【推薦】證券實習報告4篇

在日常生活和工作中，我們都不可避免地要接觸到報告，不同的報告內容同樣也是不同的。在寫之前，可以先參考範文，以下是小編精心整理的證券實習報告4篇，希望能夠幫助到大家。

證券實習報告 篇1

從5月5日開始到現在，不知不覺中在公司(東莞部)已經渡過有半個多月的日子了。在這段不算長的時間裏，我最大的感受就是公司裏輕鬆且認真的工作氛圍，說來有些矛盾，公司裏面工作環境比較令人心境放鬆，各位同事工作時又是那樣認真。公司同事對於期貨的專業態度，深厚的專業知識。令我十分敬佩。

在這短短的半個多月的時間裏，在公司中我學到了許多東西。從一開始在學校書本里大概只道期貨是這樣一回事，到自己親身投入當中學習才知道自己以前知道的基本不算什麼。公司對我們新同事每天都有培訓，我每天都在學習，我希望自己每天都在進步，我想自己要努力做好這份工作。

在不斷學習中，每天都會發現自己不懂的地方，“學而知不足”果然是真理啊!知道是一回事，親身實踐又是一回事。公司裏不但有期貨專業的培訓讓我學習期貨知識，還有做人道理、待人接物的禮儀，電話銷售的技巧等等。豐富了我個人的知識和人生，我想如果我不在長城偉業工作的話可能就錯過了一個這樣好的機會。

我認真做了幾天的模擬盤，從中發現了許多問題。第一，心態不正，止損止贏不夠嚴謹，發現大盤與我所做的方向相反的時候有些患得患失感覺。第二，不懂技術分析，對走勢不明朗沒有信心，不知做多還是做空。我想這是我下一個時期要解決的問題了。

證券實習報告 篇2

招商證券實習報告

一、實習目的

通過到證券公司實習，瞭解了證券公司的職能，提高自己的對證券行業認知能力，在與客戶交流的過程中，鍛鍊自己的溝通、交流和處理問題的能力，讓自己迅速適應社會。作爲一名國際經濟與貿易專業的畢業生，在全球金融危機的情況下，更需要通過理論與實際的結合，擴寬知識面，進一步提高自己的思想覺悟與業務水平，尤其是觀察、分析和解決問題的實際工作能力，以便培養自己成爲能夠主動適應社會主義現代化建設需要的高素質的複合型人才。

二、實習單位及崗位介紹

（一）實習單位介紹

招商證券與中國資本市場一起成長壯大，創建於1991年。公司是在招商銀行證券業務部的基礎上發展壯大起來的，十多年來，經過了三次大的歷史性飛躍：1994年4月，招商銀行證券業務部改製爲具有獨立法人資格的招商銀行的全資子公司----招銀證券公司，註冊資本1。5億人民幣,實現了第一次飛躍。1998年10月，公司成爲首家經中國證鑑會批准改制增資的證券公司，並更名爲“國通證券有限責任公司”，實現了第二次飛躍。新千年伊始，公司再次增資擴股，資本金增至22億元人民幣，並被中國證鑑會覈准爲綜合類券商。20xx年，公司致力於現代化企業制度建設，完成了股份制改造，資本金爲24億元。20xx年7月，爲謀求國際化之路，公司更名爲招商證券股份有限公司，實現了第三次飛躍。20xx年12月，公司獲得創新試點券商資格。經過十多年的創業發展，各項業務和綜合實力均進入國內十強。招商證券以“敦行致遠”爲核心價值觀，以風險控制爲前提，紮實建好技術

支持平臺和業務開發平臺，先做強，再做大，力爭通過卓有成效的服務創新、產品創新、

技術創新，推動中國證券市場的進步。秉承百年招商“愛國、自強、開拓、誠信”的精神，努力將自身建設爲現代化的金融企業，成爲中國券商的民族精品。創業十餘年，公司堅持合規、守法經營，構建穩健的業務組合，促使公司長期健康、穩定持續的發展，圍繞券商金融服務中介的本質屬性，不斷提高服務的專業化水平，樹立起了“規範經營、創新發展、高速成長”的市場形象。截至20xx年末，公司總資產逾57億元，淨資產逾17 億元，淨資本14.2億元，資產質量良好。

