證券交易合同7篇

隨着法治精神地不斷髮揚，人們愈發重視合同，能夠利用到合同的場合越來越多，簽訂合同能平衡雙方當事人的平等地位。那麼大家知道合法的合同書怎麼寫嗎？以下是小編幫大家整理的證券交易合同7篇，歡迎大家分享。

證券交易合同 篇1

一、證券市場是高風險市場,投資者既可能通過證券投資而獲取收益,亦可能因證券投資而遭受損失;

二、本合同含有_____證券股份有限公司______________營業部免責條款,凡因免責條款約定的事由給投資者造成損失的,_____證券股份有限公司____________營業部不承擔任何責任;

三、建議投資者在充分了解證券市場風險及本合同免責條款含義後再謹慎考慮,決定是否投資證券市場並與_____證券股份有限公司____________營業部簽定本合同。

免責條款

一、您無條件同意以下免責條款,同時本公司不承擔任何經濟和法律責任:

二、投資者申請證券交易委託代理業務,因提供的資料不實造成的損失;

三、投資者因證券帳戶丟失、密碼泄密、操作不當所造成的損失;

四、本公司電腦網絡系統發生故障,公司負責及時修復,但因網絡系統發生故障造成投資者的經濟損失;

五、因地震、火災、颱風、洪水、戰爭、政府行爲及其他各種不可抗力、不可預測因素引起停電、網絡系統故障、電信故障等原因而造成的投資者的經濟損失;

六、行情數據來自專業的證券機構,本公司力求但不保證數據的準確性、即時性和穩定性;本公司提供的資訊僅供參考,投資者據此進行的投資活動所招致的損失;

七、超出本公司控制範圍的事件所造成投資者的損失;

八、投資者因違反國家有關法律法規而造成的一切後果自負。

證券交易合同 篇2

甲方（開戶人）：_____________

乙方：_______________________

甲、乙雙方經友好協商，就甲方委託乙方代理有價證券買賣業務共同達成如下合同，雙方應共同遵守：

第一條 本合同受國家有關法律、法規及證券管理機構有關規定的約束，亦受深、滬證券交易所的業務規則、辦法、規定、慣例的約束。

第二條 本合同包括甲方成爲乙方網上交易用戶時需要了解的條款和條件的重要信息，請仔細閱讀本合同並妥爲保存以備查。同時，作爲乙方網上交易用戶，甲方必須閱讀並同意本網站對註冊用戶的各項聲明（包括《網上證券委託風險揭示書》等）。

第三條 甲方同意指定乙方在法律許可範圍內行使合法代理人的權利，以實現本合同中的條款。

第四條 乙方向甲方提供的網上交易的證券爲上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。

第五條 乙方承諾爲甲方提供除網上交易以外的其它替代交易方式。

第六條 ca證書是網上交易的唯一有效身份識別證件（等同於身份證），甲方有義務妥善保管。如果遺失或損壞，甲方有責任在第一時間到乙方指定地點掛失。

第七條 乙方採用ca認證技術對甲方進行唯一性識別，防止他人仿冒甲方身份。乙方認爲凡使用甲方ca證書進行的網上交易都是甲方本人的行爲，不容抵賴。甲方對此如有異議，則不能開立帳戶進行網上交易。

