自己知識範圍不能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業務素質的基本途徑，對於自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結，不斷爲自己今後的工作積累經驗。

二、工作能力及相關業務方面

通過3個多月的學習及實踐，我對公司的工作流程有了一定的瞭解，對各個崗位業務有一定的認識。本人主要負責電話回訪的業務。工作上，我本着積極努力，紮實肯幹，求真務實的精神，把電話回訪工作做到最好，做到最細。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶後對其是否親臨現場辦理開戶手續，開戶資料的填寫是否真實完整，客戶對客戶經理的權限揭示書的內容是否瞭解，客戶對客戶經理以及營業部服務人員的日常服務是否滿意，客戶的交易賬戶平時是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，並填寫電話回訪單子；對老客戶提出的問題給予解答，並相應做記錄。同時，在前臺領導及各同事的幫助下，我對前臺的各項業務也有所掌握，現就這幾個月來工作中的主要成績作如下總結：

（一）電話回訪業務：

進入年終第四季度，隨着開戶量的增加，電話回訪業務也進入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務量累計達到1599個，重要通知類回訪113個，定期回訪758個。在衆多電話回訪中，本人本着誠懇待人的態度爲客戶解答問題，沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定。

（二）前臺業務：

爲了更好的瞭解公司，更有效地工作，在工作之餘到前臺學習相關業務。

在學習前臺具體崗位業務前，先要熟悉各項開戶及特殊業務資料。各項資料可以說是所有業務中最基礎的，也是最容易掌握的，是所有業務的鋪墊。只有掌握好各項業務相應的資料才能準確而有效的爲客戶提供資料，辦理業務。

1、開戶崗業務：

主要爲新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶；爲轉戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業務時，爲客戶補辦股東卡。在客戶轉戶時，發現客戶股東賬戶被凍結，爲客戶辦理激活業務。每天在結束當天業務後，負責把當天每個開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。

2、複覈崗業務：

對開戶業務以及特殊業務審覈後給予複覈，負責每天閉市後把做完的業務歸檔。

3、特殊業務崗業務：

主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標誌、轉託管、換行、創業板進行相應操作業務。對股票下跌到三板的客戶進行三板業務。對於客戶長時間沒有到營業部更新資料的給予補資料業務，身份證升位，變更身份證有效期等。客戶親屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業務的`，給予相應的繼承業務操作。

（三）積極配合IT部門做好系統測試工作。

三、工作中存在的不足

1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿意，放心。

2、工作態度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待於提高。

3、業務方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。

4、應變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關問題不能第一時間給出最好的答案。

5、服務意識需要加強，對客戶諮詢的問題應耐心給予解答。

證券員工工作總結13

本人自今年3月有幸成爲公司一員之後，在領導的幫助及指點下，以及在同事的配合下，不斷地學習和實踐，在日常工作能力、行政處事能力等方面都有很大的提升。現就這幾個月的工作彙報如下：

公司上市在即，很多上市協助工作需要處理，我應聘了證券事務專員這個職位。加入公司之後，我滿懷激情的投入到這份工作中來。一開始，我通過整理上市資料來熟悉工作環境，由於是第一次接觸到上市的具體事宜，期間遇到過很多困難，但是經過領導的點撥之後順利完成任務。在行政事務處理方面，通過跟領導的學習，也從一開始的生澀不熟練，漸漸地能獨立處理。接下來我還整理了合同訂單檔案，檔案室文件借閱存檔記錄，做到有跡可循。這幾個月，我除了協助提供上市資料以外，還做了公司組織機構代碼證、工業品生產許可證的年檢、公司版權申請事宜。這些工作都是第一次接觸，感覺很迷茫。在領導的指點下，我通過網絡查詢，最後也順利完成了。日常工作方面，公司三會資料的製作，在領導的幫助下，從一開始的零基礎到現在做出一份完整的資料。通過這些工作，我認識到了，()做的很多工作儘管事無鉅細，但都是必不可少，都很有意義、很有價值。有些工作也開始找到規律，做起來也得心應手。

在20xx年接下來的半年裏，我的工作計劃如下：

1、努力提升自己的行政事務處事能力，我現在的水平還有待提高，各方面都需要更加全面，要有自己的判斷力。

2、提升自己的學習能力，特別是在法律、財務方面。對證券法、公司法要了如指掌。

3、上市的整理要更加細緻，包括檔案室資料的整理，所有資料都需做分類索引。

4、發揚自身優勢，修正缺點和不足，嚴格要求自我，向身邊優秀的領導和同事學習，誠懇爲人，紮實做事。對工作充滿激情，對事業充滿信心，積極配合領導，當好領導的助手。

證券員工工作總結14

隨着年齡的增長和各種工作經驗的積累，使我對自己的要求也更加嚴格。我所在的部門是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放鬆，稍一出小差錯可鑄成重大災難性後果。衆所周知，證券公司的信息技術部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閒，每一次新系統的投產和建設讓我每次都有新的發現，新的進步!

