證券經紀人的執業範圍
與美國等國家不同,我國證券經紀人的執業範圍要窄得多。依照我國《暫行規定》,證券經紀人嚴禁從事以下行爲:(1)代替客戶管理賬戶。包括替客戶辦理賬戶開立、註銷、轉移,進行證券買賣或者資金存取、劃轉、查詢等;(2)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息,或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;(3)與客戶約定分享投資收益,對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾;(4)泄露客戶的'商業祕密或個人隱私;(5)爲客戶之間的融資提供中介、擔保或其他便利;(6)爲客戶提供非法的服務場所或交易設施;等等。
簡言之,在我國,證券經紀人不得介入客戶具體的證券交易,更不得超越證券公司的授權爲客戶提供非法的投資服務。這樣做主要是考慮到證券經紀人制度在我國還處於探索階段,成熟的專業經紀人羣體尚有待建立,許多投資者也缺乏完備的證券投資知識與經驗。爲減少投資者權益受侵害的可能,有必要在現階段對證券經紀人的執業範圍進行一定的限制。
-
證券分析崗位職責實用(19篇)
隨着社會不斷地進步,越來越多地方需要用到崗位職責,崗位職責包括崗位職務範圍、實現崗位目標的責任、崗位環境、崗位任職資格及各個崗位之間的相互關係等。你所接觸過的崗位職責都是什麼樣子的呢?以下是小編精心整理的證券分析崗位職責,歡迎閱讀,希望大家能夠喜歡。...
-
關於證券公司工作總結[實用]
總結是在一段時間內對學習和工作生活等表現加以總結和概括的一種書面材料,它可以提升我們發現問題的能力,因此我們需要回頭歸納,寫一份總結了。如何把總結做到重點突出呢?下面是小編整理的關於證券公司工作總結,僅供參考,歡迎大家閱讀。轉眼間半年的時間已從指間流逝...
-
證券投資諮詢服務合同2篇
在人民愈發重視法律的社會中,合同的使用頻率呈上升趨勢,簽訂合同能夠較爲有效的約束違約行爲。那麼常見的合同書是什麼樣的呢?以下是小編爲大家整理的證券投資諮詢服務合同,僅供參考,歡迎大家閱讀。證券投資諮詢服務合同1茲甲乙雙方共同友好協商並自願簽訂以下協議,...
-
(必備)證券投資學習心得
當我們備受啓迪時,有這樣的時機,要好好記錄下來,這樣有利於培養我們思考的習慣。到底應如何寫心得體會呢?以下是小編收集整理的證券投資學習心得,歡迎大家分享。證券投資學習心得1經過了一學期的證券投資學分析的學習,讓我對證券投資有了初步的瞭解,如果說用來投資證...