投資顧問崗位職責集錦15篇

在我們平凡的日常裏，我們每個人都可能會接觸到崗位職責，崗位職責包括崗位職務範圍、實現崗位目標的責任、崗位環境、崗位任職資格及各個崗位之間的相互關係等。那麼什麼樣的崗位職責纔是有效的呢？下面是小編精心整理的投資顧問崗位職責，歡迎大家借鑑與參考，希望對大家有所幫助。

投資顧問崗位職責1

1、負責開發、維護、管理高淨值個人客戶與機構客戶，爲高淨值客戶提供資產配置等金融服務;

2、通過推介公司上線的各類固定收益、陽光私募、股權投資、對衝基金、海外投資、現金管理基金、信託、資管和股權投資等理財產品，幫助客戶實現理財目標;

3、通過組織理財沙龍和產品講座等活動，滿足高端客戶個性化理財需要，提升客戶忠誠度。

4、充分利用公司資源，負責開發和維護高淨值客戶，提供綜合性的財富管理服務。

1、學歷：全日制本科及以上學歷，經濟、金融、財會、營銷、管理相關專業畢業(優先錄用)，80前可視情況放寬至大專;

2、證書：基金從業資格證書或證券從業資格證書(其他條件優越者可適當放寬);

3、年齡：25-35歲;

4、經驗：金融或相關行業1年以上銷售管理經驗;

投資顧問崗位職責2

一、 崗位職責

1、 負責維護或協助高級投資顧問維護重點客戶的客戶關係；

2、 根據公司經紀業務客戶服務相關規定，瞭解客戶，包括但不限於客戶資產狀況、風險偏好和風險承受能力，並完善客戶資料；

3、 充分運用公司的產品和服務並根據“適當性原則”爲客戶提供相關產品和諮詢服務，同時完成適當產品的銷售；

4、 在服務好指定客戶的同時，完成“轉介紹”客戶的開發；

5、 管理指定客戶的佣金浮動；

6、 完成客戶服務工作日誌和客戶服務記錄；

7、 所屬營業部安排的其他職責。

二、 招聘條件

主要面向應屆畢業生進行招聘：

1、 年齡要求：35歲以下；

2、 學歷要求：20xx屆全日制碩士研究生以上學歷，博士研究生學歷者優先，特別優秀者可放寬至本科學歷；

3、 專業要求：金融或財經類相關專業；

4、 學校要求：原則上優先錄用國家教育部“211工程”高校、國家“985工程”高校畢業或國（境）外知名院校畢業生；

5、 經驗要求：無；

6、 其他要求：認同公司價值觀與企業文化，對投資分析和客戶服務有較強的興趣，形象氣質佳，性格外向，具有良好的溝通表達能力和較強的客戶關係服務能力，有券商實習經歷、通過證券從業資格考試者優先。

