證券經紀人的執業範圍
與美國等國家不同,我國證券經紀人的執業範圍要窄得多。依照我國《暫行規定》,證券經紀人嚴禁從事以下行為:(1)代替客戶管理賬戶。包括替客戶辦理賬戶開立、登出、轉移,進行證券買賣或者資金存取、劃轉、查詢等;(2)提供、傳播虛假或者誤導客戶的資訊,或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;(3)與客戶約定分享投資收益,對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾;(4)洩露客戶的'商業祕密或個人隱私;(5)為客戶之間的融資提供中介、擔保或其他便利;(6)為客戶提供非法的服務場所或交易設施;等等。
簡言之,在我國,證券經紀人不得介入客戶具體的證券交易,更不得超越證券公司的授權為客戶提供非法的投資服務。這樣做主要是考慮到證券經紀人制度在我國還處於探索階段,成熟的專業經紀人群體尚有待建立,許多投資者也缺乏完備的證券投資知識與經驗。為減少投資者權益受侵害的可能,有必要在現階段對證券經紀人的執業範圍進行一定的限制。
-
證券營銷工作總結(必備)
總結就是把一個時段的學習、工作或其完成情況進行一次全面系統的總結,它可以幫助我們總結以往思想,發揚成績,不妨讓我們認真地完成總結吧。但是總結有什麼要求呢?以下是小編幫大家整理的證券營銷工作總結,希望對大家有所幫助。證券營銷工作總結1年初,xxxx證券提出了...
-
(熱)網上證券交易協議
隨著社會不斷地進步,我們用到協議的地方越來越多,簽訂協議可以約束雙方履行責任。那麼什麼樣的協議才是有效的呢?下面是小編精心整理的網上證券交易協議,歡迎大家借鑑與參考,希望對大家有所幫助。網上證券交易協議1甲方:_________姓名:_________身份證號碼:_________證...
-
證券公司工作總結範文(通用14篇)
總結就是把一個時間段取得的成績、存在的問題及得到的經驗和教訓進行一次全面系統的總結的書面材料,它可以使我們更有效率,是時候寫一份總結了。我們該怎麼去寫總結呢?下面是小編為大家收集的證券公司工作總結範文,歡迎閱讀與收藏。證券公司工作總結範文篇1光陰似...
-
證券公司實習報告[薦]
隨著個人的文明素養不斷提升,報告使用的頻率越來越高,其在寫作上有一定的技巧。其實寫報告並沒有想象中那麼難,以下是小編為大家整理的證券公司實習報告,希望能夠幫助到大家。證券公司實習報告1實習時間:1月14日——1月30日實習地點:方正證券股份有限公司資興營業部...