證券員工年度工作總結(15篇)

總結是把一定階段內的有關情況分析研究，做出有指導性的經驗方法以及結論的書面材料，它可以給我們下一階段的學習和工作生活做指導，讓我們抽出時間寫寫總結吧。總結怎麼寫纔不會流於形式呢？下面是小編爲大家整理的證券員工年度工作總結，供大家參考借鑑，希望可以幫助到有需要的朋友。

證券員工年度工作總結1

我於20xx年4月24日進入《中銀國際證券哈爾濱營業部》工作並擔任大堂經理一職，首先我感謝各級領導及同事所給予我的幫助和支持，感謝公司爲我提供了一個良性的發展和學習空間。在近八個月的工作實戰中，我被職位本身存的職業魅力所吸引，它需要我微笑的服務客戶、細緻的答疑、耐心的解惑以及具備專業的職業知識儲備。職位本身也爲我充分展現自我工作能力和個人魅力提供了一個優質的平臺。

自擔任《中銀國際證券哈爾濱營業部》大堂經理一職至今，在工作中我竭力讓每一位客戶感受到我的微笑，感受到我的熱情，感受到我的專業，讓每位客戶賓至如歸。在近八個月的工作中，我接觸到了很多的股民，我發現每天來辦理業務的客戶中不經常寫字的人居多，老年人也很多，所以要時刻準備一張白紙給不會寫字的客戶寫樣例，給老年人準備花鏡並且有時說話的聲音要大一些避免由於老年人視覺和聽覺不好引起的溝通不暢。

下半年公司進行裝修，給工作增加了一定的難度，裝修不僅聲音大，而且聲音回聲也很大，還有刺鼻的油漆味，再加上一樓大廳的保溫設施不佳，致使客戶多次抱怨，但值得欣慰的是，沒有一位客戶因此進行過相關投訴。除了基礎的大堂經理本質工作外，我還秉承一人多崗的工作宗旨，除了主要負責客戶填寫單據指導外，閒暇時和閉市後還有其他五項輔佐業務：

1手機軟件的下載：自領導交給我這項業務，我一直在一樓把關，在沒有特殊事情的情況下，只要沒有填單的客戶就直接由我做好軟件下載工作，經過半年多的手機軟件下載，現在幾乎所有類型手機都能快速的下載軟件，爲客戶炒股帶來極大方便。

2分期業務：20xx年的分期業務一段時間內吸引了不少的優質客戶，我主要負責客戶的分期業務講解，落戶填單指導;提醒、幫助指南針等軟件公司的工作人員做好開戶預約;中行信用卡申請表的填寫與整理;以及事後查詢辦理分期業務客戶的資金情況，將達標客戶名單交給櫃檯的相關工作人員，在櫃檯人員的配合下，將達標的信用卡申請人資產證明打印出來，最後將全套的信用卡申請單據交給下一程序工作人員。

3郵件的郵寄：單位的所有工作郵件全部由我聯繫快遞公司及時郵寄，並且每一個郵件都有電子備份，方便郵件丟失的查找與數據恢復。11年年末由於總部要求提供回訪憑據，所以每月又有200封左右的掛號信需要郵寄，由於郵寄量大，每次只能閉市後乘坐公交車到大型郵局辦理相關業務。

4中國銀行客戶介紹聯繫人：根據公司三年發展規劃中服務於集團發展戰略規劃，依託商業銀行業務和資源。致力於“專業、精幹、特色”的重要業務單元，我營業部積極的與中行方面進行了有效業務往來，我很榮幸擔任中行方面客戶介紹聯繫人，幫助中行員工轉借的客戶順利辦理業務。

5中行轉借客戶的跟蹤、統計與有效戶結算：每一位中行轉借的客戶都根據其所在中行網點的名稱進行相應的電子表格記錄。每月進行一次後期跟蹤與查詢，一旦發生有效戶，將有效戶的名單統計出來，找領導簽完字後，將憑證交給財務，做後期打款事項。

除了做好工作範疇內的工作外，我還始終秉持努力爲客戶提供高質量、專業化、多元化的投資銀行服務的服務宗旨，堅持微笑、細緻、耐心的服務態度深受廣大客戶好評。工作中我時刻保持積極的、向上的工作態度和工作原則，始終堅持每日完成職業專業知識的學習計劃，並且順利通過證劵從業考試《證劵基礎》一項考試科目，在以後的學習中我會繼續努力，爭取在下一次的證券考試中全部通過。在做好本職工作的同時爲客戶提供更全面的證券知識、更準確的證券信息、更專業的投資建議。

服務性質的工作並不僅僅是廣義上微笑的面部工程，我認爲與客戶真誠溝通，爲客戶提供貼心、細緻、周到的服務纔是服務真正的意義和價值所在。我曾在招商銀行的年度測評中排名前五，工作意識、服務態度、整體業績得到了上級領導、同事、客戶的全面認可。通過在中銀國際證券哈爾濱營業部的進一步的學習和工作，我相信自身工作能力和自身價值都處在不斷昇華的狀態。在工作態度上始終保持“備戰狀態”，不斷充實專業知識，不斷提供優質服務，不斷虛心接受各方建議並改正。在日常工作中無論面對任何投資客戶，出現的任何臨時狀況都能夠應對自如，與客戶始終保持着良好的溝通模式，得到了客戶的一致好評。

但由於從業時間較爲短暫，專業技能掌握還不是特別純熟，面對部分客戶提出的個別專業性問題還不能獨自提供全面的解答，在日後的工作當中我會不斷完善工作不足，儘早的以最佳專業狀態和工作熱忱面對接下來的全部工作內容。

證券員工年度工作總結2

20xx年各項工作基本告一段落了，一年來我能始終如一的嚴格要求自己，嚴格按照行裏制定的各項規章制度來進行實際操作。在我的努力下，20xx年我個人沒有發生一次責任事故。完成了各項工作任務，業餘攬儲xx萬元，營銷基金xx萬元，營銷國債xx萬元，營銷保險x萬元，營銷外匯理財產品xx萬元。營銷理財金帳戶xx個。在這裏我總結一下我在這一年中的工作情況。