（二）實習崗位介紹

1、前臺櫃員崗位

前臺櫃員不僅負責爲客戶開戶，更重要的是審覈客戶開戶所需要的各種資料是否完整，正確及有效，然後蓋章，掃描每一頁客戶所填的單據和資料並在系統裏歸 類和在檔案盒裏有順序的歸檔保存。最重要的是統計營業部每個交易日的開戶數量，資金流入量，有效開戶量，統計各個開戶經理的開戶數量後做出各個方面的報表發給總部。每天收回客戶經理爲客戶開戶客戶填寫的有效單據並向客戶經理髮放下一個交易日所需的資料。

2、客戶經理崗位

客戶經理就是證券公司的營銷人員。首先要考過證券從業資格證，學習並及時掌握公司的各項理財產品和服務內容，熟練操作爲客戶開戶的各項流程和注意事項。完成讓客戶滿意的服務及營銷。爲客戶開戶並做好客戶關係維護工作。

三、實習安排

（一）

在櫃檯實習櫃檯業務，同事負責接待客戶進行現場開戶和網上開戶。

（二）

在中國銀行咸陽分行人民東路支行實習，負責營銷招商證券的各種理財產品和學習銀行業務。

（三）

在中國銀行咸陽機場支行爲客戶完成單人見證開戶和網上開戶

四、實習內容及過程

（一）前臺櫃員實習

前臺櫃員崗位是一個很有技術含量的崗位，以前，以爲前臺櫃員的工作內容是專門負責接待客戶和接電話。經過我一個月的實習、學習和觀察，才發現前臺櫃員是最偉大的崗位。業務最複雜，工作量最大，業務最繁多，要求技術最高端，記憶力最好，工作效率最高。櫃員的工作內容有：前臺櫃員不僅負責爲客戶開戶，更重要的是審覈客戶開戶所需要的各種資料是否完整，正確及有效，然後蓋章，掃描每一頁客戶所填的單據和資料並在系統裏歸類和在檔案盒裏有順序的歸檔保存。最重要的是統計營業部每個交易日的開戶數量，資金流入量，有效開戶量，統計各個開戶經理的開戶數量後做出各個方面的報表發給總部。每天收回客戶經理爲客戶開戶客戶填寫的有效單據並向客戶經理髮放下一個交易日所需的資料。這只是我見過的櫃檯業務和工作內容，但我知道這肯定是九牛一毛。

我在櫃檯第一天實習的時候被安排掃描文件，主要是網上開戶客戶所要填寫的單子：客戶風險確認及提示書，銀行第三方存管協議書。不僅要掃描而且要立即歸

類並保存在系統中。後來幾乎每天學習一種流程：

1、將上一個交易日客戶經理交回的客戶信息資料進行檢查，將信息不全資料的通過查詢系統查出並補全。

2、對資料進行掃描並系統歸類保存。

3、將每一個客戶的多份資料整合到一起，例如夾在一起或粘在一起。

4、對每一份客戶資料按照牛卡號（客戶的資金賬號）依次排序。

5、將客戶資料按照牛卡號裝進檔案盒裏，缺失的留空。在檔案盒上貼上牛卡號的範圍。

這些步驟聽起來很簡單，但讓我做起來還是很費時間。

（二）客戶經理實習

客戶經理的實習內容分爲開戶、在銀行學習銀行業務、營銷公司理財產品。 在營業部做櫃員的時候經常會接待自行前來開戶的客戶，我學習了現場開戶業務的流程和需要填寫哪些單據，資料和注意事項。現場開戶是純客戶填寫紙質資料，然後拿着證件去前臺辦理錄入。只有填寫完資料後在電腦上在線做一個風險測評後並現場打印出來，引導客戶在前臺櫃員面前簽字確認。網上開戶是用姓名和身份證號註冊一個牛卡號，但是註冊內容包括拍攝身份證正反面和錄製客戶本人正面視頻，在網上勾選各項協議和資料。只需填寫風險確認和提示書及三方存管協議書兩份資料就行，特別方便。

後來在中國銀行人民東路支行裏學習了不少銀行辦理的業務和銀行的理財產品，與公司的進行對比，找出差異，區別客戶營銷。同時還接觸到了一位保險公司的工作人員，日積月累的接觸頁學習到了保險的理財產品，銀行理財產品，證券公司理

