判斷證券經紀人服務的合規性的方法
投資者在初始與經紀人接觸的過程中,應當主動查詢對方的經紀人證書,以初步判斷其是否具有執業資格。依據相關規定,經紀人主要從事一些宣傳證券知識,介紹業務流程及證券交易有關的法律、法規,同時向投資者傳遞證券公司推介的材料及有關信息。
投資者應警惕證券經紀人超出上述授權範圍的'行爲,規避相應的風險,在接受服務時應注意以下幾點:不能讓經紀人代辦賬戶開立、註銷、轉移等業務,尤其是不能向經紀人泄露自己的賬戶密碼;判斷經紀人提供的信息是否由其服務的證券公司統一提供,判斷經紀人是否存在利用虛假信息誘導投資者進行不必要的交易等違規行爲;當經紀人有與投資者約定分享投資收益,對證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾的行爲時,投資者要保持清醒的頭腦,及時予以拒絕並向其服務的證券公司反映。
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證券公司經理述職報告
隨着個人的素質不斷提高,我們使用報告的情況越來越多,其在寫作上有一定的技巧。你知道怎樣寫報告才能寫的好嗎?以下是小編整理的證券公司經理述職報告,歡迎大家借鑑與參考,希望對大家有所幫助。證券公司經理述職報告1在我們平凡的日常裏,越來越多人會去使用報告,不同...
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證券公司工作總結常用(4篇)
總結在一個時期、一個年度、一個階段對學習和工作生活等情況加以回顧和分析的一種書面材料,它可以有效鍛鍊我們的語言組織能力,因此好好準備一份總結吧。我們該怎麼去寫總結呢?下面是小編爲大家整理的證券公司工作總結,僅供參考,大家一起來看看吧。證券公司工作總結...
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【精華】證券公司工作總結
總結是在某一特定時間段對學習和工作生活或其完成情況,包括取得的成績、存在的問題及得到的經驗和教訓加以回顧和分析的書面材料,通過它可以全面地、系統地瞭解以往的學習和工作情況,是時候寫一份總結了。我們該怎麼寫總結呢?以下是小編爲大家收集的證券公司工作總...
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證券類實習報告集錦
隨着人們自身素質提升,越來越多的事務都會使用到報告,報告中提到的所有信息應該是準確無誤的。爲了讓您不再爲寫報告頭疼,以下是小編收集整理的證券類實習報告集錦,供大家參考借鑑,希望可以幫助到有需要的朋友。證券類實習報告集錦1有利於加強對金融專業知識的理解,...