一、加強學習，提高自身素質。

一年來，我能夠認真學習各項金融法律法規，積極參加行裏組織的各種學習活動，不斷提高自己的理論素質和業務技能。特別是後來到了個人理財中心做客戶經理後,多問、多學、多練，通過學習“優質客戶識別引導流程”能成功的識別優質客戶。如：xx月xx日，x先生來我行取款，在排隊等候和他的閒聊中瞭解到，他是我行的老客戶，每天都要來銀行辦理業務，並誠懇的請他爲我行提意見，同時還建議他開理財金帳戶，可以享受我行優質客戶的服務，他很高興的接受了我的建議，並留下了聯繫電話。

作爲一名客戶經理，我認爲不但要善於學習，還要勤于思考。x月我做爲客戶對交通銀行、建設銀行、招商銀行、中興實業銀行等4家商業銀行進行了走訪，看看他們的金融產品和服務質量，回來後深有感慨。從交通銀行醒目的基金牌價表和各種金融產品的宣傳資料、大堂經理和客戶經理的優質服務、中興實業銀行的人民幣理財產品、招商銀行爲優質客戶設置的綠色通道，我看到了我們行的差距，還看到了我個人知識的欠缺，回來後製訂了系統的學習業務知識和理論知識的計劃，同時提出了建議把基金牌價和放宣傳資料的架子儘快到位，既服務客戶又起到好的營銷效果。

一年來，我先後從事儲蓄員，客戶經理等不同的崗位，無論在哪一個崗位工作，我都能夠立足本職、敬業愛崗、無私奉獻，爲我行事業發展鞠躬盡瘁。在做客戶經理時能主動收集優質客戶資料，補登優質客戶信息記錄表xx份。做爲客戶經理，我的一言一行，都代表我行的形象。所以，我對自己高標準、嚴要求，積極爲客戶着想，向客戶宣傳我行的新產品，新業務，新政策，擴大我行的知名度。在儲蓄所工作時，能積極協同所主任搞好所內工作，利用自己所學掌握的知識，做好所內機具的保養和維修，保障業務的正常進行，營業前全面打掃所內衛生。營業終了，逐項檢查好各項安全措施，關好水電等再離所。從沒受到過一次外面顧客的投訴。在平時有顧客對我們的工作有不同看法的時候，我也能把客戶不明白的事情解釋清楚，最終使顧客滿意而歸。所裏經常會有外地來的工人和學生辦理個人匯款，有的人連所需要的憑條都不會填寫，每次我都會十會細緻的爲他們講解填寫的方法，一字一句的教他們，直到他們學會爲此。臨走時還要叮囑他們收好所寫的回單，以便下次再匯款時填寫。當爲他們每辦理完匯款業務的時候，他們都會不斷的向我表示感謝。

在我做好自己工作的同時，還用我多年來在儲蓄工作中的經驗來幫助其他的同志，同志們有了什麼樣的問題，只要問我，我都會細心的予以解答。當我也有問題的時候，我會十分虛心的向老同志請教。對待業務技能，我心裏有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會的學會。想在工作中幫助其他人，就要使自己的業務素質提高。

二、開拓市場，尋找新的增長點

只有不斷開發優質客戶，擴展業務，增加存款，才能提高效益。從朋友那裏得知，x先生是大客戶，但公司帳戶卻開在建行，知道我們攬儲任務重，叫我去宣傳一下，看能否轉到我行來，我主動和王先生聯繫，介紹我行的各項金融業務，還宣傳了理財金帳戶專享的服務，在我和朋友的催促下，第二天就來我行會計處開了一個一般帳戶，說等資金一到位就辦理理財金帳戶，以後慢慢把資金轉到我行來。爲搞好營銷，擴大宣傳力度，我通過電話發短消息聯絡客戶，介紹我行的新產品,並上門送宣傳資料宣傳我行新產品的功能和特點。收到了好的效果。xx月x號利用去兒子學校的機會，給他們老師介紹了匯財通和保險業務，老師們爭先詢問匯財通利率情況，有個客戶來我行購買了幾千元美圓的匯財通。

三、制定新目標，爲來年做準備

新的一年裏我爲自己制定了新的目標，做爲客戶經理我計劃從以下幾個方面來鍛鍊自己，提高自己的整體素質。

1.道德方面。做爲客戶經理在品德、責任感等方面必須要有較高的道德修養，強烈的事業心，作風正派，自律嚴格，潔身自愛。

2.心理方面。客戶經理心理要成熟、健康。經受過磨鍊，能理智地對待挫折和失敗。還要有積極主動性和開拓進取精神。同時，還要有較強的交際溝通能力，語言、舉止、形體、氣質富有魅力。在性格上要熱情開朗，在語言上要風趣幽默，在處理棘手問題上要靈活變通，在業務操作上要謹慎負責。

3.業務方面。客戶經理要有系統、紮實的業務知識。首先要熟悉銀行的貸款、存款、結算、中間業務知識。既要掌握主要業務知識，又要熟悉較爲冷門的業務知識；既要有較高的政策理論水平，又要能具體介紹各種業務的操作流程；既要熟悉傳統業務，又要及時掌握新興業務。

另外，客戶經理還要具備法律知識、經濟知識，特別是要具備綜合運用多種知識爲客戶提供多種可供選擇的投資理財方案的能力。

4.營銷方面。客戶經理要成爲市場營銷的能手。要掌握市場營銷學的基本知識，又要身體力行，積極參與實踐。掌握推銷自己的技巧、演講技巧、產品推介的技巧、與客戶溝通的技巧、處理拒絕的技巧等。

以上是我的20xx年工作總結。在這裏我真誠地向各位領導做彙報，望給爲領導爲我的工作點評並指正，我會在今後的工作中更加努力，爲公司爭創更大的業績，爲公司的發展盡一片心力。

證券員工年度工作總結3

時光飛逝。轉眼間，我在世紀證券工作了很多年。通過過去一年的工作，我意識到了團隊的力量和自己的不足。我想改變我的一些侷限性和我展示給自己的因素，改變最初的工作方式，並要求自己在團隊的幫助下達到這種狀態。有時我默默地看着自己，像旁觀者一樣監督自己的言行。這些在我以前的工作經驗中是不可用的。我認爲我工作中的缺點是：

（1）溝通不足

人與人之間的溝通是真誠、相互理解和普通的溝通，並真誠地表達自己的想法。

關鍵是你能否用真誠來打動對方，讓對方接受。我相信這句話是真的。在過去，我也認爲我們可以通過親和力、真理和真誠與同志們順利溝通。至於同事心態的多樣性，我沒有認真考慮。經歷了這些之後，我發現同事的心理有很大的不確定性，尤其是在工作中的差異，會對自己的想法產生猶豫。在這個時候，我們需要反覆溝通，以達到相互理解和支持。但我在這方面做得不夠。我的溝通方式相對直接，我不太擅長“把客戶吸引到國內”。我認爲這與我膚淺的職業經驗和個人性格有關。就我個人而言，我更喜歡直截了當的溝通方式，不擅長迂迴地表達我的願望和工作想法。在未來的工作中，我希望加強溝通技能的轉化，及時使用適當的方式和方法來提高工作中的思維能力。