第八條 甲方決定在乙方開立網上交易帳戶前，須明確下列定義之含義：

1．買入：投資者須先將委託買入所需款項全額存入資金帳戶，然後買入滬、深兩地掛牌上市的有價證券的一種委託方式。

2．賣出：投資者將帳戶中實有的各類有價證券進行賣出的一種委託方式。

3．撤單：投資者在當日買入或賣出委託未成交之前撤消先前買入或賣出委託的一種委託方式。

4．交易帳戶：投資者在登記公司開立的股東帳戶和在券商處開立的資金帳戶的總稱。

5．資金餘額：投資者資金帳戶中某一時點的現金餘額。

6．證券餘額：投資者股東帳戶中某一時點的各種有價證券的實有數額。

7．資產總額：帳戶內現金與有價證券市值的總額。

8．委託：證券經紀商接受投資者委託買賣證券的交易行爲。

9．成交：投資者實現買賣委 託的一種結果。

10．對帳單：是由證券經紀商提供的反映投資者在一段時間內帳戶中資金和股票變動情況的一種單據。

11．銀證轉帳：銀行和證券經紀商之間一種資金劃轉業務。投資者辦理這項業務，可以通過電話自動劃轉銀行帳戶和證券帳戶之間的資金。

12．掛失：投資者遺失了身份證、資金帳戶、股東帳戶、ca證書或遺忘了交易密碼，須立即到證券經紀商處辦理凍結帳戶並重新辦理遺失證件的一種彌補行爲。

第九條 甲方在申請開設網上交易業務前，有義務認真閱讀乙方提供的《_________網上證券委託風險揭示書》，並有權要求乙方就該風險揭示書進行必要的解釋，以充分了解相關風險。

第十條 甲方必須是在乙方下屬之合法營業部依法開戶的投資人，方可選擇在乙方櫃檯或乙方代理機構辦理網上交易開戶手續，進行網上交易。

第十一條 甲方在辦理網上交易開戶手續時，必須向乙方提供合法的身份證明原件；乙方向甲方提供能夠證實乙方身份和資格的證明材料。

第十二條 甲方在乙方開立交易帳戶的同時，應取得乙方指定的ca認證機構頒發的ca證書。

第十三條 甲方向乙方及其代理機構提供的開戶資料必須是真實的，如有虛假成分，甲方須承擔因此而引起的一切責任後果；當有關資料發生變化時，甲方承諾及時以有效方式通知乙方。如因資料發生變化，甲方未及時通知乙方而造成的損失由甲方承擔。

第十四條 甲方在乙方及其代理機構開立的帳戶，只限本人使用，不得轉借他人，如轉借他人所引起的一切糾紛和損失均由甲方承擔。

第十五條 乙方對甲方的委託事項及客戶資料負有保密義務。若乙方未經甲方同意而泄密，致使甲方蒙受經濟損失，乙方對此應負賠償之責。乙方應證券主管機關或司法機關通過法律規定程序要求提供甲方的情況不在此限。

第十六條 在甲方辦理開戶手續時，乙方會給甲方一個初始交易密碼。爲了安全起見，交易密碼應由甲方在網上證券委託系統中重新設定。甲方必須牢記密碼，並對密碼有保密義務。乙方無權利、無義務對甲方的密碼進行修改或查詢。甲方應定期更換交易密碼，以免泄密，如不慎泄露或遺失了密碼，由此發生的任何損失，乙方均不承擔責任。同樣甲方對自己的ca證書也存在以上的責任和義務。

第十七條 甲方在乙方開戶後，乙方應爲甲方管理其帳戶並接受下列委託事項：

1．接受 並即時執行甲方通過網上證券委託系統發出的有效買賣委託指令；

2．代理保管甲方買入或存入的有價證券；

3．代理甲方進行每次交易成交後的資金清算和交割，同時根據有關規定向甲方收取並代理甲方交付證券交易手續費、稅金、及其他相關費用；

第十八條 甲方通過網上交易系統下達的委託買賣指令，以乙方電腦記錄數據爲準。

第十九條 甲方委託買入證券時，交易帳戶內須有足額資金支付；在委託賣出證券時，交易帳戶內須有足額證券，否則乙方有權拒絕執行甲方的委託指令。

第二十條 如果甲方要辦理上海證券指定交易撤銷手續和深圳證券轉託管手續，須到乙方櫃檯辦理，乙方不接受其他任何方式的申請。

第二十一條 一旦甲方的有效買賣指令被乙方接受，且收到成交回報，本項交易即爲完成。甲方應及時審覈清算交割單的內容，如有疑義，須及時向乙方提出。

第二十二條 甲方提出的撤單請求僅僅在甲方的報單未被交易所執行的情況下才能被執行。

第二十三條 甲方可以在網上交易系統中查詢當日的成交情況，但當日的查詢情況僅供參考，所有交易結果以下一交易日的查詢結果爲準。

第二十四條 甲方的資金帳戶卡、股東帳戶卡、交易密碼及ca證書不慎遺失，乙方將只接受甲方的當面掛失，不接受其他任何形式的掛失請求。在掛失之前的資金及有價證券的損失由甲方承擔。

