證券公司崗位職責常用(20篇)

在社會一步步向前發展的今天，人們運用到崗位職責的場合不斷增多，崗位職責是組織考覈的依據。那麼制定崗位職責真的很難嗎？下面是小編整理的證券公司崗位職責，歡迎大家借鑑與參考，希望對大家有所幫助。

證券公司崗位職責1

1、按照上汽大衆公司要求制定部門薪酬激勵制度、投訴處理制度、流程檢點、信息管理制度、回訪制度等

2、負責推進並監控回訪、保養提醒、客戶維繫活動、流程檢點、投訴處理等客戶關係部職能工作

3、負責與銷售/服務部溝通、協調客戶關係部工作的開展及改善效果監控

4、負責定期開展部門內訓、指導監督、考覈評價

5、負責開展月度總結匯報及過程問題處理通報

6、負責協助總經理組織銷售總監、售後總監完成上汽大衆公司調研結果下發的滿意度弱項原因識別，並監督銷售和售後服務流程改善，反饋改善結果

7、負責與上汽大衆公司對口工作，如客戶維繫活動總結、日常信息反饋等。

證券公司崗位職責2

1、完成各項會計覈算及財務賬套的建立，編制相關財務報表及財務分析報告；

2、負責工商、稅務、統計等網上申報工作及相關事宜；

3、負責審覈成本費用等相關原始報銷單據，以及往來賬目的分析管理；

4、協助財務經理編制和執行財務預算，日常監控成本費用預算的執行情況；

5、及時傳達並嚴格執行下發的各類財務管理文件及會計資料檔案的'管理工作；

6、完成領導交辦的其他工作。

證券公司崗位職責3

1、負責現金的'管理，有價證券、空白憑證及有關印件的保管，保證不以白條抵充庫存現金，不挪用現金，不爲外單位或客戶用支票換取現。

2、負責編制有關憑證，每日按憑證號登記現金日記賬，並結出當日餘額，每天清點庫存現金，保證賬實相符，日清月結。

3、根據會計人員審覈的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，並結出當日餘額，定期與銀行對賬編制銀行存款餘額調節表，做到賬賬相符；根據營業部資金運用的具體情況，結合資金頭寸表，編制“資金調撥單”，經領導批准後，調撥資金。