高級投資顧問崗位職責及崗位要求

一、 崗位職責

1、 負責維護指定客戶（財智匯客戶或財富匯客戶）的客戶關係；

2、 根據公司經紀業務客戶服務相關規定，瞭解客戶，包括但不限於客戶資產狀況、風險偏好和風險承受能力，並完善客戶資料；

3、 充分運用公司提供的產品和服務並根據“適當性原則”爲客戶提供相關產品和諮詢服務，同時完成適當產品的銷售；

4、 在服務好指定客戶的同時，完成“轉介紹”客戶的開發；

5、 負責所轄客戶的佣金管理；

6、 對所管轄的投資顧問或投資顧問助理進行日常管理、培訓，檢查工作日誌和客戶服務記錄；

7、 所在營業部安排的對外投資諮詢活動

8、 所屬營業部安排的其他職責。

二、 招聘條件

主要面向社會在職人員進行招聘：

1、 年齡要求：35歲以下，從業時間超過5年的其它證券公司營業部首席分析師年齡可放寬至40歲；

2、 學歷要求：大學本科以上學歷；

3、 專業要求：金融專業或財經類相關專業；

4、 經驗要求：具有3年以上證券從業經歷，有證券客服工作經驗者優先；

5、 資格要求：具備證券投資諮詢執業資格以及基金從業或銷售資格；具有其他資格按外部

監管要求執行；

6、 其他要求：認同公司價值觀與企業文化，對投資分析和客戶服務有較強的興趣，形象氣質佳，性格外向，具有良好的溝通表達能力和較強的客戶關係服務能力。

崗位：營銷總監助理

一、 崗位職責

1、客戶開發與維護

2、負責管理各區域的營銷計劃的制定和實施

3、負責管理區域隊伍的建設和日常管理工作

4、定期組織營銷活動

5、 協助營銷主管做好團隊各項工作

6、有良好的接人待物能力，協助營銷主管維護銀行、保險等關聯金融機構的友好合作關係

7、有強烈的責任心，能吃苦耐勞、勤勉盡責

二、招聘條件

1、 年齡要求：35歲以下；

2、學歷要求：20xx屆全日制碩士研究生以上學歷，博士研究生學歷者優先，特別優秀者可放寬至本科學歷；

3、 專業要求：金融專業或市場營銷專業；

4、 學校要求：原則上優先錄用國家教育部“211工程”高校、國家“985工程”高校畢業

或國（境）外知名院校畢業生；

5、 經驗要求：無；

6、 其他要求：認同公司價值觀與企業文化，對市場營銷和客戶服務有較強的興趣，形象氣質佳，性格外向，具有良好的溝通表達能力和較強的客戶關係服務能力，有券商實習經歷、通過證券從業資格考試者優先。

投資顧問崗位職責3

任職要求：

1.對金融業有濃厚興趣，有較高的學習能力；

2.性格大方開朗，社交能力強，樂於與人交流，人格魅力強；

3.熟練使用互聯網通信工具；

4.保持高度的工作熱情，對工作有自己的思考模式；

5.有證券、金融相關工作背景優先考慮。

崗位職責：

1、負責市場開發，完成渠道的銷售任務；

2、維護客戶關係，保持與客戶溝通，與客戶建立長久良好的合作，隨時做好客戶詳細資料及溝通記錄登記工作；

3、遵照公司整體銷售政策與規劃，協調客戶資源、滿足客戶需求，根據市場營銷計劃，完成公司和團隊定下的任務和指標；

4、給客戶提供專業的指導和服務：對客戶投資開展一對一服務，爲客戶提供實時的消息和操作建議；解答客戶提出的問題；發現客戶出現風險狀況及時反映，協助公司做好客戶風險管理工作。

投資顧問崗位職責4

任職要求：

1、對證券行業感興趣並有志長期在股票、證券行業發展。

2、熱愛證券行業，認同公司文化的應往屆畢業生、實習生。

3、善於表達、溝通，具備良好的情緒控制能力、學習掌握能力、溝通交流能力以及團隊協作意識和執行力。

4、大專或大專以上學歷，專業不限。有證券從業資格證書的優先錄取。

工作內容：

1免費接受公司“崗前入職培訓”“股票專業知識培訓”“營銷技巧培訓”等持續不間斷的培養項目。

2通過網絡進行產品推廣，瞭解客戶需求，需求合適機會完成工作任務。

3表現優異者通過兩個月考覈到達儲備主管，優先考慮去分公司帶團隊。

1.提供優質客戶資源進行開發意向客戶，瞭解客戶的投資需求；

2.推廣公司投資理財項目；

3.爲客戶提供完善的理財計劃及金融諮詢服務；

4.維護客戶關係，與客戶保持長期合作關係。

投資顧問崗位職責5

理財公司-高級投資顧問財富恆天投資管理有限公司上海分公司財富恆天投資管理有限公司上海分公司,恆天高級投資顧問

崗位職責:

1、開發中高端客戶,與客戶建立長期良好關係;

2、對客戶的綜合理財需求分析,幫助客戶制訂資產配置方案;

3、向客戶推介信託、基金等理財產品,制定銷售方案,完成銷售目標;

4、持續跟進與服務,爲客戶不斷提供專業的財富管理諮詢。

任職條件:

1、大專及以上學歷,有銀行理財經理、券商理財顧問、信託公司銷售或者三方經驗者優先;

2、2年至3年以上一線營銷工作經驗;

3、強烈的時間觀念和服務意識,靈活熟練的銷售和談判技巧;

4、具有良好的客戶溝通、人際交往及維繫客戶關係的能力;

5、具有敏銳的市場洞察力和準確的客戶分析能力,能夠有效開發客戶資源;

