證券公司崗位職責【熱】

在不斷進步的社會中，越來越多人會接觸到崗位職責，崗位職責具有提高內部競爭活力，更好地發現和使用人才的作用。制定崗位職責的注意事項有許多，你確定會寫嗎？以下是小編爲大家收集的證券公司崗位職責，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

證券公司崗位職責1

崗位職責

1、規範組織會計覈算，按時、保質、保量編報會計報表，辦理資金存取、劃轉和管理，防範資金風險;

2、監督營業部財務活動，控制財務預算，嚴格費用管理，及時編報統計報表及各類監管報表正確調整和計算考覈利潤;

3、管理營業部稅務事項和發票審覈;

4、財務分析，客觀、全面分析預算執行情況和經營情況，及時報告營業部的重大財務事項;

5、做好與其他相關部門的溝通協調工作;

6、其他上級領導交辦的任務。

證券公司財務主管崗位職責和資格

1、協助主管完成日常事務性工作，協助處理帳務;

2、申請票據，準備和報送會計報表，協助辦理稅務報表的申報;

3、現金及銀行收付處理，製作記帳憑證，銀行對帳，單據審覈;

4、協助財會文件的準備、歸檔和保管;

5、固定資產和低值易耗品的登記和管理;

6、負責與客戶賬目覈對，應收應付賬目管理。

任職資格：

1、財務，會計，經濟等相關專業大專以上學歷，具有會計任職資格;

2、較好的會計基礎知識，有財會工作經驗者，並具備一定的英語讀寫能力;

3、熟悉現金管理及銀行結算，財務軟件操作;

4、良好的職業操守及團隊合作精神，較強的溝通、理解和分析能力;

5、具有獨立工作和學習的能力，工作認真細心。

證券公司財務出納的崗位職責

1.負責現金的管理，有價證券、空白憑證及有關印件的保管，保證不以白條抵充庫存現金，不挪用現金，不爲外單位或客戶用支票換取現。

2.負責編制有關憑證，每日按憑證號登記現金日記賬，並結出當日餘額，每天清點庫存現金，保證賬實相符，日清月結。

3.根據會計人員審覈的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，並結出當日餘額，定期與銀行對賬編制銀行存款餘額調節表，做到賬賬相符;根據營業部資金運用的具體情況，結合資金頭寸表，編制“資金調撥單”，經領導批准後，調撥資金。

4.負責領取清算單，及時掌握銀行存款餘額。

5.負責存取股民的支票，保證及時人賬。

6.負責每日閉市後，收繳前臺各項雜費，覈對無誤後登記人賬。

證券會計師崗位職責

1、負責基金指令出具發送，劃款賬戶監督，跟進款項進出情況;

2、負責公司成本、支付賬冊的建立;

3、負責基金份額登記、基金清算等日常產品運營操作;

4、負責製作季度年度運營報告、管理報告等協會報送文件;

5、負責各基金數據的統計及報送;

6、負責與股東財務部門的對接工作;

7、負責公司各類系統的填報;

8、負責領導交辦的其他金融產品運營工作。

9、負責基金設立備案和監管報告工作;

10、負責進行年報等基金相關信息披露報告的編制;

11、負責基金審計及其它中介機構審計的溝通;

