證券公司崗位職責【經典】

在不斷進步的時代，崗位職責對人們來說越來越重要，崗位職責主要強調的是在工作範圍內所應盡的責任。那麼崗位職責怎麼制定才能發揮它最大的作用呢？以下是小編收集整理的證券公司崗位職責，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

證券公司崗位職責1

1、客戶開發及市場拓展工作(潛在客戶的`收集與開發)

2、客戶的日常服務及維護(分析、診斷、傳遞期貨行情;對客戶的溝通關懷)

3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息;

4、向客戶提供與證券經紀業務相關的諮詢、業務、售後等其它服務;

5、對證券營銷人員進行日常管理，監督、檢查工作記錄和客戶服務記錄，協助員工制定工作計劃。

證券公司崗位職責2

1、發揮研究資訊支持功能，爲客戶與銷售人員提供及時豐富的研究資訊；

2、成功策劃客戶交流活動，協助維護好證券營業部核心客戶；

3、理財經理隊伍的建設和培養；

4、致力於提升有效市場份額及客戶週轉率；

5、標準化服務流程及有效服務內容的建立及健全；

6、本證券營業部總經理室交辦的.其它工作。

證券公司崗位職責3

1、負責審覈出納現金及銀行存款餘額是否賬實相符，並與nc系統相覈對。

2、負責現金收支單據的審查。審查單據是否符合相關規定，項目是否填寫齊全，數字計算是否正確，大小金額是否相符，有關簽名和蓋章是否齊全等。

3、負責複覈門店實物賬務的準確性以及存貨盤點表的準確性，保證賬實相符、保證倉庫實物賬與總賬、明細賬數據、金額相一致。

4、負責審覈會計人員的制單，應做到數字真實、內容完整、賬物相符，會計科目處理合理。

5、負責彙總各分公司的.日報、週報，月報的彙總及合併報表的填制工作。

6、負責審覈主管公司上報的報表、文件，審覈無誤後上報經理。

7、負責編制和登記各類明細賬、總賬並定期結賬;納稅申報、購買支票等相關工作。

8、負責監督會計人員做好會計資料整理;對會計資料及有關經濟資料，應按月進行整理，裝訂，做到單據完整、憑證整潔、美觀、易查。

9、監督月末、年末存貨的盤點工作。

10、完成財務經理安排的其它工作。

證券公司崗位職責4

1、負責所在區域潛在大客戶開發和維護，定期走訪，提供服務諮詢，完成營銷團隊的潛在大客戶開發任務;

2、在鞏固現有客戶的'前提下，對現有客戶進行深度開發和多元行銷工作，提升現有客戶層次，提高客戶的忠誠度，培植新的大客戶;

3、向客戶提供專業的產品介紹和多元化的金融服務;

4、收集、整理各種市場信息、客戶信息，並及時彙報;

5、做好客戶的開發及後期維護工作，完成公司下達的各項指標;

6、維護所在渠道協作關係及開發拓展新的合作渠道。

證券公司崗位職責5

1、按公司要求在網點提供專業化、個性化、差異化的證券諮詢服務;

2、按公司規定流程爲客戶辦理證券開戶業務並維護後續客戶關係;

3、定期拜訪客戶，瞭解金融理財需求，並做好相關分析統計工作;

4、在渠道網點向客戶提供理財、基金等產品的銷售諮詢服務;

5、執行公司營銷宣傳方案，並定期向區域經理彙報;

6、收集競爭對手營銷情況，隨時掌握行業新的`相關信息動向和客戶需求。

證券公司崗位職責6

1、在本部門經理的領導下，完成各期會計覈算工作。

2、根據國家法律、法規、財經紀律和總公司及營業部的財務管理規定、會計制度，從事營業部各項經濟業務的會i覈算。

3、對本部門會計以下崗位人員的業務有指導職能。

4、負責每日對資金櫃的存、取款憑單、轉賬支票及電腦打印的“資金彙總流水單”進行詳細的逐筆複覈並制單，發現問題及時與有關部門協商並進行賬務調整，確保憑單與實際金額相符。

