期货法律练习作业附答案
选择题
1.下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法,正确的有( )。
A: 高级管理人员离开推荐公司后,其高管任职资格仍有效
B: 高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的,期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C: 经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D: 期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的`其他具有高管资格的管理人员代其履行
参考答案[C]
2.期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职,所在公司隐瞒不报,情节严重的,该公司将被罚款( )。
A: 1万以上
B: 3万以上
C: 1-3万
D: 3万以下
参考答案[C]
3.期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。
A: 中国期货业协会
B: 本交易所会员大会
C: 本交易所理事会
D: 中国证监会
参考答案[D]
判断题
1.中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。
参考答案[错误]
2.某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请,对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。
参考答案[正确]
多选题
1.期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有( )。
A: 遵守有关法律、法规、规章和政策
B: 遵守期货交易所有关规则及公司章程
C: 建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度
D: 配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
参考答案[ABCD]
2.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )。
A: 身体状况良好
B: 诚实信用,勤勉尽责,具有良好的职业道德
C: 有相应的经济或者管理工作经验
D: 取得证券从业人员资格
参考答案[ABCD]
-
法律专业出国留学的推荐信
尊敬的先生或女士:你好!我叫xxx,是xx省法制委员会委员、xx大学edp企业家联合会的理事、xxxx律师事务所主任律师。我是xxx法律实践期间的指导老师。xxx在今年九月份在我律所参与法律实践。她利用有限的时间大量阅读研究我所已办和在办案件的材料,积极参与我所在办...
-
2014温州养老保险实验步伐拟修改:4亮点解读
温州拟修改养老保险实验步伐4亮点让政策更惠民参保缴费津贴进步、基本养老金月尺度进步、个人账户储存额计息尺度改变……昨日志者获悉,《关于修改<温州市区城乡住民社会养老保险实验步伐>的抉择》(以下简称《抉择》)经市当局常务集会会议审议,并原则通过。该《...
-
合同解除的法律效力怎么样?
解除合同,是我们实际生活中常见的一种法律现象。那么,根据我国合同法相关规定,合同解除的法律效力是怎么样的呢?。合同解除的法律效力是怎么样的?根据《合同法》第97条和第98条的规定,合同解除产生合同关系消灭的一般法律效力,具体表现为:(1)解除合同双方当事人将来履...
-
从法律角度看电视节目模板的知识产权保护的论文
一、电视节目模板基本概念的解读电视节目模板亦称为电视节目“形式”、“版式”或“模式”美国作家协会在1960年首次给“电视节目模板”作出了以下解释:电视模板为系列电视节目框架的书面材料,其规定主角做什么并且在每一集中哪些框架将被不断重复。该解释对电...