銀行案件防控工作報告

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銀行案件防控工作報告1

各位監事：

根據銀監局文件要求，我行進行了風險排查、問題整改及對整體案防工作進行了分析，並結合自身實際情況提出並建立了長效機制和工作措施，並將案件防控工作逐步常態化，有效地促進了各項業務的持續健康發展。現將案件防控工作開展情況彙報如下：

一、加強領導，全力抓好案件防控工作

我行將案件風險排查納入常態化工作內容，年初安排部署全年案防工作，提出抓好“四個落實”的案防工作要求：一是按照監管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標，做到目標落實。二是制定全年案防工作方案和工作計劃，做到計劃落實。三是深刻領會銀監局文件精神，提高思想認識，高度認識案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項重點工作，穩步紮實做好案件防控工作，確保完成各項工作任務，做到“重點工作落實”。四是我銀行案防工作實行各層級一把手負總責制，並在不同層級 設立專兼職案防崗位，指定專人負責案件防控工作，實行定人、定崗、定責的“三定”管理，做到責任落實。目前， 我銀行上下更加重視案防工作，工作的主動性、自覺性得到 提高，確保了案防工作的有效落實。

二、強化教育，築牢思想防線思想教育工作常常說起來重要，但實際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。

思想教育工作的缺失，也是引發道德風險和操作風險的一個重要因素，爲此，我們着重抓了以下幾方面工作：

（一）持續開展制度培訓，提高全員遵章守紀意識。 我銀行以各項規章制度的學習培訓爲重點，全面組織開展了各個條線規章制度的培訓活動。使員工的綜合業務素質得到提高，爲我銀行工作的順利開展奠定了基礎。

（二）開展警示教育活動，增強員工防範意識。我銀行注重將業務培訓和法律知識培訓有機結合，抓教育、抓引導，抓防範。20xx年全年開展多次各種警示教育，並要求員工撰寫心得體會，深刻反思，汲取教訓。通過大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說教、以案說教，使警示教育收到很好的效果。

（三）定期分析案防工作情況。一是將案防工作常態化。通過晨會、例會等形式，講案防、說安全，時刻提醒員工合規操作。二是組織召開案件防控聯席會，及時傳導監管部門案防工作精神，加強政策傳導和風險提示，分析存在的共性問題和個性問題，有針對性地制定措施，確保各項案防工作落到實處。三是注重案防經驗信息交流。設立微信羣，開展學習心得交流、思想認識交流，達到了總結提高的目的,保證了案防工作的'整體效果。

（四）積極開展讀書學習活動。在全行範圍內開展 “案防責任重於一切”主題讀書活動。通過全員學習、開心得交流會等形式進行，進一步轉變了員工的思維，營造了良好的安全氛圍。

三、強化制度建設，進一步提升內控執行力加強內控機制建設，堵塞管理漏洞是案件防控的關鍵。

20xx年全行以強化規章制度和案防長效機制建設的有機融合爲突破口，抓好健全制度和強化執行兩個關鍵環節，不斷提高制度的約束性，努力實現管理規範化、經營合規化、工作標準化。

（一）完善案防工作考覈評價機制。20xx年全年，我銀行以內控管理中案防要求爲抓手，進一步強化考覈評價工作，在業務流程管理和控制環節提出防範案件風險的要求，通過對案件防控工作的考覈，努力實現違規違紀風險的提前消除，將案防要求與業務工作有機結合起來，努力解決制度建設和執行的“兩張皮”問題。堅持每月自查，監事會每季度抽查，半年總行考覈通報，切實督促各級領導班子、領導人員和重點管理崗位人員認真履行案防工作職責，確保制度執行的嚴肅性和規範性，並將責任落實到人，真正做到“誰主管、誰負責”。

（二）強化員工違規行爲的管理。在對基層機構負責人和各部門案防工作考覈的基礎上，按照監管部門的要求，強化員工違規行爲的管理。依據《員工日常行爲規範》的要求，引導和督促各級部門和工作人員遵章守紀、依法合規經營。