（2）工作中缺乏創新思維

無論在日常生活還是工作中，人們都需要互相幫助。

只有這樣，我們才能做得更好，充分發揮彼此的潛力。在過去的一年裏，我的合作部門和同事對我的工作給予了非常熱情和及時的理解和幫助，使我能夠成功地完成我的工作。讓我改善我對工作的謹慎態度，養成做事前問清楚每件事並努力從中學習的習慣。這本來是一件好事，但也會產生一定的負面影響，那就是缺乏創新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態度上，而不是建立在充分做好工作的基礎上。這種變化將限制他們自己主觀新思維的出現。一步一步地工作只是一個有能力的員工應該做的最起碼的事情，他永遠不會成爲一個優秀的員工。真正優秀的員工需要有創新意識，在工作方法和工作效率上不斷創新。爲此，我還需要在未來的工作中慢慢改變自己，探索有助於我工作發展的想法以上列出的不足之處是自我反思後我認爲我在工作中存在的問題和改進。在我未來的工作中，我也希望各級領導和所有同事能幫助我一起發現和解決問題。未來提高工作標準的措施：

1、加強學習，提高自身素質一年來，我認真學習各項金融法律法規，積極參加本行組織的各項學習活動，不斷提高理論素質和業務技能。作爲一名客戶經理，我認爲我們不僅要善於學習，還要勤于思考，不斷充實自己。

2、探索市場，尋找新的增長點只有不斷開發優質客戶，擴大業務，才能提高效率。爲了做好營銷和擴大宣傳，通過電話發送短消息聯繫客戶。我相信，如果我們繼續努力，我們將收到預期的結果。在年終總結的最後，我想說的是，既然你選擇了一個行業，就不要半途而廢。我們應該以精緻的態度爲目標，盡最大努力接近完美的結果。我覺得這對我來說是一種鼓勵和鞭策。在這條路上，每個人都會在“真誠、善意、精緻、完美”這八個字中找到生命的價值。

證券員工年度工作總結4

大家好!時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號。回首20xx年的工作，有收穫的喜悅，有與團隊協同作戰的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵。總體而言，到銀河證券的這半年是愉快的。感謝銀河證券爲我未來的發展提供良好的舞臺。

我是20xx年8月正式加入銀河證券的，回首這半年來的工作，我在上級的正確領導下，認真貫徹落實公司的經營指導思想和各項方針政策，我始終把忠於職守、勇於創新作爲自己的基本工作要求。在上級領導的支持和有關同事的配合下，較好的完成了自己所承擔的工作任務，取得良好的業績。

一、20xx年的工作業績和做法

1、招聘工作。現在招聘的客戶經理有6人，開戶6戶，有效戶5戶，網上營業廳156個，銀河99基金銷售10萬。

2、開發銀行網點。首先，我打印了一個建行所有網點地址的表，然後去找那些沒駐點的銀行的大堂經理。通過她們找到網點經理，談合作的事情。然後和網點主任談我們的業務剛發展到這個地方，再說說能帶給他們帶來的效益等。截止12月，我開發的銀行網點共個。

3、新人培訓。通過培訓，提高了他們的溝通能力、協調能力、團隊合作精神和學習能力以及專業的證券知識和客戶銷售經驗及市場開拓意識。

4、對客戶經理的日常考覈。制定了客戶經理日常工作考覈評價表，對他們的常規工作進行考覈，促進他們對公司新產品、新業務的推廣，宣傳活動和組織新客戶“投資報告會”和組織各種客戶聯誼活動，參與營業部各種客戶回訪活動，參加公司、營業部及駐點銀行組織的各種培訓等方面的工作。

5、管理團隊。自加入公司後，讓我知道一個人能力相對於團隊力量的有限性，對於我們的工作內容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協作，才能開發出更多的客戶，創造出更大的財富。加強以嚴格考勤、定製管理爲重點的工作秩序治理工作。嚴格落實考勤和三會制度，讓員工保持良好的工作狀態，杜絕思想出現鬆懈。堅持每週召開總結講評會，對主要工作進行點評，對存在問題的員工及時進行談話督促。

組織員工結合本崗位工作職責查找在業務操作流程方面、執行制度方面存在的問題和不足，及時進行整改。注重與員工交流溝通，及時將重點工作貫徹落實到每一名員工。要求員工通過積極尋找客戶資源，調動自身的綜合潛力，努力提高自身執行力水平，力所能及地完成自己份內的工作任務，促進員工在思想和行動上與該行保持一致，加強團隊的凝聚力。利用各種機會和條件同業務員直接見面和交流。以姐妹般的身份和親情對待業務員，向他們傳承公司的文化、觀念和發展前景。

二、20xx年的工作計劃

(一)及時做好各項重點工作

20xx年即將到來，在新的一年中，我仍將全力以赴，不斷髮展壯大，不斷自我超越，繼續發揚吃苦耐勞、勇於拼搏精神，勇攀高峯，不辜負上級對我的信任和期望，爲公司事業的發展貢獻自己的力量。繼續解放思想、轉變觀念，從實際出發，創新思維，針對工作的急、難問題，制定針對性強、可操作性強的措施，切實解決工作中的實際問題。及時做好信息統計工作，爲領導、同事提供全面準確無誤的經營信息。緊密圍繞公司的經營目標，發揮好區域經理的作用。做好招聘、開發銀行網點、新人培訓、對客戶經理的日常考覈、管理團隊等工作。

(二)20xx年工作雖取得了一些效果，但還存在很多不足

1、證券業務還有待深入全面瞭解。

2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

3、在以後的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的不斷更新。

(三)整改措施

1、平時注重知識技能積累，刻苦鑽研，在邊學習邊實踐中成長

2、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

3、在工作中善於總結，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

4、主動爭取新業務工程測試和實施機會，在實踐中學習。

5、加強和各們的溝通。

明年會有的機會和競爭在等着我，我心裏在暗暗的爲自己鼓勁。要在競爭中站穩腳步。踏踏實實，目光不能只限於自身周圍的小圈子，要着眼於大局，着眼於今後的發展。新起點、新希望。站在20xx年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的鬥志、更奮發的姿態、更勤奮敬業的精神和更充沛的幹勁，向我們的既定目標進發!我相信，在總公司的領導下，通過全體員工的共同努力，20xx年的工作一定會取得良好的效果，爲銀河證券總體的發展，做出我們應有的貢獻。