在信息技術部工作的時間裏，使我感覺到了自己每天都在進步!而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規章制度來進行實際操作。半年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，xxxx年我個人沒有發生一次責任事故。在我做好自己工作的同時，還用我幾年來在信息技術部工作中的經驗來幫助其他的同事，同事們有什麼樣的問題，只要問到我，我都會細心的予以解答。當我有問題弄不明白的時候，也會十分虛心的向其他同事請教。對待業務技能，我心裏有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會的學會，不懂的弄懂。

下面我對20xx這半年來所做的工作作一個簡單的總結：

1、反洗錢系統建設

根據中國人民銀行反洗錢中心要求，證券公司必需建立反洗錢監控報送系統。而結合公司的實際業務情況，所以在選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮。xx公司給的報價是20萬，有一個專門的維護團隊，有很強的實力，但是每年的維護費就達2萬。而xx公司的報價是4萬，維護實力也不錯，每年產生維護費4千元。同時也諮詢了其他公司，價格都在15萬元以上。從公司實際業務情況出發，最終選擇了價格適當的新意公司反洗錢系統，但是中國人民銀行反洗錢中心正式報送時間爲xxxx年10月1日起正式報送，在xx公司產品開發和測試時間上就相當的緊迫，只要xx公司開發出一個新的升級包，我們就馬上加班加點的開始測試，目的就是爲了趕在正式報送之前能正式測試通過，時間非常的緊迫，就在放假前夕的那天xx公司又出一個新的測試包，我馬上升級後就開始報送，成功了!而且是很順利的報送成功了，我馬上又重新核了一下數據，再報送，真的成功了，們部門全體人員都鬆了一口氣。要知道我們都是快要放棄xx產品而改用xx公司的產品的，而且合同傳真都傳過去了，後來xx馬上給xx公司回了一個電話。從使用xx公司反洗錢系統這件事來看，我們部門在選擇和考慮產品時，是充分的考慮到公司成本和需求的問題。

2、三方存管系統建設

券商託管證券，銀行監管資金這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。

從三方存管的提出到建設以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯繫通訊線路，聯繫銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的爲這一新業務的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設銀行、農業銀行，中國銀行準生產測試已完成，現正進行到實盤測試階段，很快就可正式上線。

3、公司總部端和營業部端財務憑證自動錄入

由於財務實行了新的會計準則和公司三方存管的正式上線，要求公司總部和營業部端均能實現財務憑證自動導入的功能。在瞭解公司的需求後，和新意公司聯繫升級事宜且進展順利，目前xx綜合管理平臺財務憑證自動導入功能總部端已實現，營業部端已於xx年1月初升級完成，正在測試和試用階段，估計可正式投入使用。

4、配合公司數據集中工程

5、配合公司ups更換工程

6、公司數據集中後，獨立存管的升級事宜

主要解決新增兩家營業部後，總部和營業部差異問題。已完成，其它功能正在優化中。

7、財務系統實行新的會計準則後，財務系統的升級和改造

財務系統實行新的會計準則後，對公司財務系統作了一次比較大的變動

8、公司各樓層交換機更換工程

9、安裝公司病毒監控系統以及廣域網ftp下載中心

10、配合公司遠程開戶系統建設

11、配合中行外幣轉帳系統建設

12、給營業部統計客戶資產

13、機房日常維護和巡視，日誌填寫、數據備份、值班等

我有渴望學習新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發展新業務和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不論加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因爲我知道，我需要學習和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學習新業務的機會，做好各項新業務的測試工作，不給整個部門的工作拖後腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領導交給的每一項任務。也受到了同事們的好評。

