證券公司自查報告的要求
證券公司自查報告的要求
證券公司須對客戶資產的安全性、業務經營的合規性、法人治理、內部控制等情況進行認真自查,重點核實是否存在下列問題,在此基礎上向證監會提交詳細的自查報告:
(1)是否存在挪用客戶交易結算資金的行爲(如是,則須詳細披露挪用時間、挪用金額及比例、用途)?
(2)是否存在將客戶交易結算資金質押給銀行的情況(如是,則須詳細披露質押金額、發生時間、資金用途)?
(3)是否存在挪用客戶託管的債券的行爲(如是,則須詳細披露挪用時間、挪用金額及比例、用途)?
(4)是否存在帳外經營的情況(如是,則須詳細披露帳外經營的業務內容、所涉金額及發生時間)?
(5)公司資產是否被具有實際控制權的自然人、法人或其他組織及其關聯人佔用(如是,則須詳細說明佔用方名稱、佔用資產的方式、所佔用資產的性質和金額、所佔用資產佔公司總資產的比例等)?
(6)是否存在爲股東、關聯方及其他單位或個人提供擔保、融資或融資性交易的情況(如是,則須詳細說明有關方名稱、擔保(融資或融資性交易)金額和擔保(融資或融資性交易)方式)?
(7)股東單位是否存在利用關聯交易從公司抽逃或變相抽逃出資的行爲(如是,則須詳細說明抽逃出資的方式和金額)?
(8)公司目前是否存在股權由於質押或其他爭議而被凍結或被拍賣而發生轉移,已經或可能導致股權結構發生變化的情況(如是,則須作出詳細說明)
(9)目前是否存在尚未清理的違規債務(包括個人櫃檯債)(如是,則須詳細說明違規債務的.發生時間和具體金額)?
(10)公司是否存在違規開展客戶資產管理業務及挪用客戶委託管理資產的行爲?如有,則須詳細披露違規情況、挪用金額及比例、用途。
如存在上述問題,證券公司必須在自查報告中詳細披露當前存在的風險情況,同時制定切實可行的整改計劃,包括具體的整改措施、整改期限以及落實整改措施的責任人等。責任人應爲公司法定代表人或其指定的公司現有高級管理人員。
-
(精選)證券公司崗位職責
在學習、工作、生活中,崗位職責的使用頻率逐漸增多,崗位職責主要強調的是在工作範圍內所應盡的責任。那麼什麼樣的崗位職責纔是有效的呢?下面是小編收集整理的證券公司崗位職責,歡迎大家借鑑與參考,希望對大家有所幫助。證券公司崗位職責11、發展新客戶,銷售公司發行...
-
證券公司工作總結範文共13篇
總結是對某一特定時間段內的學習和工作生活等表現情況加以回顧和分析的一種書面材料,它可以提升我們發現問題的能力,不妨讓我們認真地完成總結吧。那麼你真的懂得怎麼寫總結嗎?以下是小編收集整理的證券公司工作總結範文,歡迎閱讀,希望大家能夠喜歡。證券公司工作總...
-
證券的實習報告模板大全5篇
在當下社會,大家逐漸認識到報告的重要性,報告具有成文事後性的特點。那麼報告應該怎麼寫才合適呢?下面是小編收集整理的證券的實習報告模板,希望對大家有所幫助。證券的實習報告模板1在不斷的發展中,我們國家的股票市場在不斷的開放,不斷的發展,不過由於金融危機的影...
-
(精華)關於證券公司工作總結
總結在一個時期、一個年度、一個階段對學習和工作生活等情況加以回顧和分析的一種書面材料,它可以給我們下一階段的學習和工作生活做指導,讓我們一起認真地寫一份總結吧。那麼你真的懂得怎麼寫總結嗎?下面是小編整理的關於證券公司工作總結,歡迎大家借鑑與參考,希望...