【薦】證券工作總結

總結就是把一個時間段取得的成績、存在的問題及得到的經驗和教訓進行一次全面系統的總結的書面材料，它能幫我們理順知識結構，突出重點，突破難點，快快來寫一份總結吧。總結怎麼寫才不會千篇一律呢？以下是小編精心整理的證券工作總結，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

證券工作總結1

今年年，對於XX可謂是命運多舛，浴火重生，對於我個人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時非。相信XX證券在各位領導的整合和經營之下，定能繼往開來、無限風光。而對於我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰戰兢兢、如臨深淵、如履薄冰。

自1993年加盟XX證券已歷十二年，業內常說：“能在證券業中從業超過十年者，非富即囚”，象我這樣在一個公司兢兢業業十二年，依舊是一個最普通員工的，自己都不知道自己怎麼活成這樣。

兢兢業業十二年，卻面對公司接管，失落、無奈、擔心、憤慨、迷茫、恐懼------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點點滴滴，雖百思不得其解，卻實在不甘心就此認命。

總結今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”。總感自己的帶罪之身，不敢奢談工作成績，所作所為，都是依照接管組領導和部門領導的安排，盡力為之：

1、在接管組領導和部門領導的指示，認真反思對接管的認識，寫了數千字的反思報告，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時根據接管後的業務調整，認真學習第三方存管業務的所有內容，包括相應的政策，電腦、財務流程、以及和銀行業務接軌方面的全部問題，並不斷收集這個領域相關知識，作為公司未來發展的知識儲備。

2、根據接管組領導和部門領導的具體安排，參與第三方存管業務的銀行方面的培訓工作--------

3、根據接管組領導和部門領導的安排，處理第三方存管中的一些問題，包括許多營業部的-------------

4、為公司電子商務業務的進一步開展，在部門領導的指示下，先後多次去----------

5、根據接管組領導和部門領導的安排，去其它證券公司學習瞭解營業部的經營管理情況和電子商務業務的開展情況，對--------

-6根據部門內部的培訓安排，參加的所有的內部培訓，並主講有關第三方存管業務的培訓內容。

7、利用所有的可利用時間，進行與工作有關的知識和技能的學習，不斷的充實自己，並在多家媒體、尤其是廣電媒體，發表有關證券、財經、電子商務方面的相關內容。

8隨時根據公司的業務需要，完成領導部署的各項其他工作。

以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什麼，無不以XX證券的利益為重，無不是心懷對XX證券的感激與期待。

　　XX證券股份有限公司

　　XXXX業務總部

　　XX

　　20xx年1月18日

證券工作總結2

因為人員去職、借調、工程使命鬥勁嚴重、人員鬥勁嚴重的情形下，瀋陽金證的年夜部門手藝撐持工作都是我來負責的，其中搜羅櫃臺系統、外圍系統、銀證產物方面維護；銀證產物除錯安裝、電話委託安裝等。在蒲月份，公司推出殘剩配售產物後，因為瀋陽地域安裝鬥勁早，一方面需要儘快、儘早地把它吃透、學精，為開拓市場時供給好手藝撐持，另一方面在客戶使用過程中碰著各類問題，我都把他具體歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是軌範錯誤、哪些是軌範有待完美的，需要時彙總形成文件發到總部。而具體使用過程中，分歧客戶有分歧需求，也要進行響應地軌範改削來知足需求。總之，在人員緊缺的情形下，儘量把處事做得詳盡到位，讓客戶感受到我們的手藝處事沒有打折。

1、順遂完成北方友好街營業部櫃檯系統資料、金傭系統資料合併至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分手此外兩營業部的資料，實現了三家營業部在統一日順遂過渡。

2、完成了哈爾濱連繫證券三個營業部的同城集中生意專案實施。在時刻嚴重、問題較多的情形下，我們獲得了各方面、各部門人員的協助，終於鬥勁順遂地完成了使命。

3、完成了天同證券工行銀證通的除錯、上線工作。

4、完成了北方太原街光年夜銀行銀證轉帳的除錯、上線工作。

5、成了北方熱鬧路中信銀行銀證軌範的除錯、上線工作。

6、順遂完成了金川江營業部與太原街營業部的資料合併工作。

7、順遂完成了南五與南八中路營業部的資料集中工作。

8、撫順交行電話銀行中心件介面轉換除錯工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成就是在證券營業、手藝水平、開發能力、工程專案經驗上都有了提高，無論從問題的剖析解決能力，專案實施經驗上都有了前進，對一些新產物，如內嵌和通用版殘剩配售有了深切體味；對其它、移動櫃檯、開放式基金代銷系統等也有了一些根基體味。

成就的取得究其原因，主若是因為：

1、在工作中不竭堆集總結，不放過任何一個小問題，深切找出問題呈現原因。

2、銀證專案的進展順遂原因是去年做過近似的產物除錯工作，鬥勁具體體味銀證轉帳及銀證通營業流程和工作事理，前後臺間關係，資料流向、資金流向等問題。

3、資料集中專案順遂完成是得益於在日常平常維護中對質券營業常識和櫃檯系統熟悉。

4、正在實施的電話銀行中心件介面除錯，由開初對營業的不體味，到此刻對已經對流程有了清楚體味，增強了剖析措置問題能力，並有抉擇信念把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

5、手藝營業還有待深切周全體味。

6、對收集方面常識和脫手能力有待增強。

7、在維護或工程實施中，沒注重對關頭問題總結，並形成文件，這樣便於巨匠來共享，削減不需要的一再勞動，提高部門的工作效率。

8、在往後的工作進修中要不竭地進修新營業，新常識，做到常識的更新。

改良法子：

9、日常平常注重常識手藝堆集，吃苦鑽研，在邊進修邊實踐中成長。

10、增強收集方面的進修，有機緣多加入相關方面培訓。

11、在工作中長於總結，對典型、關頭問題解決注重清算，形成文件，但願部門增強這方面的交流、看管。

12、自動爭奪新營業工程實施機緣，在實踐中進修。

13、對公司推出的新產物實時體味。

20xx年工作打算：

14、爭奪維護工作做得加倍詳盡、加倍有特色。

15、小我手藝水平經由過程在具體的工作實踐中有更年夜幅度的提高。

16、在工程實施過程中，爭奪保質保量完成同時，增強溝通、協調能力。

部門及公司下一步成長的建議

部門：

17、增強部門維護、工程方面的打點，增強打點看管，好頭不如好尾。

18、對工程、加班情形能形成軌制，進行串休。

19、部門能有一個值班手機。

公司：

20、多供給一些培訓機緣給巨匠。

21、我感受對公司應對員工要按期進行層層查核，形成競爭的機制，恰當地採納獎懲的軌制，這樣才有操作闡揚員工的積極性。

22、多組織一些集體勾當，這樣巨匠溝通交流機緣多些，從而增強集體團隊協作精神。

證券工作總結3

過去的一年在公司領導的深切關懷和正確指引下，在總部各部門以及兄弟營業部的支援和幫助下，經過我部全體員工的共同努力和拼搏，xx營業部取得了較快的成長與發展。營業部全體員工統一思想、振奮精神、克服困難、紮實工作，促進了營業部各項工作的完成。積極響應公司“xx”主題活動的號召，在“新開戶客戶貢獻度競賽活動”、“司慶二十年交易上萬億”等競賽活動中，分別取得了第三名和第四名的可喜佳績。現就一年的工作總結如下：

(一)今年3-xx月份主要業績指標

我部3月份正式成立時客戶總數1924戶，5000元以上有效戶數xx86戶，客戶總資產1.6億，截止xx月30日客戶總數3936戶，5000元以上有效戶數20xx戶,客戶總資產2.5億。無論從客戶總數，有效戶數和客戶總資產上都有顯著提升。截止xx月末累計實現交易量29.58億元，累計手續費收入362.96萬元，累計利潤36.51萬元。

