證券公司工作總結匯編七篇

總結是對取得的成績、存在的問題及得到的經驗和教訓等方面情況進行評價與描述的一種書面材料，它可以給我們下一階段的學習和工作生活做指導，讓我們一起來學習寫總結吧。那麼總結要注意有什麼內容呢？以下是小編幫大家整理的證券公司工作總結7篇，供大家參考借鑑，希望可以幫助到有需要的朋友。

證券公司工作總結 篇1

20xx年對於我來說，應該是忙碌、學習、領悟和慶幸的一年。

這一年來，幾乎每天都處於緊張和忙碌之中，先是年初由於經濟危機的影響，很多客戶採取保守、觀望的態度，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規劃，儘量選擇較爲保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然後春節前後，宏觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析後，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防禦類行業的股票或者資源類的上市公司，儘量迴避權證類的高風險品種，對於保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較爲穩妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反覆研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項並隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法；接着是“創業板”的上市，身處證券行業，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創業板”開通手續，公司是下達了任務指標的，採取了很多聯繫和通知客戶的措施，而通過對學習各國創業板市場的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動，聽了老師對風險投資和創業板市場的分析後，覺得大多數客戶非常不適合參與創業板市場的投資，因此對前幾批發行的創業板股票的資料進行了非常深入的分析並及時傳達各客戶；第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，並們有及時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行爲包含着大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得？

也正是因爲這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，瞭解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。

通過在證券行業十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。

嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的瞭解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，儘量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

誠懇：無論如何，只用誠心誠意爲客戶着想，站在客戶的角度，作出的投資規劃纔是正真適合客戶本身的，也纔是最能讓他們接受和認可的。

長期以來我都是以這樣的態度在工作，也正因爲如此，與很多客戶成爲了知心朋友，今年的市場變化更爲豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些瞭解，在進行分析和規劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力爲更多的人提供更好的服務！

證券公司工作總結 篇2

20xx年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

工作主要成績如下：

1、20xx年由於一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，瀋陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括櫃檯系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委託安裝等。

在五月份，公司推出剩餘配售產品後，由於瀋陽地區安裝比較早，一方面需要儘快、儘早地把它吃透、學精，爲開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時彙總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，儘量把服務做得細緻到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

2、順利完成北方友好街營業部櫃檯系統數據、金傭系統數據合併至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終於比較順利地完成了任務。

4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合併工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩餘配售有了深入瞭解；對其它XONE、移動櫃檯、開放式基金代銷系統等也有了一些基本瞭解。

成績的取得究其原因，主要是因爲：

1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細瞭解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前後臺間關係，數據流向、資金流向等問題。

3、數據集中項目順利完成是得益於在平時維護中對證券業務知識和櫃檯系統熟悉。

4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不瞭解，到現在對已經對流程有了清晰瞭解，增強了分析處理問題能力，並有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

1、技術業務還有待深入全面瞭解。

2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

3、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，並形成文檔，這樣便於大家來共享，減少不必要的重複勞動，提高部門的工作效率。

4、在以後的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。

改進措施：

1、平時注重知識技能積累，刻苦鑽研，在邊學習邊實踐中成長。

2、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

3、在工作中善於總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

4、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。

5、對公司推出的新產品及時瞭解。

工作計劃：

1、爭取維護工作做得更加細緻、更加有特色。

2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

3、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。

部門及公司下一步發展的建議：

部門：

1、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。

2、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。

3、部門能有一個值班手機。

公司：

1、多提供一些培訓機會給大家。

2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考覈，形成競爭的機制，適當地採取獎懲的制度，這樣纔有利用發揮員工的積極性。

3、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。

證券公司工作總結 篇3

20xx年，對於XX可謂是命運多舛，浴火重生，對於我個人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時非。相信XX證券在各位領導的整合和經營之下，定能繼往開來、無限風光。而對於我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰戰兢兢、如臨深淵、如履薄冰。

自19XX年加盟XX證券已歷十二年，業內常說：“能在證券業中從業超過十年者，非富即囚”，象我這樣在一個公司兢兢業業十二年，依舊是一個最普通員工的，自己都不知道自己怎麼活成這樣。

兢兢業業十二年，卻面對公司接管，失落、無奈、擔心、憤慨、迷茫、恐懼------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點點滴滴，雖百思不得其解，卻實在不甘心就此認命。