12、負責針對擬投資的企業參與盡調，做財務規範性分析，出具分析報告。

證券公司崗位職責2

1、負責所分配營銷渠道的各項業務拓展和關係維護工作；

2、負責所分配營銷渠道的客戶開發以及客戶資產配置工作；

3、負責所分配營銷渠道營銷活動的策劃、推廣和跟蹤工作；

4、完成公司各項理財產品銷售推廣工作。

證券公司崗位職責3

一、職責描述

（一）按照經紀業務操作規程辦理各類櫃檯業務、

（二）按照公司規定使用和保管業務印章、業務資料，做好資料分類歸檔。

（三）完成客戶資料的整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。

（四）負責其他櫃檯業務相關工作。

（五）負責本機構合規管理、行政管理、對內對外溝通聯繫等綜合管理工作

二、任職要求

1、全日制本科及以上學歷，30歲以下，有親和力，具有金融、經濟、財會等相關專業背景。

2、具備證券從業資格，熟悉證券業務，有證券從業經驗者優先。

3、責任心強，有良好的組織協調能力和風險防範意識。

4、具備良好的理解和表達能力，客戶服務意識強，且有團隊合作精神。

5、工作細緻、認真、責任心強，學習能力強。

證券公司崗位職責4

1、通過QQ、微信等與潛在客戶輕鬆聊天，服務客戶，瞭解客戶需求，盡全力滿足客戶需求，幫助客戶選擇最適合的理財產品；

2、運用公司平臺、技術指導及優質的投資理財服務，去靈活的解答客戶問題，針對客戶不同投資需求，提供投資理財規劃；

3、管理、跟蹤、服務客戶，負責客戶信息的諮詢和收集，爲客戶提供專業的開戶諮詢及商務談判；

4、協助經紀人和投資顧問爲客戶講解並提供全球金融投資專業資訊和服務，對意向客戶進行溝通交流，建立良好的長期合作關係。

證券公司崗位職責5

職責描述：

1、完成各項會計覈算及財務賬套的建立，編制相關財務報表及財務分析報告；

2、負責工商、稅務、統計等網上申報工作及相關事宜；

3、負責審覈成本費用等相關原始報銷單據，以及往來賬目的分析管理；

4、協助財務經理編制和執行財務預算，日常監控成本費用預算的執行情況；

5、及時傳達並嚴格執行下發的各類財務管理文件及會計資料檔案的管理工作；

6、完成領導交辦的其他工作。

要求描述：

1、本科及以上財務相關專業；

2、精通國家相關財稅法律法規，熟悉企業財務制度及流程，熟練操作財務軟件及辦公軟件；

3、具有優良的職業素質和職業操守、良好的溝通能力和團隊協作精神，工作認真，責任心強；

4、較強的成本管理、風險控制和財務分析的能力，有熟練操作excel能力。

證券公司崗位職責6

1、負責拓展銷售渠道，開發新客戶，銷售公司發行或代銷的金融理財產品；

2、負責維護銷售渠道，維護老客戶，爲客戶提供理財諮詢等服務；

3、負責收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息；

4、負責爲客戶提供金融理財的合理化建議，爲客戶實現資產保值增值；

5、負責向客戶提供與證券經紀業務相關的服務工作；

6、負責組織並策劃高級營銷活動，開發高端市場；

7、負責爲客戶提供各種綜合性基礎理財諮詢服務；

8、負責完成銷售任務目標，銷售基金、債券、股票等金融產品。

證券公司崗位職責7

1、日常的行情分析，及時瞭解金融市場的信息，收集客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息。

2、客戶開發和客戶關係維護、客戶證券投資指導及金融產品推介。

3、幫助客戶使用公司產品，將公司總部相關研究成果及時吸收、轉化，向客戶提供專業的諮詢服務。

4、收集並整理客戶信息，根據客戶需求，提供具體解決方案，爲客戶提供全方位專業化的金融理財服務,幫助客戶實現資產保值增值。

5、處理客戶諮詢與投訴，達成客戶滿意，以提高公司形象。

證券公司崗位職責8

崗位職責：

1、根據實際發生業務，按照國家稅務要求編制記賬憑證、統計報稅。辦理相關工商、稅務要求事務；

2 、審批財務收支，審閱財務專題報告和會計報表，對重大的財務收支計劃、經濟合同進行會籤；

3、負責審覈公司本部和各下屬單位上報的會計報表和集團公司會計報表，編制財務綜合分析報告和專題分析報告，爲公司領導決策提供可靠的依據；

4、制訂公司內部財務、會計制度和工作程序，經批准後組織實施並監督執行；

5、組織編制與實現公司的財務收支計劃、信貸計劃與成本費用計劃。

任職資格：

1、會計相關專業，本科以上學歷；

2、5年以上工作經驗，有一般納稅人企業工作經驗者；

3、認真細緻，愛崗敬業，吃苦耐勞，有良好的職業操守。

證券公司崗位職責9

1、按公司要求在網點提供專業化、個性化、差異化的證券諮詢服務；

2、按公司規定流程爲客戶辦理證券開戶業務並維護後續客戶關係；

3、定期拜訪客戶，瞭解金融理財需求，並做好相關分析統計工作；

4、在渠道網點向客戶提供理財、基金等產品的銷售諮詢服務；

5、執行公司營銷宣傳方案，並定期向區域經理彙報；

6、收集競爭對手營銷情況，隨時掌握行業新的相關信息動向和客戶需求

證券公司崗位職責10