以上資料和分析表明：

（1）開業以來依靠我部開展的持續主動營銷激勵方案和通過週末股民培訓學校提升當地影響力的方法已經初步顯示出積極性和可操作性，開戶數和新引進資產呈現出一個良好的開端和上升的勢頭。

（2）營業部業務基礎尚不夠紮實，基礎客戶依舊較弱。雖然有效戶和新增資產在逐步擴大，但相比較公司其他營業部和本地的其他優秀營業部，無論是業務上還是管理上都還存在很大的差距。

（3）營業部全體員工需要繼續努力，緊抓市場機遇，加大市場開拓力度，特別是對優質客戶資源的挖掘，以及增加基礎客戶的開發，

才能使我部在未來的經營業績上有長足的增長，才能使我們這類新設營業部在激烈的市場競爭中生存和發展。

（二）、年度主要工作和體會

營業部自成立以來全體幹部員工團結一心，努力拼搏，克服人手少、任務重等各方面的困難，緊緊圍繞著公司下達的各項工作目標，對內加強管理、提升服務，對外全力拓展、積極營銷，對待每一項工作認真準備、周密部署、細緻落實，回顧過去一年的重點工作，主要有以下幾個方面：

1、全力以赴確保資料拆分工作的順利完成

由於前期我們對資料拆分工作與某營業部進行了充分的溝通交流，在公司總部各部門的整體指導下，營業部在員工培訓、系統測試、應急方案制定以及安全保衛防範等工作上都分工明確，與某營業部配合默契，確保了營業部資料拆分工作的順利完成。在3月1日資料拆分完成後的第一個交易日，營業部員工精神飽滿，客戶在新的營業部號段內開戶和委託非常順暢，當日未發生一筆老客戶委託交易和銀證轉賬的問題。對此我們深刻體會到只有前期做好充分準備，才能做到事半功倍的道理。

2、完善服務內容提升服務質量

自營業部成立以來客戶服務工作就一直是我部工作中非常看重的環節。隨著市場競爭的日益激烈，投資者對營業部的服務要求也越來越高，為了在渝北地區站住腳，擴大公司在當地的品牌影響，一年來我部不斷地強化客戶服務工作，完善服務內容和手段，將客戶服務和客戶營銷工作緊密地結合起來，以服務促營銷。為此，我部結合自身的實際情況在內部服務方面做了以下的工作：1）為了加強對非現場客戶的服務，我部建立了獨立的簡訊平臺，對非現場客戶簡訊服務的內容和標準做了統一的要求和佈置，並明確了具體負責人，使之成為標準化、制度化和日常化的服務手段。 3）針對每日上市公司的相關公告、中籤上市、權證到期等資訊，我部要求櫃檯專人負責在開市前逐一電話通知到所有持有這些股票的客戶。 4）堅持每個週日上午9點到xx點的“股民培訓學校”，通過對投資者的免費培訓，提高投資者的實戰能力，讓投資者充分了解我部諮詢實力從而擴大影響力，加深我部與投資者的感情，最大限度地提高客戶忠誠。 5）加強投資者教育工作，對營業部投資者園地的內容進行補充和完善，提供符合要求的證券資訊、公司公告、證券投資常識、基金動態、風險提示等各方面的內容並由專人負責及時更新，以便讓投資者瞭解更多、更新的市場資訊，提高投資者風險防範意識。

3、加強市場營銷全力拓展客戶

營業部在公司領導的大力關心和支援下，已經步入了經紀業務開拓的正軌。為極力打造某證券在xx市場的品牌形象，增加客戶開戶和引進存量資產，營業部根據自身發展的特點，提出了：“精耕xx,擴充套件區縣”的營銷思路，並制定了相應的營銷模式、營銷渠道和營銷激勵。

1）營銷模式

考慮到本部為搬遷後新設營業部,存量客戶資產不及1.7億的現狀,為了能夠迅速擴大客戶資產規模,營業部制定了以建立和培養專業化的市場營銷隊伍為主導的營銷模式。藉助銀行網點這一重要合作渠道，開展不間斷的開戶有獎活動。

營業部計劃組建一支40人的營銷團隊（經過近一年來的實踐，已經組建了24人）。營銷員前3個月每月xx00元/人的底薪保護，3個月後根據引進客戶的實際情況，優勝劣汰。優秀者轉為公司經紀人，而淘汰的名額繼續從市場引進優秀的營銷人才，以保持40人的營銷團隊不斷的給營業部引進客戶。 2）營銷渠道

根據“精耕xx，擴充套件區縣”的營銷思路，營業部現在主要採取與銀行合作的方式開發客戶

（1）營業部所在的區

開業以來，我部先後與區工商銀行，農業銀行，中國銀行、招商銀行，交通銀行，興業銀行，光大銀行建立了密切的合作關係，並取得了23個銀行網點（工商銀行5個，農業銀行xx個，中國銀行2個，招商銀行1個，興業銀行1個，交通銀行1個，光大銀行1個）作為營銷渠道，現已派出客戶經理進駐銀行網點進行客戶開發。

（2）周邊區縣

目前市場競爭壓力大，為了最大限開發客戶，通過區縣可增加我部營銷渠道，區縣優勢在於競爭壓力較小，手續費相對較高。我部已在等縣區建立起了營銷網點。 3）營銷激勵

營業部從開業以來持續性的對營銷員工開展開戶競賽，“週週有獎勵，月月有大獎”以保持引進客戶的積極性

周獎勵：

對營銷員工每週開戶數進行統計、排名，設立1等獎、2等獎、3等獎各一名，分別致以300，200，xx0的獎勵。

月獎勵：

當月新增有效開戶數每戶獎勵50元；

當月新增有效開戶數超過xx戶，每戶獎勵xx0元；

當月新增有效開戶數超過20戶，每戶獎勵150元；

當月新增有效開戶數超過30戶，每戶獎勵200元；

當月新增無效開戶數超過5戶，一次性獎勵xx0元。

（三）、明年工作打算

對於明年的工作，我部計劃將重心還是放在營銷方面，主要從以下兩個方面入手。

1、對區範圍內的重點單位，建立聯席制度。從銀行反饋的資訊表明，地區有很多優秀的企業和優秀的民營企業家，他們的銀行存款量相當可觀，只是這批潛在客戶缺乏對證券市場的瞭解，這就要求我們通過專業的服務來贏得他們的認可。計劃通過走訪、定期回訪，為客戶量身定做理財方案等方式，對重點單位進行有計劃、有目的的逐一摸排，力爭找到一批高質量的客戶，同時也為擴大xx證券在本地的影響力做出貢獻。

2、持續我部“精耕，擴充套件區縣”的營銷思路，堅定“渠道為王，通路為王，誰搶佔了金融銷售的通路，誰將立於不敗之地”這一理念。

證券工作總結4

20xx年上半年，面對國際金融危機的影響，本人以科學發展觀為指導，認真貫徹國家擴大內需的經濟政策，緊緊圍繞公司制定的任務和指標，按照年初提出的工作方針、計劃，帶領吳川團隊共克時艱，一步一步開展工作，在不斷提升公司自身品牌形象的同時，又發展了客戶，取得了良好的經濟效益，具體總結如下：

一業績方面：

吳川片區客戶經理20xx上半年開戶394戶，其中有效戶223戶，新增資產約1422萬，目前團隊客戶總資產已達到了1.4億，期間吳川片區開發的股指期貨3戶，商品期貨新客戶開戶28戶,其中機構戶1戶,新增資產和手續費都在穩定增長。同時吳川團隊在市場低迷的情況下，第一、二季度的基金、理財產品銷售上突破了前所未有的好業績，隊員們都積極地行動起來，在第二季度隊員陳嘉文共銷售了股票型基金360萬，受到了公司的表揚。這些業績的取得離不開各領導在方針政策給予的支援和鼓勵

