投資自查報告

隨着個人素質的提升，報告的適用範圍越來越廣泛，我們在寫報告的時候要注意邏輯的合理性。其實寫報告並沒有想象中那麼難，以下是小編整理的投資自查報告，僅供參考，歡迎大家閱讀。

投資自查報告1

爲全面貫徹落實《省人民政府辦公廳關於印發省融資性擔保公司管理暫行辦法的通知》和《省人民政府金融工作辦公室關於印發省融資性擔保公司設立審批工作指引的通知》精神，根據省市金融工作辦公室的具體要求，我公司對照標準條件，進行自我審查，認爲符合規範整頓條件，適合申報，並自願接受省、市金融工作辦公室的申報輔導，積極遵照融資性擔保公司申報審批程序，及時提交申請材料，努力配合做好審批工作。現將公司自查自糾整改情況報告如下：

一、申報審查

公司對照標準文件和規範整頓要求，進行自我審查，確實符合申報條件，自願接受各級金融工作辦公室的申報輔導。我市、縣金融辦也認真履行審慎監管職責，對照標準條件，嚴格按照程序對我公司進行了審查和申報輔導，認爲我公司所報材料真實完整，嚴格具備申報資格，積極組織我公司申報。

二、公司基本情況

1、成立概況

投資擔保有限公司成立於10月10日，公司位於省市號，註冊資金億元，法定代表人，公司資產擁有等實體，總資產爲億元。公司主要從事融資性擔保業務，未從事任何非融資性擔保業務，也沒有對外股權或債權投資活動。公司本着“依法經營、市場化運營、程序化操作、全責控制防範風險、誠信、效率、多贏”的經營原則，秉承“以人爲本、控制風險、服務至上、和諧發展”的經營理念，爲中小企業、個人投、融資、貸款、各種履約、交易等提供信用擔保服務。

2、公司組織機構及人員構成情況

根據《公司法》和《公司章程》規定，公司設董事會、監事會。董事會由5人組成，設董事長一人、董事4人。董事長爲公司法定代表人。公司監事會設監事一人。管理體制實行董事會領導下的總經理負責制。國融公司下設業務部、風險部、財務部、業務部、行政部以及風險審查委員會，組織架構齊全，管理規範。

公司現有工作人員23人，其中經濟師4人，會計師1人，助理會計師2人，本科及本科以上學歷8人，具有中級職稱人員佔公司總人數的%，具有初級職稱及以上人員佔公司總人數的70%，具有本科以上學歷人員佔總人數的%，均符合任職條件，另外，本公司高級管理人員均爲各專業銀行工作人員，具有相關的金融專業知識，完全勝任擔保工作。高層管理人員簡要介紹：

公司法人代表人，1962年出生，現年49歲，大專學歷，中共黨員，高級經濟師，c－master－mba結業，註冊成立投資擔保有限公司等，任董事長、總經理，起兼任重型工程機械有限公司董事長、副總經理。及其家族具有多年從商經驗，企業信用優良，個人信用良好，公司自成立至今，在李明虎及其管理層的帶領下，公司發展情況迅猛，制定了企業的發展目標與戰略，未來發展空間和市場前景廣闊。

公司財務科長，1958年出生，現年52歲，大專學歷，中共黨員，經濟師，曾任建設銀行合肥分行財務科科長，內退後被投資擔保有限公司聘任爲財務科長。

3、公司經營範圍與經營宗旨

公司經營範圍爲：融資擔保、信用擔保、交易擔保、特殊擔保。

公司的經營宗旨是：按照“誠實信用，合作共贏”的原則和“誠信第一，客戶至上”的經營理念，積極幫助符合國家產業政策和具有發展潛力市場前景好的民營企業、中小企業開展融資擔保。公司自成立以來，與市建設銀行、交通銀行、通商銀行、鳳台聯社、潘集聯社、合肥科技發展銀行、合肥建行、合肥村鎮銀行等多家金融機構建立了良好的合作關係，取得了較好的經濟效益和社會效益。公司本着“依法經營、市場化運營、程序化操作、全責控制防範風險、誠信、效率、多贏”的經營原則，秉承“以人爲本、控制風險、服務至上、和諧發展”的經營理念，爲中小企業、個人投、融資、貸款、各種履約、交易等提供信用擔保服務。以來，我們繼續積極開展擔保業務。在風險的防範方面，我們將重點審查擔保申請人的業務背景、企業銷售和利潤等情況，弄清借款用途和還款來源，考察企業管理團隊的整體素質，及主要領導人的信用狀況、管理能力和道德品行。其次，審慎調查擔保申請人的資產狀況和資產取得的合法性等，確實防範道德風險和擔保風險的發生。

爲了充分保障合作銀行的資產安全和我公司的商業信譽，公司根據近期國家頒佈的《融資性擔保公司管理暫行辦法》的規定，提取了責任準備金和賠償準備金，兩項共計500餘萬元，以防範和應對業務操作所帶來的風險隱患，極大分流了合作銀行的授信風險。

針對擔保業務的合作要求和操作規則，我們將根據雙方發生的每一筆擔保業務，按照擔保金額的10%，逐筆存入保證金，以實現風險防範的目的。由於我公司積極貫徹資產風險管理理念，嚴格落實擔保業務操作流程及反擔保措施，同時，也建立了行之有效的良好風險控制機制，截止目前，公司的擔保業務均能按時終結，從未發生代償和追償現象。

4、年檢、開戶和資信情況

公司營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證等證件均在經營年限內，均通過有關部門的年檢、登記，合法有效。擔保有限公司在市通商銀行開設基本結算賬戶，在市建設銀行開設一般結算賬戶，所有賬戶正確合法、使用合理，無不良信用記錄。經各合作銀行對我公司的評價，認爲我擔保公司誠信狀況良好，無不良信用記錄，經營管理水平較高。

二、公司經營狀況

1、協作銀行單位：萬元

協作銀行授信種類授信金額簽訂日期擔保方式／內容保證金比例市建設銀行市通商銀行市淮河銀行農村信用社

合肥科技農村發展銀行市長豐科源村鎮銀行2、業務開展情況1－9月份，共爲169家中小企業融資擔保32530萬元，從公司經濟運行情況看，主要經濟指標執行情況好於預期，爲實現全年的奮鬥目標奠定了基礎。與上年相比，可以概括爲“十二個字”，那就是“開局順、速度快、質量好、效益高”。在有效破解中小企業融資難題促進地方經濟平穩發展的同時，公司自身也得到了良好的發展。

至9月末，我擔保公司資產億元，其中：流動資產億元；固定資產億元；公司沒有對外股權或債權投資活動。企業未分配利潤1503萬元，提取擔保責任準備500萬元。

三、公司存在的主要問題

我公司經營兩年以來，擔保業務能按規範運作，公司業務呈現良好的發展勢頭，但在發展中還存在着一些亟待解決的基本問題，主要有以下幾個方面：

風險識別和評估能力不健全。沒有一套相對科學完整的風險識別與分析評估系統，對企業風險的評估主要依賴業務員的主觀判斷。

業務徵信信息難獲取。現有的徵信系統管理主體是中國人民銀行，使用主題是國內各家銀行，未對擔保公司開放使用，由此出現的擔保業務時間與貸款信息不對稱，制度上加大了擔保風險。