四、強化內控管理，把內控管理工作落到實處

20xx年全年着重解決基礎管理薄弱問題，努力構建案件防控長效機制。爲此，我們重點抓了以下幾方面工作。

（一）高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調和強制性休假制度方面，我銀行嚴格按照監管部門要求，進一步明確了崗位輪換、交流範圍、方式、條件及期限；完善了崗位輪換交流流程，從而爲崗位輪換、交流的順利實施奠定了基礎。

（二）高度重視對賬工作的管理。嚴格按照《人民銀行結算賬戶管理辦法》和我銀行銀企對賬制度進行銀企、銀銀對賬。銀企對賬包括與客戶每季度存款對賬，目前，我行對公存款對賬率達 100%。按照要求，各支行負責人每季度直接與重要客戶進行對賬，對對賬工作開展抽查，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進行。

（三）高度重視案防制度的落實工作。一、進一步規範案件查處流程。成立由行領導任組長的專案組，開展風險清查，妥善處置和化解案件風險。二、嚴肅案件管理紀律。要求各機構增強對案件風險的快速反應能力，及時報告；要求各機構高度重視案件查處工作，深入調查，嚴肅問責，紮實整改，以有效的案件查處工作，促進內控案防工作能力的提升。

（四）高度重視安全管理，做實安保工作。20xx年全年，我銀行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強全員安保意識和技能培訓。組織安保人員針對營業場所重點部位進行了防搶演練培訓。二是加強防護設施建設。實行各支行負責人以物防、技防設施的管理負總責制，建立了雙路報警系統，確保物防、技防設施的正常運行。三是加強規章制度建設。制定下發了《安全保衛管理辦法》等規章制度。

銀行案件防控工作報告2

一、基本情況

（一）、成立組織，加強領導。

總行成立由行長任組長、分管行長爲副組長，各條線部門負責人爲成員的排查領導小組，領導小組下設辦公室，設在合規管理部，主要負責制訂案件防控工作方案，牽頭檢查、督促全轄各支行（部）貫徹落實案件防控工作措施。

（二）、責任明確，任務到位。

根據相關工作要求，結合實際情況，制訂了《***年度案件防控工作實施方案》，明確了工作目標、工作任務、工作措施、工作要求。

（三）、上下聯動，紮實落實。

各分支機構重視案件防控工作，均成立以機構負責人爲組長的案件防控實施小組，有序推動案防工作。

二、主要的排查方法和步驟。

（一）把握重點，切實提高案件防控工作能力。

1、抓方案制定，着力長期深入推動。認真分析當前案件防控面臨的新情況、新問題，並以案件防控工作逐步邁向制度化、規範化、常態化和科技化的方向，建立健全長效治理機制。

2、抓制度建設，着力從源頭防堵案件。在抓“制度建設”方面將主要做好以下幾點：一是按照“內控優先、制度先行”和“開辦一項業務、出臺一項制度、建立一項流程”的原則，增強制度的安全性、適用性、規範性、可操作性。二是對失效的制度及時廢止。三是加大制度執行力建設。

3、抓風險排查，着力清除案防盲點。按照“抓分類治理、抓高發部位、抓跟蹤整改、抓內部控制、抓案件問責”的要求，開展案件風險排查。

4、抓處罰整治，着力保持高壓態勢。對發現的問題和風險，及時進行分析評價，找出存在問題的根源，有的放矢、對症下藥，並在必要時延伸排查到其他機構、其他業務，抓好同質同類問題和風險的整改，達到檢查一點、整改一片的'效果，提高案件防控工作效率。

（二）強化監督，有效提升案件防控精細化水平。

1、發揮業務條線的垂直化管控作用。一是着力深化各條線業務部門之間的合作與溝通。二是增強業務管理能力，提高業務條線垂直化管控力度。三是強化業務部門對自身風險所有者和風險回報的認識。四是充分發揮業務部門與風險管理部門在各自業務辦理和風險管理方面的專業優勢，提高風險防控的前瞻性和針對性。