4、負責領取清算單，及時掌握銀行存款餘額。

5、負責存取股民的支票，保證及時人賬。

6、負責每日閉市後，收繳前臺各項雜費，覈對無誤後登記人賬。

證券公司崗位職責4

（一）按照經紀業務操作規程辦理各類櫃檯業務、

（二）按照公司規定使用和保管業務印章、業務資料，做好資料分類歸檔。

（三）完成客戶資料的整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。

（四）負責其他櫃檯業務相關工作。

（五）負責本機構合規管理、行政管理、對內對外溝通聯繫等綜合管理工作

證券公司崗位職責5

1、負責所在區域潛在大客戶開發和維護，定期走訪，提供服務諮詢，完成營銷團隊的潛在大客戶開發任務；

2、在鞏固現有客戶的前提下，對現有客戶進行深度開發和多元行銷工作，提升現有客戶層次，提高客戶的忠誠度，培植新的大客戶；

3、向客戶提供專業的產品介紹和多元化的金融服務；

4、收集、整理各種市場信息、客戶信息，並及時彙報；

5、做好客戶的`開發及後期維護工作，完成公司下達的各項指標；

6、維護所在渠道協作關係及開發拓展新的合作渠道。

證券公司崗位職責6

1、規範組織會計覈算，按時、保質、保量編報會計報表，辦理資金存取、劃轉和管理，防範資金風險；

2、監督營業部財務活動，控制財務預算，嚴格費用管理，及時編報統計報表及各類監管報表正確調整和計算考覈利潤；

3、管理營業部稅務事項和發票審覈；

4、財務分析，客觀、全面分析預算執行情況和經營情況，及時報告營業部的`重大財務事項；

5、做好與其他相關部門的溝通協調工作；

6、其他上級領導交辦的任務。

證券公司崗位職責7

1、負責審覈出納現金及銀行存款餘額是否賬實相符，並與nc系統相覈對。

2、負責現金收支單據的審查。審查單據是否符合相關規定，項目是否填寫齊全，數字計算是否正確，大小金額是否相符，有關簽名和蓋章是否齊全等。

3、負責複覈門店實物賬務的準確性以及存貨盤點表的`準確性，保證賬實相符、保證倉庫實物賬與總賬、明細賬數據、金額相一致。

4、負責審覈會計人員的制單，應做到數字真實、內容完整、賬物相符，會計科目處理合理。

5、負責彙總各分公司的日報、週報，月報的彙總及合併報表的填制工作。

6、負責審覈主管公司上報的報表、文件，審覈無誤後上報經理。

7、負責編制和登記各類明細賬、總賬並定期結賬；納稅申報、購買支票等相關工作。

8、負責監督會計人員做好會計資料整理；對會計資料及有關經濟資料，應按月進行整理，裝訂，做到單據完整、憑證整潔、美觀、易查。

9、監督月末、年末存貨的盤點工作。

10、完成財務經理安排的其它工作。

證券公司崗位職責8

1、負責所分配營銷渠道的'各項業務拓展和關係維護工作；

2、負責所分配營銷渠道的客戶開發以及客戶資產配置工作；

3、負責所分配營銷渠道營銷活動的策劃、推廣和跟蹤工作；

4、完成公司各項理財產品銷售推廣工作。

證券公司崗位職責9

1、客戶開發及市場拓展工作（潛在客戶的收集與開發）

2、客戶的日常服務及維護（分析、診斷、傳遞期貨行情；對客戶的.溝通關懷）

3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息；

4、向客戶提供與證券經紀業務相關的諮詢、業務、售後等其它服務；

5、對證券營銷人員進行日常管理，監督、檢查工作記錄和客戶服務記錄，協助員工制定工作計劃。

證券公司崗位職責10

1、從事客戶開發、維護、投資指導、金融投資產品的銷售、營銷工作。

2、熟練掌握金融行業相關法規及相關知識，能做到有效溝通；

3、根據公司理財產品特點，通過多種模式、渠道和市場活動，開發潛在有效客戶，分析客戶的理財需求，幫助客戶制定資產配置方案並提供理財建議；

4、定期做客戶回訪，做好老客戶維護和再開發；

5、完成銷售經理制定的`銷售目標、負責對公司理財產品進行全力宣傳、推廣、銷售。

證券公司崗位職責11

1、協助主管完成日常事務性工作，協助處理帳務；

2、申請票據，準備和報送會計報表，協助辦理稅務報表的申報；

3、現金及銀行收付處理，製作記帳憑證，銀行對帳，單據審覈；

4、協助財會文件的準備、歸檔和保管；

5、固定資產和低值易耗品的`登記和管理；

6、負責與客戶賬目覈對，應收應付賬目管理。

證券公司崗位職責12

1、發揮研究資訊支持功能，爲客戶與銷售人員提供及時豐富的研究資訊；

2、成功策劃客戶交流活動，協助維護好證券營業部核心客戶；

3、理財經理隊伍的建設和培養；

4、致力於提升有效市場份額及客戶週轉率；

5、標準化服務流程及有效服務內容的`建立及健全；