擔保抵押、質押手續不健全，評估及公證部門的收費標準讓企業難以承受，評估、抵押流程所需時間較長，影響了公司的全面發展。

擔保後監督不到位。企業貸款後，受環境、成本等因素的影響，不能定期或不定期的對貸款企業進行資金使用的監督，不能及時瞭解企業的正常經營狀況，缺乏與放款銀行的有效專題溝通。四、整改措施

根據省、市金融辦相關文件要求，結合我公司的實際情況詳細制定了規範整改措施：

努力培養從業人員對被擔保人的履約能力作出科學判斷和對擔保項目的風險評估的審查能力一是分析被擔保人借款是否合理。二是分析被擔保人還款來源是否有保障。三是被擔保人的還款能力分析應基於對企業現金流量分析、資產負債比率等償債比例和流動性分析，着重於經營活動現金流量分析。

公司要切實規範財務管理制度，參照融資性擔保企業財務標準，聘用專門的、全職的財務管理人員，認真落實財務的管理與執行，及時按照標準提取兩金。加強專業人員培訓機制。要加強專業人員的業務培訓，多組織學習涉及於擔保的銀行貸款糾紛的案例，迅速提高業務人員素質。要引進熟悉銀行授信、風險管理等專業知識的人才，建立一支高素質的專業人員隊伍，保障擔保機構業務可持續發展。

要充分運用社會徵信業的成果。通過最近幾年的發展，我國個人徵信業和企業徵信系統人民銀行登記查詢系統均已得到長足的發展，其社會功能和經濟功能已初步體現。擔保是或有負債，也是授人信用，合理採用企業和個人的信用信息，並對其資信狀況進行評價，會彌補與被擔保人的信息不對稱的問題。

按照國家相關抵押、質押的要求規範擔保抵押、質押手續，對反擔保資產及股權進行相關的法定登記。規範統一評估、公證部門的收費標準，在不改變規範流程的條件下，適當縮短時間。公司設立專門部門，與銀行相關部門配合定期對被擔保企業的經營狀況及財務預算進行監督覈查，明確企業盈虧情況，及時制定相關方案，控制風險到最低。在企業貸款到期前一月、半月、十天，及時通知企業做好還款準備，以防逾期。整改時限

公司努力在經營發展中穩健經營、降低風險，目前，已經按照上級相關部門的指示完成了規範整改工作。五、發展前景和擔保承諾投資擔保有限公司自成立以來，一直遵循誠實信用的經營理念，嚴格遵守國家法律法規和行業自律規範合法經營，積極幫助符合國家產業政策、具有發展潛力市場前景好的民營企業、中小企業開展融資擔保和信用擔保，業務正常有序，發展前景廣闊。

投資擔保有限公司股東均按照《公司法》、《省融資性擔保公司管理暫行辦法》、《公司章程》等法規自願出資，無虛假出資、非法集資、抽逃資金、高息借貸等違法違規活動，未導致金融機構、被擔保企業和投資人的資金遭受損失。今後，我們將一如既往嚴格管理，規範運作，積極和金融部門廣泛合作，爲企業進行融資擔保服務，助推地方經濟的健康發展。

投資自查報告2

一、重大投資項目情況

1、20xx—20xx年重大項目投資情況，項目決策、實施程序是否規範；

2、已完工（完成投資）項目的效益情況，對達不到預期效益的，分析查找原因；在建項目進展情況，投資中遇到的困難和問題，是否存在重大風險，是否制定風險防控措施；

3、工程建設項目落實責任制、招投標制、合同制、監理制等規定情況，是否存在超概算、超預算現象；

4、境外項目投資情況，存在的問題、原因及對策；

5、項目跟蹤審計和後評價工作開展情況。

二、投資計劃執行情況

1、近五年投資計劃編制、執行情況，投資規模與方向，實際投資與計劃的偏差及原因，是否嚴格控制計劃外投資；

2、投資資金籌集、到位情況，投資對企業資金安全的影響，是否存在較大財務風險；

3、年度投資計劃與戰略規劃、財務預算的銜接情況，圍繞“轉、調、創”，分析企業的投資方向、結構、領域；

4、戰略性新興產業和現代服務業投資情況，分析投資效果；

5、分析近五年投資對企業相關經濟指標拉動影響，對加快企業主業發展、結構調整、增強創新能力、提升核心競爭力等方面的影響促進作用。

三、投資管理制度及機制

1、企業投資決策、實施、後評價、責任追究等內部管理制度建設、執行情況；

2、投資內部職責權限劃分情況，投資管理機構運行是否科學有效，是否對權屬企業投資實施有效管控；

3、是否嚴格執行《山東省省管企業投資管理暫行辦法》等規定。

投資自查報告3

爲認真落實公司董事長11月25日的會議精神，我部門對公司制度的執行情況進行了全面檢查，現將有關情況彙報如下：

一、部門投資管理制度的執行情況：

1．投資項目的審批

部門負責的投資項目均按照國投公司《投資管理規定》、《投資管理實施細則》的相關規定，按公司制度決策程序，形成投資決議，並按規定程序流程完成報批手續，確保國有資產和資金使用，促進公司投資決策的科學化和民主化。

2．投資項目的流程

部門負責投資的項目以公司總體戰略和投資規劃爲指導，進行盡職調查；經過盡職調查，符合公司投資標準的項目，提交公司進行項目評審。經公司評審通過的項目投資，按照國投公司《投資管理規定》、《投資管理實施細則》的相關規定，向主管機關履行報批或備案手續，細化了投資流程，增強了項目投資的內部控制。

二、部門考勤及辦公制度的執行情況：

1．考勤管理制度

部門認真按照公司《考勤管理制度》的要求，嚴格執行上下班考勤登記制度和逐級請銷假制度，並由專人負責考勤的記載，保持了良好的工作秩序。

2．辦公管理制度

部門對於公司公章的使用，凡以公司名義上報公文、制發的其他公文，且簽署具有法律效力的協議書、合同等法律性文書，均嚴格按照《印章管理規定》的審批流程執行。

部門對投資項目、戰略規劃等形成的相關文件，以及在投資工作中形成的各種合同、協議書、意向書、備忘錄等有關文件材料，均按照公司《檔案管理規定》嚴格遵守歸檔制度，並由專人負責整理、歸檔工作，使部門的檔案管理工作規範化，制度化。

通過自查、回顧，截至20xx年12月2日，我部門認真執行了公司的各項規章制度，在日常的業務工作中能夠認真貫徹國投公司《投資管理規定》、《投資管理實施細則》的相關規定，規範執行投資審批程序和業務流程。今後，我們將加大公司規章制度的執行力度，使業務工作進一步嚴謹、細緻。