以上述職述廉報告，請領導和同志們評議，歡迎對我的工作提出寶貴意見，藉此機會，向工作中極力支持我的胡總經理、市場總監鄧總以及各級領導和同志表示誠摯的謝意。

證券員工年度工作總結5

不知不覺中，20xx年很快就要過去。這一年是行業創新的一年，也是券商經紀業務競爭更爲激烈的一年。作爲一個證券從業人員，不僅要關注實時政治、經濟，還要不斷學習新的業務知識和展業技巧，更是要不斷總結經驗教訓，揚長避短，追求進步。年末將至，我將自己一年度的工作總結如下：

基礎業務完成方面。年末資產在20xx年年末的基礎上實現翻翻，在基金銷售較20xx年也有很大的進步，月累計淨收入方面更是同比20xx年增長近10倍。個人收入也較上年大幅增長。但是平臺任務完成率仍未達標，資產和重點產品銷售仍需加強。

整個年度的個人進步。

首先，個人級別完成了從高級客戶經理到首席客戶經理的晉升，雖然在年末的時候還是因爲價值量的不足被降級爲資深客戶經理，但是我有信心在20xx年完成公司和營業部的各項考覈指標，再次晉升爲首席客戶經理。另外，在這裏我要非常感謝營業部總經理的厚愛，讓我有機會參加了由公司總部舉辦的投資理財培訓班，通過培訓我對公司業務轉型有了更清晰的認識，理解了在今後客戶的維護過程中尤其給大客戶做好資產配置的重要性，也更加明確和堅定了自己今後職業生涯的發展方向。爲了充實自己的知識，拉近與專業的距離，能更好的在目前工作崗位上做好客戶服務，我報考了國際金融管理本科段，也閱讀了貨幣戰爭系列等相關書籍。雖然到目前爲止，我的學習還停留在小範圍，起步階段，但這也足以使我對國際金融、金融行業有了更進一步的認識和了解。這一年裏我還非常有幸的成爲了營業部港股通業務專員，這不僅督促我提高專業知識水平，而且能更好培養我的責任心和使命感。

工作中的不足與需要改進的地方。

對待老客戶方面，雖然對貢獻度較大的客戶經常維護，卻忽略了很大一部分少交易和未交易客戶的激活維護。其實這些客戶也是我們營銷人員的一筆財富，卻往往容易被我們忽視。在來年的工作中我要把這一批客戶也放入我的工作重點範圍內，挖掘潛在價值。新客戶開發方面，今年的展業網點依然是建行百秀支行，其實建行現在基本不讓保險、券商員工在大廳展業，所以我們能接觸到的只是少部分辦理貸款或交水費的客戶，在這種情況下我依然堅持大部分時間在銀行駐點，自然效果甚微。雖然也偶爾走出去展業，並且每次都會有所收穫，卻也還是因爲自身的惰性和這樣那樣的原因展業不夠積極，在來年的工作中我決心要有所改進，變守株待兔爲主動出擊。業務的專業型方面，雖然在這一年裏我比以往更加註重知識的積累，可學習得依然不夠。來年我將更加充裕自己，增強專業知識，提高專業技能。

回首這一年來，我的工作雖波瀾不驚，但卻忙碌而充實。這是一個充滿朝氣的行業，因爲我們每天必須瞭解新的市場動態，學習公司的新的業務。在這一年裏，公司的業務轉型走在了同行公司的前列，我感受到了公司的快速發展，看到了身邊同事的努力奮進，他們時時都在鞭策着我加油前進，也提醒着我不進步就要落後，不學習就會被自然淘汰。我很欣慰自己當初選擇了這個行業，它讓我時刻充滿活力。我感謝公司提供的這個平臺，讓我有機會能更好的提升自己。感謝營業部總經理，給予我激勵和指引，讓我有信心在未來做的更好。感謝我的主管和同事，給予我的關心和幫助，讓我感受到輕鬆與溫暖。感謝客戶給予我信任和支持，讓我更加懂得珍惜與感恩。

最後我希望能在這條充滿希望的事業道路上和營業部的小夥伴們一起走出不平凡的未來。

證券員工年度工作總結6

隨着年齡的增長和各種工作經驗的積累，使我對自己的要求也更加嚴格。我所在的部門是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放鬆，稍一出小差錯可鑄成重大災難性後果。

衆所周知，證券公司的信息技術部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閒，每一次新系統的投產和建設讓我每次都有新的發現，新的進步！在信息技術部工作的時間裏，使我感覺到了自己每天都在進步！而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規章制度來進行實際操作。

一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，xx年我個人沒有發生一次責任事故。在我做好自己工作的同時，還用我幾年來在信息技術部工作中的經驗來幫助其他的同事，同事們有什麼樣的問題，只要問到我，我都會細心的予以解答。當我有問題弄不明白的時候，也會十分虛心的向其他同事請教。對待業務技能，我心裏有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會的學會，不懂的弄懂。

下面我對20xx這一年來所做的工作作一個簡單的總結：

1、三方存管系統建設。

“券商託管證券，銀行監管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。

從三方存管的提出到建設以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯繫通訊線路，聯繫銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的爲這一新業務的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設銀行、農業銀行，中國銀行準生產測試已完成，現正進行到實盤測試階段，很快就可正式上線。

2、公司總部端和營業部端財務憑證自動錄入。

由於財務實行了新的會計準則和公司三方存管的正式上線，要求公司總部和營業部端均能實現財務憑證自動導入的功能。在瞭解公司的需求後，和新意公司聯繫升級事宜且進展順利，目前新意綜合管理平臺財務憑證自動導入功能總部端已實現，營業部端已於xx年1月初升級完成，正在測試和試用階段，估計可正式投入使用。

