證券公司度誠信教育工作計劃

時間過得可真快，從來都不等人，我們的工作又將迎來新的進步，寫一份計劃，爲接下來的工作做準備吧！計劃怎麼寫纔不會流於形式呢？以下是小編爲大家收集的證券公司度誠信教育工作計劃，歡迎閱讀與收藏。

爲貫徹落實證監局《關於進一步加強轄區證券業誠信建設的通知》的要求，進一步加強公司全體員工的法治觀念和誠信意識，不斷提升全體員工的職業操守和誠信意識水平。現制定出20xx度公司開展誠信教育的具體工作計劃：

一、充分認識開展誠信教育的重要性和必要性

（一）誠信是證券從業機構的展業之道

誠信是證券從業機構最重要的無形資產。投資者瞭解和認識證券產品，主要依靠證券從業機構的推介，形成產品的受益預期。投資者購買證券產品，相信和依賴誠信的從業機構。所以，只有誠實的機構，才能贏得投資者的信賴，得到委託開展交易，拓展證券業務。只有守信的機構，纔會有“回頭客”，鞏固證券業務；進而形成市場優勢，給從業機構帶來利潤。

（二）誠信是證券從業人員的發展之路

從業機構與市場發生的任何一次交易都是通過內部從業人員實現的。這樣，只有誠信的從業人員，才能保證證券業務開展，日以繼之，從而得到從業機構的良好業績評價、表彰、晉升等，實現其人力資本價值和職業規劃。

二、誠信教育工作的具體內容

（一）開展全體員工的職業道德教育，嚴格遵守誠信自律要求公司將不定期的通過現場或視頻，開展對全體員工的誠信道德培訓學習，以從業人員執業行爲規範爲切入點，加強員工的職業道德教育和法律知識教育，強化員工的法制觀念、責任意識，堅持“依法、合規、規範”的經營方針，切實保護投資者利益。進一步宣揚誠信理念，普及誠信知識，倡導誠信文化，努力營造“有信者榮，失信者恥、無信者憂”的氛圍，進一步提高公司全體員工的'誠信水平。

（二）開展預防經濟犯罪的普法活動，提高全體員工的守法意識公司將在一季度開展一次針對公司全體員工的較大規模的普法活動，活動重點爲：通過法制講座或座談會、集中培訓、知識競賽、法制音像展播、案例警示教育等方式，組織全體員工學習最新的證券期貨法律法規和規範性文件，提高全體員工的規範運作水平和守法意識，防範利用從業人員便利條件從事違法犯罪的活動。公司將對此次活動中表現優異的部門或員工給予表彰和獎勵。

（三）通過客戶回訪，及時處理可能發生的員工失信行爲通過面談、電話、信函或者其他方式對客戶進行回訪，瞭解員工的執業情況，發現異常情況的，立即查明原因,妥善處理客戶投訴和與客戶之間的糾紛，持續做好客戶投訴和糾紛處理工作。保證在營業時間內，有專門人員受理客戶投訴、接待客戶來訪。

（四）加大公司全體員工在誠信合規執業的績效考覈權重進一步加強誠信建設，圍繞貫徹落實證監局《關於進一步加強轄區證券業誠信建設的通知》，加大對失信行爲的懲戒力度，進一步提升行業自我管理和約束能力。將誠信合規執業行爲的考覈納入各級管理人員、各部門和分支機構及其工作人員的績效考覈範圍。並根據崗位職責、業務特點，確定其在績效考覈體系中的權重。

誠信是資本市場的基石，也是證券業生存發展的基石。我公司將全面貫徹落實證監局《關於進一步加強轄區證券業誠信建設的通知》要求，強化公司全體員工的誠信理念，積極倡導誠信文化，將誠信建設與全體員工的教育和管理、投資者教育和企業文化建設工作等工作結合起來，切實採取有效措施，不斷強化誠信建設工作。