財產品的互相差異，優勢劣勢，方便了我們對銀行裏的不同客戶羣進行區分，擇優營銷，還互不衝突。

（三）崗前培訓

在公司每天下班之後，公司會對我們的實習生進行崗前培訓。學習了招商證券的企業文化與公司情況介紹。例如，每天早上的晨會，每個工作人員出席，先是由各部門彙報前一個交易日的情況，大家進行儀容儀表的自查與互查，複習文明禮貌十字用語，各種禮儀手勢及姿勢，公司的口號，等等鼓舞士氣的。最令我感動的就是晨會最後一項主管對大家鞠躬說：今天的工作就拜託各位了。讓人充滿成就感和責任感。還培訓了現場開戶和非現場開戶的各項詳細流程和注意事項；公司主打的理財產品和服務（智遠理財計劃：對不同資金等級的客戶進行鍼對式的服務）;銀行理財產品，保險理財產品和招商證券的理財產品差異和競爭營銷方案；禮儀培訓包括：儀容儀表，文明用語和姿勢等等令人受益匪淺。

五、實習總結及體會

爲期一個月的招商證券公司實習結束了，此時的我，感動與感恩並存。剛踏出校園時的我迷茫與無知，如今，滿載而歸。我十分感謝咸陽證券咸陽營業部，對我的悉心栽培，給我提供了這樣好的實習環境和各種優越條件，讓我學會了許多東西。 在實習過程中，我除了收穫了許多證券行業的知識，銀行業務知識等等。學會如何處理人際關係，學會了如何與客戶溝通，提高了個人工作能力。還認識一些朋友，每天我們一起工作，一起下班，成爲了好朋友，這也讓我學會了怎樣在公司裏與同事相處。

證券實習報告 篇3

一、實習公司介紹

中信建投證券有限責任公司整建制地承繼了原華夏證券股份有限公司的證券類資產、業務和人員。公司資產質量優良，無歷史包袱，無不良債務。原華夏證券投資銀行部自其成立以來，累計爲包括青島海爾、同仁堂、中化國際、歌華有線等百餘家知名企業在國內資本市場（包含A股、B股）籌資總計400億元人民幣，歷年承銷金額和承銷家數排名均位於國內券商前列。

公司的經營戰略是：以股東利益化和客戶利益化爲宗旨，穩健經營、規範管理、開拓創新，充分發揮公司的人才、資金、技術優勢，銳意進取，以市場爲導向，以不斷滿足客戶需求爲目標，爲廣大客戶提供高質量、全方位的服務。

二、實習時間和地點

中信建投證券天津解放南路路營業部

三、實習目標

（一）根據學校統一集中實習的安排，完成大四的專業實習

（二）瞭解證券公司的組織結構和日常業務流程，進一步深化對證券市場的認識

（三）能把課本上學到的相關知識和具體實踐結合起來，並能夠分析和處理一些基本問題

四、實習內容

（一）瞭解中信建投證券概況

1、中信建投證券的發展歷程及其在中國證券業中的地位

2、瞭解並領悟中信建投證券的企業文化

3、解放南路營業部的內部設置，下設客服部、清算部、財務部、電腦部四個部門。客戶部的工作包括接待客戶，提供諮詢服務；清算部工作包括櫃檯業務及其產生的相關客戶資料管理，營業部每天發生的資金、股票進出清算；財務部負責會計覈算；電腦部則負責管理和維護數據。

（二）具體實習內容

1、我被安排在客服部工作。主要就是負責客戶的開發與維護。這個工作看起來很簡單，其實對於我們這些剛進入社會的大學生來說，由於社會經驗的匱乏，在實際工作中也有許多困難。

2、我每天早晨8：30上班，剛到公司後，我會把辦公室的衛生工作簡單打掃一下，雖然這不是我的職責，但是我覺得新人多做點事情總是好的。

3、每天做完雜物後，我會打開電腦瀏覽一下早間的財經資訊，然後進入公司內部的NOTES，瀏覽一下里面的通知已經證券分析報告，爲自己專業知識的做積累。

4、一般從9點開始接待客戶，提供簡單的諮詢服務，和客戶進行溝通。經過培訓和多天的觀察學習，我們可以根據我們的知識對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理。不過大多數時候，我們還是要看客戶部王經理如何處理一些問題，學習怎樣和客戶交流，並瞭解客戶的需求。