二宣傳工作方面：

我們響應要求，每月都要到戶外搞一次宣傳活活動。在上半年的時間裡，我們吳川片區的客戶經理以提升公司品牌形象，最大限度地發展客戶為目標，在吳川的繁華地段實行了多形式的戶外營銷活動，與吳川人民銀行共同舉行的個人誠信信用宣傳，得到了市領導副市長陳國寶的親臨指導和參觀，與銀行合作開展與大客戶座談會等活動。

三與銀行領導溝通方面:

按照工作的計劃，我每週有序地拜訪各銀行網點主任，拜訪吳川各銀行支行的行長和所負責的網點主任,進一步加強了溝通和合作關係,有了更深一層的瞭解。與他們交流各網點實際情況和客戶經理的工作態度等方面的內容，各客戶經理與銀行的關係更密切合作了，在溝通方面也更進了一步。每次多家銀行在為完成各項任務指標衝刺時，本著雙贏的宗旨，我們客戶經理在銀行網點結合日常工作，積極主動幫助銀行指導客戶開通網銀，開銀行卡等各項業務工作，發揮了不小的作用，深得銀行領導讚賞。還有就是經過多方領導的努力，我們吳川片區在第一季度進駐了中國銀行吳川支行的網點，在吳川，中投證券已差不多進駐所有的四大銀行網點了。

四培訓方面：

每週未我們都會進行期貨的基礎知識學習和基金培訓學習，各類的培訓使隊員們對知識面有了更實際的瞭解和操作流程,獲得顯著效果。每週要求隊員們交一週的工作計劃。在吳川客戶經理的工作室牆上我們增加了吳川片區每週的業績龍虎榜的表格,表格的內容有每個客戶經理的每週回訪客戶數,留客戶電話數,存在客戶數,促成客戶數等,同事們有了競爭攀比的工作勢頭,工作更加積極認真去完成自己定下的目標。每次的培訓過程中，我們吳川團隊熱情高漲，對每個課題都表現出極大的興趣，大家各抒已見，互補長短，對今後的如何開展工作起到了一定的指導和輔助作用。

五客服方面：

客戶經理都會做好回訪工作。我們會根據股市行情，要求各客戶經理除了在加大力度引進新客戶和新增資產的同時，要注重維護原有的客戶，提醒客戶在投資的過程不忘控制風險，積極完成業績的考核。有針對性地給客戶灌輸多樣式理財的觀念，做到客戶需求的理財都能知曉，令公司下達的各項任務指標都能完成。

六團隊文化建設

在團隊文化建設上，吳川團隊在第一季度舉行了茂名森林公園一日遊活動，增強了各客戶經理的交流和融洽，團隊協作精神；讀書感想評比活動、使我們養成良好的讀書習慣，對自身素養培養的提升；每週的體育鍛煉活動，令我們保持活力，以更好的精神狀態投入到工作中；每月團隊成員的生日，我們都會集中舉行小小的生日會，使隊員們感到了關懷，團隊就是一個大家庭的感覺。

20xx年上半年這業績和各方面工作取得效果，充分展示了我們吳川團隊團結合作，努力進取的精神風貌和工作能力，更與上級領導的信任和支援是密不可分的。誠然，我們吳川團隊還存在有待加強和改善的地方，下半年吳川團隊在公司市場部的各類培訓下，制定如下工作計劃：一是爭取以多形式的活動鼓勵團隊成員的積極性，整體士氣的提高；二是需要加大營銷力度，在各繁華地段，各住宅區，走進各鄉鎮，以鄉鎮包圍城區進行多形式的宣傳活動；三是團隊活動量的管理，回訪，考勤，工作日誌，會議記錄等活動量的管理；四是與銀行網點，其他各單位，各企業進一步加強緊密溝通雙贏合作計劃；五是客戶經理的整體素質通知多種多樣的培訓，工作中、學習中要不斷

提高，得以發揮；六是加強督導的工作，制度的落實情況和效果；七加大招聘力度，努力發展培養新的客戶經理；八以銀行網點為軸心，繼續開發更多更好各類形式的營銷網點。在下半年的計劃實施過程中要不斷總結，不斷改進，不斷學習其他團隊好的經驗，不斷細化工作的內容和落實情況，對各客戶經理進行有效的各項指標工作的跟蹤落實。

總結過去，展望未來，我相信在上級領導的正確決策和英明指導下，只要客戶經理們為了共同的目標而不懈努力，上下團結一致，互相支援，積極進取，相信吳川片區在20xx年下半年的業績會再創輝煌，取得更好成績！吳川片區也會組建成為一支有活力，有鬥志，有衝的年輕化的隊伍，打造成一個團結友愛、充滿活力、戰鬥力強的團隊。

證券工作總結5

我在一季度以分管銷售的班子成員身份協助總經理完成一些工作，並參與中支總經理室做出的所有重大決策。現在就所做的以下六個方面的工作做簡單彙報：

一、協助總經理解決縣區管理、中介合作中各種題

1、陪同總經理參加省公司各種工作會議和培訓，認真學習領會，會後傳達落實到市縣兩級機構。

2、協助總經理對縣級機構進行管理。如出席縣級機構開業典禮、找負責人的進行工作談話、聽取彙報，指導工作、解決矛盾。同時支援其業務發展。

3、協助總經理開拓、維護代理渠道。代理渠道業務基本是交強險，險種結構很好，賠付率低。我中支同xxx代理、xxx代理保持了良好的合作關係，使代理業務成為20xx年新的增長點。

4、協助總經理開展xxx車友俱樂部的合作，簽訂合作協議。並具體配合俱樂部在每個步驟的宣傳和業務發展。每個星期五交通電臺都在宣傳都邦公司和服務。此舉沒有花錢，卻使得都邦保險在港城迅速擴大了影響。業務前景很好，xxx車輛的統保正在洽談中。

二、作為內勤營銷管理崗負責人，推動業務發展：

1、制定全年銷售計劃，做好任務的下達與分解。在控制應收達標情況下發展業務。

2、完成省公司營銷管理部組織的各項活動。提供各種報表。做好上傳下達，落實省公司營銷管理政策，制定銷售推動方案。做好任務分解。

3、完成對市縣兩級營銷員的管理。凡是沒有簽訂勞動合同的人目前正在組織簽訂新的代理合同。4月份再組織參加代理人考試，在用工方面一定做到規。

4、完成前線人員的管理。如辦理入司手續、製作招聘卷宗、簽署轉正手續、製作工資月報表。稽核全市手續費發放。對業務協調與支援。

三、作為外勤團隊負責人，帶領外勤團隊完成保費任務：

1、組建和管理外勤團隊。20xx年領取外勤團隊保費任務400萬。一共8人，預計人均保費達到50萬。外勤團隊完成情況：其中一月份218186元，二月份176205元，三月份461876元。目前外勤團隊完成保費856267萬。

2、通知業務員和營銷員的手續費領取。安排內勤製作手續費發放表，張貼代理人資格證書，稽核業務員報銷。

四、作為班子成員完成個人保費任務：

1、去年半年個人完成年55萬，以年度第一名獲得展業標兵證書。今年計劃完成100萬。保證不低60萬，完成對班子成員每月5萬元的考核。第一季度已經完成17萬多。

2、做客戶服務，儘量自己客戶出現場，解答客戶疑。缺點和不足是由於沒時間聯絡業務，續保業務丟失。對客戶的服務回沒有時間做。雖然達到公司考核標準，但是個人目標沒有達到。

五、協助總經理搞好行政和綜合管理：

做為分管銷售的班子成員本不應該插手行政方面工作，但是隻要公司需要，總經理安排我都抽時間，哪怕是利用晚上或者休息時間都盡心盡力去做好。

1、協助總經理引進人才。比如成功引進同業人才xxx。但是人才的引進還是非常的困難，正在開拓其他渠道。目前正在組織去人才市場開展人才招聘，已經為公司招聘出單員和理賠員以滿足車友俱樂部的合作要求。

2、每週召集部門經理以上人員在總經理室召開周例會，並做好會議紀要的記錄、列印和保管。周例會是我們中支進行管理重要措施,很多題在會上溝通、解決、各部門之間達成共識，消除矛盾，團結協作，保證公司正常的經營管理。

3、為總經理準備各種稿，做祕工作。給金融辦、保監局、行業協會、省公司的彙報、心得、體會、宣告、方案、總結、計劃年終報告、三年發展規劃、會議發言稿??為了白天能做些業務，目前改在晚上裡收發郵件，構思，寫作、組織語言、整理電子件、思緒常常帶到夢中??