總結今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”。總感自己的帶罪之身，不敢奢談工作成績，所作所爲，都是依照接管組領導和部門領導的安排，盡力爲之：

1、在接管組領導和部門領導的指示，認真反思對接管的認識，寫了數千字的反思報告，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時根據接管後的業務調整，認真學習第三方存管業務的所有內容，包括相應的政策，電腦、財務流程、以及和銀行業務接軌方面的全部問題，並不斷收集這個領域相關知識，作爲公司未來發展的知識儲備。

2、根據接管組領導和部門領導的具體安排，參與第三方存管業務的銀行方面的培訓工作

3、根據接管組領導和部門領導的安排，處理第三方存管中的一些問題，包括許多營業部的

4、爲公司電子商務業務的進一步開展，在部門領導的指示下，先後多次去

5、根據接管組領導和部門領導的安排，去其它證券公司學習瞭解營業部的經營管理情況和電子商務業務的開展情況

6根據部門內部的培訓安排，參加的所有的內部培訓，並主講有關第三方存管業務的培訓內容。

7、利用所有的可利用時間，進行與工作有關的知識和技能的學習，不斷的充實自己，並在多家媒體、尤其是廣電媒體，發表有關證券、財經、電子商務方面的相關內容。

8隨時根據公司的業務需要，完成領導部署的各項其他工作。

以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什麼，無不以XX證券的利益爲重，無不是心懷對XX證券的感激與期待。

證券公司工作總結 篇4

XX年是不平凡的一年，房價失控，物價上漲，證券市場行情持續低迷較長時間，上證股指在XX點左右持續震盪。在這種大背景下，我們作爲XX營業部的一員，面對任務多、行情差、經驗少、壓力重的特點，在公司的正確領導和全體員工共同努力下，按照公司“二次創業”的要求，加強制度建設，防範經營風險，推進精細管理，積極提高服務，努力開拓經營。現將XX年度工作總結如下：

一、業務經營情況需要增強

XX營業部前三季度主要經營指標爲：

1、利潤：XX年全年目標值爲XX萬元，XX月進度目標值爲XX萬元，截止XX年X月底，我部實際利潤總額 XX萬元，完成XX年XX月進度目標XX%。

2、營業收入：XX年全年目標值爲XX萬元，XX月進度目標值爲XX萬元，截止XX年XX月底，我部實際營業收入XX 萬元，完成XX年XX月進度目標XX%。

3、資產保有率：XX年全年目標值爲XX（萬分之），XX月份實際值爲XX（萬分之），完成XXX年年度目標XX%。

4、市場佔有率：XX年全年目標值爲XX（萬分之），XX月份實際值爲XX（萬分之），完成XX年年度目標XX%。

5、A股+基金交易量：XX年全年目標值爲XX億元，XX月進度目標值爲XX億元，截止XX年XX月底，我部實際交易量爲XX億元，完成XX年XX月進度目標XX%。

6、淨增有效戶數：XX年全年目標值爲XX戶，XX月進度目標值爲XX戶，截止XX年XX月底，我部實際淨增有效開戶數爲XX戶，完成XX年XX月進度目標XX%。

根據數據可以看出，除了淨有效戶數超過進度目標外，其餘目標低於或接近進度目標，所以經營業務需要增強。

二、完善營業部升級，進行配電室改造

在公司上級領導的大力支持下，全體員工不懈努力，陸續完成了場地選址、房屋裝修、設備安裝、軟件調試、名稱變更等一系列工作，並且迅速完成了公司驗收、稅務登記、工商執照領取、營業部許可證頒發等許多重要工作。XX營業部人員也全部到位，大家分工明確，崗位職責清晰，不斷完善營業部的各項規章制度，制訂了詳細的應急預案，營業部管理條例日漸清晰，營業部軟硬件環境不斷完善，營業部日常行爲陸續規範化。

考慮到XX營業部一樓散戶大廳客戶用機沒有UPS備用電源的現狀，XX月XX日由XX公司進行了配電室佈線改造，並且於XX月XX日由XX公司增加一組新ups並調試，配電室改造順利完成，目前工作一切正常。

