證券公司述職報告

在當下這個社會中，報告的用途越來越大，報告包含標題、正文、結尾等。一聽到寫報告馬上頭昏腦漲？下面是小編爲大家收集的證券公司述職報告，僅供參考，歡迎大家閱讀。

證券公司述職報告1

打工無歲月!總覺得還沒來得及細細揣摩自己在這一年中的所獲得的千般感受，20xx年已經進入尾聲了，當我細細回顧年回首這一年走過的路，總能讓自己陷於不可自拔的回憶和感嘆中。20xx年是我人生旅程中轉折的一年，在這一年中我在自己的崗位上迎來了更多的挑戰和思考意味着這是一個機遇和挑戰並存的年代。

而公司在迎來了第10個年頭，機遇和挑戰並存，自己感到責任和擔子更加重了，回顧以往走過的艱難歷程，成績已經成爲過去，新的項目對我的人生來說亦是一次全新的開始，空閒之餘我常常在思考着要以何種心情來詮釋剛剛過去一年。一年來，我在各位領導的關懷和批評指導下。愛崗守業，配合各項工作，在自己的崗位忠實的履行了自己的職責。辛勞和淚水並存，也是我看到了自己的不足。同時也是我轉變了很多，思考的更多。這些轉變都是不知不覺中積累出的，或者說是冥冥之中的一種人生選擇。過去的那些工作的日子裏，充滿了激情，也飽含着淚光，甚至也有過掙扎，在一次次推動自己前進的路上，我面對着從來沒有面臨過的境遇，在領導的指引下和同事的幫助下，學會了如何做好本職的那些工作，懂得了應該品味的人生滋味。在此，我向20xx年關心和幫助過我的各位領導和同仁道一聲：謝謝!現在，我向領導作20xx年度述職報告，請予審議。”

通過一年來，自己參與的各項工作情況，我認識到團隊的力量和自我的不足。尤其是員工吵鬧事件以來，我都在對自己進行反思，希望可以實現對自己的一些突破。我想要改變自己身上一些侷限和我自己展現的因素，改變原有的工作方式，要求自己在團隊的協助中達到最佳的狀態。有時候我在默默的注視着自己，對自己的一言一行又像一個旁觀者在監督着自己，這些在我以往的工作經歷中都是沒有的，都是在吵鬧事件以後自己有所感悟後對自我的要求。我認爲自己工作中的不足之處有

(一)溝通不夠

人和人交往，最大是真誠，相互理解和平時的溝通，善意的表達自己的想法。關鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯的，在以前也認爲確實憑藉着親和力和真實、誠意便可以與同志順暢交流，至於同事心態的多樣化卻沒有認真去想過。

在經歷了這些以後，才發覺同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現分歧對自己的想法也會存在猶豫，這個時候就需要溝通，反覆的溝通，達到相互的理解和支持。而我在這個方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會“引客入境”。我想這與我從事這個職業經歷太淺、個人性格有關。我個人偏向比較直率的溝通方式，不善於迂迴地表達自己的意願和工作想法。在日後的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時運用恰當的方式方法完善自己在工作中的想法這方面的能力。

　(二)工作中缺乏創新思維

不管是日常生活中還是工作中，人們需要相互協助，相互幫助，只有這樣才能更好的幹好工作，充分發揮每個的潛力。通過一年來，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提高了對工作的謹慎態度，養成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑑的習慣，本來這是件好事，但是卻會產生一定反方向的影響，那就是缺少了創新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎上，這樣變會限制自己主觀新思維的發生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠不可能成爲一名優秀職工，真正的優秀職工是需要有創新意識，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對於這一點，我也