第二十五條 甲方可以隨時撤消在乙方的證券交易帳戶，但須在乙方工作日內在櫃檯親自辦理銷戶手續；乙方也有單方終止與甲方的委託代理關係的權力，終止委託代理關係不會影響終止日前（含終止日）雙方的委託權利和義務。第二十七條 有些證券可能給持有者有價值的權利，但持有者不採取行動，這種權利可能過期，這些權利包括但不僅限於：配股權、股票購買權、可轉換債券轉換權、債券兌付權等。甲方有責任瞭解所擁有的所有證券的權利；乙方會盡可能爲甲方提供有關此類權利的信息，但沒有必須提供這種信息的義務，在沒有得到甲方的指令前，乙方不會以甲方的名義採取行動，法律、法規及證券主管部門有特殊規定的除外。

第二十八條 乙方應盡力維護甲方的投資利益，並儘可能通過網上證券委託系統向甲方提供適宜的證券諮詢服務。乙方鄭重聲明，乙方及其工 作人員提供的所有諮詢服務，都只不過是包含了不同信息量的建議，甲方應以自己的獨立判斷進行操作，乙方對由此而產生的投資風險和損失不承擔任何責任。

第二十九條 甲方承諾償付任何因其違約或違反乙方各項交易規定而使乙方遭受的損失，乙方對甲方的保證金和託管股份有留置權。

第三十條 乙方對因不可抗力原因而給甲方造成的損失不負任何責任。

第三十一條 當乙方網上交易系統信息發生以下異常以致影響甲方的正常交易時，甲方應立即通知乙方：

1．交易已經開始，甲方無法進入委託交易系統；

2．甲方發現資金帳戶中資金餘額有異常；

3．當交易所已開市，甲方發現有價證券餘額有異常；

4．甲方知道有人在未經任何授權的情況下使用其用戶密碼、註冊口令和“ca證書”。當上述情況發生後，甲方應及時與乙方聯繫，以保證甲方的正常交易能夠儘快恢復。

第三十二條 當甲方發現乙方網上交易系統出現異常，除立即以有效方式通知乙方外，應改用電話委託系統進行交易和查詢。

第三十三條 爲了安全起見和保護甲方交易數據的需要，凡在乙方網站進行證券交易的客戶均要求使用微軟的internetexplorer4．0或更高版本的瀏覽器。如果使用不符合要求的其它軟件或其它設備進入銀河網站，所引起的任何損失，均與乙方無涉。

第三十四條 e-mail是甲方和乙方之間信息交流的通道之一，甲方將得到乙方提供的e-mail服務。通過e-mail提供的信息僅供參考，如果甲方有異議請與乙方聯繫或到乙方當面查詢。

第三十五條 甲方有責任審查和確認從乙方發出的信件、e-mail或是其他電子方式的所有與交易、資金往來有關的單據，包括交割單、對帳單、轉帳清單等，這些確認單據的信息（除未被確認的）將有法律約束力。所需確認單據在送達後五日內，如果甲方不以書面形式表示異議，乙方將視爲甲方已確認，對甲方有法律約束力。乙方有權修改異議有效期，但修改前乙方會以書面形式通知甲方。