三、掃描電子檔案、規範股民賬戶工作持續有效展開

按照中國證監會及XX證券公司的要求和佈署，XX營業部展開掃描電子檔案、賬戶規範工作的序幕，隨着此項工作的持續開展，我營業部全體員工統一思想，明確責任及分工，精心組織，周密佈署，科學分工，有計劃、分步驟全面開展電子檔案掃描、賬戶規範工作。由於時間緊，任務重，營業部全體員工不辭辛苦、加班加點，按規範進度，有條不紊開展工作。截至XX月底，掃描電子檔案已經完成了大半，營業部所託管的全部客戶證券賬戶（包括休眠證券賬戶）爲XX戶，已經完成掃描XX戶，剩餘XX戶。

堅持認真負責態度，重結果更重過程，XX營業部並且對留痕工作高度重視，確保每一個過程都有詳細的留痕記錄，能夠完整、清晰、系統地反映整個規範過程的內容和軌跡。

四、淨增有效戶取得突破性進展，爭取客戶迴流

XX營業部通過和中行、農行、建行以及工行的合作，已經在淨增有效戶、壯大股民基數取得了良好效果，我部全年目標爲XX戶，目前截至XX月底，已經完成XX戶。XX營業部一方面要持續與銀行牽手合作，另一方面要抓好客戶迴流工作。XX年XX月至今，營業部共流失XX名客戶，營業部決定，通過電話回訪、當面回訪、中間人聯絡等方式爭取流失客戶轉回資產，回訪率達到XX%，最後XX個月完成客戶迴流率XX%。

五、完善各項規章制度，做好安全防衛工作

XX營業部組織各部門結合自身實際情況，針對原有各項規章制度進行學習、討論，參照公司下發的各項新規章制度，建立自己的《XX營業部突發事件應急預案》、《XX營業部新開立賬戶業務操作流程》等一系列制度。

並且根據消防安全防衛工作的需要，建立了自己的《XX營業部安全保衛檔案》，逐步完善了《斷電清場制度》、《消防安全管理制度》、《用火用電管理制度》、《員工消防教育培訓制度》、《消防設施器材維護保養制度》等一系列制度，並且明確了總指揮、副總指揮及各個人員的職責。

六、關於開展創先爭優和二次創業宣傳月活動

XX營業部全體員工認真學習了XXX所做的工作報告，並根據公司二次創業活動實施方案結合自身的實際情況，積極制定有效的工作方案，積極開展了創先爭優活動，通過在一樓大廳懸掛標語、在三樓建立創先爭優和二次創業宣傳園地等多種方式，使大家明確二次創業概念、目標和原則以及創先爭優的責任感和榮譽感。

七、配合公司大力開展營銷活動，基金任務全部完成

爲了樹立公司品牌和營業部形象，改變目前XX營業部存在的營銷問題,積極應對市場競爭，擴大營業部在所在區域的影響力度，XX營業部由經理牽頭，專門成立了市場營銷小組，並採取多種形式加強營銷力度。根據部分員工家住本地的現狀，加強其與親屬朋友聯繫，利用當地人際關係，加大證券營銷力度，增加市場佔有率。

XX營業部在公司關於XX基金、XX基金、XX基金三次基金營銷過程中，通過短信、宣傳冊等方式加大宣傳力度，取得了良好效果，圓滿完成了各項全部任務。

八、持續開展投資者教育，增強投資者風險意識

XX營業部根據中國證監會和公司總部的具體要求，積極開展投資者風險教育工作。營業部全體員工認真學習《關於加強投資者風險教育的通知》精神，成立了風險教育領導小組。加強員工培訓，使員工更深刻的瞭解投資者教育的必要性、緊迫性及從業人員的行爲規範，也使各部門加強聯繫和配合，互通有無，在各自的崗位上力爭將投資者風險教育工作具體落實。做好投資者教育宣傳工作。在營業部的公告欄製作“投資者教育園地”，在大廳顯要位置張貼顏色醒目的風險提示標語，宣傳欄張貼有關投資者風險警示的投資知識。前臺工作人員認真審覈客戶資料，保證投資者帳戶資料真實、準確和完整，詳細解釋《風險警示書》並讓客戶簽名確認，並且有針對地分析客戶的性格，操作習慣，風險喜好，抗風險能力，加以分類，按照不同客戶的特點和投資需求，給客戶講解和宣傳證券市場基礎知識，講解開戶和交易流程、證券投資常識與風險控制，加深了與客戶的瞭解和溝通。