1、從事客戶開發、維護、投資指導、金融投資產品的銷售、營銷工作。

2、熟練掌握金融行業相關法規及相關知識，能做到有效溝通；

3、根據公司理財產品特點，通過多種模式、渠道和市場活動，開發潛在有效客戶，分析客戶的理財需求，幫助客戶制定資產配置方案並提供理財建議；

4、定期做客戶回訪，做好老客戶維護和再開發；

5、完成銷售經理制定的銷售目標、負責對公司理財產品進行全力宣傳、推廣、銷售。

證券公司崗位職責11

1、在公司授權範圍內，利用各種資源和渠道發展新客戶，銷售公司發行或代銷的金融理財產品；

2、根據營業部提供的客戶資源，通過電話與客戶進行良好的溝通，深度挖掘客戶需求，完成銷售業績；

3、做好現有渠道及客戶的日常維護工作；

4、根據公司提供的信息資源對客戶提供專業化理財服務；

5、接受公司相關證券培訓計劃、不斷提高對金融市場的理解和把握。

證券公司崗位職責12

1、利用公司提供的渠道、資源發展新客戶，向客戶介紹公司和證券市場的基本情況；

2、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程；

3、向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證券監督主管部門規定、自律規則和證券公司的有關規定；

4、向客戶傳遞由公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；

5、向客戶傳遞由公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；

6、法律、行政法規和證券監督主管部門規定可以從事的其他活動。

證券公司崗位職責13

證券公司營業部總經理 工作地:平頂山、桂林——老營業部

深圳、揚州、廣州、寧波、慈城、鄞州

薪資面議

考覈要求:可以是傳統經紀業務,也可開展機構業務

券商背景(營業部營銷總監、副總/總、分公司業務部門總)、資管均可(個別券商可能不會選擇銀行背景的,見諒)。

工作地:平頂山、桂林——老營業部

深圳、揚州、廣州、寧波、慈城、鄞州

薪資面議

考覈要求:可以是傳統經紀業務,也可開展機構業務

券商背景(營業部營銷總監、副總/總、分公司業務部門總)、資管均可(個別券商可能不會選擇銀行背景的,見諒)。

證券公司崗位職責14

第一章總則

第一條爲提高客戶服務水平，加強公司投資顧問業務管理，規範投資顧問人員合規開展投資顧問業務，促進投資顧問業務的健康發展，依據中國證監會《證券投資顧問業務暫行規定》，制定本辦法。

第二條本辦法所指的證券投資顧問業務，是證券投資諮詢業務的一種基本形式，指公司接受客戶委託，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，並直接或間接獲取經濟利益的經營活動。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。從事證券經紀業務，附帶向客戶提供證券及證券相關產品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行爲參照本辦法有關要求執行。

第三條本辦法所指的證券投資顧問，是指公司正在或將要從事符合證監會《證券投資顧問業務暫行規定》中所指證券投資顧問業務，取得證券投資諮詢執業資格且在中國證券業協會註冊登記成爲證券投資顧問的證券營業部員工。證券投資顧問不得同時註冊爲證券分析師。

第四條經紀管理總部和證券營業部是證券投資顧問的日常管理部門，負責投資顧問的`日常管理、招聘、培訓、監督、考覈、投訴和回訪等工作；

投資顧問部是證券投資顧問的業務指導部門，負責證券投資顧問的專業指導、專業培訓和專業評價等工作，負責根據證券投資顧問業務需求，提供證券投資顧問產品或服務；

人力資源部負責投資顧問的人事管理、資格申報和註冊登記等相關事宜；

信息技術部負責提供投資顧問業務相關的信息技術支持；

法律合規部負責投資顧問業務有關規章制度、合同文本的合規審覈，開展投資顧問業務有關合規培訓和合規諮詢，在合規檢查工作中對投資顧問業務進行合規性檢查，並對投資顧問業務進行合規考覈，並將投資顧問業務納入公司信息隔離牆統一管理。

第二章證券投資顧問的任職資格及工作職責

第五條投資顧問的任職資格包括：

1、具有良好的職業道德，良好的合規執業記錄；

2、具有證券投資諮詢執業資格，並在中國證券業協會註冊登記爲證券投資顧問；

3、具有大學本科及以上學歷，具備一定投資諮詢經驗或金融業從業經驗；

4、具有出色的溝通及協調能力，能夠正確處理客戶的各種投資諮詢問題；

5、公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。

第六條投資顧問的基本工作職責包括：

一、客戶服務工作

1、在合理評估客戶風險承受能力、投資需求與風險偏好等的基礎上，爲客戶提供適當性的投資建議服務，包括投資品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等；