銀行案件防控工作報告3

×年，在×銀監分局的大力支持和幫助下，×行緊緊圍繞省局和×分局案防安保工作總體思路，狠抓制度落實、力促問題整改，着力加強案件風險防控體系的建設，始終堅持把案件防控工作放在首位，案防工作取得階段成效，實現“零案件”案防目標，各項業務呈現良好發展態勢。下面，將×行的具體工作情況彙報如下：

一、加強領導，全力抓好案件防控工作

×年初，×行專門召集相關部門及人員專題研究安全運營和案件防控工作，並通過召開全行案防工作大會的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個落實”的案防工作要求：一是按照監管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標，做到目標落實。二是制定全年案防工作方案和工作計劃，做到計劃落實。三是深刻領會×銀監局和×分局文件精神，提高思想認識，高度認識案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項重點工作，穩步紮實做好案件防控工作，確保完成各項工作任務，做到“重點工作落實”。四是×行案防工作實行各層級一把手負總責制，並在不同層級設立專兼職案防崗位，指定專人負責案件防控工作，實行定人、定崗、定責的“三定”管理，做到責任落實。目前，×行上下更加重視案防工作，工作的主動性、自覺性得到提高，確保了案防工作的有效落實。

二、強化教育，築牢思想防線

1.思想教育工作常常說起來重要，但實際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。思想教育工作的缺失，也是引發道德風險和操作風險的一個重要因素，爲此，我們着重抓了以下幾方面工作：

(一)持續開展制度培訓，提高全員遵章守紀意識。×行以各項規章制度的學習培訓爲重點，全面組織開展了各個條線規章制度的培訓活動。截至×月底，全行已有×餘人、參加了集中培訓，使員工的綜合業務素質得到提高，爲×行工作的順利開展奠定了基礎。

(二)開展警示教育活動，增強員工防範意識。×行注重將業務培訓和法律知識培訓有機結合，抓教育、抓引導，抓防範。今年以來，×行開展各種警示教育×場次，組織全行員工觀看《警示教育》短片，並要求員工撰寫心得體會，深刻反思，汲取教訓。通過大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說教、以案說教，使警示教育收到很好的效果。

(三)定期分析案防工作情況。一是將案防工作常態化。通過晨會、週會、行務會等形式，講案防、說安全，時刻提醒員工合規操作。二是組織召開案件防控聯席會，及時傳導監管部門案防工作精神，加強政策傳導和風險提示，分析存在的共性問題和個性問題，有針對性地制定措施，確保各項案防工作落到實處。三是注重案防經驗信息交流。在內網上

2.專門設立學習交流專欄，開展學習心得交流、思想認識交流，達到了總結提高的目的,保證了案防工作的整體效果。

(四)積極開展讀書學習活動。在全行範圍內開展 “×”主題讀書活動。通過全員學習、開心得交流會等形式進行，進一步轉變了員工的思維，營造了良好的安全氛圍。

三、強化制度建設，進一步提升內控執行力

加強內控機制建設，堵塞管理漏洞是案件防控的關鍵。今年以來，×行以強化規章制度和案防長效機制建設的有機融合爲突破口，抓好健全制度和強化執行兩個關鍵環節，不斷提高制度的約束性，努力實現管理規範化、經營合規化、工作標準化。

(一)完善案防工作考覈評價機制。今年以來，×行以內控管理中案防要求爲抓手，進一步強化考覈評價工作，在業務流程管理和控制環節提出防範案件風險的要求，通過對案件防控工作的考覈，努力實現違規違紀風險的提前消除，將案防要求與業務工作有機結合起來，努力解決制度建設和執行的“兩張皮”問題。堅持每月自查，監事會每季度抽查，半年總行考覈通報，切實督促各級領導班子、領導人員和重點管理崗位人員認真履行案防工作職責，確保制度執行的嚴肅性和規範性，並將責任落實到人，真正做到“誰主管、誰負責”。