第三十六條 甲乙雙方發生爭議，應首先通過協商解決。當雙方不能通過協商解決時，應提請乙方所在地法院裁定。

第三十七條 簽署本合同時，甲方對國家法律法規和交易所規定、對證券交易的風險、對自己買賣的或準備買賣的證券品種已充分了解。

第三十八條 本合同內容如與國家有關法律、 法規及證券業務主管部門的規定有衝突，以國家法律、法規及證券主管部門的規定爲準。

第三十九條 本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份，雙方簽署後生效。

第四十條 本合同有效期至本合同甲方銷戶爲止。

甲方（蓋章）：_________

代表人（簽字）：_______

_________年____月____日

簽訂地點：_____________

乙方（蓋章）：_________

代表人（簽字）：_______

_________年____月____日

簽訂地點：_____________

證券交易合同 篇3

甲方：深圳證券交易所

法定代表人：

法定地址：

聯繫電話：

乙方：

法定代表人：

法定地址：

聯繫電話：

第一條爲規範中小企業板塊公司證券上市行爲，根據《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協議。

第二條甲方依據有關規定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認爲符合上市條件的，接受其證券上市。

本協議所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監事、高級管理人員理解並同意遵守甲方不時修訂的任何上市規則，包括但不限於《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》，並交納任何到期的上市費用。

第四條乙方同意以下有關涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程並遵守：

（一）乙方股票被終止上市後，將進入代辦股份轉讓系統繼續交易。

（二）乙方股東大會如對上述內容作出修改，應當得到乙方所有流通股股東所持表決權三分之二以上同意。

第五條乙方承諾在其股票上市後六個月內，與具有從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的證券公司簽訂《委託代辦股份轉讓協議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成爲其代辦股份轉讓的主辦券商。上述協議於乙方終止上市之日起生效。

第六條乙方承諾在其股票上市後六個月內建立內部審計制度，監督、覈查公司財務制度的執行情況和財務狀況。

第七條乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規、規章和甲方有關規則、辦法和通知等規定，包括但不限於上述第三條中的規則。乙方及其董事、監事和高級管理人員在上市時和上市後作出的各種承諾，作爲本協議不可分割的一部分，應當遵守。

第八條甲方依據有關法律、法規、規章及《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》的規定，對乙方實施日常監管。

第九條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分爲上市初費和上市月費。

股票上市初費爲30，000元。上市月費的收取以總股本爲收費依據，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元；超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費增加100元，最高不超過2，500元。

可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的0。01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費的收取以可轉換債券總額爲收費依據，可轉換債券總額不超過1億元的，每月交納500元；超過1億元的，每增加2，000萬元，月費增加100元，最高不超過2，000元。

其他衍生品種的收費標準由甲方經有關主管機關批准後予以實施。

經有關主管機關批准，甲方可以對上述收費標準進行調整。

第十條上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市後第二個月至終止上市的當月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預交。逾期交納上市費用，甲方每日按應交納金額的0。03%收取滯納金。

第十一條乙方證券暫停上市後恢復上市，不再交納上市初費；乙方證券被終止上市後，已經交納的上市費不予返還。

第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行爲或其他事件。

第十三條本協議的執行與解釋適用中華人民共和國法律。

第十四條與本協議有關或因執行本協議所發生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協商解決。若自爭議或者糾紛發生日之後的三十天內未能通過協商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會（深圳分會）按照當時適用的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決爲最終裁決，對雙方均具有法律約束力。

第十五條本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協議作出修改和補充，經雙方簽字蓋章的有關本協議的修改協議和補充協議是本協議的組成部分，與本協議具有同等法律效力。

第十六條本協議一式四份，雙方各執二份。

甲方：乙方：

法定代表人：法定代表人：

年月日年月日

證券交易合同 篇4

委託人：

證券公司：

委託人利用證券公司在因特網(internet)上的網上證券交易站點(網站地址爲： )以網上交易的形式委託證券公司代理有價證券買賣和銀行保證金轉帳業務時，就甲乙雙方應注意的問題達成以下協議，以資共同信守。