3、配合公司數據集中工程。

4、配合公司UPS更換工程。

5、公司數據集中後，獨立存管的升級事宜。

主要解決新增兩家營業部後，總部和營業部差異問題。已完成，其它功能正在優化中。

6、財務系統實行新的會計準則後，財務系統的升級和改造。

財務系統實行新的會計準則後，對公司財務系統作了一次比較大的變動。新增加一臺服務器，營業部和總部端由以前的必需在單機上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改爲直接輸入IP地址和端口號就可以登陸的方式。這樣對於維護起來就更加的容易。對財務明細科目也作了相應的變動，營業部端打印機都由原來的本機打印改爲支持windows20xx系統下的網絡打櫻

7、公司各樓層交換機更換工程。

8、安裝公司病毒監控系統以及廣域網FTP下載中心。

9、配合公司遠程開戶系統建設。

10、配合中行外幣轉帳系統建設。

11、給營業部統計客戶資產。

12、機房日常維護和巡視，日誌填寫、數據備份、值班等。

我有渴望學習新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發展新業務和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不論加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因爲我知道，我需要學習和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學習新業務的機會，做好各項新業務的測試工作，不給整個部門的工作拖後腿！

證券員工年度工作總結7

剛剛過去的20xx年，對我來說，這是不斷積累的一年，也是不斷進步的一年。

一個好的營銷團隊必須有好的營銷經理，20xx年末營銷總監張雷經理的到來改變了以往的營銷模式，20xx年營業部在新增有效戶和理財營銷等上都有突破；對團隊高速發展作出了不可磨滅的貢獻，我能身在這樣的團隊是很幸運的。

在營銷渠道上，我也和大部分同事一樣，都採用的銀行渠道、小區渠道、關係網渠道、投資俱樂部渠道、網絡電話營銷渠道等來挖掘客戶。誰都知道證券營銷是一項需要不斷積累的工作，壓力很大，但平時更需要投入足夠的耐心。同樣的一個問題，不同客戶反覆的問你十幾遍，你都得耐心解答。在初次見到客戶時，一定要仔細傾聽，而不是迫不及待地向客戶灌輸技術指標或理財銷售產品情況。這樣的話客戶可能很快就會表露出不耐煩的情緒。急於求成往往有可能導致功虧一簣。有時一週下來，一個客戶都沒搞定，必然會很着急，但卻始終只能堅持，耐心坦誠地與客戶交流才能完成自己所定的任務。

在機構戶及大戶方面自己年初時曾投入了很大精力去攻克，想找幾個大點的來撐撐場面，但也許是我經驗不足或許是能力還不夠，最後往往以失敗告終。記得當時有一個機構戶都已經和我預約好了，後來沒想到他自己偷偷去復外營業部開了也不找我，只是把我當成“問路人”了…在這方面我還得繼續向前輩學習，希望在20xx年裏年有所改觀。

在中小戶營銷上，我整年都是採用“快餐營銷”模式，速戰速決，連帶開發。也就是一般不持續很長時間花費大量精力去追某幾個客戶，也不投入較大財力請老客戶吃飯或送禮品什麼的。只是平常多抽空在QQ、MSN或電話上與客戶聊聊天，聊一些客戶喜歡的話題。比如我在一個公司一連串開了10多位客戶，都是他們相互轉介紹的。剛開始第一位辦理的客戶是在論壇上認識的，我倆當時爲一個國際熱點話題在論壇上相互爭辯了許久，後來乾脆直接加1QQ又聊到半夜，聊得非常投機。後來有一次他問我是做什麼的，我也沒避諱什麼，告訴他我是證券公司的，就這樣第二天他就把自己300萬打新股的戶從其他券商轉到了我這。

新客戶開發非常重要，但同樣重要的是對現有客戶的維護。我一直本着客戶就是朋友的原則，將客戶當朋友。這點至關重要，這樣做的目的，絕不僅僅限於公司層面的品牌樹立及滿足證券交易的基本要求；就個人層面來講，這也是一個營銷人員的職業操守及後續開發能力的體現。因爲營銷工作的終極目標，就是要做到能讓你的客戶爲你帶來（介紹）新的客戶。對現有客戶的培養，最基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識的普及，同時要不斷的向客戶灌輸證券市場的風險意識，客戶資產的縮水代表着交易量的萎縮，我們只有盡最大的努力，將潛在客戶發展成現有客戶，將現有客戶培養成優質客戶，才能使客戶資產有效的實現保值增值，這個雙贏局面的實現，是我們與客戶共同追求的目標。

總體來說，過去的一年裏新增有效戶突破了300戶，新增資產5000餘萬，相比20xx年有了很大的提高；在銷售經驗與新客戶洽談工作上，都取得了一定進步，爲接下來的20xx年樹立了信心。

證券員工年度工作總結8

20xx年對於我來說，應該是忙碌、學習、領悟和慶幸的一年。

這一年來，幾乎每天都處於緊張和忙碌之中，先是年初由於經濟危機的影響，很多客戶採取保守、觀望的態度，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規劃，儘量選擇較爲保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然後春節前後，宏觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續進行股票和權證的短線操作。

在對市場進行了綜合分析後，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防禦類行業的股票或者資源類的上市公司，儘量迴避權證類的高風險品種，對於保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較爲穩妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反覆研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項並隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法；接着是“創業板”的上市，身處證券行業，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

“創業板”開通手續，公司是下達了任務指標的，採取了很多聯繫和通知客戶的措施，而通過對學習各國創業板市場的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動，聽了老師對風險投資和創業板市場的分析後，覺得大多數客戶非常不適合參與創業板市場的投資，因此對前幾批發行的創業板股票的資料進行了非常深入的分析並及時傳達各客戶；第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，並們有及時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行爲包含着大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得？

也正是因爲這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，瞭解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。

通過在證券行業十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。

嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的瞭解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，儘量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

誠懇：無論如何，只用誠心誠意爲客戶着想，站在客戶的角度，作出的投資規劃纔是正真適合客戶本身的，也纔是最能讓他們接受和認可的。

長期以來我都是以這樣的.態度在工作，也正因爲如此，與很多客戶成爲了知心朋友，今年的市場變化更爲豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些瞭解，在進行分析和規劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力爲更多的人提供更好的服務！

證券員工年度工作總結9

回顧大半年的工作，我在很多方面做的都不夠好。

第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務仍在持續。這也是面臨的最大問題。

第二，在產品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產品。在公司的轉型中，沒有做好，在今後當中加倍努力。

第三，專業知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。

第四，對已經開發的客戶不是非常瞭解，客戶的風險承受能力不清楚，客戶的資產配置沒能提供合理的建議。

第五，同銀行的關係沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。

鑑於以上，我決定新的一年裏從下面幾方面去努力。

第一，後期注重學習並熟練掌握公司推出的理財產品，然後向客戶推介。現在推出了添富快線，後期可以利用它來服務客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶，讓客戶在弱勢中穩健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可後向客戶要轉介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。