4、組織帶領員工徹底搞好辦公區內外環境衛生。辦公區域外部的樓道、走廊還有衛生間衛生一直較差，尤其衛生間造成整個樓層氣味難聞。這樣社會各界怎能信任都邦能夠成為“中國服務最好的保險公司”？我不僅指揮還第一個刷洗便池，又用酸燒去尿鹼，在我的帶領下公司環境煥然一新。此舉為客戶營造了良好的服務環境，可以讓客戶信任都邦；為人才提供良好的工作環境，便於引進人才。其他雜事：暖氣不熱了聯絡解決、廁所電燈不亮找物業幫忙、電腦網路有題了找兼職網管??

六、協助總經理做好企業化和品牌建設：

1、我公司對內對外，對上對下稿基本上由我負責起草、撰寫、提交。還負責企業

化和品牌建設。如為電臺提供宣傳稿件、現場勘查車使用方案。生命線學習體會，在緊急情況時候，下了火車在冷飲店用隨身膝上型電腦成稿後傳送??在企業化建設方面受到省公司總經理表揚。

2、書寫生日祝詞在同事生日聚會上朗誦。後經過整理的《都邦保險溫暖的》一在總公司刊物《都邦保險》第十期發表，並獲得省公司通報表揚。

3、大到設計樓道的展牌、宣傳欄、業績榜設計製作、職場佈置，小到宣傳卡包括名片印刷、凡是能夠提升公司形象的地方我都用了心。如：熟練使用軟體對宣傳用的照片進行裁減、調光、修理。常常忙到深夜。

XX年年秦皇島都邦保險從困境中艱難的走過來，作為其中的核心管理者，參與公司的重大決策，同於總一起經歷了風雨歷程，在巨大的壓力下夜以繼日的工作，公司漸漸一步一個臺階發展起來年終雖然沒有完成任務，但是我們通過各種方法為秦皇島都邦營造了和諧、快樂的企業化。

20xx年我們靠著這個感覺得到又摸不著的“軟體”——企業化，吸引同業人才和合作夥伴，很多人就是因為感覺到我們都邦人好、形象好才被我們吸引，在這裡感覺到和諧、快樂才加盟我們或者和我們合作??就這樣,XX年年為20xx年的發展作好了人才的準備，聚集起了人氣，有人氣就有財氣。在我們的帶領下，現在我們這支團隊不僅是人才濟濟而且氣氛和諧。在當地市場上我們第一不佔天時，第二不佔地利，唯一可佔的就是人和。記得毛澤東主席說過：“人的要素是第一位的”，解決了這一根本題就可以減少內耗、形成合力，公司就可以走上健康、快速的發展之路！

我中支第一季度達成率全省都邦各機構排名第一，保費總額和市場佔有率在當地14財產險公司中連續兩個月排在第八位。我們這個開業不到一年的公司超越了六開業幾年的公司，望著業績報表怎能不心潮起伏？但是我們沒有驕傲，我們將積小勝為大勝，在20xx年打個漂亮的翻身仗！！

省公司下達1000萬，我們自定指標1200。中支完成情況：第一季度計劃228萬，實際完成3566萬。其中一月份計劃80萬，實際完成1143萬。二月份計劃52萬，實際完成765萬。三月份計劃96萬，實際完成1657萬。

和於總的工作有了起色，我很高興，秦皇島都邦再也不是去年x月我來時候內外交困的樣子。我們還要做大機構，力爭三年把保費做到3000萬以上，好要做各種指標都優秀的“精品公司”

前天省公司來人調研，工作之餘帶領導們去吹吹海風，我凝望著滾滾而來的白浪，即興一首五言抒發我的心情：

憑風觀滄海，心隨白浪浮。

千年桑田處，魚群繞漁夫。

島外潮水凶，必受顛簸苦，不求真富貴，但願不虛度！

證券工作總結6

進入xx證券已有一年多了，這一時期本身在各方面都有所提升，主要體現在：

1.對證券業有了初步的瞭解。

自進入公司以來，我對證券行業有了初步的瞭解，從熟悉該行業到通過資格考試。駐地銀行通過渠道營銷對證券業務有了深入的瞭解，可以解決工作中的各種基本問題。

2.提高業務發展能力。

在業務營銷過程中，與客戶的對話和不同的問題提高了他們的溝通能力和適應；不定期回訪客戶，提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正深入人心。

3.增強了工作的責任感和事業心。

認真對待自己處理的每一項業務，儘量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，努力做到最快最好。

在商業營銷中，也發現了一些問題和自身的不足:

1)證券知識要加深理解，不斷學習。

2)在維護與客戶的關係時，應逐步加強溝通方式。

3)進一步提高專業分析能力和營銷能力。

進入營銷行業，業績是衡量一個人價值的。前幾個月業績不好，我重新整理了思路。

4.以後，我會這樣做:

1)發傳單

當我進入信達證券時，我經常發傳單。雖然我發了很多傳單，但效果不是很好，但我認為它仍然是可行的。大量的傳單會提高公司的知名度。下一步，我想傳送一些，堅持它最終會有效果。

2)有效利用銀行資源

證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立的專門經營證券業務，經國務院證券監督管理機構審查批准。如果你想取得成就，你不斷學會總結。

證券工作總結7

已經過去，回首過去，是堅持的一年，所有的一切都已經過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變，堅持行業、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。

一直以來，證券營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經搬到營業部了，唯有我們團隊還在青春坊奮鬥，經過一個寒冷的冬天，那時的環境雖然非常刻苦，但是沒有任何藉口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進來也是和我們一樣電話營銷，確實在艱苦的'條件下，堅持下來的都很了不起，註定能夠得到自己想要的，實現心中的目標，隨著3月份我們搬進慶春路8樓，不會在冷了，環境也好很多，那時經歷著營銷部門的設立，我從此有了更多的時間，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實規模大了，團隊的兩名成員成為營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛鍊。

自從營銷團隊管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說，也是充滿模糊，通過和領導的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社群合作、杭圖活動、團隊內部管理等等，當開始考慮團隊的未來發展的時刻，銀行一直是我們團隊最大的弱項，因為這三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網點，說出去和其他營業部的區域經理分享的時候，他們怎麼也不敢相信這樣的團隊會有什麼成績，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農行秋濤路支行，這個網點合作時間最久，關係處理最好，但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務要求，那一次合作以後，銀行對我們才開始重視，關係更深一步。此後我們不斷去開發新的渠道，最終開發出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經給自己下了一個任務：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成。離這個目標最後還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項，但是通過銀行完成的任務確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數人重新認識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進行聯合營銷，和農行上泗支行在轉塘地區的第一次合作舉辦交流會，達到了我們的期望目標，雖然結果並不是很好，但是打開了局面，對於後期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領導還是高爾夫的領導都看到了多方合作的前景，以後或許可以做更多的嘗試，目前團隊可以駐點關係也不錯的銀行總共有四家：農行秋濤路支行、農行浣沙支行、農行上泗支行和工行鳳起路支行。