第一條 委託人申請使用證券公司網上委託方式進行交易，必須親自到證券公司或證券公司授權的代理處辦理因特網證券買賣委託和銀行保證金轉帳開戶手續。

第二條 委託人承諾其用於網上證券委託的電腦系統是安全可靠的，對於因委託人電腦系統性能、質量或各種故障，感染病毒，以及被非法入侵等原因而給委託人造成的損失，證券公司不承擔任何責任。

第三條 委託人開戶以及因特網交易功能確認後，證券公司提供密鑰盤一隻。如密鑰盤損壞，委託人必須本人到開戶營業部更換新盤，對於委託人因密鑰盤丟失引起的一切後果，由委託人自己負責。證券交易委託合同範文節選!

第四條證券公司鄭重提醒委託人務必注意交易密碼和資金密碼的保密以及密鑰盤的保管，並建議委託人定期變更密碼，不要使用與個人數據有關的密碼。凡是使用委託人密碼和密鑰盤在委託人資金帳戶進行的一切網上證券交易和銀行轉帳服務，均視爲委託人親自辦理之有效委託，證券公司對此不負任何責任。

第五條 證券公司鄭重提醒委託人在網上交易結束後應同時關閉交易程序。對於因委託人原因而導致他人冒用委託人名義進行的一切操作，均視爲委託人親自進行之操作，證券公司對此不負任何責任。

第六條 委託人通過因特網下達的證券交易委託和銀行轉帳服務，以證券公司的電腦記錄爲準。委託人對其委託的各項交易活動的結果承擔全部責任。

第七條 證券公司網站提供的資訊僅供參考，委託人據此而作出的投資決策而招致的任何實際或潛在的損失，證券公司不負任何責任。 第八條 本協議項下證券買賣和銀行保證金轉帳均採用電腦無紙化交易。委託人可以利用廣東證券股份有限公司網上委託查詢經委託人確認的委託和清算交割結果以及銀行轉帳對帳單，也可親自到證券公司處索取書面的交割對帳清單。

第九條委託人通過因特網證券交易委託方式所下達的買賣委託均以電腦記錄資料爲準，因此產生的法律後果由委託人承擔。

第十條 對於委託人有下列故意行爲之一的，證券公司有權中止其網上交易的資格，並無需做出任何補償：

1、 可能造成證券公司網站、營業部全部或局部的服務受影響，或危害證券公司網站的運行;

2、 在證券公司網站內從事非法的商業行爲，發佈涉及政治、宗教、色情或其他違反國家有關法律和政府法規的文字、圖片等內容。

3、 對證券公司網站內的任一數據庫中數據進行惡意下載。

第十一條 委託人應清楚任何交易方式均有一定風險。例如電話委託有可能給人偷聽和證券盜買盜賣，因特網證券交易委託同樣有類似的風險。當發生以上情況或類似情況時，證券公司將不負任何法律責任和經濟責任。

第十二條 本協議一經簽署，委託人即被視作對證券主管機關制定的有關法規及對本協議內容有充分的理解和認可。證券交易委託合同範文節選!

第十三條 證券公司有權隨業務發展而修改或增補本協議內容，並以書面形式公佈或直接通知委託人，委託人如不同意證券公司修改或增補的內容，必須在證券公司公佈或通知之日起一週內到證券公司辦理中止本協議手續，否則視委託人同意新協議內容。

第十四條 一切涉及本協議所指因特網證券交易委託的爭議，雙方應友好協商解決，未能達成一致的，任何一方均可將提交蘇州仲裁委員會採用仲裁程序解決爭議。 第十五條 對委託人採用因特網證券交易委託方式的權利和義務、責任，均以甲、乙雙方簽署的《代理證券買賣協議書》爲準，本協議爲《代理證券買賣協議書》的附件。

第十六條 本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。本協議以雙方簽字之日起生效，至本協議所指證券帳戶銷戶時爲止。

委託人(簽名)：_________(或授權代理人)：___________

身份證號碼：____________ _____________

郵編及通訊地址：__________ _____________

聯繫電話：_____________ _____________

證券帳戶卡：

證券公司：(蓋章)