第二，加強營銷技術的學習。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標是銷售20xx萬理財產品。

第三，瞭解客戶的需求，根據客戶不同的風險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。

第四，維護好同銀行的關係，關鍵時點問銀行要求客戶介紹。

20xx，即將逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，纔會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業績。去創造屬於自己的輝煌。祝願咱們營業部這個大家庭越來越紅火，也祝願大家的業績越做越好。

證券員工年度工作總結10

工作總結就是把一個時間段的工作進行一次全面系統的總檢查、總評價、總分析、總研究，並分析成績的不足，從而得出引以爲戒的經驗。總結是應用寫作的一種，是對已經做過的工作進行理性的思考。以下是由

時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號。回首20xx年的工作，有收穫的喜悅，有與同事協同作戰的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。xx年，對於我來講可謂是人生經歷的一個轉折點，從一個業餘時間炒股的小股民轉變成爲了一個每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將爲我未來的發展提供良好的舞臺。

我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達到了公司一個普通員工的標準，共開了25個有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發的客戶資產量都比較小，所以託管資產的數額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開戶、轉戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學習和參加公司的培訓，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業的時候，因爲自己的性格相對有些內向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學習和幫助，不斷去社區，超市，市場鍛鍊，現在自己一個人去展業也能勝任了。通過這半年來的展業工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人承擔，自從加入公司後，讓我知道一個人能力相對於團隊力量的有限性，對於我們的工作內容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協作，才能開發出更多的客戶，創造出更大的財富。

對於xx年，對於我來說，就不是一個新員工了，我要以更嚴格的標準來要求自己，在保證開戶數量的同事，要不斷地提高有效戶的質量，儘可能的開發出更多高質量的客戶。同時，對於現在的老客戶，一定要維護好他們，儘可能通過他們的轉介紹，開發更多的客戶。同時也要不斷提高自己的知識水平，爭取在20xx年把剩下的2門從業考試內容考過，我以後的.發展打下良好的基礎。同時也要積極配合公司和團隊的工作，爲公司和團隊的發展貢獻自己的微薄之力，讓理財2部成爲全公司最棒的團隊!

過去的一年，讓我體會最深的真誠的對待自己的工作和周圍的每一個人，以友善之心面對自己從事的每一件小事，對待每一個同事，要以力求精緻的態度爲自己的目標，儘自己最大努力，去力求向完美的結果靠近。我想這些對我來說，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精緻、完美”這八個字裏面找到人生價值的所在。最後提前祝大家元旦快樂，相信你們的明天會更加美好!

證券員工年度工作總結11

20xx年準備踏入尾聲了，回顧這一年的工作，首先，我感謝公司爲我提供了良好的學習環境和鍛鍊機會，讓我對證券行業有了更加深刻而清晰的認識，自身各方面都有所提升。下面我將一年來的工作情況簡單總結如下：

一、加強學習，提升自身業務素質

通過認真學習公司派發的《贏在執行》等書本，學習與證券有關的金融知識，充實自己的知識儲備和素質培養。時刻關注國際經濟形勢和國家宏觀經濟政策，以便積極應對其對股市行情帶來的影響。同時，向身邊優秀的同事好好學習，用他們的經驗和做法以補己之短。並在實踐中不斷學習、總結，遇到不熟悉的業務，及時請教，不斷提高自己的綜合業務素質。一年來的學習實踐，使我對證券行業和證券業務都有了較爲深刻的理解，工作中能夠解決很多基本問題。

二、實踐鍛鍊，提高業務開拓能力

在銀行駐點方面，認識到銀行駐點工作的重要性，熟悉銀行各類業務，通過積極協助銀行員工爲客戶辦理業務等方式，培養與銀行員工之間的感情。在駐點工作中不輕易離崗，耐心守候，對前來銀行辦理業務的人員做到熱情服務，不放過任何開發新客戶的機會。

在與客戶交流以及服務的過程中，時刻以客戶利益爲主，關心客戶所關心的問題，盡全力做到誠信、穩健，讓客戶放心。同時注重細節，以信譽和口碑，爭取更多的客戶。遇到問題多從對方角度出發，盡力維護客戶利益，提高了自己與人溝通的能力和處理問題的能力。

爲了把工作做得更好，明年的工作定位如下：

1、堅持不懈學習提高。不斷豐富自己的專業知識，並學以致用，不斷提高專業分析能力和營銷能力，爲客戶提供全方位的服務，

2、有效利用銀行資源。持之以恆堅持銀行駐點工作，通過感情溝通、工作協助等方式，開發有效的客戶資源，爲客戶提供優良的服務，使客戶投資資產資金增值，增加公司的業績。

3、充分利用關係網絡。拓展身邊的關係網絡，通過以友拉友、以老帶新等方式，讓更多人選擇東莞證券。

4、做好客戶維護培養。對現有客戶給予全方位、多角度的跟蹤服務，確保現有資源不流失，並爭取通過老客戶不斷介紹新客戶，增加自己的資產，爲公司創造更多效益。

雖然今年市場震盪，投資環境不理想，但是堅持一定能夠得到回報，下年一定要繼續秉承東莞證券對客戶服務至上的精神，把自己的業務能力提高，爲公司創造更大價值。

證券員工年度工作總結12

一年來，公司辦公室在公司班子的正確領導下，按照年初昆制訂的工作計劃，着重在管理和服務兩個方面開展工作，較好地完昆成了各項工作任務，回顧一年來的工作情況，有八個方面值得認真總結。

一、轉變觀念，幹部員工崗位xx上崗，人事管理合同化，建立適應新型經營機制需要的人事勞資制度。

今年公司完成脫鉤轉制的一項重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務經昆理以外的全體職工中，進行了幹部和一般員工xx上崗工作。確立昆了以中層幹部和員工層層聘任，對全體員工進行合同管理的新型人昆事管理制度。爲了理順與總公司的勞資管理工作，本着尊重歷史又昆着眼將來的態度，在辦公室起草，領導班子研究，並徵得廣大職工昆意見的基礎上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過xx和昆勞資改革，極大地轉變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了xx帶來的壓力，也看到了工作的目標和奮鬥的希望。通過竟昆聘和勞資改革，點燃了優秀職工的工作熱情，對一般職工和落後人昆員也起到了鞭策作用。通過xx和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉變，爲公司更進一步地實行現代企業制度奠定了基礎。

