清算年終總結

我們清算組屬於公司後臺服務支持部門，支持服務的對象是公司前臺業務，包括營銷、自營等。現有工作人員6人，全部是大專以上學歷。2014年以來，我們在公司領導在正確引領下，加強業務管理力度，爲公司領導決策提供業務信息參考，充分發揮了職能部門的作用，現將2014年上半年工作情況總結如下：

一、工作職責

我們公司清算組的主要工作職責包括三項：1、負責公司所有業務的資金、股份等清算，確保零事故、無差錯;2、負責新業務制度的制定與傳統業務規則流程的修訂，促進流程設計、業務指導、操作規範和實施控制有效結合;加強清算交收業務風險控制;3、負責公司各項業務數據統計，編制各類報表，提供公司決策參考，發揮領導參謀助手作用。

二、工作總結

(一)以防爲主，完成清算工作零事故、無差錯

首先，堅持以防爲主，強化監管，不斷加大基礎管理和內控制度建設，在員工中培養良好的事故防範意識;其次，、要求員工按規定按照有關制度規定認真編制清算報告，全面、真實反映本公司清算信息，對本單位的業務資料的真實性和完整性負責。通過制度建設、舉辦學習專欄、撰寫心得體會等形式提高員工的職業操守意識;將事故防範作爲全年管理考覈的依據，建立起長效的制度和責任機制，從而消除了事故隱患，杜絕了責任風險，上半年清算工作實現無任何事故、無差任何錯。

(二)健全制度、完成公司流程再造

按照公司進一步建立完備的運行制度基礎體系的工作要求，認真落實“一項業務一個流程”管理措施。

1、制定新業務基礎制度，規範操作行爲。根據資產管理業務的開展和運行，我部將制定完成了《公司集合(定向)資產管理業務結算操作流程》，完善了《公司集合(定向)資產管理業務結算規則》等制度;同時，密切關注融資融券業務動向，目前正在組織制定融資融券相關結算規則流程。

2、修訂與完善已開展業務的制度與流程，致力流程再造。在進行市場調查論證的基礎上，完善了《交易清算部結算系統參數維護管理細則》，對新設機構、新設交易單元、開放式基金參數、結算系統參數等各方面進行具體的操作管理規定;針對清算業務品種的日趨豐富，不斷修訂了清算流程與業務操作手冊，健全了流程管理;根據登記公司對實時開戶業務的新要求，重新修訂了《客戶證券託管登記規則》及其操作流程，實現業務流程管理、業務指導與實時控制的有效結合。

3、打造平臺，建立公司各項交易結算業務集中處理的運行格局。隨着多層次資本市場的建立，我們在公司發展的總體規劃下，逐步建立集不同市場、不同結算對手、不同服務對象的結算支付、託管登記、運行支持、綜合服務功能於一體的集中結算運行平臺。在深入做好傳統經紀業務、公司證券交易、發行募集、資金運作的結算託管工作基礎上，重點對公司將要開展的集合資產管理業務、融資融券業務、黃金交易代理業務及今後涉及的衍生新產品業務提供集中的結算運行保障。2014年上半年，我部根據各項新業務設立、運作不同時期對中後臺結算業務的特殊需求，完善了系統運行、人員操作、結算管理、估值覈對等各方面功能，對每項業務做到從運行控制--清算交收—業務統計全方位的一體化服務，直接爲公司業務創新、市場營銷、客戶服務和自營交易進行結算業務的集中運行、專業服務和風險揭示，確保了新業務安全、有序、準確地開展。

(三)提供服務，配合債券銷售交易部完成債券業務綜合管理系統的正式上線前測試、需求提交等工作

爲了提升結算數據統計綜合支持功能，努力實現服務創造價值，我們重點對已初步建成的結算數據統計平臺進行了深度開發，在整合擴展數據源的基礎上，不斷豐富統計、反映、覈對、分析等功能，爲公司各業務部門和客戶提供了更好的結算數據統計支持服務。一是在現有初步運行的結算數據統計平臺基礎上，根據自營交易業務開展的需要，對各類交易報表功能進行了規範與完善，豐富報表內容，加大結算數據統計平臺對新業務的支持速度和支持力度;二是對結算數據源進行細化、拆分、整理和維護，豐富客戶託管資產報表內容，挖掘有分析和統計價值的數據，瞭解客戶資產動態，爲分支機構提供具有實際參考價值的報表，提升了報表利用價值;三是充分挖掘平臺的內部使用功能，將部門常用的提高效率的輔助程序、對外提供的業務統計分析納入平臺進行整合，提升了數據統計的服務價值;四是重點配合債券銷售交易部完成債券業務綜合管理系統的正式上線工作，使結算數據統計報告與業務運行的各環節密切相關，降低人工運行成本，充分體現結算數據統計內在價值的成本效益意識。