(二)強化員工違規行爲的管理。在對基層機構負責人

和各部門案防工作考覈的基礎上，按照監管部門的要求，實施對員工進行違規行爲積分，強化員工違規行爲的管理，並制定出《員工違規行爲積分實施細則》。引導和督促各級部門和工作人員遵章守紀、依法合規經營。員工違規行爲積分細則的實施，使違規違紀行爲得到有效遏制，收到良好效果。

四、強化內控管理，把內控管理工作落到實處

今年，×行提出“×”的工作思路，着重解決基礎管理薄弱問題，努力構建案件防控長效機制。爲此，我們重點抓了以下幾方面工作。

(一)高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調和強制性休假制度方面，×行嚴格按照監管部門“三個百分百”要求，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》，進一步明確了崗位輪換、交流範圍、方式、條件及期限;完善了崗位輪換交流流程，從而爲崗位輪換、交流的順利實施奠定了基礎。

(二)高度重視對對賬工作的管理。嚴格按照《人民銀行結算賬戶管理辦法》和×行銀企對賬制度進行銀企、銀銀對賬。銀企對賬包括與客戶每季度存款對賬，目前，我行×萬元以上對賬率達100%。按照要求，各支行負責人每季度直接與重要客戶進行對賬，對對賬工作開展抽查，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進行。

(三)高度重視案防三項制度的落實工作。一是按照銀

監會關於案件(風險)的最新口徑，全面清理轄內機構自×年以來的案件風險情況，加強案件監管、嚴格案件報告。二是進一步規範案件查處流程。成立由行領導任組長的專案組，開展風險清查，妥善處置和化解案件風險。三是嚴肅案件管理紀律。要求各機構增強對案件風險的快速反應能力，及時報告;對發現符合監管部門或總行規定的案件或案件風險情形的，不報告或未在規定期限內報告，將嚴肅處理;要求各機構高度重視案件查處工作，深入調查，嚴肅問責，紮實整改，以有效的案件查處工作，促進內控案防工作能力的提升。 截至×月末，我行未發現案件(風險)信息，報送數爲零。

(四)高度重視安全管理，做實安保工作。今年以來，×行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強全員安保意識和技能培訓。組織安保人員針對營業場所重點部位進行了防搶演練培訓。二是加強防護設施建設。實行各支行負責人以物防、技防設施的管理負總責制，建立了雙路報警系統，確保物防、技防設施的正常運行。三是加強規章制度建設。制定下發了《安全保衛管理辦法》等規章制度。

五、強化監督措施，完善案件防範的約束激勵機制 從嚴治行是加強內控管理的基本要求，爲此，我們堅持做到三個到位：

(一)監督措施要到位。×行提出，防範案件不能總當

“事後諸葛亮”，要通過加強對業務經營和操作風險的監督檢查工作，防患於未然。×年，爲了保障各項制度的貫徹落實，督促員工依規操作，按照《方案》的要求，通過開展“三查一審”工作來落實完善檢查監督機制。加大對基層機構的檢查監督力度，突出重點，緊緊圍繞案件防控的重點環節，對高風險業務、易發案件部位，增加了督查深度、廣度和頻率。

(二)懲戒措施要到位。×年，×行對違規和案件的責任追究提出了更爲嚴厲的措施。同時制定了相關櫃檯業務禁止性規定，這些禁止性規定是櫃檯業務操作中的高壓線，觸犯一條即解除勞動合同，具有極強的威懾力，在全行上下引起了較大震動。

(三)激勵措施要到位。爲有效防範操作風險和各類案件、事故的發生，在嚴肅問責的同時，制定了相應的激勵措施。對嚴格執行規章制度，有效避免資金財產損失的一線員工給予通報表揚和獎勵。

六、案防工作計劃

(一)加強思想教育，重視案防工作培訓，進一步提高案防意識，使員工防範風險意識由被動灌輸轉變爲主動形式。

(二)加強內控制度建設，進一步完善案防長效機制。及時修訂完善各項內控制度，建立嚴密的制度防範體系。

(三)強化對操作風險的管控，繼續加強貸款“三查”、輪崗、對賬和強制休假等制度執行的檢查;突出對“高風險點”的監督檢查，不斷拓寬檢查範圍，力爭使檢查覆蓋面達到100%。