投資自查報告4

xxx市統計局：

20xx年我局的統計工作，在市委市政府的堅強領導下，以黨的十八大精神爲指導，認真貫徹落實省委第十次黨代會、xxx市委第十二次黨代會、xxx市第十三次黨代會精神和市第十七屆人代會精神。結合部門職能，按照“全域開發”“產業倍增”要求，全力做好投資促進工作，積極探索招商引資的新思路、新舉措，在招商引資過程中以學習貫徹《統計法》爲支撐，在市統計局的關心指導下，全面完成了20xx年統計工作目標任務。現將具體開展工作彙報如下：

一、加強統計工作的組織領導

成立了投資促進局統計工作領導小組，由黨組書記、局長朱銳任組長，局黨組成員、副局長劉成波，局黨組成員、副局長曾正力，局黨組成員、副局長李靜，局黨組成員、副局長何蓉任副組長，各科室負責人爲成員的領導小組，領導小組下設辦公室由唐琪兼任主任負責日常工作。

二、積極開展《統計法》的學習宣傳

充分利用全局職工大會、機關每週五下午的學習例會，開展集中學習與自主學習相結合的方式，全面認真的學習了《統計法》及相關統計文件資料，提高了全體幹部職工對統計工作的理解認識，消除了幹部在日常統計工作中不認真的工作態度和馬馬虎虎的思想。

三、積極參加統計培訓

按時參加市統計局舉辦的各種會議培訓，未出現遲到早退的現象。

四、及時報送各類統計報表

按時向市統計局、財政局、人事局和xxx市投促委報送各類月、季、年統計報表。做到報送及時、數據準確、客觀真實，無虛報、瞞報現象。同時，積極配合統計部門的統計檢查和統計執法。

五、加強了統計基礎軟件建設

今年以來，按照統計工作的要求，我局對基礎性統計資料如：統計臺帳進行了完善，報表及相關資料進行了裝訂歸檔。

投資自查報告5

根據《河南銀監局辦公室關於開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作的通知》(豫銀監辦發〔20xx〕218號)及市分行的要求，爲加強內部管控，遏制違規經營和違法犯罪，有效防範金融風險，促進業務健康穩健發展，決定在全行開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作。

一是對整改情況進行自查。 我行對自查及監管檢查發現問題已整改到位，對違法違規行爲反映出的內部管理漏洞，已完善了相應的組織架構、考覈機制;不存在新業務老問題的情況;對疑點和薄弱環節建立持續跟蹤檢查和糾正機制。

二是責任追究情況的自查。我行對自查及監管檢查發現問題的責任追究到位，不存在應問責而未問責、應重處卻輕處的情況;對監管部門就自查及監管檢查發現問題採取的審慎性監管措施落實到位;對監管部門就自查及監管檢查發現問題做出的行政處罰落實到位。

三是對重點業務和環節的操作風險檢查。貸款業務方面，盡職調查到位;我行無違反或減少程序授信情況，授信額度的核定準確;無違反或減少程序授信。貸款審批合規;無違規發放貸款現象;不存在貸款被挪用情況。不存在人爲掩蓋不良貸款現象。存款業務方面，我行按照規定種類進行覈算和管理，與開戶單位進行賬務覈對一致，對賬合規，發生額、餘額相符，無以貸轉存吸存，利用同業業務倒存，超業務範圍吸收存款，非法吸收公衆存款、挪用客戶資金、存款虛存、存款不入賬和異地大額存款等;現金業務按照規定崗位、頻率查庫，櫃員尾箱和現金庫存不存在超限額等問題。票據業務方面。貿易背景真實。客戶提供的交易合同、發票齊全、合規、真實，合同內容符合交易雙方營業執照的經營範圍，以銀行承兌匯票進行結算。承兌業務擔保按照企業的信用等級確定保證金繳存比例，無人爲提高信用等級的情況;保證金及時足額繳存，保證金資金來源爲自有資金，無用貸款或貼現資金繳存保證金的情況。票據交易資金無被挪用或體外循環現象。同業業務方面，會計覈算真實合規;不存在違規買入返售、賣出回購、第三方擔保和抽屜協議的問題;資金業務未借同業渠道變相開展類信貸業務規避監管;按照要求與有關單位進行賬務覈對一致，發生額、餘額相符。擔保業務方面，我行不存在違規借用銀行機構名義對外提供擔保的問題。

重點環節方面，現金業務：我行的現金收付業務實行的是委託同業銀行代理現金收付，不留庫存現金。現金業務按規定設立出納崗位，並按規定由行長、主管行長及坐班主任等進行定期和不定期查庫，經自查，查庫頻率符合制度規定，無少查庫次數。賬戶開立與變更：我行銀行賬戶嚴格按照人民銀行規定的程序開立或變更銀行結算賬戶，法人代表授權書、印絕、企業資料真實、齊全。重要空白憑證購買和管理：重要空白憑證預留印絕、印章真實，對重要空白憑證實行專人併入庫保管，我行對證照的管理以及印章、密押、憑證的保管、審批、使用環節實行分離和監督機制。驗印：我行預留印絕中印章真實，日常業務辦理時機器進行驗印核對，若機器審覈不過採取人工審驗，人工審驗實行折角覈對。銀企對賬：我行嚴格實行每月對賬，記賬與對賬相分離，我行實行櫃檯對賬和郵寄對賬兩種方式對賬，企業對賬對發生額、餘額進行覈對，對其印絕進行電子驗印，並定期對對賬結果進行分析。內控制度執行情況：我行按規定實行輪崗交流、內部監督檢查，認真落實授權授信。重要崗位員工行爲管理。我行嚴格規範重要崗位和敏感環節工作人員八小時內外的行爲，特別是基層營業性機構、部門負責人、客戶經理和綜合櫃員等關鍵崗位;建立健全相應的行爲失範監察制度;對員工異常行爲和賬戶異常交易進行了全面排查;不存在員工參與民間借貸的情況。業務考覈機制檢查，我行考覈指標設置合理，不存在層層加碼、過度關注市場份額等經營性指標，忽視合規經營類指標以及風險管理類指標等情況。

通過自查，我行沒有發現新問題，但我行將依舊按照上級行的規章制度，依法合規經營，加強內部管控，遏制違規經營和違法犯罪現象的發生。

投資自查報告6

縣發改委：

根據市政府辦公廳《關於切實做好我市擴大內需中央投資項目落實工作的緊急通知》(黃政辦明電[XX]18號)的文件要求，我局召開了專題會議並組織有關人員進行了自查，現將自查情況彙報如下：

一、工程建設及情況

(一)列入XX年新增1000億元**惠民家園廉租住房建設項目

1、XX年7月在縣城城西新區龍江路與西武路交匯入惠民家園配建廉租住房41套、建築面積20xxm2，項目總投資492萬元，下達計劃投資246萬元(現已下達246萬元。該工程由黃山市建築設計研究院規劃，贛州建築設計研究院設計，縣安泰房地產開發公司代建，通過公開招標由縣新興建安公司中標承建，監理公司爲國泰工程監理有限公司，工程於XX年2月竣工。