九、繼續加強營業部內部管理，提高風險控制能力。

完善營業部崗位責任制度，規範業務操作規程。明確不同崗位的工作任務，建立相互配合，相互監督的工作關係。認真學習公司關於風險控制方面的各項規章制度，逐一對照落實。成立應急預案小組，責任到人。關鍵崗位建立雙人負責制度。各崗位權責分明，互相監督。進行自查自糾，堅決執行從業人員的禁止行爲，建立高素質的員工隊伍。

在即將過去的XX年裏，面對營業部新成立費用多、前期股市行情低迷、全年任務量大、人員增加負擔加重等諸多困難，XX營業部全體員工團結奮鬥、共同努力，取得了一定成績，但業務經營情況離公司要求還有一定差距，我們也認識到自身存在的問題：

一、客戶結構不合理，尤其是百萬以上的中大戶比例較小，散戶比重較大。

二、服務品種認可度較差，基金申購比例低。

三、 營業部位置處於XX，考慮到人口、地域、經濟水平的制約，發展空間有待進一步擴大。

四、工資待遇較低，同其他券商相比有明顯差距。

五、 與先進券商相比，我們的服務有待進一步提高

展望未來，XX+1年又是中國證券市場寄予美好期望的一年，我們要抓住機會、迎頭趕上，在公司的正確領導下，繼續做好客戶服務工作，開拓市場，加強員工隊伍建設，我們工作計劃如下:

一、增大宣傳力度，加強銀證合作。XX營業部準備和縣內各大銀行網點進行牽手合作，與銀行方進行溝通聯繫，並在銀行櫃口放置公司統一印製的宣傳冊，並且本着與銀行方互惠互利，共同發展的基礎，推出股民開戶優惠政策，變被動營銷爲主動營銷。

二、加強股民教育，提供投資諮詢。XX營業部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤，根據股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶贈送了XX投資分析軟件。並且，營業部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂，增強股民投資參與的積極性。

證券公司工作總結 篇5

20xx年即將過去，也是在這一年我踏入證券行業，選擇了xx證券。從事證券行業是自己夢寐以求的願望，我熱愛這個行業，也相信自己可以勝任這份工作！20xx年即將來臨，爲了更好的做好的做好本職工作，特制定一年的工作計劃。

一：證書考試

證券行業專業性很強，在券商集體轉型創新發展之際，純粹依賴傳統經紀業務來獲取業務收入面臨很大挑戰。20xx年，我的目標是考取期貨從業資格證，證券從業資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系，爲之後的職業要求打好基礎。

二：日常管理

1. 營業部任務

作爲基層營銷人員要認真學習營業務統一安排的各項內部培訓學習事項，積極完成營業務下達的各項創新業務指標，對外展示華泰證券良好的企業文化，做最具責任感的理財專家！

2. 團隊任務

團隊是整個營銷業務鏈的關鍵執行部門。作爲基層的營銷人員，我們要按照團隊經理的安排，做好渠道建設，拓寬業務渠道，挖掘更多有潛力的高淨值客戶羣。聽取團隊經理的調度，具體執行分攤下來的業務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。

三：業績目標

1. 開戶數

上半年開戶數達到40戶，其中有效戶達到15戶以上。下半年開戶數達到60戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數在120左後，有效戶達到50。

2. 託管資產

託管資產是重要的考覈要求，是硬性指標。20xx年上半年託管資產要求達到200萬以上，全年力爭託管資產達到600萬。

四：職業目標

1． 證券經紀人是最基層的營銷人員，力爭在完成業績考覈的基礎上，一年內做到高級證券經紀人，力爭年末達到證券客戶經理級別的業績要求。

2． 認真學習創新業務，華泰營銷人員全業務鏈。專業水準達到投資顧問級別。

證券公司工作總結 篇6

基於某種巧合或者說是某種機緣，我榮幸地踏進了XX公司，成爲公司證券部的普通一員。轉眼間兩個月的試用期已經結束，感謝各位領導給予的難得的機會。因爲從嚴格意義上來說，這是我畢業以來的第一份工作，我很珍惜，也一直很努力。

在這段時間裏，感謝各位領導、同事的理解、耐心與幫助，讓我從迷茫的學生慢慢轉變爲工作人角色，這段日子我收穫的不僅僅是工作上的進步與提升，更重要的是學到了大方的爲人處世態度與積極向上的工作態度，這些於我來講都是彌足珍貴的。這段學習與工作並存的日子，在同事的幫助與自己的不懈努力下，我已經漸漸適應了周圍的工作、生活環境，現將試用期的工作情況簡要小結如下：