5、櫃檯服務。客戶需要在櫃檯辦理各種業務，如開戶，轉託管，撤消指定交易，變更客戶資料和銀證通及銀證轉帳的開通和取消等等。開戶是證券公司最一般也是最基礎的業務，因此對於開戶流程，手續進行了詳細的瞭解。對櫃檯業務有了一定的瞭解後，我們可以指導客戶填寫辦理各種業務的表單並複印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。

6、提高專業素養。在實習之前我就有過一年的炒股經驗，並且有證券從業資格證。在實習期間，我更加關注股市的運行和對股民心理的揣摩，並對一些個股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關知識又回顧了一遍，熟練並且能充分的操作股票行情及分析軟件，學到了一些新的知識。

7、整理客戶資料。客戶資料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證通申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡複印件等。所做的相關工作大致包括以下三個方面內容：

①把當天業務所產生的各項單據、表掃描到各個業務科目目錄下，然後統一發往總部。

②理清相關的客戶資料，按順序裝入客戶檔案，這一工作在檔案室完成。

③對於上交所和深交所打回來的有問題的開戶申請書的電子檔案，進行覈查和整理，然後再重新掃描反饋回去。

整理客戶資料在實習中佔了一定分量的工作。這是一個簡單但相當煩瑣的的過程，需要細心和耐心；客戶資料檔案的有序整理是爲了將來需要時能夠方便迅速的查找。

五、實習認識及有關思考

實習之前，感覺證券公司是有點神祕的，畢竟對證券市場還不太熟悉，具體到實務方面就更不清楚了。經過這次實習，對證券公司及其日常業務有了比較深刻的瞭解和認識，與此同時也思考了一些問題：

（一）工作時間

股市開市是週一至週五上午9：30———11：30，下午1：00———3：00，證券公司辦理各種業務也是同步的，以股市爲中心展開。

（二）區分客戶

證券公司都會根據客戶的資產將客戶分成大、中、小三類，重視發展大客戶併爲之提供完善的服務，這一點從營業部設有衆多專門的單獨大客戶室就可以看出。另外，大客戶還可以申請到更加優惠的交易佣金費率（正常是千分之三）。

（三）交易所交易機制

滬市實行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者，均應事先明確指定一家證券營業部作爲其委託、交易清算的代理機構，並將本人所屬的證券賬戶指定於該機構所屬席位號後方能進行交易。如果要到其他證券營業部做股票交易，需要先撤銷原指定再做新指定。

轉託管，是專門針對深交所上市證券託管轉移的一項業務，是指投資者將其託管在某一證券商那裏的深交所上市證券轉到另一個證券商處託管，是投資者的一種自願行爲。投資者在哪個券商處買進的證券就只能在該券商處賣出，投資者如需將股份轉到其它券商處委託賣出，則要到原託管券商處辦理轉託管手續。投資者在辦理轉託管手續時，可以將自己所有的證券一次性地全部轉出，也可轉其中部分證券或同一券種中的部分證券。

（四）銀證轉帳和銀證通

隨着銀行和證券公司合作爲不斷深入，最近兩年出現了“銀證轉帳”、“銀證通”等證券交易方式，對傳統的證券交易模式提出了挑戰，在業界引起了高度重視。

在銀證轉帳出現以前，進行證券交易的股民必須在證券公司存立保證金後，方能開始證券交易。這就存在問題：股民爲了存取資金必須在銀行與證券公司之間跑來跑去。加上證券公司的上班時間基本與股市同步，不少上班族爲了存取資金往往要請假，仍然不方便。而有了銀證轉賬業務後，一方面，投資者可以就近到相關銀行辦理存取資金，另一方面，可以隨時通過電話劃賬，方便投資者的投資活動。

但是，銀證轉賬畢競還存在個“轉”字，需要耗費一定的人力物力，有時轉帳不成功，還影響股民的操作。由此引發新型金融產品“銀證通”業務的出現，該項業務的一介顯著特點就是所有的開辦手續均可在銀行完成，比銀證轉帳進一步方便了投資者，而且買賣證券的資金清算均在銀行賬戶內進行，投資者無須在證券營業部存放資金，就可以使用銀行的存款賬戶及時買賣股票，極大地方便了“上班一族”及社會各界人士將社會遊資投資於證券市場。