需要在日後的工作中讓自己慢慢轉變，自我挖掘有利於工作開展的思路。

以上列舉的不足之處，是我自我反思後認爲自身在工作中存在的問題和需要改進之處，在日後的工作，也希望各級領導和所有同事其能夠幫助我一同發現問題、解決問題。

(三)今後提高工作水準的舉措

20xx年即將遠去，面對2xxx年的工作，新的各項工作給我帶來的是迷霧和無限遐想。在這裏，我從個人的角度談談自己20xx年要爲工作的努力：

一：蛻變

任何改變對於一個人都是艱難的。我也試圖按照新的工作路徑去改變一些態度、方式或思路。在這方面，我認爲自己已經在慢慢嘗試和接受新的轉變，例如與各個部門、同事間的的工作配合，工作流程、方法的採納等，但是仍然存在不足的地方。我的成長、工作和生活經歷讓我習慣性的去一個人完成某項事件或任務，這樣的結果會有兩種：要麼順利完結，要麼被遇到的困難打到。因爲一個人的能力、精力畢竟是有限的，而對自己尚在不具備成熟處理問題的條件下，個人的力量就更顯單薄了。

20xx年對我來說，正確的蛻變很重要。要改變的問題很多，首先就是意識。縱觀我們公司的發展歷程，和其他公司的差距越來越大，如何多爭取定單，促進公司的發展。意識轉變能反作用自己的行爲。寫出來分析是對自己的警示，提醒自己需要樹立深刻的危機意識，認識到問題是蛻變的第一步。其次就是行動，在行動中時刻提醒自己在做什麼，問問自己做的對不對，做的是否到位，怎麼樣才能做得更好。

二：提高

公司的發展形勢的客觀原因不用過多描述，因爲任何公司的發展都要經歷這樣那樣的曲折道路，我想有部分來自自身原因，說明從我們工作人員自身還有需要改進和加強的地方。這要求勤練內功，提高個人的專業知識和操作技巧，保證質量。對於我們一個後臺員來說，勤練內功和提高專業知識、技巧更是必要的。

三：發揚

有時候覺得自己很幸運能從事證券這個行業，從開始工作到現在已經有近4年的時間了，期間明白了很多道理也認識了很多朋友，有時候也會去想如果自己離開這個行業又會去做什麼呢?想來想去，自己對這個行業不捨的原因之一就是結識了許多真心幫助我的朋友。我想對於自己從事工作領域來說，我的工作重心將是繼續做好各項工作。保持和發揚與他們良好溝通的渠道，主動積極的提出問題和解決問題。這是一項持續性的工作，同樣也容不得絲毫的怠慢。

最後我要感謝各位局領導給我這個機會，同時給予我的工作重擔，讓我在20xx年經歷了更多，我也不可能完美的總結過去的一年;我們沒有回到過去的能力，但我們卻有改變未來的能力!其次要感謝所有幫助支持我的每一位同事，是他們身體力行的幫助和一如既往的支持，讓我一步一步的走到了今天。

過去的一年，讓我體會最深的真誠的對待自己的工作和周圍的每一個人，以友善之心面對自己從事的每一件小事，對待每一個同事，要以力求精緻的態度爲自己的目標，儘自己最大努力，去力求向完美的結果靠近。我想這些對我來說，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精緻、完美”這八個字裏面找到人生價值的所在。最後提前祝大家元旦快樂，相信你們的明天會更加美好!

　　述職人：xxx

　　20xx年xx月xx日

證券公司述職報告2

一、20xx年的工作業績和做法

1、招聘工作。現在招聘的客戶經理有6人，開戶6戶，有效戶5戶，網上營業廳156個，銀河99基金銷售10萬。

2、開發銀行網點。首先，我打印了一個建行所有網點地址的表，然後去找那些沒駐點的銀行的大堂經理。通過她們找到網點經理，談合作的事情。然後和網點主任談我們的業務剛發展到這個地方，再說說能帶給他們帶來的效益等。截止12月，我開發的銀行網點共個。

3、新人培訓。通過培訓，提高了他們的溝通能力、協調能力、團隊合作精神和學習能力以及專業的證券知識和客戶銷售經驗及市場開拓意識。

4、對客戶經理的日常考覈。制定了客戶經理日常工作考覈評價表，對他們的常規工作進行考覈，促進他們對公司新產品、新業務的推廣，宣傳活動和組織新客戶“投資報告會”和組織各種客戶聯誼活動，參與營業部各種客戶回訪活動，參加公司、營業部及駐點銀行組織的各種培訓等方面的工作。