2、XX年7月繼續在縣城城西龍江路與西武路交匯處惠民家園二期配建廉租住房60套、建築面積3000m2，項目總投資700萬元，下達計劃投資390萬元。該工程由黃山市建築設計研究院規劃，贛州建築設計研究院設計，縣安泰房地產開發公司代建，通過公開招標由縣新興建安公司中標承建，監理公司爲國泰工程監理有限公司，工程於XX年2月竣工。

(二)列入XX年新增1300億元**惠民家園二期建設項目

1、XX年7月在縣城城西新區龍江路與西武路交匯處惠民家園二期配建廉租住房50套、建築面積2500m2，項目投資700萬元，下達計劃投資310萬元。該工程由黃山市建築設計研究院規劃，贛州建築設計研究院設計，縣安泰房地產開發公司代建，通過公開招標由縣新興建安公司中標承建，監理公司爲國泰工程監理有限公司，目前工程已封頂，正在室內室外裝修和基礎設施建設，力爭在XX年9月底前竣工交付使用。

2、XX年4月在縣城城西新區龍江路與西武路交匯處惠民家園三期建廉租住房50套、面積2500m2，項目總投資325萬元，下達計劃投資爲325萬元。該工程由黃山市建築設計研究院規劃，贛州建築設計研究院設計，縣安泰房地產開發公司代建，通過公開招標由縣新興建安公司中標承建，監理公司爲國泰工程監理有限公司，目前項目進展順利，基礎工程基本完工，力爭XX年12月底前竣工交付使用。

二、資金落實情況

根據省、市等上級部門對廉租住房建設資金有關規定要求，XX年第一批中央投資項目：項目總投資1192萬元，下達計劃投資爲636萬元(其中中央補助資金計劃下達爲172萬元，地方計劃配套資金爲464萬元)，XX年1月中央新增投資項目補助資金82萬元、90萬元已全部撥付到位，地方配套資金215萬元和省級債券轉貸市縣安排資金108萬元，合計323萬元已撥付到位。目前地方配套資金缺口141萬元，沒有落實撥付到位。XX年第二批列入1300億元中央投資項目：項目總投資325萬元，下達計劃投資爲635萬元(其中中央補助資金計劃下達爲150萬元，地方配套資金下達計劃數爲485萬元)。XX年4月中旬新增投資項目補助資金二期75萬元、三期75萬元，合計150萬元已全部撥付到位，地方配套資金缺口48萬元沒有落實撥付到位。

三、規劃項目實施

我局按照國債項目管理辦法要求，對新增中央投資項目嚴格按照項目“四制”要求，認真執行國債項目各項審批程序，已基本完備各項手續的審批，現正對已竣工項目積極組織竣工綜合驗收和項目的審計。

四、整改措施

通過自查，主要存在的問題是地方配套資金沒有按計劃落實到位，下一步主要會同有關部門協調積極落實地方債券轉貸縣安排資金626萬元撥付到位，按照“三個”百分之百的要求，狠抓工作落實。

一是要進一步加強領導，強化緊迫意識，以高效率推進項目建設;

二是要進一步加快建設進度，緊緊圍繞重點項目建設任務，制訂詳細的工作計劃和時間進度表;

三是要進一步加強監督檢查。第一是積極落實建設資金;第二是高度重視工程質量和安全生產;第三是認真抓好責任落實;第四是確保工程廉潔推進。

投資自查報告7

1、工程構築及環境

（一）參加20xx年新增1000億元惠民故里廉租住房構築項目

1、20xx年7月在縣城城西新區龍江路與西武路交匯入惠民故里配建廉租住房41套、構築面積20xxm2，項目總投資492萬元，下達籌劃投資246萬元（現已下達246萬元）。

該工程由黃山市構築計劃探討院籌劃，贛州構築計劃探討院計劃，縣安樂房地產開闢公司代建，經過議定果然招標由縣新興建安公司中標承建，監理公司爲國泰工程監理有限公司，工程於20xx年2月完工。

2、20xx年7月連續在縣城城西龍江路與西武路交匯處惠民故里二期配建廉租住房60套、構築面積3000m2，項目總投資700萬元，下達籌劃投資390萬元。

該工程由黃山市構築計劃探討院籌劃，贛州構築計劃探討院計劃，縣安樂房地產開闢公司代建，經過議定果然招標由縣新興建安公司中標承建，監理公司爲國泰工程監理有限公司，工程於20xx年2月完工。

（二）參加20xx年新增1300億元惠民故里二期構築項目

1、20xx年7月在縣城城西新區龍江路與西武路交匯處惠民故里二期配建廉租住房50套、構築面積2500m2，項目投資700萬元，下達籌劃投資310萬元。

該工程由黃山市構築計劃探討院籌劃，贛州構築計劃探討院計劃，縣安樂房地產開闢公司代建，經過議定果然招標由縣新興建安公司中標承建，監理公司爲國泰工程監理有限公司，如今工程已封頂，正在室閣房外裝修和根本辦法構築，力圖在20xx年9月底前完工交付利用。

2、20xx年4月在縣城城西新區龍江路與西武路交匯處惠民故里三期建廉租住房50套、面積2500m2，項目總投資325萬元，下達籌劃投資爲325萬元。

該工程由黃山市構築計劃探討院籌劃，贛州構築計劃探討院計劃，縣安樂房地產開闢公司代建，經過議定果然招標由縣新興建安公司中標承建，監理公司爲國泰工程監理有限公司，如今項目進展順利，根本工程根本完工，力圖20xx年12月底前完工交付利用。

2、資金落實環境

根據省、市等上級部分對廉租住房構築資金有關法則要求，20xx年第一批中間投資項目：項目總投資1192萬元，下達籌劃投資爲636萬元（此中中間補助資金籌劃下達爲172萬元，處所籌劃配套資金爲464萬元），20xx年1月中間新增投資項目補助資金82萬元、90萬元已掃數撥付到位，處所配套資金215萬元和省級債券轉貸市縣安排資金108萬元，合計323萬元已撥付到位。如今處所配套資金缺口141萬元，異國落實撥付到位。

20xx年第二批參加1300億元中間投資項目：項目總投資325萬元，下達籌劃投資爲635萬元（此中中間補助資金籌劃下達爲150萬元，處所配套資金下達籌劃數爲485萬元）。20xx年4月中旬新增投資項目補助資金二期75萬元、三期75萬元，合計150萬元已掃數撥付到位，處所配套資金缺口48萬元異國落實撥付到位。

3、籌劃項目履行

我局根據國債項目辦理方法要求，對新增中間投資項目嚴厲根據項目“四制”要求，當真履行國債項目各項審批程序，已根本完好各項手續的審批，現正對已完工項目自動構造完工綜合驗收和項目標審計。

4、整改辦法

經過議定自查，緊張存在的題目是處所配套資金異國按籌劃落實到位，下一步緊張會同有關部分和諧自動落實處所債券轉貸縣安排資金626萬元撥付到位，根據“三個”百分之百的要求，狠抓工作落實。一是要進一步加強帶領，強化緊急意識，以高效果促成項目構築；二是要進一步加快構築進度，緊緊環繞重點項目構築任務，訂定細緻的工作籌劃和時候進度表；三是要進一步加強監督查抄。第一是自動落實構築資金；第二是高度珍視工程質量和安定出產；第三是當真抓好責任落實；第四是確保工程耿介促成。