從團隊的內部管理來說，年初我們一直堅持的早早會持續了下來，並經過改革創新之後得到了所有人的認可，參與積極性大幅提高，早會內容包括訊息解讀、大盤分析、業績速遞、經驗分享和口號，通過訊息解讀，新人能夠更多、更快的掌握訊息解讀的技巧和能力，提高自我表達的能力，通過不斷的強化，出去就能夠和客戶進行溝通，當天氣冷下來了，經常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經常遲到的現象得到控制，一大批人能夠做到準時到，養成了好的習慣；另外團隊原來會議較多，經過改革以後，團隊僅留下了周例會，平時小組不開會，一週碰頭一次，讓每個人瞭解團隊所有成員的情況，並且瞭解自己在團隊中扮演的角色，周例會結束後會安排一個人分享自己的經驗，對新人的啟發較大，對演講者更是一種學習提升的機會，因為周例會都是安排在團隊長會議結束後，經常一開就到晚上六七點鐘，因為事先溝通過，週一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結束後就結束，周而復始的堅持，每個人都知道了週一要開會，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等，這種狀態真的很好；除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團隊表現卓越的進行獎勵，雖然這種獎勵並沒有多少錢，但是這份榮譽必須給到，這是團隊的一種認可，種種規矩定下來後，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴充套件到二十多人，都能夠控制，。通過每天、每週的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關係也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深，這也許就是團隊的凝聚力。

在團隊的活動方面，一個有戰鬥力的團隊一定要經常的集體活動，這一點要感謝羅總教給了我，團隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅遊等等，緊張的工作確實給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當的調整和休息，因為4月份我們取得了突出的成績，在6月份我們安排了和安吉營業部集體漂流，那是一次非常愉快的經歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念，以後每年也需要這樣一兩次的戶外活動。

在人員引進方面，年初團隊自身做了一次招聘，總共當時有8個人參加培訓，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的，當時團隊簽約的有十多個，實習的有四五個，一起將近20人，從4月以後，團隊基本上暫停了招聘，主要是學校的畢業生為主，一直持續到11月，行情一直低迷，團隊出現人員流失，當然我一直堅信，離開都是有理由的，但是作為把大家帶進來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責任的，團隊最多人數達到22人，在八九月份，那是考驗最大的時候，那時基本上停掉了新人的引進，從開始有人提出離職的時候，我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題，有進有出，這才是一個健康的營銷團隊，對團隊的要求勢必更加嚴格。

對於自身的發展來說，更多的偏向了團隊管理，個人的業績並不好，曾經記得年初給自己定下了5000萬的客戶資產，最終在年末達到了，在12月1日，看客戶的資產損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業績確實很不理想，雖然營業部對我沒有考核，但是作為一名證券從業人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發方面放鬆了很多，同時客戶服務也缺乏持續性，只是對部分關係較好的客戶聯絡較多，大量的客戶已經基本上忘記了聯絡，客戶關係也沒用以往那麼用心，因為對客戶沒有以往那麼關心，轉介紹的數量大大減少，堅持該堅持的，這也許是今年最大的不足。

如果說還有什麼遺憾，應該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅信我們的付出會有回報，所有的遺憾，只要還在堅持，我們的，不要像去年這樣狼狽，一定要實現我們的財務自由。

證券工作總結8

進入我們公司已經有半年了，在這段時間裡開立了39個賬號，14個有效戶，總資產30多萬，交易量，佣金。現將半年來的主要工作事項總結如下：

一、主要工作成績

1、通過銀行駐點，對證券行業和工作有了進一步的瞭解

進入公司以來，從踏入這個行業到通過資格考試，使我對證券行業和工作有了感性認知，而駐點銀行，進行各種渠道營銷，使我對證券業務有了進一步的瞭解，逐步在工作中具備瞭解決各種基本問題的能力。

2、業務拓展能力逐步提高

在證券營銷過程中，通過與客戶的交談和解決實際工作中遇到的問題，提高了自己的溝通、應變能力；而對客戶的定期和不定期相結合的回訪，為客戶提高全方位、多角度的服務，則使公司服務真正的深入人心。

3、工作責任心和事業心逐步加強

對於開發的每一個客戶，每一筆業務，都認真對待，辦事效率力求最快、。

二、存在的不足

1、證券理論知識還須加深學習，不斷提高專業分析能力；

2、在客戶維護過程中，還須進一步提高溝通技巧和方式；

三、明年計劃

針對在實際工作中遇到的問題，我準備著重加強以下幾方面專業能力的提高：

1、更多向老員工學習，多向老員工請教營銷技巧。

2、多發傳單，耐心推介講解，我相信大量的傳單和耐心講解會提高我們公司的知名度和業務開展進度。

3、繼續加強證券理論學習，對K線理論和股民關心的知識點進行重點學習，提高實際工作中對各種問題的理論應對能力。

4、重點注意與客戶的溝通方式和技巧，不斷提高自身親和力，力爭以點帶面突破客戶拓展瓶頸。

俗話說，尺有所短，寸有所長，知己知彼，百戰不殆，新的一年即將到來，儘管現在股市異常低迷，同行間競爭萬分激烈，但是我不會退縮，我堅信，通過刻苦努力，不斷提升自己的業務水平和專業能力，想盡一切辦法盡力完成公司交給我的任務，為公司發展盡一己力量！

證券工作總結9

在櫃檯實習的時間儘管短暫，但是卻讓我學到了很多東西，這 對我今後的工作將有很大的幫助。 下面我把我在櫃檯實習的情況及收穫，感悟整理成文。不光是為了完成工作任務，更重要的是為了總結 經驗與不足，為做好今後的工作奠定基礎。 在整個實習期間，我瞭解到證券櫃檯業務包括開立股東賬戶，資金賬戶，辦理各種委託方式，銀證聯網，查詢，交割單列印，對帳單列印等。經過近兩週的勤奮好問和實戰訓練，以及櫃檯員工的耐心幫助下，我已經可以熟練的進行開戶全部流程業務的基本操作，對於轉戶， 銷戶， 客戶普通訊息修改， 客戶特殊資訊修改以及創業板， 基金， 權證交易的開通也都有所瞭解。 這些對我今後在客服部的工作都有很 大的幫助，只有熟悉這些櫃檯的業務流程，才能很好的解決客戶對相 關問題的諮詢，提高服務質量。

在實習的過程中，我也看到了自身存在的不足：做事情馬虎，粗心大意。在填寫客戶資料的時候，會出現錯填或是漏填的情況。在櫃檯工作"粗心"是一大忌，往往工作中一個小小的疏忽，最終會造成不可挽回的損失。所以這是我務必要認真對待的一個問題，要努力改 掉這個壞毛病。無論是在櫃檯還是客服部工作，都需要認認真真去做 每一件事情，避免失誤，提高工作效率。只有這樣，我們才能真正的 做好本職工作，勝任自己所在的崗位！

在實習報告的最後， 感謝領導為我提供這一次寶貴的櫃檯實習機會，感謝櫃檯員工的無私幫助。希望在今後的工作中，大家能夠繼 續一起努力，互幫互助，為營業部再創佳績貢獻出自己的一份力量！