5、負責對開戶、銷戶數量及收取的手續費進行詳細逐筆複覈，檢查是否有漏收、錯收、故意不收或貪污等情況，發現問題及時査找原因，並報請領導處理。

6、負責日常會計覈算工作，辦理所發生經濟業務的報銷覈算，做到用途清楚，開支合理、合法，手續齊全,需求正確。

7、負責營業部營業成本費用支出的會計覈算工作,負責將費用支出覈算到人,及時編制記賬憑證。

8、負責固定資產、低值易耗品的管理覈算工作，建立固定資產明細賬，保證賬實相符，及時登記營業費用明細賬、往來明細賬、負債及損益類明細賬。

9、根據國家清產覈資政策規定，做好清產覈資工作，每年年底，與電腦部、綜合部等有關部門配合，做好固定資產盤點、報廢等工作，按規定手續和批准權限進行財務處理。

10、負責按規定做好會計憑證賬簿報表的裝訂歸檔工作，同時保管如以前所有年度會計檔案，保證無丟失、缺損。

11、負責交易日報月報年報的統計整理和報送。

12、每月月底及時結賬，並與總賬覈對，保證明細賬與總賬相符。

13、及時完成領導交辦的'其他工作。

14、接受財務主管的領導,按照總公司批准的各項財務及營業部領導批示進行經濟業務的會計覈算。

15、有編記賬憑證、登記總賬和明細賬權。

16、在業務上對出納崗位有指導職能。

17、未經營業部總經理及財務主管同意，不得對本部門以外任何部門和個人提供任何財務資料。

18、對財務主管及營業部總經理負責。

證券公司崗位職責7

證券公司財務主管崗位職責和資格

1、協助主管完成日常事務性工作，協助處理帳務;

2、申請票據，準備和報送會計報表，協助辦理稅務報表的申報;

3、現金及銀行收付處理，製作記帳憑證，銀行對帳，單據審覈;

4、協助財會文件的準備、歸檔和保管;

5、固定資產和低值易耗品的登記和管理;

6、負責與客戶賬目覈對，應收應付賬目管理。

任職資格：

1、財務，會計，經濟等相關專業大專以上學歷，具有會計任職資格;

2、較好的會計基礎知識，有財會工作經驗者，並具備一定的'英語讀寫能力;

3、熟悉現金管理及銀行結算，財務軟件操作;

4、良好的職業操守及團隊合作精神，較強的溝通、理解和分析能力;

5、具有獨立工作和學習的能力，工作認真細心。

證券公司崗位職責8

1、發展新客戶，銷售公司發行或代銷的證券產品;

2、建立和維護公司證券產品的`銷售渠道;

3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息;

4、向客戶提供與證券經紀業務相關的諮詢、業務、售後等其它服務;

5、對證券營銷人員進行培訓、輔導、業務拓展;

6、對證券營銷人員進行日常管理，監督、檢查工作記錄和客戶服務記錄，協助員工制定工作計劃。

證券公司崗位職責9

1、利用公司提供的渠道、資源發展新客戶，向客戶介紹公司和證券市場的基本情況;

2、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程;

3、向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證券監督主管部門規定、自律規則和證券公司的'有關規定;

4、向客戶傳遞由公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;

5、向客戶傳遞由公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;

6、法律、行政法規和證券監督主管部門規定可以從事的其他活動。

證券公司崗位職責10

1、從事客戶開發、維護、投資指導、金融投資產品的銷售、營銷工作。

2、熟練掌握金融行業相關法規及相關知識，能做到有效溝通;

3、根據公司理財產品特點，通過多種模式、渠道和市場活動，開發潛在有效客戶，分析客戶的.理財需求，幫助客戶制定資產配置方案並提供理財建議;

4、定期做客戶回訪，做好老客戶維護和再開發;

5、完成銷售經理制定的銷售目標、負責對公司理財產品進行全力宣傳、推廣、銷售。

證券公司崗位職責11

一、職責描述

(一)按照經紀業務操作規程辦理各類櫃檯業務、

(二)按照公司規定使用和保管業務印章、業務資料,做好資料分類歸檔。

(三)完成客戶資料的整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。

(四)負責其他櫃檯業務相關工作。

(五)負責本機構合規管理、行政管理、對內對外溝通聯繫等綜合管理工作

二、任職要求

1、全日制本科及以上學歷,30歲以下,有親和力,具有金融、經濟、財會等相關專業背景。

2、具備證券從業資格,熟悉證券業務,有證券從業經驗者優先。

3、責任心強,有良好的.組織協調能力和風險防範意識。

4、具備良好的理解和表達能力,客戶服務意識強,且有團隊合作精神。

5、工作細緻、認真、責任心強,學習能力強。

證券公司崗位職責12

1、負責所分配營銷渠道的各項業務拓展和關係維護工作；

2、負責所分配營銷渠道的.客戶開發以及客戶資產配置工作；

3、負責所分配營銷渠道營銷活動的策劃、推廣和跟蹤工作；

4、完成公司各項理財產品銷售推廣工作。

證券公司崗位職責13

1、通過QQ、微信等與潛在客戶輕鬆聊天，服務客戶，瞭解客戶需求，盡全力滿足客戶需求，幫助客戶選擇最適合的理財產品;