投資自查報告8

根據市監察局、市財政局、市審計局《關於財政專項資金及政府投資項目資金管理情況開展專項監督檢查的通知》(吉監字[20xx]3號)文件精神，我委積極行動，周密部署，按照具體要求開展了認真自查，現將自查情況報告如下：

一、組織學習，成立機構

我委領導對於此次監督檢查工作高度重視，會後及時向主要領導進行了彙報並組織機關全體人員進行了傳達學習，委主要領導對此項工作進行了具體佈置。同時成立了以蕭建明主任爲組長，葉際禕調研員爲副組長，監察室主任龔麗春，辦公室主任劉劍平、周金林等有關科室負責人爲成員的自查工作小組。要求小組成員認真學習領會文件精神，嚴格按照要求，精心組織實施，認真開展自查，確保各項工作落到實處，把此項工作任務完成好。

二、20xx年以來的財政專項資金管理使用情況

(一)專項資金的撥付使用情況

我委的工作經費來源全部由市財政撥款解決，市財政局20xx年—20xx共撥付國資監管專項資金60萬元，國企改革專項資金13萬元，其中20xx 年撥付國資監管專項資金15萬元;20xx年撥付國資監管專項資金15萬元，國企改革專項資金3萬元;20xx年撥付國資監管專項資金15萬元，國企改革專項資金5萬元;20xx年撥付國資監管專項資金15萬元，國企改革專項資金5萬元。這部分資金主要用於辦公、會議、水電、差旅、交通等工作經費支出。

(二)專項資金的管理情況

1、能按規定用途合理使用資金，做到專款專用。

2、健全了機關財務審覈制度等各項規章制度。資金做到日清月結，對資金使用情況都有月報分析，資金使用情況通過了市財政、市審計等有關部門的財務檢查。

3、強化了印鑑管理。對資金管理人員做到印鑑、支票、現金分開管理，從源頭上杜絕了資金亂取亂用行爲，嚴謹規範，確保了資金安全。

4、資金管理都能做到嚴格審批手續，公開透明，並要求委監察室依法對資金使用情況進行監督管理。

5、加強了機關財會人員廉政教育。經常性地觀看廉政教育宣傳片，有效預防財會人員在資金管理中濫用職權，玩忽職守，徇私舞弊的現象發生。

三、關於20xx年以來所有峻工和在建(含全部及部分交付使用但未峻工決算)政府投資項目

經自查，我委無20xx年以來所有竣工和在建政府投資項目。

特此報告

投資自查報告9

通過前段時間我行組織對合規文化的學習，我深刻認識到，合規教育活動是我行業務發展的需要，是提高經營管理水平的需要，開展合規教育文化活動對規範操作、遏制違法違規和防範案件發生具有積極的深遠意義。這次活動的開展，讓我進一步認清了我的崗位職責，淨化了思想，提高了業務能力，增強了合規重要性的認識，也爲實際工作指明瞭方向。在農發行加速發展的關鍵時期，開展合規管理年活動對於增強農發行業務合規經營管理意識，培育良好合規文化，促進農發行事業的健康成長，提高防控金融風險的能力有着很強的現實性和必要性。本人通過行裏組織的相關規章制度的集中學習與自學，從工作、生活的各個方面進行了自查，並對自身存在的問題及時進行了改正與解決。

一、存在的問題

(一)思想有所鬆懈，學習意識不強。首先是學習理論不夠，不能真正做到在幹中學，在學中幹。其次是學習的自覺性不高。雖然平時比較注重學習，集體組織的各項活動和學習都能積極參加，但平時自己學習的自覺性不高，鑽不進去，學習的內容不繫統、不全面，對很多新事物、新知識的學習不深不透，不能精益求精。工作一忙就對業務的學習和技能的訓練有所放鬆，導致自己的業務技能水平沒有顯著進步。

(二)獨立解決問題的能力欠佳。遇到問題習慣於求助別人而不願自己鑽研。這就需要我在今後端正學習態度，嚴肅對待自己思維方

式的拓展。在問題前面先要求自己對其有個認知和思考，並在有必要時將其記錄下來，在不影響工作的前提下，儘量嘗試自身解決問題，一回生兩回熟，現在面對的各種問題就是將來提升自身能力的種種財富。

(三)對於相關規章制度理解不到位，執行不到位，造成工作中產生風險的可能性。

二、改進措施

通過開展“合規管理和風險防控年”活動學習對照，發現自己還存在很多不足之處。爲此，我將會在最短的時間內，把自查中發現的問題，對照相關的制度和操作規程進行整改，在今後的工作中，儘快克服和糾正，主要做到：

(一)始終堅持抓學習，不斷爲自己“充電”，重點加強政治理論學習，在思想上築起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐朽思想的侵蝕。

(二)要加強對金融機構詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經驗教訓，時刻爲自己敲響警鐘，進一步提高安全防範意識和自我防範能力。

(三)要進一步深化對農發行工作人員違反規章制度處理實施細則的學習，真正把內控制度落到實處。

投資自查報告10

按照衡發改稽[XX]02號文件要求，我局聯合**市監察局於10月下旬起對全市XX年以來國家投資項目進行了一次全面自查。檢查採取現場踏看、查閱資料與座談相結合的方式，重點檢查資金使用、工程進度、建設質量和項目管理等情況。現將具體情況彙報如下：

一、國家投資項目落實情況

近年來，我市一方面搶抓機遇爭取國家資金支持，另一方面加強政府性投資項目的管理和改革，項目建設基本上能夠按照基本建設程序和項目管理規定的要求組織實施和管理，發揮了政府投資的引導和帶動作用，促進了我市經濟社會協調發展。主要表現在以下幾個方面。

(一)政府性投資效益明顯。近年來，政府性投資方向明確，投資範圍覆蓋了基礎設施、教育、文化、衛生、交通等公共服務產品，有效推動了我市經濟社會和諧發展。農村安全飲水工程的建設有效解決了太平鄉、長坪鄉等一些貧困邊遠地區的百姓缺水、衛生用水問題，提高了老百姓的生活質量；大義新白石村國小、上架中學、小水鎮小圩國小、**市三中等學校建設改善了教學條件、推進了教育優質發展；水東江街道辦事處社區衛生服務中心、永濟鎮衛生院、泗門洲鎮衛生院、三都鎮衛生院等一批衛生服務硬件設施的建設，較好地緩解了老百姓看病難、看病貴等問題；檢察院技偵大樓、法院審判庭的建設爲推進全市法治工作提供了有力保障。另外，由於國家資金的引導帶動，一些民間資本主動投入到公共設施建設中。如三都鎮、龍塘鎮等鄉鎮一些有錢老闆主動出錢爲家鄉修路、建學校，三都鎮朗生國小就是採取國家投入一部分、本地老闆出資捐建一部分的方式建成。