投資顧問崗位職責6

【工作職責】：

1、及時與主管溝通工作進展，協助團隊建設；

2、開拓及維護高端客戶，爲客戶提供資產配置服務；

3、向目標客戶推廣理財產品，根據項目銷售方案完成銷售任務；

4、組織、策劃和開展各項營銷活動，與客戶建立長期良好的關係；

5、開拓合作渠道，與機構溝通洽談，建立合作關係，維護渠道合作關係，增加公司高淨值客戶數量，完成銷售業績指標；

1根據公司的戰略和銷售計劃，形成相應的銷售策略，並確保在城市範圍內有效的執行；

2負責帶領團隊銷售公司制定的財富管理產品，開發拓展財富管理客戶；

3負責帶領團隊向客戶提供專業理財規劃與投資建議，完成團隊銷售業務指標；

4負責管理本團隊人員的業務活動，組織實施團隊人員的招募與甄選、輔導與培訓、督導與考覈等工作；

5確保團隊成員明確工作進度及個人目標，建立與健全團隊各項管理制度；

6完成工作報告及相關的業務彙報工作。

任職要求：

1、本科及以上學歷，市場營銷、管理、金融等專業優先考慮；

2、三年以上相關從業經驗，金融背景知識豐富；

3、有團隊帶領（十人以上）經驗、銀行、保險、信託及第三方理財產品營銷經驗，以及高端客戶資源者優先考慮；

4、具有敏銳的市場洞察力和準確的客戶分析能力，能夠有效開發客戶資源；

5、具有良好的客戶溝通、人際交往及維繫客戶關係的能力；

6、具備自我約束、激勵並勇於承擔、完成目標責任的能力，能在一定的壓力下勝任工作；

7、誠實守信，爲人謙虛、勤奮努力，具有高度的團隊合作精神和高度的工作熱情；

8、有廣泛的社會關係網絡和客戶人脈資源，具有開發大客戶經驗者優先；

9、具有基金、保險從業資格證，理財師資格證、CFP、CFA或CPA等專業資質1項以上優先考慮。

工作內容：

1、服務於臻財VIP客戶，爲高淨值個人客戶提供全方面金融理財服務；

2、通過與高端客人溝通，瞭解客戶在家庭財務方面存在的問題以及理財方面的需求；

3、根據高端客人的資產規模、生活目標、預期收益目標和風險承受能力進行需求分析，出具專業的資產配置方案，推薦合適的產品；

4、通過調整各種金融產品比重達到資產的合理配置，使客戶的資產在安全、穩健的基礎上保值升值；

5、定期與高端客人聯繫，報告產品的收益情況，向客戶介紹新的金融服務、產品及金融市場動向，維護良好的信任關係。

崗位要求：

1、28歲以上，大專以上，3年相關工作經驗；

2、有擔任銀行貴賓理財經理、私人銀行客戶經理工作經驗，且客戶資源豐富者優先考慮；

3、有第三方理財機構、信託公司、證券、期貨行業高級理財顧問或者團隊經理及以上崗位工作經驗，且客戶資源豐富者優先考慮；

4、具備一定的金融專業知識，持有理財、證券、基金等資格證優先。

投資顧問崗位職責7

崗位職責:

1.負責通過微信方式進行投資客戶的開發並且維護、鞏固及拓展老客戶;公司配備各種資源

2.發掘客戶需求,爲客戶提供專業的公司產品介紹及投資諮詢服務;

3.及時與客戶溝通,做好客戶諮詢的信息反饋及客戶跟進的支持服務,提高客戶的滿意度。

4.充分熟悉業務工作流程,幫助客戶解決在使用公司產品過程中出現的問題;

5.定期與客戶聯繫,向客戶介紹新的服務、產品及金融市場動向,維護良好的信任關係。

任職要求:

1.學歷不限,無專業限制!歡迎應屆畢業生投遞簡歷;

2.性格開朗,自我學習和自我管理能力強,良好的溝通協調能力和團隊協作精神

3.熱愛金融行業,嚮往在金融行業發展,能承受一定的工作壓力,對未來有良好的職業規劃,想挑戰高薪;

4.有客戶資源者及具有保險、房產、外匯、股票、期貨、黃金投資經驗的優先考慮

5.有銷售或客服經驗者優先;

投資顧問崗位職責8

崗位職責：

1、開發、服務、維護公司自有存量客戶；

2、參與營業部組織的營銷方案及營銷活動；

3、向客戶推介公司的`理財服務，通過專業化理財服務向客戶銷售證券投資、金融理財產品；

4、協助營業部完成其他營銷工作；

5、兩年以上證券從業經驗；

6、客戶資源豐富者、業績優秀者優先。

崗位要求：

1、正直誠信、勤奮敬業、身體健康；

2、全日制大學專科及以上學歷；

3、熟練掌握證券投資分析方法，能夠撰寫證券投資分析報告，挖掘具有投資機會的行業及個股；

4、具備較強的信息收集能力和數據處理能力，以及獨立的行情研究與判斷的能力。

投資顧問崗位職責9

職責描述:

1、開發和維護財富管理客戶;

2、爲客戶提供理財投資諮詢、建議、提供資產配置和財富管理解決方案;

3、深度挖掘客戶的個性化服務需求並提供解決方案;

4、完成相應的業績考覈指標。

任職要求:

1、兩年及以上金融行業從業經驗,具有較好的金融職業素養;

2、35週歲以下,全日制本科及以上學歷;

3、有cfp、cfa、cpa、律師、銀行、證券、保險、基金等專業資格證書者優

先;

4、具備一定的高淨值個人客戶或機構客戶開發維護經驗,有一定的高淨值客戶

或者機構客戶資源;

5、能夠獨立爲客戶撰寫財富管理服務方案或投資分析報告;

6、具有良好的表達能力,善於溝通、親和力強,具有較強的團隊協作精神;

7、具備市場開拓精神,能夠承擔一定的工作業績壓力。

投資顧問崗位職責10

初級外匯投資顧問廣州市合衆實業投資有限公司廣州市合衆實業投資有限公司,合衆職責描述:

1、分析行情,按照公司規定進行日內交易

2、數據分析,定期向經理總監彙報

3、每天完成交易計劃以及對每天交易做好總結

任職要求:

1、具有良好的學習能力,溝通能力,經驗不限

2、有過團隊經驗者優先考慮

3、有過投資經歷者優先考慮

投資顧問崗位職責11

職責描述：

1、負責簽約客戶的日常投資諮詢及維護，提供投資建議；

2、負責解讀公司提供的諮詢、服務產品並及時向客戶進行推送和傳遞；

3、負責製作營業部自有的諮詢服務產品；

4、建立客戶服務檔案，完善客戶個性化信息；

5、拓展客戶和銷售金融、服務產品；

6、服務於市場營銷團隊，爲市場營銷團隊提供證券諮詢支持；

7、完成營業部及部門安排的其他日常工作。

任職要求：

1、年齡30週歲以下，具有金融、經濟、會計、數學、統計等碩士研究生及以上學歷；

2、具備2年以上證券或相關行業投資顧問、理財顧問等工作經驗；

3、具有證券從業資格、金融產品銷售等專業資格；

4、具有行業資源和客戶資源者招聘條件可適當放寬。

投資顧問崗位職責12

投資顧問主管濱海基金深圳市濱海基金管理有限公司,濱海基金,濱海金控崗位職責:

1、負責協助城市客戶經理的對客戶的產品交叉銷售,合理的爲客戶提供財富管理建議及投資計劃;協助客戶經理完成約見後的商談工作,提高產品的銷售;

2、全面負責營業部的投資諮詢,產品分析與講解,參與客戶市場產品宣傳和演說活動;

3、負責客戶經理的專業培訓,提升客戶經理的整體水平和專業度,確保所有客戶經理對金融產品特別是創新類金融產品的應知、應會、應用;

4、研究高淨值客戶的綜合理財需求,與培訓團隊進行配合,定期提供市場金融資訊、財富管理理論、產品銷售技巧的指導,最終的目標是成爲客戶唯一的一站式財富管理機構,也就是客戶能在宜信財富體驗到理財、投資、保障、增值服務等一站式服務。

任職資格:

1、經濟、金融、管理類專業本科以上學歷;

2、三年以上銀行、證券、基金、信託、第三方理財等金融機構從事金融產品研究與培訓、財富管理、投資諮詢分析、產品供應商/融資項目尋找及對接等工作經驗;

3、熟悉宏觀經濟分析方法,掌握財政政策和貨幣政策的變化對於各項投資理財產品的影響;

4、熟悉基金、信託、債券、pe等金融產品的原理、要素及賣點;

5、通過證券從業資格考試(基礎+基金)或者基金銷售考試;持有金融理財師(afp)/國際金融理財師(cfp)/國家理財規劃師(chfp)證書或通過特許金融分析師(cfa)2級考試的優先考慮。

