如何解決與證券市場相關的法律問題
與證券市場相關的法律問題如何解決?
對於證券市場中的內幕交易、操縱市場、“老鼠倉”等行為,投資者如果有明確的線索或者證據,也可以向證監部門進行舉報,如該行為被查實處罰,或經法院生效判決認定,依據《證券法》第七十六條、第七十七條的規定,因內幕交易、操縱市場行為遭受損失的投資者也可以向內幕交易行為人、操縱市場行為人提起索賠。
與證券公司以及證券服務機構相關的法律問題
對於證券市場中的證券公司、證券投資諮詢機構與投資者相關的法律問題,常見的如由於證券公司電腦系統問題導致投資者無法正常交易,證券公司、證券投資諮詢機構違規代客理財,非法證券諮詢等。由於證券公司電腦系統問題導致客户無法正常交易,投資者開户時與證券公司簽訂的委託協議上一般都有約定,證券公司不承擔賠償責任,但證券公司必須對此舉證證明,而投資者要求賠償,需證明在該時段無法正常交易,這個舉證難度相當大,因此,一般都是協商解決。對於違規代客理財,一般是簽訂保本協議,投資者不承擔虧損的風險,這樣的保本協議,因違反《證券法》而無效,對於造成的實際損失,應該由各方共同承擔。
投資者遇到的非法證券諮詢行為,經常以“掛羊頭賣狗肉”的方式進行矇騙。
案例:某投資者受人提供“股市黑馬”的誘惑,讓其交納每年30000元年費,在簽訂合同交費時,卻成為與某科技公司簽訂購買操作軟件的合同,並向科技公司支付軟件購買款,業務員向其提供軟件的售後服務:“黑馬”信息。投資者依據這些信息購買股票,造成鉅額虧損,要求科技公司退回年費,賠償其損失。科技公司拒不退款,只承認銷售軟件,並不承認提供證券諮詢服務,拒絕投資者的索賠要求。
對於案例中這樣的非法證券諮詢行為,如果單純以軟件合同、收據向法院主張與科技公司的'合同無效,要求退回費用,賠償損失,這樣的主張很難得到法院的支持,原因在於,從表面證據上看,投資者只是向科技公司購買軟件,支付了相應的費用,投資者很難提出科技公司“名為購軟件,實為非法證券諮詢”的有效證據。在民事訴訟中,依據誰主張,誰舉證的原則,投資者要證明某一事實,就必須提供相應證據,不能以“當時業務員説了,提供的信息保證讓我賺兩倍”,“經理説要是虧了,他們公司賠”等作為證據,投資者必須提供相應的書面或錄音材料,證明相關的事實。
-
網上證券交易委託協議(範例3篇)
在學習、工作生活中,用到協議的地方越來越多,簽訂協議是提高經濟效益的手段。那麼什麼樣的協議才是有效的呢?以下是小編整理的網上證券交易委託協議,歡迎大家分享。網上證券交易委託協議1甲方:_________姓名:_________身份證號碼:_________證券帳號:_________資金帳號:_...
-
證券公司崗位職責(精)
在現實社會中,人們運用到崗位職責的場合不斷增多,制定崗位職責可以最大限度地實現勞動用工的科學配置。那麼什麼樣的崗位職責才是有效的呢?下面是小編收集整理的證券公司崗位職責,希望對大家有所幫助。證券公司崗位職責11、利用公司提供的渠道、資源發展新客户,向客...
-
證券上半年個人工作總結
總結是指對某一階段的工作、學習或思想中的經驗或情況加以總結和概括的書面材料,它有助於我們尋找工作和事物發展的規律,從而掌握並運用這些規律,因此我們要做好歸納,寫好總結。如何把總結做到重點突出呢?下面是小編精心整理的證券上半年個人工作總結,歡迎閲讀,希望大...
-
(必備)證券投資學習心得
當我們備受啟迪時,有這樣的時機,要好好記錄下來,這樣有利於培養我們思考的習慣。到底應如何寫心得體會呢?以下是小編收集整理的證券投資學習心得,歡迎大家分享。證券投資學習心得1經過了一學期的證券投資學分析的學習,讓我對證券投資有了初步的瞭解,如果説用來投資證...