(二)項目建設管理到位。政府性投資項目作爲國家的民生工程，倍受社會關注，也得到了各項目責任單位和建設單位的重視。1、項目前期工作基本上按項目管理要求做到位。都能相應地制定安全生產、質量、財務管理，工程施工、監理、驗收等規章制度。2、項目計劃執行不走樣。項目單位能夠做到加強領導、組建項目管理機構，項目實施過程按基本建設程序要求進行。按照投資計劃，制定相應進度控制目標，按目標計劃施工，項目規模、性質、內容控制在項目下達的投資計劃內。3、項目質量有保證。各項目建設單位嚴把質量關，強化責任管理，保障了工程建設質量。如水東江街道辦事處社區衛生服務中心工程標準高、質量好，是全市社區服務中心的樣板工程、示範點。**九中宿舍樓工程從動工起，校長每天親臨工地，督促進度，檢查質量。大義鄉中學學生宿舍、新白石村國小教學樓等建設工程都達到了優質工程標準。

(三)項目資金管理規範。項目建設單位基本上按照有關規定製定了財務管理制度，設立了專門帳戶，通過了項目審計，按要求科學合理使用專項資金。各鄉鎮衛生院維修改造項目由市衛生局統一拔付、統一驗收、統一結帳、統一審計；各學校建設項目將資金統一拔付到各鄉鎮財稅所，由鄉鎮政府對資金進行統一管理，學校負責監督工程建設質量。農業、水利、檢察院、自來水公司等單位都設立了專門帳戶，專人管理，專帳拔付。

二、存在的問題

從檢查的情況來看，大部分項目都能按項目管理要求和基本建設程序組織實施和管理，但也有一些項目在實施過程中，存在違反法規和管理規定的問題。主要體現在以下幾點：

（一）項目資金不到位。一些項目投資計劃已下達，但資金並未到位或沒有足額到位，存在擠佔、截留項目資金的問題。如：大義鄉中學學生宿舍樓擴建項目，計劃已下達，但資金沒到位。長坪鄉鹿子供水工程、三都鎮南莊國小等項目未按計劃足額下撥資金。

（二）項目資金到位但未啓動。職業高中實驗樓、法院審判庭項目和XX年國家優質糧食產業工程良種繁育基地建設哲橋項目區蘇明村渠道和石仙村機耕道工程等國家補助資金或投資已經到位項目建設單位，但項目遲遲未按計劃啓動。

（三）財務管理不合法。個別項目不按照《中華人民共和國會計法》和（國債）項目管理有關規定進行財務管理和核算。存在沒有按規定單獨建帳覈算、專戶儲存，財務審批手續不健全。如地方電網冰災恢復工程，由於搶修時間緊、冰災修復工程量大，對國家補助資金沒有進行專戶儲存，而是直接直接拔給受災鄉鎮或從一般帳戶開支或轉帳。

（四）招標投標不規範。 項目招投標工作有不符合法定程序的，甚至違犯《中華人民共和國招標投標法》的規定。有的公開招標項目不辦理招標覈准手續，自行組織招標。如交通局的一些通鄉通村公路、財政局的政府採購等。有的雖然履行了招標事項覈准手續，但建設單位不按覈准的招標事項開展招標。如**九中、**十中、壇下中學等校舍改造等。

三、幾點建議

（一）加強對國家專項投資項目的稽查領導。國家專項投資的項目建設關係全局，組織實施好項目，對爭取國家和省更多項目資金的支持、保持我市經濟持續健康快速發展意義重大。在市委、政府的統一領導下，發改部門將稽查工作列入日常工作。各項目建設單位在發改、行業部門的具體指導下，認真履行職責，加大工作力度，不折不扣地完成項目建設的各項任務，確保項目按時按質建成，發揮效益。

（二）加強政府投資項目規範化管理。嚴格政府投資項目管理程序，做到規範運作。對政府投資項目的立項、招標投標、規模調整、竣工驗收、監督管理等全過程做出科學規範。紀檢、監察、發改、財政、建設、審計和工程項目使用部門，應當對工程運作全過程進行監督，並加大公衆參與及公共監督力度，提高政府投資項目管理的透明度，使政府投資項目成爲“陽光工程”，避免“暗箱操作”。

（三）制定稽查辦法，明確稽查工作範圍、責職。爲了加強國家專項投資建設項目的監督，保證工程質量和資金安全，提高投資效益，建議政府出臺我市國家專項投資建設項目稽查辦法，明確發改部門對全市國家專項投資項目的管理稽查職能，由市財政拔付開展稽查工作所需工作經費。

投資自查報告11

一、貫徹落實全縣固定資產投資工作會議精神情況

鎮黨委、政府高度重視固定資產投資工作，於7月23日召開領導班子會議，傳達貫徹全縣固定資產投資工作會議精神，通報我鎮20xx年1至7月份固定資產投資工作情況，分析存在的困難和問題，進一步明確各項工作任務。

爲切實加強對固定資產投資工作的領導，成立了固定資產投資工作領導小組，領導小組下設項目辦公室，抽調綜合素質高，業務精的人員組成項目辦公室人員。

二、1至9月份固定資產投資完成情況

我鎮1至9月份，共完成固定資產投資xx萬元，其中文教衛行業建設6個項目，完工3個，在建3個，總投資4xx萬元，已完成投資xx萬元；農林水行業建設10個項目，完工3個，在建4個，未動工3個，總投資xx萬元，已完成投資xx萬元；交通建設5個項目，完工2個，未動工3個，總投資xx萬元，已完成投資xx萬元；新農村建設10個項目，已完工2個，在建6個，未動工2個，預計總投資xx萬元，已完成投資xx萬元。

積極做好儲備項目坡腳村尹家莊自然村以工代賑項目申報工作，項目總投資265萬元。

三、存在的困難和問題

1、當前正值農忙，導致投入建設的.勞力不足，工程進度慢。

2、材料價格高，羣衆投入建設的財力不足。

3、工程技術人員少，負責的'項目多，存在顧此失彼的現象，技術監督指導不夠。

4、能夠整合的項目資金少，對項目建設區的扶持力度不夠。

四、具體措施

爲確保全年固定資產投資各項工作任務的圓滿完成，我鎮重點採取以下措施：

1、加強領導，明確責任。黨委書記、鎮長主要領導分別對在建項目和準備開工建設的項目認真分析，與各個項目的分管領導、村組幹部深入研究，找準困難問題，並出謀劃策，指導鎮、村、組三級幹部改進工作方法，要求在保證建設進度的同時，嚴個把關工程質量。

2、加大組織協調工作力度。深入村組召開羣衆會議，調動村民的積極性和主動性。項目建設過程中遇到的難以解決的困難，主要領導親自做協調工作。保證項目建設的有序推進。

3、配強工程技術人員。抽調水管站工程技術人員負責全鎮各個建設項目的技術指導和監督。每個項目都有技術員負責。

4、執行工程進度報告制度。每月分管領導向主要領導報告一次項目建設進度。

5、積極開展村級公益事業一事一議財政獎補工作。鼓勵羣衆積極投身公益事業建設，推動固定資產投資工作，爭取財政獎補資金。

五、預計全年完成投資情況

20xx年我鎮預計完成固定資產投資3183.57萬元，其中文教衛行業預計完成投資434.78萬元；農林水預計完成投資1563.43萬元；交通預計完成投資180.89萬元；新農村建設預計完成投資1004.47萬元。