三、下半年計劃

(一)確保清算工作零事故、無差錯

繼續加大基礎管理和內控制度建設力度，強化事故防範意識，在員工中牢固樹立“寧可千日無事故，不可一天一時不防範”的理念。

(二)啓動總部業務覈算平臺建設，保證建設進度和質量

1、項目建設的背景。隨着證券市場的快速發展，交易品種、交易方式乃至交易市場均得到了前所未有的發展，伴隨而來的是業務複雜的結算規則和豐富的結算模式。

目前，公司結算業務也已從單一的經紀業務轉向經紀業務與總部業務齊頭並進的發展態勢，尤其是總部業務，公司先後新設了債券銷售交易部、資本市場部、資金運營部、資產管理部和融資融券業務部等總部業務部門，不僅豐富了總部業務的種類，還體現了專業化分工和精細化管理的'理念，從而對結算業務的質量、效率、安全、效益提出了高的標準和要求。

2、項目建設的目的和意義。伴隨多層次資本市場的建立和業務品種的不斷豐富，隨之而來的是結算數據日趨複雜和分散，如何加強對這些結算數據的集中統計分析，特別是對數據趨勢的分析，使之爲業務的決策和發展提供有力的參考依據，日益被業內所重視和關注。

交易清算部作爲公司所有業務的結算部門，與前臺交易部門起着相互制約和控制的作用，在數據的統計和分析方面，我們一直致力於對結算數據公正、客觀和全面的整理、分析和深度挖掘，努力爲公司領導和各個業務部門提供準確快捷的數據報表服務，如總部業務彙總報表能夠讓公司領導掌握自營業務每日的成本及盈虧情況、債券銷售交易部的資產配置表能夠提示當前的資產配置及頭寸情況等。

隨着公司專業化分工和精細化管理對業務要求的逐步提高，加強結算數據集中管理、提高數據統計分析的功效、確保統計數據的完整準確與快捷、強化中臺業務覈算控制已是一項刻不容緩的重點工作。因此建立一個集結算數據集中管理、業務覈算統計豐富、內部業務控制較強的結算數據服務平臺意義重大。

3、項目建設的原則。

我們將科學規劃，科學設計，精心施工，精心安裝，高質量高水平高效率如期建起總部業務覈算平臺，使總部在現代化、規範化和科學化建設中邁進一步。

(三)配合公司創新業務開展，確保中後臺各項業務支持

主要包括融資融券、股指期貨新業務的發展，做好各項服務與支持。第一從技術支持上，做好後臺服務;第二在業務指導上，做好宏觀提醒。

(四)對部門工作或運行工作的發展提出建設性的意見和建議

1、部門管理的模式和理念。應該採用精細化管理模式，提倡“細節決定成敗”的理念，對部門進行科學的管理，要求員工從一點一滴做起，從現在做起，不斷增強業務素質，提高工作效率和服務水平。

2、部門業務發展的近期目標和遠期規劃，實現目標的重要途徑或手段。在工作規劃上，要做到“長計劃，短安排”，長遠的目標制定的切實可達，短期的工作措施要切實可行，相應的工作手段要切實可用。

3、如何建立和提升運營綜合業務系統平臺和功能，促進運營業務流程的再造。對運營綜合業務系統平臺和功能，要採取請專家進來指導和我們的人走出去參觀結合的辦法，不斷加強平臺維護與建設，不斷拓展平臺功能，促進總部運營業務流程的再造。

4、如何使部門不單具有業務支持職責，更具有價值創造的業務功能。

秉承服務創造價值的公司理念，要求員工提升服務素質，統一服務規範，增強服務效果，其次，通過積極參與公司業務管理和業務指導，通過科學提供後臺支持和後臺服務，對公司死帳戶進行分類、管理，提供信息供前臺部門進一步盤活死帳戶，使這些戶具備造血功能，起死回生，爲公司業務發展創造實實在在經濟效益，創造發展價值。