所謂"銀證通"是指在銀行與券商聯網的基礎上，投資者直接利用在銀行（如：工商、農行、建行、招行等）各網點開立的活期儲蓄存款賬戶卡、折做爲證券保證金賬戶，通過銀行的委託系統（如：電話銀行、銀行櫃檯系統、銀行網上交易系統、手機銀行），或通過證券商的委託系統（電話委託、自助鍵盤委託、網上委託、戶呼叫中心等）進行證券買賣的一種新型金融服務業務。

總結而言，銀證轉帳與銀證通具有以下的區別：

1、銀證通是自動轉帳，無需辦理保證金轉帳，銀證轉帳必須進行電話轉帳後才能進行證券交易。

2、銀證通在開通銀行的任何營業網點均可辦理，銀證轉帳的開戶須在證券部辦理。

3、銀證通在銀行直接開戶，而銀證轉帳開戶是先到銀行辦理活期存摺開戶，再到證券公司辦理銀證轉帳開戶。

（五）證監會叫停“銀證通”

“銀證通”業務涉嫌違背《證券法》及有關規定。在中國，銀行和證券是分業經營的，而“銀證通”業務使得銀行成了準券商。6月證監會叫停“銀證通”，原則是不再開展新業務，規範已有業務。

（六）中信建投證券和中信銀行

在這段時間裏，櫃檯錢有些客戶竟然會混淆中信建投證券和中信銀行，問在中信建投證券。能不能取錢。知道的人都會覺得好笑，不過在一定程度上說，這說明兩家公司雖然都屬於中信集團下屬企業，但還是讓人混淆。事實上兩家公司是獨立的，在業務方面確實也有很多合作，也取得了不錯的效果。

（七）中信建投證券的發展前景

在中信建投證券實習的這段時間裏，感受到中信建投證券在細節上、在管理上做的非常嚴格，典型的是每天業務下來的單據、資料都要掃描錄入電腦，然後發往總部；並且深刻感受公司的企業文化，在這樣一種氛圍內確實受益匪淺。

七、實習總結

在中信建投證券營業部實習的四周裏，瞭解了中信建投證券的發展歷程，公司文化，部門職能及日常業務的流程，進一步熟練運用各種操作軟件，深入學習了中國證券市場的相關知識，並且在與客戶交流的過程中鍛鍊了自己交流和處理問題的能力。

另外，中信建投證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導，感謝他們的關心，在這裏要特別感謝房姐，在批評和表揚我們日常工作的同時也教我們爲人處事的道理。

雖然時間很短，也有磕磕碰碰，但這次實習的.確很有必要，很有意義同時也是一次令人非常難忘的經歷；我們零距離接觸在以前看來依然是很陌生的證券公司，學到了很多書本上沒有的知識，鍛鍊了自己各方面的能力，圓滿完成了實習任務。

證券實習報告 篇4

本人年3月在海南港澳資訊產業股份有限公司信息中心實習工作至今，通過實習對中國證券資訊市場的總體競爭環境以及在入世之後中國證券資訊行業的發展方向以及未來趨向等方面有了更加具體的認識。

入世的之後的中國的證券市場正處於調整和規範之中，這一規範的過程將對證券資訊業造成三大影響：其一證券市場越規範，證券業對證券資訊的需求就越大，二者關係將更加緊密。一個規範的證券市場將盡可能扼殺投機，加快證券中介業迴歸，即主力從事代理投資服務，而這無疑將擴大對證券資訊的需求。其二證券市場越規範，證券業對證券資訊的需求層次將越來越高。券商沒有了投機利潤，就只能從兩塊加強力量，一是完善對投資者的服務手段，二是加大自身研究力度，從事正常自營決策。只有如此才能保證券商的收入。而這兩者都召喚市場上強大證券資訊陣容的出現。其三在投機越來越少，越來越難的情況下，股民將出現意識覺醒，也將極大增強對證券資訊的認同和依賴心理。所以說，證券業市場越規範，對承擔着行業責任的證券資訊行業來說越有利。