5、管理團隊。自加入公司後，讓我知道一個人能力相對於團隊力量的有限性，對於我們的工作內容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協作，才能開發出更多的客戶，創造出更大的財富。加強以嚴格考勤、定製管理爲重點的工作秩序治理工作。嚴格落實考勤和三會制度，讓員工保持良好的工作狀態，杜絕思想出現鬆懈。堅持每週召開總結講評會，對主要工作進行點評，對存在問題的員工及時進行談話督促。組織員工結合本崗位工作職責查找在業務操作流程方面、執行制度方面存在的問題和不足，及時進行整改。注重與員工交流溝通，及時將重點工作貫徹落實到每一名員工。要求員工通過積極尋找客戶資源，調動自身的綜合潛力，努力提高自身執行力水平，力所能及地完成自己份內的工作任務，促進員工在思想和行動上與該行保持一致，加強團隊的凝聚力。利用各種機會和條件同業務員直接見面和交流。以姐妹般的身份和親情對待業務員，向他們傳承公司的文化、觀念和發展前景。

二、20xx年的工作計劃

(一)及時做好各項重點工作

20xx年即將到來，在新的一年中，我仍將全力以赴，不斷髮展壯大，不斷自我超越，繼續發揚吃苦耐勞、勇於拼搏精神，勇攀高峯，不辜負上級對我的信任和期望，爲公司事業的發展貢獻自己的力量。繼續解放思想、轉變觀念，從實際出發，創新思維，針對工作的急、難問題，制定針對性強、可操作性強的措施，切實解決工作中的實際問題。及時做好信息統計工作，爲領導、同事提供全面準確無誤的經營信息。緊密圍繞公司的經營目標，發揮好區域經理的作用。做好招聘、開發銀行網點、新人培訓、對客戶經理的日常考覈、管理團隊等工作。

(二)20xx年工作雖取得了一些效果，但還存在很多不足

1、證券業務還有待深入全面瞭解。

2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

3、在以後的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的不斷更新。

(三)整改措施

1、平時注重知識技能積累，刻苦鑽研，在邊學習邊實踐中成長

2、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

3、在工作中善於總結，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

4、主動爭取新業務工程測試和實施機會，在實踐中學習。

5、加強和各們的溝通。

明年會有的機會和競爭在等着我，我心裏在暗暗的爲自己鼓勁。要在競爭中站穩腳步。踏踏實實，目光不能只限於自身周圍的小圈子，要着眼於大局，着眼於今後的發展。新起點、新希望。站在20xx年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的鬥志、更奮發的姿態、更勤奮敬業的精神和更充沛的幹勁，向我們的既定目標進發！我相信，在總公司的領導下，通過全體員工的共同努力，20xx年的工作一定會取得良好的效果，爲銀河證券總體的發展，做出我們應有的貢獻。

以上述職述廉報告，請領導和同志們評議，歡迎對我的工作提出寶貴意見，藉此機會，向工作中極力支持我的胡總經理、市場總監鄧總以及各級領導和同志表示誠摯的謝意。

證券公司述職報告3

主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

工作主要效果如下：

如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，120年由於一些客觀原因。瀋陽金證的大部分技術支持工作都是來負責的其中包括櫃檯系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品調試裝置、電話委託裝置等。五月份，公司推出剩餘配售產品後，由於瀋陽地區裝置比較早，一方面需要儘快、儘早地把它吃透、學精，爲開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是順序錯誤、哪些是順序有待完善的必要時彙總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地順序修改來滿足需求。總之，人員緊缺的情況下，儘量把服務做得細緻到位，讓客戶感覺到技術服務沒有打折。

2同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，順利完成南方友好街營業部櫃檯系統數據、金傭系統數據合併至熱鬧路營業部。實現了三家營業部在同一日順利過渡。

3得到各方面、各部門人員的協助，完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。時間緊張、問題較多的情況下。終於比較順利地完成了任務。

4完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

5完成了南方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

6成了南方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

7順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合併工作。

8順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

9撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

無論從問題的分析解決能力，從一年中的工作中我取得的成果是證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高。項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩餘配售有了深入瞭解；對其它on移動櫃檯、開放式基金代銷系統等也有了一些基本瞭解。