2、以報告會、沙龍等形式展開投資者教育活動，就投資者基本知識普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對客戶進行專業的培訓；

3、促成客戶簽署基於佣金的“玖天財富”簽約服務協議，或者促成客戶簽署基於費用的投資顧問服務協議。

二、培訓工作

1、參加營業部晨會或夕會，向營業部客戶經理或其他崗位員工就市場資訊、市場走勢、行業發展和上市公司動態等內容進行講解和分析，並提供近期的投資策略；

2、參加營業部新人培訓、知識培訓等工作，對營業部客戶經理或其他崗位員工就投資知識和投資技巧等內容進行專業培訓。

三、研究工作

1、學習研究公司研究部、投資顧問部及同業券商的研究報告，通過各種渠道實時掌握各種市場資訊、個股信息和行業動態；

2、在公司的統一組織下，按照證券信息傳播的有關規定，通過廣播、電視、網絡、報刊等公衆媒體，客觀、專業、審慎地對宏觀經濟、行業狀況、證券市場變動情況發表評論意見，爲公衆投資者提供證券資訊服務。

四、公司或營業部安排的其他工作

第三章投資顧問的行爲準則

第七條證券投資顧問應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地爲客戶提供證券投資顧問服務。

第八條證券投資顧問在提供相關服務時，應當重視客戶利益，不得爲自己或他人利益損害客戶利益；在知悉客戶作出具體投資決策計劃時，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。

第九條證券投資顧問在提供相關服務時，應履行告知義務。告知內容包括但不限於下列信息：

1、公司名稱、地址、聯繫方式、投訴電話、證券投資諮詢業務資格等；

2、證券投資顧問的姓名及其證券投資諮詢執業資格編碼；3、證券投資顧問服務的內容和方式；

4、投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；5、證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

同時，公司有關部門及分支機構應當通過營業場所、中國證券業協會和公司網站，公示前款第一、二項信息。

第十條證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取，嚴禁證券投資顧問以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。

第十一條投資顧問人員禁止行爲：

（一）出租、出借、轉讓、塗改業務資格證書。

（二）違規移交或不善保管有關證券投資顧問協議以及業務推廣、服務留痕、回訪記錄、投訴處理、合規檢查記錄等資料，並造成遺失和損毀；

（三）通過廣播、電視、互聯網、報紙、雜誌等公衆媒體，向

社會公衆推薦具體證券及證券相關產品，或者對具體證券及證券相關產品的價格走勢進行預測。

（四）以虛假信息、市場傳言或者內幕信息爲依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。

（五）未完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議。

（六）斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料；引用有關信息、資料時，未註明出處和著作權人。

（七）兼營或兼任與其執業內容有利害關係的其他業務或職務。

（八）同時在兩個或者兩個以上的證券機構執業。

（九）私下接受有利害關係的客戶、機構和個人饋贈的貴重財物。

（十）隱瞞已發現的違規行爲及重大風險。

（十一）投資顧問業務推廣和客戶招攬時出現以下違規行爲：

1、使用安全、保本、無風險、黑馬推薦等誇大、誘導性用語，明示或者暗示保證投資收益；

2、對投資顧問業績進行片面、誇大、虛假的營銷宣傳和誤導性陳述等內容；

3、利用其他機構或者個人對本公司及人員投資顧問業績的評價進行廣告宣傳；

4、以免費服務、免費產品等方式進行客戶招攬，除非該項服務或者產品可以在任何時候無償提供；

5、在沒有說明相關工具或產品的固有缺陷和使用風險的情形下，聲稱軟件、圖表、設備等工具或產品可以選擇證券投資品種或者確定買賣時機。

6、通過公衆媒體發佈證券信息類產品廣告中含有電話、傳真、

證券公司崗位職責15

1、發展新客戶，銷售公司發行或代銷的證券產品；

2、建立和維護公司證券產品的銷售渠道；

3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息；

4、向客戶提供與證券經紀業務相關的諮詢、業務、售後等其它服務；

5、對證券營銷人員進行培訓、輔導、業務拓展；

6、對證券營銷人員進行日常管理，監督、檢查工作記錄和客戶服務記錄，協助員工制定工作計劃。