對固定資產投資工作的建議：請縣委、政府加大對鄉鎮固定資產投資工作的支持力度，幫助解決項目前期費用，可直接覈撥到縣直各大局，減輕鄉鎮的負擔。

投資自查報告12

一、工程建設及情況

（一）列入年新增1000億元家園廉租住房建設項目

1、年 月在縣城城西新區路與路交匯入家園配建廉租住房41套、建築面積20xxm2，項目總投資492萬元，下達計劃投資246萬元（現已下達246萬元）。

該工程由市建築設計研究院規劃，建築設計研究院設計，縣房地產開發公司代建，通過公開招標由縣公司中標承建，監理公司爲工程監理有限公司，工程於年 月竣工。

2、年 月繼續在縣城城西路與路交匯處家園二期配建廉租住房60套、建築面積3000m2，項目總投資700萬元，下達計劃投資390萬元。

該工程由市建築設計研究院規劃，建築設計研究院設計，縣房地產開發公司代建，通過公開招標由縣公司中標承建，監理公司爲工程監理有限公司，工程於年 月竣工。

（二）列入年新增1300億元家園二期建設項目

1、年 月在縣城城西新區路與路交匯處家園二期配建廉租住房50套、建築面積2500m2，項目投資700萬元，下達計劃投資310萬元。

該工程由市建築設計研究院規劃，建築設計研究院設計，縣房地產開發公司代建，通過公開招標由縣公司中標承建，監理公司爲工程監理有限公司，目前工程已封頂，正在室內室外裝修和基礎設施建設，力爭在年 月底前竣工交付使用。

2、年 月在縣城城西新區路與路交匯處家園三期建廉租住房50套、面積2500m2，項目總投資325萬元，下達計劃投資爲325萬元。

該工程由市建築設計研究院規劃，建築設計研究院設計，縣房地產開發公司代建，通過公開招標由縣公司中標承建，監理公司爲工程監理有限公司，目前項目進展順利，基礎工程基本完工，力爭年 月底前竣工交付使用。

二、資金落實情況

根據省、市等上級部門對廉租住房建設資金有關規定要求，年第一批中央投資項目：項目總投資1192萬元，下達計劃投資爲636萬元（其中中央補助資金計劃下達爲172萬元，地方計劃配套資金爲464萬元），年 月中央新增投資項目補助資金82萬元、90萬元已全部撥付到位，地方配套資金215萬元和省級債券轉貸市縣安排資金108萬元，合計323萬元已撥付到位。目前地方配套資金缺口141萬元，沒有落實撥付到位。

年第二批列入1300億元中央投資項目：項目總投資325萬元，下達計劃投資爲635萬元（其中中央補助資金計劃下達爲150萬元，地方配套資金下達計劃數爲485萬元）。年 月中旬新增投資項目補助資金二期75萬元、三期75萬元，合計150萬元已全部撥付到位，地方配套資金缺口48萬元沒有落實撥付到位。

三、規劃項目實施

我局按照國債項目管理辦法要求，對新增中央投資項目嚴格按照項目“四制”要求，認真執行國債項目各項審批程序，已基本完備各項手續的審批，現正對已竣工項目積極組織竣工綜合驗收和項目的審計。

四、整改措施

通過自查，主要存在的問題是地方配套資金沒有按計劃落實到位，下一步主要會同有關部門協調積極落實地方債券轉貸縣安排資金626萬元撥付到位，按照“三個”百分之百的要求，狠抓工作落實。一是要進一步加強領導，強化緊迫意識，以高效率推進項目建設；二是要進一步加快建設進度，緊緊圍繞重點項目建設任務，制訂詳細的和時間進度表；三是要進一步加強監督檢查。第一是積極落實建設資金；第二是高度重視工程質量和；第三是認真抓好責任落實；第四是確保工程廉潔推進。

投資自查報告13

一、工程基本情況

大姚縣龍街初級中學教師週轉房工程項目是20xx年中央預算內投資的社會事業性建設項目，是我縣20xx年重點工程。

該項目選址在龍街中學現教學樓後面上坡上，計劃建設教師週轉房32套，帶衛生間，總建築面積1120平方米，總投資160萬元。

二、投資計劃下達及資金到位情況

《大姚縣發展和改革局關於下達三岔河中學教師週轉房宿舍等建設項目幾件計劃的通知》（大發改投資20xx113號）下達龍街中學教師週轉宿舍，磚混結構，四層，建築面積1120平方米，計劃投資160萬元。資金已經全部到位。

三、項目審批情況

該工程經過前期的選址、岩土工程勘察、規劃、設計、審圖、施工招標、監理招標、消防安全審覈備案等。該工程我們認真執行項目法人責任制、招投標制、合同管理制、工程監理制及財務專帳管理的要求。從項目的立項、可研、初設、施工圖設計等，按要求均由有資質的諮詢公司或設計單位完成，項目招投標手續、“兩證一書”，工程施工合同、設計合同、監理合同、地質勘查合同、廉政合同等較爲完備，規劃、環保、土地、消防等部門嚴格履行了各自的職能，所有手續符合項目管理的要求。

四、投資完成及工程完成情況

工程如期開工建設，到現在已經竣工驗收。

五、項目建設管理及資金使用情況

該工程嚴格按照有關要求撥付資金，現在全部工程款已經撥付到施工方。維修保證金待期限足之後再進行撥付。

六、項目實施效益

該項目工程的建成，共32套單元房，可以解決了40多名教師住房困難的問題。住房條件改善了，優質師資留住了，教師安居樂業了，教師進城熱和學生擇校熱悄然降溫，學校教育質量穩步提高。

七、存在的問題

水電未能及時整改，致使工程雖然已經驗收，但教職工還未能入住。

八、整改措施及相關工作建議

及時督促施工方完成後續工作。

投資自查報告14

根據《x市xx區人民政府辦公室關於印發xxxx年xx區政務公開工作考評方案的通知》要求，我中心高度重視，結合本單位工作實際，按照考評內容認真開展政務公開自查自評工作，現將有關情況彙報如下：

一、工作開展情況

xxxx年，我中心認真貫徹落實《中華人民共和國政府信息公開條例》和省、市、區關於全面推進政務公開工作的一系列決策部署，堅持“以公開爲常態、不公開爲例外”，紮實推進政府信息公開工作，主動向社會公開職能目錄、提案辦理、政策解讀、互動迴應等，實現信息全流程公開，自覺接受社會監督。

一是強化組織領導。爲貫徹落實區政務公開辦關於政務公開工作相關要求，我中心加強組織領導，成立政務公開領導小組，明確政務公開的具體責任人和信息員，進一步落實領導小組負責指導、監督檢查制度，爲政務公開工作提供了可靠的組織保障。