二、減員增效，合理設置崗位和人員。

從年初開始，公司領導班子就確立了減員增效，合理設置崗位昆和人員的工作思路。公司領導較早地預見到了今年嚴峻的經濟形勢，昆在減員增效工作上，決心堅定，態度堅決，使這項工作得到順利完昆成。公司陸續裁減了13名臨時員工（北地5人：陳瑞權、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春豔；辦公昆室1人：王冬麗；財務1人祝增光；顧問4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），並按合同管理規定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、。在崗位設置和人員安排上，公司領導不斷根據昆工作任務的變化和要求，及時合理的調配人員，截止到年底部門間昆的人員調配達到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、於洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峯1次），永豐交易部7人次（於洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、範軍1次、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次、業務部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、於洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財務部7人次昆，辦公室6人次（姚進1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次）。通過減員增效，合理設置崗位和昆人員，保證了公司各項任務的完成，併爲年度利潤計劃的實現起到了添磚加瓦作用。

證券員工年度工作總結13

在公司的正確領導下，我緊跟公司領導班子的步伐,圍繞合規管理和規範化服務的工作目標，在行政推廣崗上認真努力工作，較好地完成了各項工作任務，取得了一定成績。下面，根據上級領導的安排和要求，就自己今年履行職責情況向領導和同志們做如下彙報，如有不當，請批評指正：

一、認真學習，提高政治思想覺悟和業務工作水平

今年來我認真學習科學發展觀，提高自己的政治思想覺悟，在思想上與公司保持一致,堅定理想信念，樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，樹立服務思想，做到無私奉獻。我在工作上除了學習政治理論外，重點是學習公司的各項制度、工作紀律及業務知識，提高自己的業務工作水平，做到學深學透，掌握在腦海中，運用到實際工作中，爲自己做好各項本職工作打下堅實的基礎。

二、努力工作，完成各項工作任務

我是負責電子流程審批分發工作，這些工作既普通平凡，但又十分重要、瑣碎繁雜。我站在公司的立場上，忠實履行職責，認真努力、一一克服、時常加班加點，竭盡全力做好工作，不怕辛苦，從無怨言，取得較好的工作成績，促進了公司事業的健康持續發展。全年，我共完成69家營業部的報批審覈工作，最後將約20xx件的報批資料進行認真細緻整理，做好歸擋工作，以便日後查閱使用。

三、增強工作責任心，提升業務能力，做好行政推廣崗工作

20xx年，我作爲一名行政推廣崗工作工作人員，通過增強工作責任心、提升業務能力和豐富電子流程審批經驗做好自己的工作，具體做三方面工作：一是有強烈的事業心和責任感，對自己高標準、嚴要求、顧全大局、不計得失;任勞任怨、積極工作，不挑三揀四，避重就輕，盡心盡力做每一項工作，按時保質的完成;二是以營業部爲中心，認真細緻周到爲營業部做好服務工作，營業部要了解諮詢的事，我一一解答，務必讓營業部搞懂弄通。營業部要我幫辦的事，我熱情、認真、負責替他們辦好。我通過自己的優質服務獲得了營業部的信任與滿意，對我的工作有良好的評價;三是注意積累工作經驗，通過對營業部工作和電子流程審批工作的分析，掌握實際工作情況，提高自己的工作經驗，做好每一項工作，保證不出差錯。同時分析證券工作中存在的機遇和挑戰，努力開創證券工作新局面，願爲證券公司的發展，做出自己不懈的努力。

20xx年，我認真努力工作，雖然取得了較好的工作成績，但是與公司的要求相比，還是存在一些不足與差距，需要繼續努力和提高。今後，我要繼續加強學習，全面提高自身綜合素質，以求真務實的工作作風，以創新發展的工作思路，奮發努力，攻堅破難，把行政推廣崗和各項電子流程審批分發工作提高到一個新的水平，爲公司的發展，做出我應有的貢獻。

我的述職報告完了，謝謝大家!

證券員工年度工作總結14

20xx年是不尋常的一年，這一年，大學畢業後，我來到了中銀國際，憑藉着我對證券行業的熱愛，以及對證券知識的渴望，我順利通過了證券從業資格的考試，正式成爲了公司的一員。參加工作已有3個月有餘，在公司各級領導的正確領導及同事的幫助下，我對公司的具體運作流程，公司的規章制度有了一定的瞭解，對前臺以及電話回訪業務有了一定的認識和掌握。雖然來公司時間不長，但在這3個月的時間裏，我學會很多，收穫很多，現將我的工作總結如下：

一、思想品德及自身素質方面

剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟，經過在公司3個多月的學習和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時上下班，不遲到不早退，要求加班的時候能夠準時到崗，充分利用工作時間，有效地完成公司分配的任務。

在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質，不斷提升職業道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自身業務水平。本人本着多學習、多琢磨、多反思、多總結的原則，不斷提升自己，超越自己。多學習，學習先進的證券業務理論，學習同事的寶貴工作經驗，學習專業知識。多琢磨，學習到的業務知識反覆的琢磨，實際業務中，遇到難點儘可能運用自己的業務知識解決，如有超越自己知識範圍不能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業務素質的基本途徑，對於自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結，不斷爲自己今後的工作積累經驗。

二、工作能力及相關業務方面

通過3個多月的學習及實踐，我對公司的工作流程有了一定的瞭解，對各個崗位業務有一定的認識。本人主要負責電話回訪的業務。工作上，我本着積極努力，紮實肯幹，求真務實的精神，把電話回訪工作做到最好，做到最細。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶後對其是否親臨現場辦理開戶手續，開戶資料的填寫是否真實完整，客戶對客戶經理的權限揭示書的內容是否瞭解，客戶對客戶經理以及營業部服務人員的日常服務是否滿意，客戶的交易賬戶平時是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，並填寫電話回訪單子；對老客戶提出的問題給予解答，並相應做記錄。同時，在前臺領導及各同事的幫助下，我對前臺的各項業務也有所掌握，現就這幾個月來工作中的主要成績作如下總結：

（一）電話回訪業務：進入年終第四季度，隨着開戶量的增加，電話回訪業務也進入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務量累計達到1599個，重要通知類回訪113個，定期回訪758個。在衆多電話回訪中，本人本着誠懇待人的態度爲客戶解答問題，沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定。