主要是因爲：成果的取得究其原因。

1不放過任何一個小問題，工作中不時積累總結。深入找出問題出現原因。

2比較詳細瞭解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作。前後臺間關係，數據流向、資金流向等問題。

3數據集中項目順利完成是得益於在平時維護中對證券業務知識和櫃檯系統熟悉。

4由起初對業務的不瞭解，正在實施的電話銀行中間件接口調試。現在對已經對流程有了清晰瞭解，增強了分析處置問題能力，並有信心把它完成好。

工作中存在問題與不足：

1技術業務還有待深入全面瞭解。

2對網絡方面知識和動手能力有待加強。

3沒注重對關鍵問題總結，維護或工程實施中。並形成文檔，這樣便於大家來共享，減少不必要的重複勞動，提高部門的工作效率。

4新知識，以後的工作學習中要不斷地學習新業務。做到知識的更新。

改進措施：

1刻苦鑽研，平時注重知識技能積累。邊學習邊實踐中成長。

2有機會多參與相關方面培訓。加強網絡方面的學習。

3對典型、關鍵問題解決注意整理，工作中善於總結。形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

4實踐中學習。主動爭取新業務工程實施機會。

5對公司推出的新產品及時瞭解。

證券公司述職報告4

去年，我國證券市場運行環境發生了根本性變化，二級市場大幅下挫，成交清淡，給券商經營和生存帶來了嚴重的困難。

截止十二月末，本溪分公司實現證券交易額32.7億元，比上年減少4.2億元，下降11.38%。其中：股票基金交易額爲32.06億元，比上年減少2.61億元，下降7.5%;國債交易額爲6605萬元。股民開戶數爲28403戶，新增465戶,增長1.6%。網上投資者開戶數爲2748戶,比上年增加693戶,增長33.7%。網上交易量爲3.3億元，比上年增加1.1億元,增長50%,網上交易量佔全年證券交易總量的10.09%。全年營業收入20xx萬元，比上年減少226萬元，下降9.87%。其中：佣金收入爲1082萬元，佔全部收入的52.47%，比上年減少262萬元，下降19.62%。全年營業支出爲1683萬元，比上年減少1073萬元，下降38.93%。實現利潤333萬元，比上年增加185萬元,增長125%。全年共清回各項債權資金達820萬元。

二0xx年，我公司主要開展了以下幾方面工作：

1、確立切實可行的經營目標，進一步提高營業部的盈利水平。年初，分公司領導班子爲更好地落實總公司提出的20xx年工作目標，召開了員工大會，認真傳達了總公司計劃工作會議精神，並結合自身的具體情況，確定了相應的經營目標。計劃制訂之後，爲把工作落到實處，分公司又多次召集中層幹部進行了充分討論，將目標分解到兩個營業部，而且對營業部的經營成本也分別制定了控制指標。同時將機關研發部和網上交易部的骨幹力量充實到兩個營業部，開拓業務，開展優質服務，形成了營業部之間、員工之間的競爭氛圍。截止十二月末，永豐營業部完成證券交易額14.55億元，其中，股票基金交易額14.15億元，佣金收入實現463萬元;北地營業部完成證券交易額18.17億元,股票基金交易額17.91億元,佣金收入571萬元。

2、國債業務取得新進展。分公司在年初加大了宣傳推行力度。除利用報紙、電臺、電視臺等新聞媒體進行宣傳外，分公司研發部和網上交易部分別在兩個營業部櫃檯設立諮詢點，印發宣傳單，向羣衆講解國債知識，本溪縣和桓仁縣兩個遠程服務部針對當地居民對國債投資熱情高、市場潛力大的特點，出動宣傳車走街串巷廣播宣傳，既方便了鄉鎮居民，又擴大了宣傳區域，讓投資者從不瞭解到踊躍購買，達到了宣傳的目的。截止十二月末，分公司完成國債交易量6605萬元，使國債業務邁上了新臺階。