證券工作總結10

20xx年對於我來說，應該是忙碌、學習、領悟和慶幸的一年。

這一年來，幾乎每天都處於緊張和忙碌之中，先是年初由於經濟危機的影響，很多客戶採取保守、觀望的態度，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規劃，儘量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然後春節前後，巨集觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析後，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防禦類行業的股票或者資源類的上市公司，儘量迴避權證類的高風險品種，對於保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和資料，反覆研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項並隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法；接著是“創業板”的上市，身處證券行業，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創業板”開通手續，公司是下達了任務指標的，採取了很多聯絡和通知客戶的措施，而通過對學習各國創業板市場的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動，聽了老師對風險投資和創業板市場的分析後，覺得大多數客戶非常不適合參與創業板市場的投資，因此對前幾批發行的創業板股票的資料進行了非常深入的分析並及時傳達各客戶；工作總結第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，並們有及時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得？

也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，瞭解更多型別的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。

通過在證券行業十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。

嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的瞭解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，儘量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，熱門思想彙報只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。

長期以來我都是以這樣的態度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些瞭解，在進行分析和規劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務！

證券工作總結11

這一年來，幾乎每天都處於緊張和忙碌之中，先是年初由於經濟危機的影響，很多客戶採取保守、觀望的態度，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，

重新分析制定規劃，儘量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等;然後春節前後，巨集觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，

要繼續進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析後，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防禦類行業的股票或者資源類的上市公司，

儘量迴避權證類的高風險品種，對於保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩妥，

這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和資料，反覆研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項並隨時與客戶進行溝通，

交流彼此對市場的看法;接著是創業板的上市，身處證券行業，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：創業板開通手續，公司是下達了任務指標的，

採取了很多聯絡和通知客戶的措施，而通過對學習各國創業板市場的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動，聽了老師對風險投資和創業板市場的分析後，

覺得大多數客戶非常不適合參與創業板市場的投資，因此對前幾批發行的創業板股票的資料進行了非常深入的分析並及時傳達各客戶;第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，

大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，並們有及時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。

以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個忙字了得?

也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，瞭解更多型別的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。

通過在證券行業十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常新。

嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的瞭解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，儘量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到雙贏的。

誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。

長期以來我都是以這樣的態度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，

較早的對國際金融市場有了些瞭解，在進行分析和規劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，

我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務!

證券工作總結12

20xx年對證券業來說是一個讓人充滿幻想，充滿希望，同時也讓人牢騷滿腹的一年，總之，註定是一個不平凡的一年。

隨著年齡的增長和各種工作經驗的積累，使我對自己的要求也更加嚴格。我所在的部門是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象，和客戶談話、套近乎是我日常工作的重要組成部分，在與客戶的交談中，我深知攻城為下、攻心為上的策略，與客戶建立感情基礎是能不能把客戶留下的關鍵，對於一些市值較大，需求較為複雜的客戶要求轉託管的，我即盡人之所能事，通過自己的努力，通過同事們的幫助，對證券市場股民心態有了更為深層次的認識。因為我知道，我需要學習和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學習新業務的機會，做好各項新業務的測試工作，不給整個部門的工作拖後腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領導交給的每一項任務。也受到了同事們的好評。

號角相聞，告別20xx業界風雲；戰鼓催發，迎來更富挑戰的20xx年。站在新一年的起點，我們繼往開來，正確把握券業發展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開了搶佔券業新的戰略制高點、以資源深度整合為突破口、以發展締造新希望的序幕。

證券工作總結13

從20xx年xx月xx日入司已經三個月時間，在此期間公司領導和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務中心剛上線階段，通過日常工作學習自己對客戶服務中心建設和客戶服務有了更高的認知，同時積極與領導和同事進行溝通，儘快的融入了xx證券這個集體。

在試用期階段自己主要負責完成以下工作：

1、由於公司客戶服務中心的客戶服務平臺正處於開發階段自己進入公司，利用之前的工作經驗自己首先提出客戶服務平臺功能需求，在20xx年xx月xx日和xx月xx日組織總部和營業部客戶服務中心工作人員對客戶服務平臺進行測試，同時將測試結果及時反饋給金正公司工作人員，並且與金正公司工作人員進行溝通商討對客戶服務平臺的功能完善，並於20xx年xx月xx日完成功能完善建議提交金正工作人員。

2、負責公司客戶服務中心質檢管理辦法編輯，並且協助完成公司客戶服務中心管理辦法制定及公司客戶服務中心規範用語編輯，完善公司客戶服務中心制度體系建設。

3、每月定時對總部和營業部客戶服務中心話務進行抽查質檢，並且將話務中存在的問題進行彙總傳送給各相關工作人員，並對質檢問題進行溝通，同時每月提交客戶服務中心質檢月報，通過此項工作來提高客戶服務中心服務水平。

4、從20xx年xx月客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統上線之後，開始接聽客戶，通過在接聽客戶電話過程中來促進業務知識的學習，同時提高自身客戶服務意識。

5、每日組織客戶服務中心人員的晨會，通過晨會來了解當時市場資訊，共同學習每日疑難業務知識和新業務知識，同時學習公司近期工作任務與重點。

6、針對客戶服務中心工作流程和標準使用語及相關工作對北京營業部相關工作人員進行培訓，通過培訓學習瞭解客戶服務中心工作流程和提高服務認知。

7、在總部和營業部客戶服務平臺坐席系統上線之後，指導營業部通過坐席系統完成新客戶回訪工作，並且及時解決營業部外呼人員在外呼過程中出現的問題。

8、根據公司領導要求同時為了加強公司各部門業務相通，每日收市後負責蒐集整理當日疑難業務，並且每週將疑難業務彙總傳送總部經紀業務部各位領導和各營業部客服主管。

通過以上工作任務的完成自己發現在很多方面仍然需要改進：

1、加強業務知識的學習，通過不斷的接聽客戶過程中發現對於公司很多業務知識方面自己仍然需要加強學習，從而才能提高對客戶的服務水平。

2、加強團隊溝通協作，加入新的集體之後，並且在公司客戶服務中心建設階段必須很好與領導和同事溝通才能保證各項工作的開展與完成，尤其根據公司客戶服務中心發展目標，積極加強與各營業部客服主管的溝通。

3、對於公司客戶服務中心建設階段，應該利用自己之前的工作經驗與客戶服務中心運營管理的認知加強創新能力，尋找合適公司客戶服務中心建設的方式方法。

在正式成為xx證券的一員之後，根據試用期發現的不足認真改進，同時積極完成公司領導分配的任務工作，對公司客戶服務中心建設工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業部客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統的上線工作，認真協助公司各營業部客戶服務中心的上線工作，同時認真協助完成對公司客戶服務中心制度建設，而且加強對自己今後負責的客戶服務中心呼入組的團隊建設管理，積極主動配合領導和同事開展各項工作。

證券工作總結14

證券公司辦公室年度工作總結一年來，公司辦公室在公司班子的正確領導下，按照年初昆制訂的工作計劃，著重在管理和服務兩個方面開展工作，較好地完昆成了各項工作任務，回顧一年來的工作情況，有八個方面值得認真昆總結。

一、轉變觀念，幹部員工崗位競聘上崗，人事管理合同化，建昆立適應新型經營機制需要的人事勞資制度。

今年公司完成脫鉤轉制的一項重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務經昆理以外的全體職工中，進行了幹部和一般員工競聘上崗工作。確立昆了以中層幹部和員工層層聘任，對全體員工進行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來的態度，在辦公室起草，領導班子研究，並徵得廣大職工昆意見的基礎上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過競聘和昆勞資改革，極大地轉變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了競聘帶來的壓力，也看到了工作的目標和奮鬥的希望。通過竟昆聘和勞資改革，點燃了優秀職工的工作熱情，對一般職工和落後人昆員也起到了鞭策作用。通過競聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉變，為公司更進一步地實行現代企業制度奠定了基礎。

