內控達標年活動總結

導語：如果行業規章制度形同虛設：內控管理比較混亂,相互制約關係被破壞, 導致在業務操作過程中有章不循, 違章操作的問題嚴重，當個人的率性而爲凌駕於規章制度之上，當違規操作戰勝合規意識之時，我們還能奢望建立一種規範的經營與經濟秩序嗎?

內控達標年活動總結

爲進一步提升內控達標年活動成效，郵儲銀行莆田市分行結合實際，制定了既全面貫徹上級行總體要求和規定動作，又融合本行自身特色的活動方案，重點突出“條線共建”和“雙線推進”。

營業主管是前臺業務操作風險把控的第一關口，直接關係到全行內控建設的基礎，履職管理能力至關重要，該行將結合“內控達標年”活動於第四季度組織一期派駐支行營業主管履職培訓班，通過集中培訓和訓後考試，進一步明確崗位職責，規範作業標準，促進前臺操作達標。

據悉，該行從授信政策、服務支撐、管理效能、隊伍能力四個方面穩步提升內控管理水平。該行每週編輯一期《莆田分行授信管理微信息》，信息分爲“政策下沉、風控前移、工作落地、同業快遞”四個版塊，內容包含授信政策解析建議、成功授信和拒貸案例彙編、同業新動態等，每月彙總通過綜合管理平臺分行頻道的學習園地，向全行員工發佈相關信息，有效增強員工的業務素質和全行的信用風險防控能力。

此外，該行還緊密結合廉潔風險防控工作，雙線推進內控建設。兩項活動齊頭並進，有效結合，共同開展宣傳、教育和發動工作，通過查找問題和風險點、自查自評、修正整改，明確崗位工作職責，規範運行流程，有效防範風險，築牢“前期預防、中期監控、後期處理”三道防線，不斷提高經營管理水平。

該行還製作了《“內控達標年”活動日程表》，梳理各項活動的時限要求，要求轄內各單位嚴格按照日程安排有序組織活動開展。

內控達標年活動總結

爲強化南昌市郵政金融內控體系建設，全面提升內控管理水平，根據總行、省行“內控達標年”安排部署，10月11日，市分行與市郵政分公司聯合組織召開了2016年南昌市“內控達標年”啓動大會。活動重點圍繞與“上市規範對標”、“與監管要求對標”、“與內控評價對標”、“落實整改問責”和“內控培訓考試及知識競賽”開展。這是郵儲銀行繼2013年“合規大討論”、2014年“合規大行動”、2015年“合規回頭看”活動取得良好效果後，爲進一步提高全行內控合規管理水平採取的重大舉措。

會議指出，內控建設活動是合規工作的延續和深化，也是滿足監管需要和建設大型零售商業銀行的'必要保障，各級機構、各部門要高度重視此次內控建設活動，將“內控達標年”活動作爲當前防範經營風險、提升管理水平的重點工作來抓。各單位的負責同志要提高認識，親力親爲，努力成爲內控合規文化建設的倡導者和踐行者。要深刻認識加強內控建設的重要意義，積極主動地投入到內控建設中來，進一步做好內控建設的推行和落實工作。

會議強調，內控體系建設是一項複雜的系統工程，絕非一時之事、一日之功，每年要制定新的方案，穩紮穩打，循序漸進。各單位負責人要加強對本部門活動開展情況的監督檢查，市分行內控建設活動領導小組也要通過定期檢查指導、考覈通報等方式加大對各單位活動的督導及工作落實情況的檢查力度。市分行將各單位內控建設年活動開展情況納入年底績效指標的一項內容進行考覈。對在自查和對標工作中流於形式、走過場或工作遲緩、推諉扯皮、敷衍塞責等影響工作進程的，將按照市分行相關規定予以處理，對內控建設工作推進不力的部門要嚴肅問責。

會議要求，內控建設既要有整體規劃，還要明確階段性的工作任務和工作目標，要明確各個部門、各個崗位的工作職責和具體要求，把內控建設的任務和責任分別落實到每個部門和各個崗位。每個單位、每位員工都要積極投身其中，對照活動具體要求，把握重點，抓住關鍵，以點帶面，整體推進。

銀郵雙方在會議中明確表態，將繼續加強協作，密切配合，明確各自主要職責和任務，統一行動標準，確保各項活動內容同步推進，紮實開展“內控達標年”活動 ，全面提升全員內控合規意識和制度執行力。

內控達標年活動總結

爲強化全員合規意識，全面提升內控管理水平，根據郵儲銀行安徽省分行“內控達標年”活動安排，郵儲銀行淮北市分行多措並舉，積極組織開展“內控達標年”活動。

該行高度重視，將“內控達標年”活動作爲強化風險管控的重點工作。制定下發了《淮北市分行2016-2018 年“內控建設年”活動總體方案》、《淮北市分行2016 年“內控達標年”活動實施方案》，並組織全體人員開展“內控達標年”動員學習大會，強化宣貫力度，調動全員參與的積極性。積極開展“制度建設年”活動。成立以市分行行長爲組長的制度建設年活動領導小組，各部門按季對本條線分行內有效制度和失效制度進行梳理，並向全行範圍內發佈，切實提升制度的規範性和有效性。

在活動中，郵儲銀行淮北市分行圍繞“與上市規範對標”、“與監管要求對標”、“與內控評價對標”等方面，深入查找分行在內控管理上存在的問題與不足，做到立查立改，邊查邊改，確保問題整改到位，有效提高全行員工的合規意識。並按照相關活動要求，積極組織全體員工學習《內控達標年學習手冊》，開展內控合規知識競賽、合規知識“千人測”、“合規在我身邊”徵文和“合規文化牆”評比等活動，全面營造人人學習的合規文化氛圍。