3、大力發展網上委託交易。經過一年多網上交易的運營，我分公司網上交易業務有了新的發展，截止十二月末，網上交易投資者開戶數爲2748戶，比上年增加693戶;實現網上交易量3.3億元，比上年同期增長50%;網上交易額佔分公司證券交易總量的10.09%，超額完成了總公司下達的網上交易額佔總交易額5%的總體目標。在開拓網上交易市場過程中，我分公司一是搞好客戶跟蹤服務和諮詢工作，建立了網上客戶檔案，設立專人負責網上業務諮詢工作，客戶提出問題及時解答，必要時上門服務，解決網上交易過程中出現的故障;二是擴大網上交易用戶，對金融稅務、工商、政府機關及電業、郵政、電信等企事業單位及其工作人員進行宣傳走訪，推廣網上交易，贏得了越來越多的客戶。

4、債權清理工作取得新進展,到期債券得到圓滿兌付。20xx年的債權清理工作是在債權質量不斷下降、清收難度不斷增大的情況下取得的，可以說來之不易。一年來，在總公司法律部和清欠辦的幫助指導下，我公司業務部同志與法律顧問一起多次奔赴海口、大連、瀋陽、佛山、江門等地進行清欠。全年共清回本息820萬元。其中包括：江門證券有限責任公司420萬元;海口金海岸大酒店150萬元;佛山證券有限責任公司220萬元;大連萬事通公司30萬元。20xx年轉讓券的兌付壓力重之又重。分公司大力開展廣告宣傳，化解了可能出現的兌付風險。採取多種措施，及時調度資金，圓滿完成了兌付指標。1—12月份累計發行轉讓券27205萬元，兌付28060萬元。

5、管理工作進一步完善。分公司今年制訂了《遼證本溪分公司車輛管理暫行辦法》、《年度餐費管理報表》等，加強了費用管理工作。營業部針對新業務的開展，相應制訂或修改了櫃檯業務操作細則、計算機信息系統管理制度等。安全保衛和防火工作常抓不懈，對保衛、經警人員加強了制度考覈，做到防範工作及時到位，發現隱患立即處理解決。對不符合要求的保衛、經警人員做到了及時辭退更換。在防火方面，堅持了消防控制中心的值班制度，防患於未然，杜絕火災事故的發生。

二0xx年工作雖取得了一些效果，但還存在很多不足。20xx年10月，中國證監會對我分公司進行了現場專項檢查，在經紀業務方面程度不同地存在一些問題。如管理不規範，客戶管理檔案資料不健全，經營成本高，平均效益差等等。

針對以上問題和總公司整改方案的要求，明年我們主要採取以下整改措施：

1、處理好歷史遺留問題。加大對債權的清欠力度，充分利用法律手段，採取各種有效的措施，力爭完成清欠任務。在總公司批准的計劃內組織好櫃檯回購及企業債券的發行與兌付。

2、完成總公司要求的整改管理部門的任務，力爭在20xx年一季度前完成永豐營業部、北地營業部財務、辦公系統與分公司的獨立，直接歸屬總公司管理的準備工作。

3、降低費用，節約開支，動員全體員工開展增收節支工作。

4、充分利用龍網優勢，大力推行網上交易方式，加大營銷力度，逐步降低交易成本，實現經紀業務的低成本擴張。

5、認真貫徹落實黨的十六大精神，完善和理順與總公司的黨組織關係，開展正常的組織生活，發揮黨組織的政治核心作用，團結廣大員工，全力做好20xx年的各項工作。

我們相信，本溪分公司在遼證總公司的領導下，通過全體員工的共同努力，二0xx年的工作一定會取得良好的效果，爲遼證總體的發展，做出我們應有的貢獻。

　　述職人：xxx

　　20xx年xx月xx日

證券公司述職報告5

尊敬的各位領導、各位同事：

大家好！

時光荏苒，20xx年轉瞬即逝，回想這一年來的工作，笑聲與汗水、收穫與耕耘、歷歷在目，感慨萬千。今年，是我們營業部轉型發展的重要一年，曾國藩語：“人但有恆、事無不成”，經過營業部全體兄弟姐妹團結一致的奮勇努力，一系列新措施得到很好的實施，贏得了轉型第一年的開門紅，順利進行了新舊運營模式的平穩交接。