二、減員增效，合理設定崗位和人員。

從年初開始，公司領導班子就確立了減員增效，合理設定崗位昆和人員的工作思路。公司領導較早地預見到了今年嚴峻的經濟形勢，昆在減員增效工作上，決心堅定，態度堅決，使這項工作得到順利完昆成。今年以來，公司陸續裁減了13名臨時員工(北地5人：陳瑞權、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔;永豐2人：高景榮、鄭春豔;辦公昆室1人：王冬麗;財務1人祝增光;顧問4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。)，並按合同管理規定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、王丹。在崗位設定和人員安排上，公司領導不斷根據昆工作任務的變化和要求，及時合理的調配人員，截止到年底部門間昆的人員調配達到了25人次，其中：北地交易部13人次(高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、於洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次)，永豐交易部7人次(於洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、範軍1次、孫旭濤1次)昆，電腦部5人次(王俊民1次、安俊1次、孟憲峰1次、範軍1次、孫昆旭濤1次)、業務部12人次(高平2次、洪平1次、剛希正2次、於洪昆2次、李巨集2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次)，財務部7人次昆(王東1次、宋志紅1次、黃寶軍1次、李巨集1次、李陽1次、於洪1次、昆賀佩秀1次)，辦公室6人次(姚進1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次)。通過減員增效，合理設定崗位和昆人員，保證了公司各項任務的完成，併為年度利潤計劃的實現起到昆了添磚加瓦作用。

三、建章立制，強化內部管理。

根據年初公司領導提出的強化內部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經營管理昆工作考核獎罰辦法》，轉發了《遼寧證券有限責任公司文明服務言昆行規範》、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發執昆行，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規範化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查，發現問昆題嚴肅處理，工作的落腳點主要放在落實考勤制度上，全年共進行昆了76次定期和不定期的檢查，發現違反規定xx人次，罰款xxxx元。昆按章獎勵xx人次，xxxx元，考勤工作的落實為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件。

在強化內部管理工作中，辦公室與財務部配合，進行了一次內昆部審計工作，對兩個交易部和電腦部的內部帳務進行全面審計，發昆現問題9條，並進行了處理。審計結束後，為兩個交易部統一規範昆了帳務和報表。

四、協調內外關係，保證辦公室協調服務工作不出差錯。

在辦公室今年的工作中，對內對外的協調工作佔了很大的比重，昆在對外方面，我們積極與總公司、證監會和兩個交易所溝通情況，昆及時完成上級單位下達的各項任務，如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監會上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等，保證了公司經營的正常執行;在對內工作方面，我們以及時昆服務為工作目標，在檔案報刊收發、打字影印、印鑑管理、車輛保昆障、物品領用等方面都做到了及時周到，為其它部門工作的完成提昆供了保障。四月份的銷燬轉讓券工作，是對公司各部門協調工作的昆一次大檢驗，由於領導得力，各部門積極配合，使得銷燬工作圓滿昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。

五、辦公規範化，工作程式化，圓滿完成工作任務。

在今年的工作中，我們加強了辦公的規範化程式化工作，在文昆件的收發、打字、影印、車輛呼叫、物品的領用方面都強調了程式昆和規範，使這些工作與上年相比都有所加強。

在檔案整理工作中，我們接受了市檔案局的工作意見，整理完昆成了公司文書檔案。在整理文書檔案的同時，辦公室還起草了本溪昆證券公司公司志，公司志對我公司從一九八八年成立至今的情況進昆行了一次全面系統的記錄，形成了近四萬字的文字材料，是我公司昆的一部重要史志。

在文祕總務工作中，辦公室認真起草公司各類檔案31份，及時昆收發、傳閱、歸檔各類檔案資料12卷，列印各種材料184份，影印材昆料95200餘份，負責徵訂、收發、整理各種報刊雜誌53種。

在人事勞資工作中，辦公室圓滿地完成了全年各種工資報表的昆編制、人員情況變動後工資的調整、工資套改方案的制定、調出調昆入人員檔案傳遞和工資確定、人事檔案的整理、養老保險金住房公昆積金的提取與核算等項工作。

在物品管理方面，今年我們對辦公室倉庫進行了調整，對出入昆庫物品實行了出入庫單制度，配合財務部門開展費用核算，分清各昆部門費用。全年共入庫物資375萬元，出庫物資250萬元。固定昆資產和低值易耗品的盤點工作，按照年初的計劃進行了一次盤點，昆發現了許多存在的問題，並提出了改進意見。

在車輛管理與保障方面，主要是確定專人負責，確保了運款用昆車、總經理用車、保障部門一般用車的實現，在行車安全和保持車昆況完好兩方面的工作也取得了顯著成績。在行車安全方面，要做到昆了嚴格遵守交通規則，不開“英雄車”，不酒後駕車，限制了疲勞昆駕駛，惡劣天氣減少出車。參加了各種車輛保險。在保持車況完好昆方面，抓好了一年一度的車輛年檢工作，配合有關部門對車輛進行昆全面檢測，為安全行車提供了保證。平時對發生的小毛病都認真對昆待，及時處理，決不拖延。保持車輛的整潔，嚴格限制外借車輛。昆全年共安全行車106萬多公里，沒有發生重大行車事故。

六、“三防一保”工作常抓不懈，確保全年安全無事故。

“三防一保”工作是辦公室的一項重要工作，在當前社會治安昆不好，金融案件屢屢發生的情況下，作為現金流動量很大證券公司，昆抓安全保衛工作顯得尤為重要。

辦公室在抓這項工作的時候，一方面經常提請公司領導抓安全昆抓防範，對公司職工的思想狀況特別是重要崗位上的職工思想狀況昆進行分析，做好教育防範工作;另一方面，經常與公安局二處保持昆聯絡，及時瞭解和通報社會治安情況，金融安全形勢，做到心中有昆數，及時地提早地加強安全防範措施，使不法之徒知難而退。

對經濟警察的管理，我們提高了對經警的要求，及時組織學習昆上級檔案和通報社會治安情況，組織經警武器射擊訓練兩次，防火昆訓練一次，經警責任心得到了提高，在處理股民糾紛和維護交易秩昆序方面起到了重要作用。

在車輛運款方面，辦公室司機與經警和有關部門人員密切配合，昆安全、及時地完成了十多億元的運款運券任務。

七、組織多種多樣的職工福利和各種豐富多彩活動。

止到今昆年年底共組織各種福利10餘次，金額x萬元。今年以來，公司還組昆織業務技能竟賽一次，愛崗敬業演講一次，內控制度學習答題一次，昆旅遊活動兩次，文體活動三次。通過這些活動的開展，提高了全體昆職工的工作積極性。

八、幾點體會和不足一年來的工作，有許多體會和不足，主要有以下3點。

1、要提高責任心和全域性觀念，強調以身作則。提高責任心和昆全域性觀念，一方面是指在辦公室工作中，許多工作是沒有事先安排昆和沒有預見到的，公司的大事小事，其它部門不管的都是辦公室的昆事，不能與其它部門相互推委，辦公室要主動地想著辦;另一方面昆是指辦公室同事間的工作，能相互補位的要相互補位，不能相互補昆位的，要相互提醒協助完成工作。強調以身作則，是指辦公室人員昆在與外單位辦理工作的時候，要注意公司形象，要嚴格要求自己;昆在公司內部管理工作中，要起表率作用，做到正人先正己。

2、辦公室工作要條理清晰，要有計劃，要明確分工和責任。昆由於辦公室大部分工作是可以預見的，所以工作要計劃好，安排好，昆不能等著來什么工作再去作什么工作，沒事就閒著，那樣不但很多昆工作做不好，還會出現手忙腳亂的情況。抓計劃工作還要抓全公司昆各部門的計劃工作，督促各部門按計劃完成任務。分工明確和責任昆清楚實際上是計劃到人的體現，每個人都要知道自己該幹什么，負昆什么責任，那樣就會積極主動地去完成自己的那份工作任務。其實昆許多工作沒做好，一個重要的原因就是責任者沒有感到那份工作就昆是自己的，這就是責任不明，分工不清造成的。

