非法證券諮詢的辨別方法
耐心鑑別真僞
但凡非法證券投資諮詢,都具備較爲明顯的特徵。首先,通過電視臺、電臺、網站、手機短信,甚至QQ等即時聊天軟件進行誇大宣傳,通過免費薦股、推薦漲停黑馬、提供內幕信息、私募操盤、保證收益、接受驗證等虛假信息引誘投資者上鉤;其次,沒有合同等法律文件作爲建立委託關係的依據,而僅僅要求投資者提供個人信息,並支付各種名目的費用(如諮詢費、會員費等);第三,證券投資諮詢從業人員或聯繫人姓名不詳。
例如,投資者王某收到短信,內容是上海某知名公司“每天推薦三隻個股,漲幅8%以上,網址爲”。該投資者登陸該網站信以爲真,並按照網站提示給指定賬戶匯入5000元的費用併成爲會員。事實上,該公司並不存在,其在網站上披露的有關證件均系僞造,而王某所匯出的5000元也打了水漂。
針對上述情形,投資者必須提高警惕,並從多個方面對證券投資諮詢機構的'真僞進行鑑別。最基本的方法就是覈實證券投資諮詢機構的相關證件,主要包括營業執照及經營證券業務許可證。非法證券投資諮詢機構往往既沒有營業執照,也沒有經營證券投資諮詢業務的資質證書。此外,除了上述常見的非法證券投資諮詢機構外,還有一些是不容易鑑別的。有些機構確實具有合法證券投資諮詢資質,而且也與投資者訂立合同,這時就需要投資者耐心研究所籤合同。
例如,投資者張某接到某證券投資諮詢公司電話,業務員稱該公司可以向投資者推薦股票,並代替其操作,利潤二八分成。張某覈實該公司的資質沒有問題,於是與業務員簽訂了合同,並給該業務員個人匯去7000元。但是其後推薦的幾隻股票卻連續下跌,王某遭受的投資損失慘重。
針對上述情形,投資者必須要有清醒意識:合法的證券投資諮詢合同不會約定諮詢機構代投資者進行交易,不會向投資者承諾收益,更不會與投資者分享收益,或分擔損失。另外,證券投資諮詢合同也不是與業務員個人所籤。否則,即便是具備合法資質的證券投資諮詢機構,如果不符合上述情況,其從事的證券投資諮詢業務也是非法的。
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