證券協會報價轉讓業務自律承諾書

中國證券業協會：

證券公司（以下簡稱“本公司”）就開展報價轉讓業

　　 務承諾如下：

　　 第一條 內部管理：

（一）按照《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法（暫行）》（以下簡稱“《試點辦法》”）規定，設置專門的報價轉讓業務機構，配備專職業務人員；

由本公司副總經理以上高管人員負責日常的報價轉讓業務管理。

（二）報價轉讓業務專職人員均具有證券從業資格並取得執業證書，熟悉相關法律、法規及報價轉讓業務規則。

報價轉讓業務專職人員均按照中國證券業協會（以下簡稱“協會”）要求參加專門的業務培訓。

（三）具備符合報價系統技術規範和標準的技術系統。

（四）建立健全本公司的報價轉讓業務內部管理制度和風險防範機制，並嚴格執行。

（五）制定完備的自然人投資者委託監控制度和工作流程，確保只接受符合規定的自然人投資者的買賣委託。

（六）由專職信息披露人員負責本公司及所推薦掛牌公司的.信息披露工作,保證與協會、掛牌公司之間聯繫通暢。

（七）不利用所推薦掛牌公司內幕信息直接或間接謀取利益。

（八）按照《試點辦法》規定及協會要求，分別與所推薦掛牌公司、投資者及證券登記結算機構簽訂相關協議，明確各方權利與義務。

（九）在開展報價轉讓業務過程中遇到現行規則未作規定的重大事項時，及時報告協會，並根據協會要求進行處理。

（十）嚴格按照有關規定收取報價轉讓業務相關費用。

　　 第二條 推薦掛牌：

（一）按照《試點辦法》和《主辦券商推薦中關村科技園區非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉讓系統掛牌業務規則》（以下簡稱“《推薦掛牌規則》”）的規定，嚴格執行推薦標準,認真履行推薦程序，向協會推薦符合規定的中關村科技園區非上市股份有限公司掛牌報價，並對此承擔責任。

（二）按照《推薦掛牌規則》規定爲每一家擬推薦掛牌公司設立項目小組，配備符合要求的項目人員。在開展盡職調查前，將項目小組成員名單、簡歷及資格證明文件報協會備案。

（三）按照《主辦券商盡職調查工作指引》的規定對擬推薦掛牌公司進行盡職調查，並在全面、真實、客觀調查的基礎上出具盡職調查報告。

（四）對擬推薦掛牌公司全體高級管理人員進行輔導，使其瞭解相關法律、法規、規則和協議所規定的權利與義務。

（五）按照《推薦掛牌規則》的規定設立推薦掛牌內核機構，制定內核機構工作制度。內核機構工作制度、內核機構成員名單、簡歷及變動情況及時向協會備案並進行披露。

（六）嚴格要求內核機構按照《推薦掛牌規則》的規定對擬推薦掛牌公司進行內部審覈並出具內核意見；嚴格要求並保障內核會議成員獨立、客觀、公正地進行審覈、出具審覈意見及行使表決權。

（七）認真編制推薦掛牌備案文件，保證全部備案文件均真實、準確、完整、合法、有效，不存在任何虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

（八）按照規定與所推薦掛牌公司簽訂推薦掛牌報價轉讓協議，並嚴格履行協議。