總體來說，20xx年，本人能忠於職守，嚴於律已，大膽管理，工作勤懇，嚴格執行國家金融政策，遵守當地監管局及公司各項規章制度，積極響應上級號召，在授權範圍內積極開展各項工作。任職期內，恪守職責、兢兢業業，實現“無差錯、零風險”目標。在全體員工的共同努力下，我部業務發展穩健，發展趨勢良好。現就一年來的履職情況報告如下:

1.努力學好專業知識，修練“內功”，不斷加強業務水平素養，用專業知識爲客戶當好參謀，提出合規合理可行的建議，使客戶的資產不斷增值，進一步取得客戶信任，以留住客戶，穩住客戶，介紹客戶，開發客戶，從而達到讓這些客戶永遠是我們公司忠實的客戶。

2.在xx駐點時努力做好自己的本職工作，完成公司給我的各項考覈指標和目標任務，在xx營業部沒有建立之前充分利用銀行這個工作平臺開發業務，爲公司創造價值。

3.多開闢營銷網點和渠道，廣交朋友，做一些戶外營銷活動和其它營銷開發渠道，多參與一些社會活動以達到“同流纔會交流，交流纔會交心，交心纔有交易”的開發客戶的目的。

4.以公司的自有資源，業務優勢，服務優勢，多作宣傳，多作溝通，合規運作，從而多從同行中開發客戶。

5.積極開發和培育一些新的期貨愛好者，讓他們瞭解期貨，熟悉期貨，掌握期貨並參與期貨，使之成爲公司業務的新的'增長點，也讓他們從期貨之中得到回報。

我們相信，本溪分公司在xx證總公司的領導下，通過全體員工的共同努力，20xx年的工作一定會取得良好的效果，爲xx證總體的發展，做出我們應有的貢獻。

證券公司述職報告6

20xx年，我擔任xx證券部副總經理職務，主抓前臺工作，具體負責的是市場營銷工作，做好華北地區的5家營業部的資源整合和全面工作。

下面，我就20xx年的工作情況向大家做彙報：

一、一年來重點工作回顧

第一，爲了加強管理部的凝聚力和戰鬥力，繼續推進華北地區兩家營業部的整合工作，並取得了較好的成效。在國債客戶的轉化和各類基金的營銷活動中，在新業務的共同學習和培訓中，兩家營業部的全體員工達到了步調一致，齊心協力，形成了既相互合作，又相互競爭的良好勢頭，尤其是在新業務上出現的攀比競賽現象，說明管理部前臺隊伍的活力正在逐步激發。在這裏，我所做的就是鼓勵和引導大家，向着既定的目標邁進。以共同的事業來凝聚人心，這是我的工作感悟。

第二，加強客戶的轉化工作，盤活國債和基金客戶以及呆滯客戶，逐步加強基金的銷售。20xx年國債的旺銷，使我部沉澱了大量的國債客戶，國債存量達到了近500億元，20xx年交易所國債市場的大幅上揚，讓國債客戶獲利頗豐。如何引導客戶獲利了結，轉向貨幣基金和中短期債券基金投資，針對這個問題，我多次組織前臺人員，進行比較和研究，拿出可行方案，上半年重點放在了短期國債客戶的轉化上，通過投資理財報告會、報紙宣傳和電話營銷等多種方式，對國債的客戶進行了積極的遊說，其中大部分轉化爲了貨幣基金客戶，下半年重點轉化貨幣基金和國債客戶投資中短期債券基金客戶。通過這些工作，既提高了我部國債交易量和基金的保有量，也加強了與客戶的溝通和客戶忠誠度，爲今後新業務的開展積累了豐富的經驗。

第三，推進學習型隊伍的建設，積極開展新業務、新知識培訓，增強員工的業務技能。每個週三，是我們管理部的學習日，貨幣基金、短期債券基金、權證等等各種新業務都是在這些學習日裏，從陌生走向熟悉。交易方法培訓和反覆學習，使廣大員工掌握了一套簡單實用的營銷手段，爲股票客戶的服務及開發，奠定了基礎。另外，利用學習日的機會，請專業保險人士，給大家一些有關保險方面的知識，拓展員工們的金融知識。讓學習培訓走向制度化，是我部在推進學習型隊伍建設的關鍵一步。在學習培訓中，看到員工們不斷地進步，我感到非常的欣慰。

