如何理解非上市證券投資知識
非上市證券也稱非掛牌證券、場外證券,是指未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證交所內交易,但可以在場外交易市場交易。
《證券登記結算管理辦法》第二條規定:“在證券交易所上市的股票、債券、證券投資基金份額等證券及證券衍生品種(以下統稱證券)的登記結算,適用本辦法。非上市證券的`登記結算業務,參照本辦法執行。”
如何理解“非上市證券”,首先看法律規定。《中華人民共和國證券法》第一百五十九條規定:“證券持有人持有的證券,在上市交易時,應當全部存管在證券登記結算機構。證券登記結算機構不得挪用客户的證券。”這條規定,指的是上市證券(包括依法或依約定非流通的部分證券),應當全部存管在證券登記結算機構。也就是説,對非上市股份有限公司的股票持有人,法律沒有規定這種存管義務。
當然,第一百五十九條的規定在立法語言上有毛病。事實上,存管的義務人不是“證券持有人”,而是“上市證券的發行人”;不是“在上市交易時”才應當存管,而是在上市交易前就應當存管,且延續下去。《證券登記結算管理辦法》第二十六條的規定才表述清楚了,即“上市證券的發行人,應當委託證券登記結算機構辦理其所發行證券的登記業務”。
“非上市證券”是指上市證券之外的證券,這裏沒有什麼狹義和廣義之分。非上市證券當然包括非上市股份有限公司的股票。
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