二是完善公開機制。完善中心各項公開制度並通過互聯網予以公開。嚴格政務公開審查程序，落實保密審查制度，嚴格控制不公開事項的範圍，準確把握政務信息公開的內容、範圍、形式和時限等，做到各類政府信息資料及時準確公開。

三是提高公開水平。按照相關信息公開文件精神，及時準確公佈相關政府信息，定期更新工作動態，公開我中心的機構職責、機構設置和領導成員信息，提供政府信息公開指南和公開目錄，有利地促進了我中心政府信息公開工作的順利開展。

四是提升迴應水平。健全政策解讀工作機制，提升解讀迴應效果。按照“歸口解讀”和“誰起草、誰解讀”原則落實解讀主體責任，採取文字、圖解等方式，從起草背景和依據、制定意義、工作目標和主要任務、創新舉措等方面對《關於建立雙招雙引工作機制的實施意見》進行解讀。

二、主動公開政府信息情況

截止目前，xxxx年我中心在政府信息公開平臺上共發佈各類信息xxx條。其中，“政策法規”欄目發佈信息x條，“重大決策預公開”欄目發佈信息x條，“規劃計劃”欄目發佈信息x條，“決策部署落實情況”欄目發佈信息xx條，“建議提案辦理”欄目發佈信息x條，“機構領導”欄目發佈信息x條，“機構設置”欄目發佈信息x條，“財政資金”欄目發佈信息x條，“招標採購”欄目發佈信息x條，“新聞發佈”欄目發佈信息x條，“政策解讀”欄目發佈信息xx條，“迴應關切”欄目發佈信息x條，“招商引資”欄目發佈信息xx條，“監督保障”欄目發佈信息xx條。

三、依申請公開政府信息情況

進一步完善《xx區投資促進中心政府信息依申請公開制度》、《xx區投資促進中心政府信息公開指南》以及依申請公開流程，對依申請公開政府信息工作的程序、申請方式、答覆方式、答覆時限等都做了詳細規定，確保政府信息公開和依申請工作有序開展。xxxx年，我中心未收到關於政府信息依申請公開事項申請。

四、信息公開行政複議和行政訴訟情況

xxxx年，我中心未收到關於政府信息公開行政複議申請，未發生針對政府信息公開事務的行政訴訟。

五、存在問題及下一步工作計劃

xxxx年，我中心政務公開工作取得一定成效，但與上級對政務公開工作的要求還存在一定的差距。一是政務公開工作人員的素養還有待進一步提升，二是政務公開還存在一些薄弱環節。

在下一步的工作中，我中心將着力從以下方面改進政務信息公開工作：一是加大政務公開工作的力度。及時公開涉及人民羣衆關心的重大問題、重大決策，進一步規範和完善政務公開的內容和形式；二是強化工作人員責任意識。及時統計信息，增加發布信息量，推進政府信息及時、準確、全面公開。

投資自查報告15

根據《河南銀監局辦公室關於開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作的通知》（豫銀監辦發218號）及市分行的要求，爲加強內部管控，遏制違規經營和違法犯罪，有效防範金融風險，促進業務健康穩健發展，決定在全行開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作。

一是對整改情況進行自查。我行對自查及監管檢查發現問題已整改到位，對違法違規行爲反映出的內部管理漏洞，已完善了相應的組織架構、考覈機制；不存在新業務老問題的情況；對疑點和薄弱環節建立持續跟蹤檢查和糾正機制。

二是責任追究情況的自查。我行對自查及監管檢查發現問題的責任追究到位，不存在應問責而未問責、應重處卻輕處的情況；對監管部門就自查及監管檢查發現問題採取的審慎性監管措施落實到位；對監管部門就自查及監管檢查發現問題做出的行政處罰落實到位。

三是對重點業務和環節的操作風險檢查。貸款業務方面，盡職調查到位；我行無違反或減少程序授信情況，授信額度的核定準確；無違反或減少程序授信。貸款審批合規；無違規發放貸款現象；不存在貸款被挪用情況。不存在人爲掩蓋不良貸款現象。

存款業務方面，我行按照規定種類進行覈算和管理，與開戶單位進行賬務覈對一致，對賬合規，發生額、餘額相符，無以貸轉存吸存，利用同業業務倒存，超業務範圍吸收存款，非法吸收公衆存款、挪用客戶資金、存款虛存、存款不入賬和異地大額存款等；現金業務按照規定崗位、頻率查庫，櫃員尾箱和現金庫存不存在超限額等問題。票據業務方面。貿易背景真實。客戶提供的交易合同、發票齊全、合規、真實，合同內容符合交易雙方營業執照的經營範圍，以銀行承兌匯票進行結算。承兌業務擔保按照企業的信用等級確定保證金繳存比例，無人爲提高信用等級的情況；

保證金及時足額繳存，保證金資金來源爲自有資金，無用貸款或貼現資金繳存保證金的情況。票據交易資金無被挪用或體外循環現象。同業業務方面，會計覈算真實合規；不存在違規買入返售、賣出回購、第三方擔保和抽屜協議的問題；資金業務未借同業渠道變相開展類信貸業務規避監管；按照要求與有關單位進行賬務覈對一致，發生額、餘額相符。擔保業務方面，我行不存在違規借用銀行機構名義對外提供擔保的問題。

重點環節方面，現金業務：我行的現金收付業務實行的是委託同業銀行代理現金收付，不留庫存現金。現金業務按規定設立出納崗位，並按規定由行長、主管行長及坐班主任等進行定期和不定期查庫，經自查，查庫頻率符合制度規定，無少查庫次數。賬戶開立與變更：我行銀行賬戶嚴格按照人民銀行規定的程序開立或變更銀行結算賬戶，法人代表授權書、印鑑、企業資料真實、齊全。

重要空白憑證購買和管理：重要空白憑證預留印鑑、印章真實，對重要空白憑證實行專人併入庫保管，我行對證照的管理以及印章、密押、憑證的保管、審批、使用環節實行分離和監督機制。驗印：我行預留印鑑中印章真實，日常業務辦理時機器進行驗印核對，若機器審覈不過採取人工審驗，人工審驗實行折角覈對。銀企對賬：我行嚴格實行每月對賬，記賬與對賬相分離，我行實行櫃檯對賬和郵寄對賬兩種方式對賬，企業對賬對發生額、餘額進行覈對，對其印鑑進行電子驗印，並定期對對賬結果進行分析。內控制度執行情況：我行按規定實行輪崗交流、內部監督檢查，認真落實授權授信。重要崗位員工行爲管理。

我行嚴格規範重要崗位和敏感環節工作人員八小時內外的行爲，特別是基層營業性機構、部門負責人、客戶經理和綜合櫃員等關鍵崗位；建立健全相應的行爲失範監察制度；對員工異常行爲和賬戶異常交易進行了全面排查；不存在員工參與民間借貸的情況。業務考覈機制檢查，我行考覈指標設置合理，不存在層層加碼、過度關注市場份額等經營性指標，忽視合規經營類指標以及風險管理類指標等情況。

通過自查，我行沒有發現新問題，但我行將依舊按照上級行的規章制度，依法合規經營，加強內部管控，遏制違規經營和違法犯罪現象的發生。