經辦人：______

年 月 日

證券交易合同 篇5

甲方（投資者）姓名：___________身份證號碼：____________

上海股票帳號：_______深圳證券帳號：___________

乙方：廣東證券股份有限公司____________證券營業部

依據《中華人民共和國證券法》，《中華人民共和國合同法》和其他有關法律，法規，規章以及證券

交易所交易規則的規定，甲乙雙方就甲方委託乙方代理證券交易及其他相關事宜達成如下協議，供雙方共同遵守。

第一章雙方聲明

第一條甲方向乙方作如下聲明：

1，甲方具有相應合法的證券投資資格，不存在法律，法規，規章和證券交易所交易規則禁止或限制其投

資證券市場的情形。

2，甲方保證在其與乙方委託代理關係存續期內向乙方提供的所有證件，資料均真實，有效，合法，甲方

保證其資金來源合法。

3，甲方已閱讀並充分理解乙方向其提供的《風險提示書》，清楚認識並願意承擔證券市場投資風險。

4，甲方同意遵守有關證券市場的法律，法規，規章及證券交易所交易規則。

5，甲方已詳細閱讀本協議所有條款，並準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款。

第二條乙方向甲方作如下聲明：

1，乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的證券經紀業務資格。

2，乙方具有開展證券經紀業務的必要條件，能夠爲甲方的證券交易提供相應的服務。

3，乙方確認其向甲方提供的委託方式以雙方約定的委託方式爲準。

4，乙方遵守有關證券市場的法律，法規，規章及證券交易所交易規則。

第二章開設資金帳戶

第三條甲方開設資金帳戶應提交本人身份證或其他證明本人身份的有效證件，同名證券帳戶卡，並按乙方

要求填寫開戶資料。

由於甲方提供的前款所述資料引起的法律後果和法律責任由甲方承擔。

第四條甲方的證券交易結算資金存入其資金帳戶。

第五條甲方開設資金帳戶時，應同時自行設置交易密碼和資金密碼（以下統稱密碼）。

甲方在正常的交易時間內可以隨時修改密碼。

第三章交易代理

第六條甲方可以通過第二條第三項約定的委託方式下達委託。

第七條乙方爲甲方提供以下服務：

1，接受並忠實執行甲方下達的委託；

2，代理甲方進行資金，證券的清算，交收；

3，代理保管甲方買入或存入的有價證券；

4，代理甲方領取紅利股息；

5，接受甲方對其委託，成交及帳戶資金和證券變化情況的查詢，並應甲方的要求提供相應的清單；

6，雙方依法約定的其他事項；

7，證券監督管理機關規定提供的其他服務。

第八條甲方進行櫃檯委託時，必須提供委託人（指甲方本人或其授權代理人，下同）身份證，甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。

甲方進行自助委託，必須輸入正確的密碼。

第九條當甲方委託未成交或未全部成交時，甲方可以變更其未成交的委託。

第十條甲方應在委託下達後三個交易日內向乙方查詢該委託結果，當甲方對該結果有異議時，須在查詢當日以書面形式向乙方質詢。

甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向乙方辦理質詢的，視同甲方已確認該結果。

第十一條當甲方需選擇乙方作爲其在上海證券交易所掛牌交易證券的指定交易代理機構時，雙方需另行簽定有關協議。

第四章資金存取

第十二條甲方依法享有資金存取自由。

甲方從乙方提取資金時，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，乙方必須及時辦理。

第十三條甲方可以通過乙方櫃檯存取資金。

甲方也可以通過其他方式存取資金，但應按照乙方的要求辦理有關手續。

其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負責解釋。

第十四條通過乙方櫃檯提取資金的，應提供取款人身份證，證券帳戶卡，資金帳戶卡，並輸入正確的資金密碼。乙方按照中國人民銀行和國務院證券監管機關的有關規定爲甲方辦理取款手續。但當甲方資金帳戶出現大額異常變動時，乙方有義務予以關注並及時向證券監督管理機關報告。