(四)案件防控工作任重道遠，決不能掉以輕心，×行將繼續保持對案件的高壓態勢，繼續強化員工的合規意識，從管住人就管住風險的高度，紮實做好員工行爲動態管理，確保實現零案件工作目標。

銀行案件防控工作報告3

一、案防工作組織情況

(一)組織情況

按照省、市行案件防控領導小組的要求，爲適應支行內設機構職責調整，積極發揮各部門職能，進一步做好我行案件防控工作，支行研究決定，成立支行案件防控工作領導小組，具體如下。

支行案件防控工作領導小組

組長：　　副組長：　　成員：　　支行案件防控工作領導小組下設辦公室

主任：

副主任：

成員：

支行案件防控工作責任部門爲綜合管理部、公司業務部、三農金融部、中心大街支行、支行營業部。

(二)將案件情況納入對下級機構的績效考覈情況

按照上級行制定的《績效考覈辦法》制定我行具體實施方案，將案件考覈納入實施方案，明確績效考覈的操作流程、主要事項及評分要求，同時加強對各部門負責人績效管理思維方面的'培訓，轉變觀念，正確理解績效考覈的目的和評分偏差所造成的後果，真正督促各部門在績效評分過程中嚴格按照評分考覈標準執行。

二、案防制度體系建設情況

(一)轉發總省行及監管部門下發的各項案件防控的相關文件情況

我行各部門能夠認真、及時的轉發總行、省行、市行及監管部門下發的各項案件防控的相關文件，並認真執行相關工作。確保各條線在案件防控工作上做到萬無一失，保證我行的資金、人員等安防工作的正常開展。

(二)關鍵崗位人員崗位輪換和強制休假制度執行情況

嚴格按照上級行的相關要求對關鍵崗位人員執行崗位輪換和強制休假制度，具有較強的操作性。

(三)本行員工行爲排查工作執行情況

嚴格按照員工行爲排查工作有關制度對每名員工實行排查，排查率100%，截止目前未發現異常。

(四)處理突發事件及制定應急預案情況

爲了及時有效上報和應對突發事件，我行制定了防搶劫、防地震危害、防擠兌、

(五)組織開展案件防控培訓情況

爲積極推動案件防控長效機制建設，切實提高廣大員工法制觀念和依法合規經營意識，固安聯社組織一線員工及相關部室開展了上半年案防教育培訓活動。

此次活動採用了觀看案防教育視頻的形式,觀看了典型案例教育視頻，向大家生動的展示了一個個典型案例。通過從發案機構、發案人員、作案崗位、作案手段以及受到的相關處罰等多角度、多方面進行分析，促使廣大員工以案爲鑑，充分認識到銀行從業人員職務犯罪的嚴重危害性。

通過此次培訓，有效糾正了員工“重業務、輕案防”的錯誤思想，進一步提高了合規操作意識和風險防範意識，對我聯社完善案件防控機制建設和提升內控管理工作水平具有重要意義。

(六)向監管機構、省行報送員工處罰信息

截止目前，未向監管機構、省市行報送員工處罰信息。

(七)信用卡僞冒進件欺詐情況

我行嚴格按照信用卡進件相關要求辦理信用卡進件，無僞冒進件欺詐情況發生。

(八)案件信息報送及登記制度

爲貫徹國家有關法規和中國銀監會案件專項治理工作精神，規範案件(風險)信息報送及登記程序，及時掌握案件(風險)信息，根據《銀行業金融機構案件信息統計制度》、《銀行業金融機構案件(風險)信息報送及登記辦法》等有關規定，制定《**市支行案件(風險)信息報送及登記辦法》。我們堅持及時、真實的原則，嚴禁遲報、瞞報。由各級機構負責案件(風險)信息報送及登記工作的組織、管理和協調，指定專人全程負責案件(風險)信息的收集、整理、報送和登記工作。