從目前的證券資訊行業的發展來看，1994年深圳巨靈推出第一套證券資訊系統是證券資訊行業的萌芽的標誌，但今天的證券資訊市場已非94年同日而語。短短9年時間，證券資訊業內異軍突起，掀起一場日新月異的競爭潮。港澳資訊、巨靈、新蘭德、萬德、新德利、博經聞、維賽特、海融、萬國等等，此起彼伏，你追我趕，好一場你方唱罷我登場競爭喜劇。成熟的證券資訊行業市場也開始在這種專業化的競爭中開始成熟完善起來。

證券資訊行業從萌芽開始階段就是一個以證券財經數據庫爲主營業務的內容提供商的面貌出現，是在90年代初的信息高速公路建設以及證券交易以及資訊信息提供方式的轉變提高的過程中漫漫的發展起來的，但直到今日大多數類似的資訊公司的產品層次還是停留在簡單的公開數據的採集爲主的局面。其中的原因有中國股民的素質層次需要和機構市場需求的原因也有證券資訊行業本身在中國證券市場序列體系中地位的原因。從信息質量及服務水平上講，目前國內證券資訊業市場仍處於一種低水平的競爭，主要表現在以下幾個方面：信息質量不高，缺乏深層次的內容;以大量轉載各種公開媒體信息爲主，缺乏自己的東西和能反映上市公司情況及市場動態的第一手資料;各類投資分析、投資諮詢缺乏連貫性和指導性，爲莊家投機服務的投資信息佔駐了主導，各類小道消息和傳聞滿天飛;市場上同類產品競相削價，擾亂了市場正常秩序;市場上的產品還沒有出現佔主導優勢的行業標準和行業規範，大多數企業滿足於低投入，追求前期收益，缺乏行業責任。在一種低水平競爭的市場中，一批低投入、滿足於初級信息服務的企業也能佔據一定的、甚至較大的市場份額，獲取前期收益。

另外的一個趨勢，各證券資訊廠商大多開始走證券信息資訊即專業化的信息提供和投資諮詢業務以及證券資訊平臺開發，外包財經網站的建設齊步發展的發展方向。其中資訊公司涉足證券二級市場的投資諮詢業務對於整個證券市場來說都是一種市場化選擇中的一個良性的產物，資訊公司可以在充分的整合自有的信息資源的情況下繼續的發揚投資諮詢領域的一種實證化的投資分析的模式，爲廣大投資者提供專業化的投資諮詢策略。

在證券市場從無序到有序的規範化發展進程中，對證券諮詢行業的規範管理是一個重要側面。在證券研究諮詢行業形成發展的最初幾年中，由於缺乏有力的監管措施，行業發展基本上處於自發、無序狀態。與早期市場高投機特徵相對應，早期證券諮詢行業從業人員成份較爲複雜、魚龍混雜，聯手操縱市場的行爲屢見不鮮，證券諮詢行業的這一狀況對證券市場的正常秩序造成了諸多惡劣影響。這一狀況直到97年主管部門加大規範管理力度之後纔有所好轉，至98年《證券諮詢業務管理暫行條例》出臺後，行業管理才真正有例可循，有章可依，證券研究諮詢行業發展步入正軌。也正是這一階段、在市場投資理念漸趨理性迴歸的背景下，證券研究諮詢行業在研究方法的不斷創新及研究內涵不斷擴大中進入發展壯大的第一個黃金時期。年正在進行的證券法的修改工作中一些相關證券諮詢行業的問題也被提上了討論範圍之中，證券諮詢業務的範圍也將大大的擴大，相關的自營業務和委託理財業務也將可能由地下轉到桌面上來。證券諮詢行業也將迎來全新的發展的機遇.在行業的規模化和競爭的有序化上更加規範的完善市場。

行業規模化，有序化發展的一個重要標誌是一批真正獨立的專業諮詢公司的出現。與券商研究機構不同，其獨立性不僅僅表現爲功能配置上的獨立性，也體現爲其經營上的獨立性。由於生存方式的差異，這兩類研究機構在研究內容與目的以及方式方法上存在着明顯差異。券商研究機構由於事實上的依附關係，其研究目的主要在於三個方面，一是爲券商客戶諮詢服務，二是爲券商自營服務，三是爲券商形象宣傳及業務創新服務，其研究對象不僅包括一、二級市場，也包括券商自身發展戰略與業務創新等內容。由於其服務對象的特殊性，其研究