第十五條甲方提取資金每筆數額，每天存取次數參照國家有關規定執行。

第十六條當第十三條第二款所指的其他資金存取方式無法進行時，甲方應在乙方櫃檯辦理資金存取手續。

第五章變更和撤銷

第十七條當甲方重要資料變更時，應及時書面通知乙方，並按乙方要求籤署相關文件。

第十八條甲方撤銷指定交易，需另行簽署有關文件。

第十九條除非甲方有未履行交易交收義務等違約情形，甲方可隨時撤銷其在乙方的資金帳戶。

第二十條有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可撤銷其與甲方的委託代理關係：

1，乙方發現甲方向其提供的資料，證件嚴重失實；

2，乙方發現甲方的資金來源不合法；

3，甲方有嚴重損害乙方合法權益，影響其正常經營秩序的行爲。

第二十一條乙方撤銷其與甲方的委託代理關係，需通知甲方，並說明理由。

第二十二條甲方在收到乙方撤銷委託代理關係通知後應到乙方辦理銷戶手續。

在甲方收到乙方撤消委託代理關係通知至甲方銷戶手續期間，乙方不接受甲方的買入委託指令。

　　第六章甲方授權代理人委託

第二十三條甲方開設資金帳戶後，可以授權代理人代爲辦理證券交易委託及相關事項。

第二十四條甲方授權他人代爲辦理前條所述事項時，應當簽署有關授權委託書，並向乙方提交代理人的有效證件。授權委託書至少應載明下列內容：代理人姓名及身份證號碼，授權權限，有關代理人合法的證券市場投資資格及乙方要求明示的其他事項。

第二十五條甲方授權委託書的簽署地應當在乙方，但經國家公證機關公證或我國駐外使領館認證的授權委託書可除外。甲方簽署的授權委託書應當交乙方備案。

第二十六條甲方在授權委託有效期內變更授權事項或中止授權時，應當及時書面通知乙方，併到乙方辦理有關手續。乙方在收到甲方書面通知前，仍執行原授權委託書。

第二十七條乙方明知或應知甲方代理人超越授權權限而受理其代理行爲的，對因此給甲方造成的損失，乙方與甲方代理人承擔連帶賠償責任。

　　第七章甲乙雙方的責任及免責條款

第二十八條乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的委託均視爲有效的甲方委託。甲方自行承擔由於其密碼失密給其造成的損失。

第二十九條乙方對甲方的開戶資料，委託事項，交易記錄等資料負有保密義務，非經法定有權機關或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。

第三十條甲方應妥善保管其證券帳戶卡，資金帳戶卡，因他人僞造，變造資金帳戶卡給甲方造成損失，乙方有過錯的，應由乙方先予承擔，再依法追償相關損失。

第三十一條當甲方遺失證券帳戶卡，身份證，資金帳戶卡時，應及時向乙方辦理掛失，在掛失生效前已經發生的損失由甲方承擔。

第三十二條因地震，颱風，水災，火災，戰爭及其他不可抗力因素導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第三十三條因乙方不可預測或無法控制的系統故障，設備故障，通訊故障，停電等突發事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第三十四條第三十二，三十三條所述事件發生後，乙方應當及時採取措施防止甲方損失可能的進一步擴大。

第三十五條乙方應本着勤勉盡責的精神忠實地向甲方提供信息，資料。

乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作爲投資參考，甲方應自行承擔據此進行投資所產生的風險。