（二）前臺業務：爲了更好的瞭解公司，更有效地工作，在工作之餘到前臺學習相關業務。

在學習前臺具體崗位業務前，先要熟悉各項開戶及特殊業務資料。各項資料可以說是所有業務中最基礎的，也是最容易掌握的，是所有業務的鋪墊。只有掌握好各項業務相應的資料才能準確而有效的爲客戶提供資料，辦理業務。

1、開戶崗業務：主要爲新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶；爲轉戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業務時，爲客戶補辦股東卡。在客戶轉戶時，發現客戶股東賬戶被凍結，爲客戶辦理激活業務。每天在結束當天業務後，負責把當天每個開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。

2、複覈崗業務：對開戶業務以及特殊業務審覈後給予複覈，負責每天閉市後把做完的業務歸檔。

3、特殊業務崗業務：主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標誌、轉託管、換行、創業板進行相應操作業務。對股票下跌到三板的客戶進行三板業務。對於客戶長時間沒有到營業部更新資料的給予補資料業務，身份證升位，變更身份證有效期等。客戶親屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業務的，給予相應的繼承業務操作。

（三）積極配合IT部門做好系統測試工作。

三、工作中存在的不足

1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿意，放心。

2、工作態度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待於提高。

3、業務方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。

4、應變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關問題不能第一時間給出最好的答案。

5、服務意識需要加強，對客戶諮詢的問題應耐心給予解答。三個月的時間是短暫的，在公司領導的關懷和同事的關心幫助下我受益匪淺。作爲一個新人，我懷着一份積極的態度面對工作的壓力，樂觀的去解決工作中出現的問題，享受工作帶給我的樂趣。即使知道今後的工作上還會有更多的困難更大的壓力，但我會保持一分良好的心態積極去面對。

20xx年，我會積極努力的學習其他崗位的業務，對公司的整體流程有一個全面系統的熟悉。按時完成公司領導分配的任務，替領導分憂解愁，做領導的好助手。關心同事，尊敬領導。在不斷前進的道路上，爲公司的無限發展而奮鬥不息。

證券員工年度工作總結15

一年緊張而又忙碌的工作結束了，回想這一年的工作，自己有很多的進步和不足。在我們的領導的正確帶領下，在我自己的堅持不懈下，在自己的努力下，最終完成了上級分配的任務。當熱，我知道自己存在着很多的缺點，存在着好多的不完美，但我堅信，在新的一年裏，我會盡全力改正自己的不足，努力發揮自己的優點，給公司帶來更多的效益和利益。現做總結如下：

一、崗位工作取得的成績：

1、資金方面：作爲一個企業，資金的安全及管理是財務業務中很重要的工作，20xx年我每月月末會與出納人員及時、完整覈對現金、銀行存款、其他貨幣資金往來進行對賬、盤點，並做資金對賬表存檔。保證了各項資金帳帳相符、帳實相符，爲公司資金安全管理及合理使用提供了數據基礎。

2、供應鏈方面：作爲一個總賬會計，我要負責每天採購、出庫等發票的生成，月底我要做供應鏈的對賬、關帳結賬工作。在這一年裏，我能堅持每天生成相關發票、月底做庫盤點數據並參與盤點、審覈盤盈盤虧單據及寫盤點報告，爲公司商品管理工作盡到了一個作爲財務人員的職責。

3、應收應付系統方面：我堅持每天把出納傳遞的收、付款單據在當天入賬，及時覈銷客戶應收款、供應商應付款；及時處理商務部門及業務人員OA郵件關於應收應付款項的調整入賬；改變了以前因入賬不及時，給商務方面在對客戶和供應商款項管理方面造成的數據信息滯後、帳期影響。在這一塊，通過我的工作有了很大改善，爲公司各層級數據需求者提供了及時、完整、準確的數據支持。每月底及時進行了關、結賬工作，仔細調整業務環節中出現的數據不符合系統的情況，從未因供應鏈關結賬的問題影響下月的業務開單。

4、固定資產系統及存貨方面：我每月對公司購入的各項固定資產進行登記入賬、建立卡片，月底對資產項目覈對關結賬。

5、總賬賬務方面：我堅持每天及時從出納處取得各項單據，及時分類歸集記賬，做到分錄摘要清晰明瞭、數據準確、覈算項目對應無誤；並增加了原來未做現金流量項目；在月末及時進行賬目覈對，保證資金、備用金項目、應收和應付項目帳帳相符，通過每月對應收預收、應付預付項目的數據的對比，覈銷了應收款、應付款的重複項，保證了資產負債表項目數據的真實合理，爲數據分析奠定了紮實的基礎；及時處理財務經理、財務總監OA郵件關於各種賬務調整、數據清理的工作；能及時每月對PxxF工廠、CxxT採購、銷售、一般往來賬務及時進行覈對並製作對賬表，對於雙方有疑問的事項我能做到和對方財務人員保持密切溝通只至找出問題所在、及時解決，保證雙方往來賬務清晰、數據準確。

6、其他會計事項：我能按照財務部規章制度、領導要求，處理相關財務事宜，提供需要的數據信息及賬表及其他事務；對於其他部門和人員通過系統查詢關事項，能積極配合並釋疑；遵守財經紀律和制度、遵守職業道德、保守各種保密事件及商業祕密，做到數據不外泄不傳播。

二、工作中存在的各種問題及修正：

1、在憑證製作過程中出現了數據登記不完整、科目歸集、覈算項目歸集不準確的時候，在20xx年的工作中應更加仔細、詳細分析數據屬性，做到摘要意思清楚、信息全面、科目及覈算項目及現金流項目歸類準確、數據準確。

2、對於應收應付項、資產項、總賬項，不能拘泥於做賬而“作”帳，在每項目完成之餘，多看多想各環節數據狀況、關聯信息，發現及處理系統中出現的有必要處理的事項，使財務帳各項目、數據更完整清楚、符合邏輯。

三、20xx年工作打算及展望：

新的一年，工作也是一個全新的開始，理應對人生對工作有個新展望，在嶄新的下一年我要：

1、20xx年建立新財務帳套，全面準備、覈對、處理數據，在1月底完成帳套各個模塊數據錄入及初始化工作。

2、更好、更全面完成本崗工作；團結部門全體人員、緊密協同工作；不折不扣完成上級領導安排佈置的各項財務工作。

3、積極參與各種培訓及學習，不斷充實、更新知識，提升職業勞動技能。