投資顧問崗位職責13

職位說明：

1、與主動來電、來訪的企業高層進行高水準的電話溝通或面對面諮詢，詳細解答客戶關於海外移民的各種問題，並在諮詢中體現出成熟、優雅、專業的職業素養；

2、積極配合、參加市場部策劃的高端渠道活動（如與匯豐銀行、寶馬車行、別墅樓盤、emba總裁班等合作伙伴的聯合活動），並在這些高端活動中積極挖掘潛在客戶；

3、協助並指導已簽約客戶準備全套海外移民材料；在此過程中進一步瞭解客戶需求，加深與客戶感情聯繫，建立一流的客戶滿意度，爲客戶主動推薦或二次銷售打好基礎。

任職要求：

1、談吐穩重、高雅，具備卓越的溝通能力和說服技巧；

2、擁有不斷自我指導、自我激勵的良好心態，能夠承受較大的銷售壓力；

3、至少2年以上高端行業銷售經驗或外資銀行、國內銀行理財等行業經驗；銷售（海外房產）上有豐富的經驗者優先，有海外生活、學習、工作經歷的優先

投資顧問崗位職責14

1、負責對證券投資策略、資產配置方案進行研究；

2、協助投資顧問依託財富中心投研團隊服務資產100萬以上的高端客戶；

3、對內爲營銷團隊提供專業知識支持，對外參加各種投資交流活動。

任職要求：

1、金融或相關專業，碩士研究生及以上學歷；

2、具有紮實的經濟、金融、投資等領域的相關理論知識，深厚的行業與公司研究能力，敏銳快捷的市場反應能力和較強的風險控制意識；

3、善於對宏觀經濟形勢和股票市場進行深入分析，爲客戶提出行業配置以及投資策略建議；

4、具有嚴密的邏輯思維和分析判斷能力，良好的公衆演講能力和溝通能力；

5、有證券投資管理、資產管理或研究工作經驗、有管理運作大資金經歷或海外留學工作經歷者優先。

經理崗位職責

1. 主持投資顧問部日常管理工作。

2. 落實營業部下達的各項任務和指標。

3. 負責團隊的建設、維護，負責內部培訓和考覈工作。

4. 協調本部門內員工關係，培養團隊精神。

5. 完成營業部交辦的其他任務。

首席投資顧問

崗位描述：

1、 首席投資顧問是營業部投資諮詢業務權威，制定營業部投資顧問團隊的發展規劃；

2、 制定投資顧問部的客戶服務計劃；

3、 根據總部的投資策略和股票池，制定本營業部的選股、選時策略；

4、 研究金融衍生品的規則，爲客戶提供相關的投資、套利諮詢服務；

5、 通過舉辦投資報告會、理財講座等活動配合營銷團隊積極拓展客戶；

6、 完成營業部交辦的其他任務。

首席投資顧問享有管理津貼，其個人研究成果必須與營業部全體投資顧問分享，應承擔營業部其他級別投資顧問的輔導、培訓工作。

初級投資顧問

崗位描述——

1、依託總部投資顧問及營業部首席投資顧問的指導，爲客戶提供各種投資諮詢服務；

2、配合營銷團隊積極拓展新增客戶；爲投資者舉辦小型講座，普及證券投資知識；

3、宣傳對投資者風險教育知識；完成營業部交辦的其他任務。

高級投資顧問

崗位描述——

1、 依託總部及首席投資顧問的指導，爲客戶提供各種投資諮詢服務；

2、 爲營業部存量客戶提供務類投資諮詢服務；

3、 盤活存量資產；

4、 配合營銷團隊積極拓展新增客戶；

5、 爲投資者舉辦中小型講座或中小型投資報告會，普及證券投資知識、宣傳對投資者風險教育知識；

6、 完成營業部交辦的其他任務。

投資顧問崗位職責15

崗位職責:1、協助團隊管理向客戶進行推廣,開發潛在客戶羣;2、協助客戶制定投資計劃,併爲其提供貴金屬投資的實際操作指導;3、維護客戶的投資事項,並且給出一定的投資意見和建議;4、突破自己,學習管理系列流程和輔助經理輔導新員工的培訓;5、有同行業經驗者優先;崗位要求:1、大專以上學歷,形象氣質佳,金融、經濟、財務等相關專業;2、具有較強的組織計劃能力、執行能力及承壓能力,認同公司企業文化;3、瞭解國內投資市場,具有獨立開發市場、分析金融投資市場行情的能力;4、瞭解投資市場中的目標客戶的開發模式和渠道運用;5、能承受到較大的工作,並具備解決問題的能力;