2、運用公司平臺、技術指導及優質的投資理財服務，去靈活的解答客戶問題，針對客戶不同投資需求，提供投資理財規劃;

3、管理、跟蹤、服務客戶，負責客戶信息的諮詢和收集，爲客戶提供專業的`開戶諮詢及商務談判;

4、協助經紀人和投資顧問爲客戶講解並提供全球金融投資專業資訊和服務，對意向客戶進行溝通交流，建立良好的長期合作關係。

證券公司崗位職責14

1、日常的行情分析，及時瞭解金融市場的'信息，收集客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息。

2、客戶開發和客戶關係維護、客戶證券投資指導及金融產品推介。

3、幫助客戶使用公司產品，將公司總部相關研究成果及時吸收、轉化，向客戶提供專業的諮詢服務。

4、收集並整理客戶信息，根據客戶需求，提供具體解決方案，爲客戶提供全方位專業化的金融理財服務,幫助客戶實現資產保值增值。

5、處理客戶諮詢與投訴，達成客戶滿意，以提高公司形象。

證券公司崗位職責15

1、在公司授權範圍內，利用各種資源和渠道發展新客戶，銷售公司發行或代銷的金融理財產品；

2、根據營業部提供的客戶資源，通過電話與客戶進行良好的溝通，深度挖掘客戶需求，完成銷售業績；

3、做好現有渠道及客戶的.日常維護工作；

4、根據公司提供的信息資源對客戶提供專業化理財服務；

5、接受公司相關證券培訓計劃、不斷提高對金融市場的理解和把握。

證券公司崗位職責16

崗位職責

主要崗位職責如下：

1、根據證券營業部的總體規劃，擬定並組織實施證券營業部服務規範和業務流程；

2、督促、檢查、考覈客戶服務部各崗位人員的各項業務，落實證券營業部經理室制訂的對客戶服務部的考覈辦法，制訂相應具體的考覈辦法；

3、協調部門內各崗位的工作，督促各崗位執行相應的規章制度和業務流程，嚴防風險的`發生；

4、密切關注客戶需求的變化趨勢，加強對競爭對手的調研，及時有效地制訂各類服務策略；

5、組織對客戶服務部人員的相關業務培訓工作；

6、密切關注宏觀經濟和資本市場的發展變化趨勢，及時準確地接收公司諮詢產品，廣泛地蒐集外部各類信息，整理加工後，通過各種渠道提供給理財經理和證券營業部的客戶；

7、負責對理財經理的投資諮詢指導，幫助理財經理提高諮詢服務能力；

8、定期舉辦客戶聯誼活動，組織客戶參加公司、證券營業部舉辦的各種諮詢活動和股民俱樂部活動；

9、完成證券營業部總經理室交辦的其它工作。

證券公司崗位職責17

證券公司營業部總經理 工作地:平頂山、桂林——老營業部

深圳、揚州、廣州、寧波、慈城、鄞州

薪資面議

考覈要求:可以是傳統經紀業務,也可開展機構業務

券商背景(營業部營銷總監、副總/總、分公司業務部門總)、資管均可(個別券商可能不會選擇銀行背景的,見諒)。

工作地:平頂山、桂林——老營業部

深圳、揚州、廣州、寧波、慈城、鄞州

薪資面議

考覈要求:可以是傳統經紀業務,也可開展機構業務

券商背景(營業部營銷總監、副總/總、分公司業務部門總)、資管均可(個別券商可能不會選擇銀行背景的,見諒)。

證券公司崗位職責18

1、協助財務經理建立及健全集團財務政策及各項運算制度，並不斷修改完善。

2、協助財務經理定期分析整個集團經營狀況，及時提出合理化建議。

3、協助財務經理組織和領導集團的財務管理、成本管理、預算管理、會計覈算、會計監督、審計監察、存貨控制等方面的工作，加強集團經濟管理，提高經濟效益。

4、參與集團重要經營活動等方面的決策和方案的`制定工作，參與重大經濟合同或協議的研究、審查，參與重要經濟問題的分析和決策。

5、負責主管業務的檢查改進與研究發展，並及時向上級彙報工作。

6、制定財務系統年度、月度工作目標和工作計劃，經批准後執行。

7、做好財務系統各項行政事務處理工作，提高工作效能，增強團隊精神。

9、及時、準確傳達上級指示並貫徹執行。