3、要加強對職工的各項考核工作，要抓職工的崗位素質教育。昆今年辦公室雖然抓了各項制度的落實，但工作開展的遠遠不夠，許昆多考核專案還沒有抓起來，明年要根據新的制度，大膽地抓好這項昆工作。抓職工崗位素質教育，包括提高辦公室職工的素質，要有競昆爭意識和危機感，多組織瞭解外面的情況，多組織業務學習。

證券工作總結15

工作總結在學院領導、團委以及院社團聯合會的大力支援和幫助下進行了新一學期的開始。

金融協會是由校內對金融知識以及投資理財感興趣的同學自願加入組成的，並通過相關理論提高整體水平的學術研究型社團。雖然協會剛成立一週年，但它卻是有組織、有紀律、能學習金融知識的協會。協會建立了完整的組織機構。我們協會下實踐部、人事部、財務部、宣傳部和學術部。各部門有各自明確的職能，同時各部門又是相互溝通與協調的統一整體，從而形成一個完整、合理、高效的協會管理團隊。

本學期內的協會整體活動總結

（1）20xx年九月份中旬開始招新工作的準備，包括張貼海報、發放傳單、下班宣傳、在電子屏十字路口擺點以後同學們諮詢，報名。並且在五天之內取得了很好的成績，有很多同學尤其是金融專業的同學加入到我們的集體中。我們的隊伍更強大了，招新的成功是我們本學期發展的重要開端。九月份末，協會舉行了招新的面試，選拔工作，並最終選拔了四十五名優秀的同學加入到協會中來。並召開了協會首次的見面大會，在會上同學們積極踴躍的展現自己，並自願的加入了有興趣的部門，協會一切進入了正軌，結束了招新工作。

（2）20xx年九月份末協會召開了11屆第一次全體成員大會。在大會上，由會長髮表了講話，歡迎新成員的加入，並由人事部長宣讀了協會規章制度，獎懲制度。（3）20xx年十月份主要由宣傳部負責舉辦新月文化展，主要對一些金融名人和金融機構以圖片和文字的形式進行海報展覽，同時對證券市場發展和金融危機產生的原因進行探討。

（4）20xx年十一月份，協會成員參加了南昌理工學院第八屆社團文化節的開幕式，以及文化節中的各種活動。尤其是開幕式的方隊排列，需要會員定時集合，參與訓練，但是沒有人叫苦，也沒有人累，有著很強的團隊精神，會長以及各部門部長都很欣慰也很感動。希望在協會中培養出來的團隊意識可以在以後的學習或者工作中對同學有很大的幫助。

（5）20xx年十一月初，協會成員參加了由財務部組織的協會內部點鈔培訓，由中國銀行徐經理及其他工作人員主講，在培訓中，同學們接觸到了以前沒接觸到了銀行點鈔專用鈔票，有著極大的興趣，三五成群的聚在一起認真的聽老師的講解，同時也增大了自己視野，豐富了專業知識之外的東西。同時還聽老師講解的關於就業方面的知識，豐富了課餘生活。

（6）20xx年十一月中旬，協會舉行了全體同學都很期待的南昌理工學院第一屆“興業證券杯”模擬炒股大賽。活動由策劃部策劃，由會長拉贊助，以及宣傳部的海報宣傳等部分組成，在學校掀起了很大的“炒股”潮。並在東方教學樓舉行了隆重的決賽暨頒獎儀式。作為經管系的主打協會，實至名歸的宣揚的經濟管理學院的精神和文化。未來，我們將更加努力的全方位建設金融協會,使我們協會成為重學術、重實踐、強交流的全校乃至全市知名的精英金融社團。首先是重學術。學術建設是重中之重，是我們協會能否成為精英社團的關鍵。未來，我們協會將以會員為骨幹籌建一個金融理論知識與實踐操作能力較為紮實的學術團並擴大學術團的影響，把學術團建設成為一支金融知識紮實並具有培訓會員能力的隊伍，實現整個協會理論知識，實踐能力的提升。我們的目標是通過各種途徑（如講座、培訓，參加比賽、實踐操作和內外交流等）讓每一個金融協會會員擁有更多更實用的金融知識。

其次是重實踐。實踐是理論學習的最終目的，是理論的學以致用，也是提高理論水平的必要手段。為了給大家提供一個學習與實踐平臺，我們著重於利用經濟管理學院電腦驗室。在實驗室裡有50臺腦和一整套金融模擬交易系統與分析軟體。給大家提供了模擬股票、期貨、外匯等金融交易實踐的優越條件，實現真正的理論與實踐的結合。

第三是強交流。我們協會屬於學術研究型組織。學術的東西重於交流。另外，有交流才能有進步、有發展。未來我們要在交流方面做好文章。交流分為內部交流和外部交流。內部交流主要有學員與指導老師的交流、學員之間的交流、未來學術團與指導老師以及學員的交流等。主要形式為交流討論或各種比賽。外部交流分為三個方面。第一是協會建立起與社會上的金融組織的聯絡，希望以他們的專業性帶動我們協會的全方位發展。要在交流中，在向別人學習的同時擴大協會的影響；第二是與其他高校相關組織聯合舉辦交流與聯誼活動。通過交流認識到協會本身的優勢與不足，學習人家的長處，取長補短，不斷完善我們協會的建設；第三是與金融交易機構或校外企業單位及的交流，為協會會員創造更多的到公司參觀學習、瞭解企業或金融交易機構的運做流程和企業文化，親身體會金融知識在各行各業的應用的機會。

學術、實踐、交流、三者密切相關，缺一不可。學術是協會建設的核心，也是協會性質的體現。交流是為了更好地學習。實踐是學術（理論）的提升。指導老師和金融實驗室為協會成員提供了學習的機會與實踐的平臺，也為實踐創造了無可比擬的優越的條件。

金融協會的建立和發展離不開學校的支援、領導和老師的幫助以及每一個會員的努力。有了這麼多的支援和幫助還有全體協會成員的共同努力，金融協會一定能夠發展的更好。爭取早日實現成為全校乃至全市知名的精英金融社團的目標！

（二）發展計劃

1、選拔優秀學院成員到證券公司參觀、給他們在證券公司實習的

名額，讓理論與實踐結合起來，讓他們懂得社會工作崗位競爭的激烈性。更要讓他們在走出社會時學會如何理財、如何投資。以後面對這個金融市場更加有把握的去適應。

2、近量減少講座，用金融視訊展播活動去替代。如《貨幣戰爭》

等一些金融電影。

3、與銀行合作進行“點鈔大賽”這主要真對會計班的人員進行，

給她們零距離的鍛鍊機會。

4、把講座的時間花在金融知識的傳單方面。定期做一些關於時事新聞的與現實接軌，不至於讓大家覺得在學校裡面是一心

只讀聖賢書兩耳不問窗外事。選擇性的去發。

5、在這期間也會開展內部動員活動，主要以遊戲的方式進行。6、策劃好下學期的遊園會，讓遊園會更加貼近我們協會的宗旨，

引導全院師生了解我們協會、瞭解我們協會的宗旨、瞭解我麼協會的文化內涵。

7、舉行換屆儀式，讓換屆更加規範化、透明化，在陽關下進行。8、舉行金融知識競賽

以上內容就是我們明年的工作計劃，我們會嚴格按照工作計劃工作，使我們的工作有條理有順序的進行不至於到工作時雜亂無章。