但是也存在一些不足：

1、證券業務還有待深入全面瞭解。

2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

3、在維護或工程實施中，沒注重對要害問題總結，並形成文檔，這樣便於大家來共享，減少不必要的重複勞動，提高部門的工作效率。

4、在以後的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的不斷更新。

改進措施：

1、平時注重知識技能積累，刻苦鑽研，在邊學習邊實踐中成長。

2、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

3、在工作中善於總結，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

4、主動爭取新業務工程測試和實施機會，在實踐中學習。

面面俱到，詳略得當。

時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號。回首20xx年的工作，有收穫的喜悅，有與同事協同作戰的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。20xx年，對於我來講可謂是人生經歷的一個轉折點，從一個業餘時間炒股的小股民轉變成爲了一個每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將爲我未來的發展提供良好的舞臺。

我是20xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達到了公司一個普通員工的標準，共開了25個有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發的客戶資產量都比較小，所以託管資產的數額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開戶、轉戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學習和參加公司的培訓，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業的時候，因爲自己的性格相對有些內向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學習和幫助，不斷去社區，超市，市場鍛鍊，現在自己一個人去展業也能勝任了。通過這半年來的展業工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人承擔，自從加入公司後，讓我知道一個人能力相對於團隊力量的有限性，對於我們的工作內容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協作，才能開發出更多的客戶，創造出更大的財富。

對於20xx年，對於我來說，就不是一個新員工了，我要以更嚴格的標準來要求自己，在保證開戶數量的同事，要不斷地提高有效戶的質量，儘可能的開發出更多高質量的客戶。同時，對於現在的老客戶，一定要維護好他們，儘可能通過他們的轉介紹，開發更多的客戶。同時也要不斷提高自己的知識水平，爭取在20xx年把剩下的2門從業考試內容考過，我以後的發展打下良好的基礎。同時也要積極配合公司和團隊的工作，爲公司和團隊的發展貢獻自己的微薄之力，讓理財2部成爲全公司最棒的團隊！

證券員工工作總結15

一年的工作即將結束，而新的一年，又要開始。 做爲一名櫃檯員工，在 20xx年裏迎來了公司本年度最重要的一項工 作――恆生 2.0 系統上線。 當然， 這一年中也還有些其他的工作收穫， 現就將這一年的工作情況做如下總結 20xx年上半年，響應總公司“全能櫃員”的號召，要求櫃檯人 員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉託管、三方存管、 資金取款等所有業務的熟悉和掌握，實現一名櫃員可以辦理所有櫃 臺業務的能力。

在這期間，我與郝靜波對之前單獨負責的業務做了 充分的交流與溝通，將彼此的業務做了補充，重點是讓我對開立資 金開戶、撤指轉託管、佣金修改等方面的業務做到熟悉和掌握。 20xx年四月，總部提出了櫃檯系統升級的計劃，將原恆生 1.0 系統升級到現今普遍使用的恆生 2.0 系統，並將該項目列爲今年公 司發展的重中之重。升級分兩個階段進行，第一階段實現資金賬戶 與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統；第 二階段六月份後進行，實現所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉託管、 創業板開通等業務，做成集所有業務於一體的系統。 系統升級的第一階段還是比較好實現的，第二階段因爲需要整 合所有的數據與功能，總部特意於 6 月下旬在北京舉辦了一次培訓 會，讓大家瞭解這次升級的重要性，以及對業務方面的知識、系統 的使用做了更詳細的講解。七月底到八月底進入了最爲忙碌的一個 月，2.0 系統正式進入測試階段，每天都在不斷的測試系統的各項功 能，完善系統的升級。在這個過程中，慢慢的對新系統有了更爲深 刻的瞭解，對系統的功能更加的熟悉。

8 月底，新系統正式上線， 一切都表現的那麼穩定，讓之前的辛苦沒有費。2.0 系統較之前的系 統更加的快捷，將所有業務集於一身，讓櫃檯的工作效率有了明顯 的提升。 通過新系統的上線，櫃檯徹底實現了“全能櫃員”的要求，現 在的櫃檯，可以同時進行相同的業務，只需要雙方相互複合通過就 可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發放及錄入的 工作，電子檔案的掃描，客戶轉戶挽留，客戶電話的諮詢等工作。

在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現有的工作變的更 細節化。細節決定一切，有時候因爲一點粗心大意，會將問題變的 複雜，要杜絕這樣的事情發生，應該多想一點，做細一些，讓事情 變的更完善；其次，要讓櫃檯工作更加規範化，櫃檯的事項比較具 體和繁雜，需要把各方面的事情分輕主次，需要多與各部門溝通、 合作。第三，要實現工作內容的程序化，將櫃檯重要的工作內容形 成文字性的規範化流程，在日後的工作中按流程辦理，使工作更加 程序化。