銀行案件防控工作報告4

一、案防工作非政府情況

(一)組織情況

按照省、市行案件防控領導小組的建議，爲適應環境分行內設機構職責調整，積極主動充分發揮各部門職能，進一步搞好我行案件防控工作，分行研究同意，設立分行案件防控工作領導小組，具體內容如下。

支行案件防控工作領導小組

副組長：xxx

副組長：xxx

成員：xxxxxxxxxxxxxxxxxx

支行案件防控工作領導小組下設辦公室

主任：xxx

副主任：xxx

成員：xxxxxxxxxxxx

支行案件防控工作責任部門爲綜合管理部、公司業務部、三農金融部、中心大街支行、支行營業部。

(二)將案件情況列入對下級機構的績效考覈情況

按照上級行制定的《績效考覈辦法》制定我行具體實施方案，將案件考覈納入實施方案，明確績效考覈的操作流程、主要事項及評分要求，同時加強對各部門負責人績效管理思維方面的培訓，轉變觀念，正確理解績效考覈的目的`和評分偏差所造成的後果，真正督促各部門在績效評分過程中嚴格按照評分考覈標準執行。

二、案防制度體系建設情況

(一)轉發總省行及監管部門下發的各項案件防控的相關文件情況

我行各部門能深入細緻、及時的留言總行、省行、市行及監管部門印發的各項案件防控的有關文件，並認真執行有關工作。保證各條線在案件防控工作上努力做到萬無一失，確保我行的資金、人員等智能家居工作的正常積極開展。

(二)關鍵崗位人員崗位輪換和強制休假制度執行情況

嚴苛按照上級行及的有關建議對關鍵崗位人員繼續執行崗位輪休和強制性放假制度，具備較強的操作性。

(三)本行員工行爲排查工作執行情況

嚴苛按照員工犯罪行爲排查工作有關制度對每名員工推行排查，排查率爲100%，截至目前未發現異常。

(四)處理突發事件及制定應急預案情況

爲了及時有效率呈報和應付突發事件，我行制訂防盜盜竊、防地蒼危害、嚴防爆倉、

(五)組織開展案件防控培訓情況

爲積極主動促進案件防控長效機制建設，二要提升社會各界員工法制觀念和依法合規經營意識，涿州聯社非政府一線員工及有關部室積極開展了上半年案防教育培訓活動。

此次活動採用了觀看案防教育視頻的形式,觀看了典型案例教育視頻，向大家生動的展示了一個個典型案例。通過從發案機構、發案人員、作案崗位、作案手段以及受到的相關處罰等多角度、多方面進行分析，促使廣大員工以案爲鑑，充分認識到銀行從業人員職務犯罪的嚴重危害性。

通過此次培訓，有效率制止了員工“輕業務、輕案嚴防”的錯誤思想，進一步提高了合規操作方式意識和風險嚴防意識，對我聯社健全案件防控機制建設和提高內控管理工作水平具備關鍵意義。

(六)向監管機構、省行報送員工處罰信息

截至目前，未向監管機構、省市行上報員工行政處罰信息。

(七)信用卡僞冒進件欺詐情況

我行嚴苛按照信用卡進件有關建議辦理信用卡進件，並無Bourmont進件欺詐情況出現。

(八)案件信息報送及登記制度

爲貫徹落實國家有關法規和中國銀監會案件專項環境治理工作精神，規範案件(風險)信息上報及備案程序，及時掌控案件(風險)信息，根據《銀行業金融機構案件信息統計數據制度》、《銀行業金融機構案件(風險)信息上報及備案辦法》等有關規定，制訂《xx市分行案件(風險)信息上報及備案辦法》。我們秉持及時、真實的原則，不得遲報、虛報。由各級機構負責管理案件(風險)信息上報及備案工作的非政府、管理和協同，選定專人全程負責管理案件(風險)信息的蒐集、整理、上報和備案工作。