6、本證券營業部總經理室交辦的其它工作。

證券公司崗位職責13

1、通過QQ、微信等與潛在客戶輕鬆聊天，服務客戶，瞭解客戶需求，盡全力滿足客戶需求，幫助客戶選擇最適合的理財產品；

2、運用公司平臺、技術指導及優質的投資理財服務，去靈活的解答客戶問題，針對客戶不同投資需求，提供投資理財規劃；

3、管理、跟蹤、服務客戶，負責客戶信息的`諮詢和收集，爲客戶提供專業的開戶諮詢及商務談判；

4、協助經紀人和投資顧問爲客戶講解並提供全球金融投資專業資訊和服務，對意向客戶進行溝通交流，建立良好的長期合作關係。

證券公司崗位職責14

1、根據實際發生業務，按照國家稅務要求編制記賬憑證、統計報稅。辦理相關工商、稅務要求事務；

2 、審批財務收支，審閱財務專題報告和會計報表，對重大的財務收支計劃、經濟合同進行會籤；

3、負責審覈公司本部和各下屬單位上報的會計報表和集團公司會計報表，編制財務綜合分析報告和專題分析報告，爲公司領導決策提供可靠的依據；

4、制訂公司內部財務、會計制度和工作程序，經批准後組織實施並監督執行；

5、組織編制與實現公司的`財務收支計劃、信貸計劃與成本費用計劃。

證券公司崗位職責15

1、發展新客戶，銷售公司發行或代銷的證券產品；

2、建立和維護公司證券產品的銷售渠道；

3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息；

4、向客戶提供與證券經紀業務相關的'諮詢、業務、售後等其它服務；

5、對證券營銷人員進行培訓、輔導、業務拓展；

6、對證券營銷人員進行日常管理，監督、檢查工作記錄和客戶服務記錄，協助員工制定工作計劃。

證券公司崗位職責16

1、負責基金指令出具發送，劃款賬戶監督，跟進款項進出情況；

2、負責公司成本、支付賬冊的建立；

3、負責基金份額登記、基金清算等日常產品運營操作；

4、負責製作季度年度運營報告、管理報告等協會報送文件；

5、負責各基金數據的統計及報送；

6、負責與股東財務部門的對接工作；

7、負責公司各類系統的填報；

8、負責領導交辦的'其他金融產品運營工作。

9、負責基金設立備案和監管報告工作；

10、負責進行年報等基金相關信息披露報告的編制；

11、負責基金審計及其它中介機構審計的溝通；

12、負責針對擬投資的企業參與盡調，做財務規範性分析，出具分析報告。

證券公司崗位職責17

1、參與公司常規合同/文書及其他法律文件的.起草、修改及合規審查、建議等；

2、參與公司證券私募等產品牌照對接的管理機構申報/登記及後續跟進、整理、歸檔等；

3、參與協助解答公司其他部門相關法律諮詢；

4、協助處理公司法律糾紛等；

5、完成領導交給的其他任務。

證券公司崗位職責18

1、協助財務經理建立及健全集團財務政策及各項運算制度，並不斷修改完善。

2、協助財務經理定期分析整個集團經營狀況，及時提出合理化建議。

3、協助財務經理組織和領導集團的財務管理、成本管理、預算管理、會計覈算、會計監督、審計監察、存貨控制等方面的工作，加強集團經濟管理，提高經濟效益。

4、參與集團重要經營活動等方面的決策和方案的制定工作，參與重大經濟合同或協議的研究、審查，參與重要經濟問題的`分析和決策。

5、負責主管業務的檢查改進與研究發展，並及時向上級彙報工作。

6、制定財務系統年度、月度工作目標和工作計劃，經批准後執行。

7、做好財務系統各項行政事務處理工作，提高工作效能，增強團隊精神。

9、及時、準確傳達上級指示並貫徹執行。

證券公司崗位職責19

1、在公司授權範圍內，利用各種資源和渠道發展新客戶，銷售公司發行或代銷的金融理財產品；

2、根據營業部提供的客戶資源，通過電話與客戶進行良好的溝通，深度挖掘客戶需求，完成銷售業績；

3、做好現有渠道及客戶的日常維護工作；

4、根據公司提供的.信息資源對客戶提供專業化理財服務；

5、接受公司相關證券培訓計劃、不斷提高對金融市場的理解和把握。

證券公司崗位職責20

1、負責拓展銷售渠道，開發新客戶，銷售公司發行或代銷的金融理財產品；

2、負責維護銷售渠道，維護老客戶，爲客戶提供理財諮詢等服務；

3、負責收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息；

4、負責爲客戶提供金融理財的.合理化建議，爲客戶實現資產保值增值；

5、負責向客戶提供與證券經紀業務相關的服務工作；

6、負責組織並策劃高級營銷活動，開發高端市場；

7、負責爲客戶提供各種綜合性基礎理財諮詢服務；

8、負責完成銷售任務目標，銷售基金、債券、股票等金融產品。