　　一．迅速適應並融入的工作環境

其實說實話，剛來到公司上班，每天面對些微的塵土同時經受着無休無止的機器作業聲，內心有過一絲的不快，對所處工作環境有過些許的不滿。但沒過多久，我就被同事的熱情、愉悅的工作氛圍所感化。未進入企業前，可能是類似企業電視看多了的緣故，我的理解仍然幼稚的停留在內部工作人員勾心鬥角上。我甚至都不期待有什麼融洽的氛圍，只打算安安分分做好自己的本職工作。但相反，兩個月的工作時間，讓我發現周圍的.同事都特別熱情。從平時見面的早安問候，到上下班的暖心搭車，再到中午吃飯的幽默交流等方方面面，讓我這種新人沒有一點拘束感。除此之外，領導也很關心自己的工作情況，一直鼓勵我說“不着急，總得有個過程”；“你要積極參與，多做多練，熟悉以後自然而然就輕鬆了。”非常榮幸加入這樣一個大集體，也非常感謝大家讓我在最短的時間內適應並融入新的工作環境。

　　二．迅速瞭解並經歷的工作內容

起初面試時，領導有提及許多與崗位有關的專業問題。那時候我對一家非證券公司的證券部知之甚少，回去自己認真搜索、網羅、惡補過這些專業知識，但從根本上深入瞭解自己的職責還是在工作過程中。這段時間，我從學習企業輝煌歷程、公司內部管理制度、上市公司規範運作指引、深交所股票上市規則等資料開始，對企業及自己的工作有了初步的瞭解。之後在接觸工作的過程中，通過前

期材料的撰寫準備到參與整個會議過程，再到後期的資料整理歸檔，讓我對三會操作有了深入的認識，也讓我懂得了學習最快的方式是積極參與、獨立思考，這也是領導一直以來對我的期許。還有很重要的內容就是信息披露業務，這兩個月我還仍然停留在學習、摸索階段，雖然自己模仿寫過一些擬披露公告，但還未達到可以提交的水準。這部分工作要求我必須特別熟悉公司內部管理制度、信息披露指引等系列文件內容，需要時刻了解公司發生的重大事項，同時分析判斷各個事件的詳細情況，對披露與否以及各時間點的掌握也要有非常清晰地認識。除此之外，還有接待上訪記者，定期報告的製作等等。一段時間的工作，讓我更加喜歡自己每天所從事的內容。

拿破崙·希爾曾經說過，“人與人之間沒有太多區別，只有積極的心態與消極的心態這一細微的區別，但正是這一點點區別決定了二十年後兩個人生活的巨大差異。”雖然目前我還無法獨立完成某些重大事情，但我相信通過前兩個月紮實的理論基礎與大家的幫助，在以後的工作當中我會繼續堅持積極的工作心態，爭取爲公司做出更大的貢獻。

證券公司工作總結 篇7

xx年對於我來說，應該是忙碌、學習、領悟和慶幸的一年。

這一年來，幾乎每天都處於緊張和忙碌之中，先是年初由於經濟危機的影響，很多客戶採取保守、觀望的態度，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規劃，儘量選擇較爲保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然後春節前後，宏觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析後，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防禦類行業的股票或者資源類的上市公司，儘量迴避權證類的高風險品種，對於保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較爲穩妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反覆研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項並隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法；接着是“創業板”的上市，身處證券行業，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

“創業板”開通手續，公司是下達了任務指標的，採取了很多聯繫和通知客戶的措施，而通過對學習各國創業板市場的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動，聽了老師對風險投資和創業板市場的分析後，覺得大多數客戶非常不適合參與創業板市場的投資，因此對前幾批發行的創業板股票的資料進行了非常深入的分析並及時傳達各客戶；第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，並們有及時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行爲包含着大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得？

也正是因爲這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，瞭解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。

通過在證券行業十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。

嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的瞭解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，儘量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

誠懇：無論如何，只用誠心誠意爲客戶着想，站在客戶的角度，作出的投資規劃纔是正真適合客戶本身的，也纔是最能讓他們接受和認可的。

長期以來我都是以這樣的態度在工作，也正因爲如此，與很多客戶成爲了知心朋友，今年的市場變化更爲豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些瞭解，在進行分析和規劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力爲更多的人提供更好的服務！