第四，探索建立有效的激勵機制，積極推動轉型。激勵機制的不完善，一直以來，制約着員工的工作積極性，也不利於經紀業務的轉型工作。因此，管理部領導班子通過研究，制定了獎勵員工發展客戶的辦法，鼓勵員工在弱市環境中，走出去，積極開發增量客戶。同時，爲建立經紀人隊伍的建設做了一系列準備工作。激勵機制也是多層次的，讓大家快樂工作，是我們的共同目標，爲員工購買的“游泳卡”僅僅多層次激勵機制的一個部分。通過以上措施，使員工的工作積極性有了提高，員工開發的增量客戶也在穩步增長。

二、20xx年取得的成績

20xx年，通過保持黨員先進性教育的學習培訓，使我在思想上、政治上更加成熟，理論水平也得到了很大提高。與去年相比，管理部領導班子在工作方面配合更加默契，下轄5家營業部的工作也在穩步推進之中。全年實現交易量億，同比增長;其中網上交易5000億，同比增長600%;全年完成收入3000萬元。股票客戶穩中有增，新開(股票、基金、國債)1萬戶，核心客戶基本穩定。其他產品銷售增長迅速，國債保有量達到了個億，國債客戶開戶數達到了5000戶。基金保有量10000萬，開戶數4000戶，較去年有較大增長，客服和營銷隊伍在鍛鍊中不斷成長，員工培訓走向制度化、規範化。

三、20xx年工作中存在的不足

第一、激勵制度的不完善，制約了員工的積極性，進一步限制了管理部業務的拓展，在這方面工作，還需要加強。

第二、業務轉型抓的不夠，基金銷售雖然取得了很大進步，但是仍有很多地方做的不到位，員工的思想轉型需要加強，向真正的理財顧問轉變還需一定時間。

第三、成本控制方面，營業面積還需要進一步壓縮，費用支出業將會得到一定控制。

四、20xx年工作計劃

如果06年我還繼續分管營銷業務，我有如下打算。

一、堅持合規經營的原則，繼續保持無重大違法違規業務記錄。

二、續完善激勵機制，充分調動員工的積極性。

三、加快經紀人隊伍建設。

四、推進員工角色轉型，通過培訓，逐步向理財顧問轉變，掌握多種業務技能。

20xx年，資本市場迎來了新的一年，我相信，在全體同仁的共同努力下，20xx年會取得更大的成績。

謝謝大家!

證券公司述職報告7

20xx年，是我們營銷部迎接挑戰的一年，也是我們營銷部開拓進取的一年，面對紛紜複雜的證券市場形勢，我們營銷團隊在總部與營業部的領導下，迎難而上，大膽創新，攻堅克難，拓展業務，使業務工作實現了新的突破，作爲營銷部負責人，我認真貫徹執行上級下達的各項方針政策，始終堅持以經濟效益爲中心，加強部門管理，腳踏實地，不斷學習，較好地完成了公司下達的各項指標任務，現將我一年來的工作、思想、學習等方面彙報如下，請領導審查：

一、深入學習，加強思想建設：

本年度1月至9月，本人任職於電腦部經理兼客服部副經理，10-12月任職於市場營銷部經理。一年來，面對工作的換任，本人能及時的調整心態，並且積極的攝取新職位的重點以便能好的勝任本職工作。在思想上，我一直保持着先進的觀念，並且能於上級領導保持一致，而且能夠自覺的通過學習，提高自身的政治理論思想素質，做到率先垂範，當好團隊領頭人。在工作上，我能嚴格遵守公司的各項規章制度，尊重領導、團結同志，以腳踏實地的工作作風和認真負責的工作態度，加強交流，做到取人之長，補己之短。在學習上，我始終堅持“多聽、多看、多問、多想”，除了平時抓緊時間學習有關業務知識外，還積極參加積極參加我公司組織的各項學習活動，真正的做到了用自己的實際行動提升服務能力和實踐本領。在管理上做到了辦事不越權、不越位，工作不拖沓、不含糊，矛盾不上交、不下壓，責任不躲避、不推諉。真正做到了讓領導放心、上下級稱心、全體員工順心，保持了融洽的工作氣氛，形成了和諧、默契的工作氛圍。

二、務實基礎，積極做好本職工作：

今年，面對各種財政政策的轉變，證券市場也會風起雲涌。在如此複雜的形式下，我積極適應新的變化，本年度，我主要做了以下工作：

一是廣納精英，加強培訓，務求培養全方位人才：本年度，我公司共舉行7次大型招聘會，並且通過這些形式的招聘，共吸收**新人，爲公司的發展奠定了一定的基礎。

二是加大培訓力度：一是通過各種營銷技巧的培訓，加強營銷人員技巧能力方面的提高。二是通過多種形式的活動開展專業技巧方面的培訓。三是通過對公司產品方面的瞭解，積極制定新的營銷方向和目標。四是積極開展執業證書年檢後續的培訓。通過這些形式的培訓，我們營業部人力的配置投入以及培訓整體計劃的合理安排及實施已經初步形成系統化並有所成效。

三是創新營銷理念，形成雙贏局面：本年度，在鞏固銀行傳統營銷渠道的基礎上，我們創新固有思路，一是嘗試向社區、市場及其他渠道建設，並取得了一定成效：上半年新增銀行網點有農行2處、建行2處、中行1處、招行1處、興業銀行1處，溫州銀行網點3處。二是繼續加強與老網點的深入合作的力度，不僅成功的完成與工行及農行進行全面合作，而且在推進產品銷售的同時，還增進了三管任務的進行，與銀行渠道建立了雙贏的合作局面。

四是加強風控合規管理。本年度，從以下幾方面做好風控合規管理：一是積極開展有關的培訓活動，加強了營銷人員的合規及風險意識。二是通過執業風險自查，網絡營銷自查，客戶資料比對覈實以及專項營銷活動自查自糾等方式號召全員開展風險自查，在自查活動中，共計發現違規人員**名，並予以公開。

三、20xx工作思路：

雖然在今年取得了一定的成績，但是仍舊尋在這一些不足，明年，我將從以下幾方面着手，加大工作力度：

1、思想政治方面：在明年，我會繼續加大學習力度，爭取吸收更多的專業理論知識，並且積極關注把握任何有關經濟政策的動向，爭取將團隊帶向另一個高峯。

2、團隊建設方面：一是營業部繼續走團隊化建設的道路，因爲營銷部目前剛剛初步完成團隊的構架，所以穩定團隊構架及做大做強團隊是團隊建設的下一階段任務的重中之重。

二是繼續做好人員建設：在公司薪酬改善及不斷提高福利待遇下，爲了引進並且留住優秀人員，我們將加大營銷部人員引進，並進行優勝劣汰的機制，爭取在穩定中發展壯大我營銷團隊。三是加強團隊合作建設：目前我營銷部是以單打獨鬥，單兵作戰發展客戶爲主，從而造成了團隊人員新老不接，級別斷層。在20xx年，我們將建立合作機制，構建以老隊員帶新隊員，以新隊員接老隊員的合作發展的局面。

3、營銷任務方面：本年度營銷部整體業績完成情況不夠理想，爲了能順利完成明年目標任務，我部門將做到以下幾方面：一是繼續加大與銀行渠道的合作力度，並以日常的三管開發來保證公司金融產品的營銷任務，變被動爲主動。二是繼續挖掘與銀行的各項業務的深入合作，把握一切機會，實現共贏局面。三是堅持多渠道發展的方向，繼續嘗試走出去營銷的團隊建設，堅持多渠道開拓，達到營銷與宣傳雙效果並進。四是加大IB業務的營銷力度，開發新渠道打破困局。

總的來說，20xx年以來，在我公司的領導的指導監督下，我的工作取得了較好的成績。但是與新時期的工作要求相比，還是需要繼續努力和提高。今後，我將繼續加強學習，掌握做好工作必備的知識與技能，以求真務實的工作作風，以創新發展的工作思路，奮發努力，把工作提高到一個新的水平，爭取獲得新成績，作出新貢獻。