　　第八章爭議的解決

第三十六條當雙方出現爭議時，可選擇如下方式解決：

（1）協商；

（2）提請中國證券業協會調解；

（3）向證券監督管理機關投訴；

（4）向有管轄權的法院起訴；

（5）其他合法的方式。

　　第九章機構戶甲方

第三十七條當甲方是機構戶時，開設資金帳戶，按如下程序辦理：

1，依法指定合法的代理人，並由法定代表人簽署授權委託書；

2，提交甲方法人身份證明文件副本及其複印件，或加蓋發證機關確認章的複印件，證券帳戶卡，代理人身份證，法定代表人證明書。

3，預留印鑑和密碼。

第三十八條甲方以現金存入的，必須以現金方式支取。

甲方以支票存入的，必須以支票方式支取。

甲方帳戶不能與任何自然人帳戶相互劃轉資金。

甲方不能通過乙方櫃檯存取現金，也不能以自助方式存取資金。

　　第十章附則

第三十九條乙方按照有關法律法規及證券交易所的交易規則的規定收取佣金，代扣代繳甲方有關稅費。

第四十條甲方的委託憑證是指其櫃檯委託所填寫的單據，非櫃檯委託所形成的乙方電腦記錄資料。

第四十一條乙方必須根據法律法規規定的方式和期限保存甲方的委託憑證等資料。

第四十二條本協議簽署後，若有關法律法規，規章制度及行業規章修訂，相關內容及條款按新修訂的法律法規，規章制度及行業規章辦理。但本協議其他內容及條款繼續有效。

第四十三條本協議根據法律法規和交易所，登記公司的規定如需修改或增補，修改或增補的內容將由乙方在其營業場所以公告形式通知甲方，若甲方在七日內不提出異議，則公告內容即成爲本協議組成部分。

第四十四條本協議所指的通知方式除上述條款中已有約定外，可以是書面送達通知或公告通知。公告通知自公告在指定報刊和乙方經營場所發佈之日起兩個月即視爲送達。

第四十五條本協議有效期自雙方簽署至第十九，二十條所指情形發生。

第四十六條本協議一式兩份，雙方各執一份

證券交易合同 篇6

甲方(委託人):___________(或授權代理人):__________

乙方:_____證券股份有限公司__________________證券營業部

甲、乙雙方依《證券法》有關規定,就甲方委託乙方代理有價證券買賣及相關業務達成以下合同,以資共同信守。

第一條 開戶

1.甲方在委託乙方進行證券買賣活動前,必須填寫詳細的開戶資料,同時還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和複印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號,以備日後提款時專戶出款。

甲方開戶時須預留交易和保證金存取兩個密碼爲將來交易、提款等活動之用;如甲方爲機構,則還須另行預留印鑑(工商營業執照、印鑑)。

2.在乙方開戶的投資者必須辦理滬市 全面指定交易手續。辦理指定交易手續時,投資者必須提供本人身份證、上海股東卡,並簽定“上海指定交易合同書”一式兩份。

第二條 代理

甲方如授權他人代理證券開戶、買賣、交割、轉託管、提款等行爲,則必須開具《授權委託書》,寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權限,並由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券帳戶卡。

第三條 買賣委託

甲方在乙方開戶後,自動享有櫃檯委託、電話自動委託、小鍵盤自助委託、pda、手機短信息、wap方式等委託方式。隨着乙方新業務品種的開展,乙方提供的新委託方式視同甲方當然採用,如甲方需排除乙方提供的委託方式中的任何一種,應進行特別聲明。

甲方進行當面櫃檯委託時,必須提供有權人(指甲方本人或其授權代理人,下同)身份證、證券帳戶卡。乙方在審覈後,方纔執行其委託指令。甲方使用其他委託方式進行交易時,甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符,否則,乙方工作人員或電腦程序將拒絕執行其委託指令。甲方的所有委託均於當個交易日有效。

確認甲方的委託方式有效、合法後,乙方應及時執行甲方的委託指令。如甲方需變更指令,則只在乙方確認指令尚未執行時方可爲甲方辦理變更手續。

如果甲方未依約定及有關法律、法規等規定委託,則委託無效。

第四條 清算交割

1.甲方在委託後可向乙方查詢是否成交,如有疑問,須在五個交易工作日之內以書面形式向乙方查詢。原始委託交易記錄或憑證和對帳單爲最終覈查的依據。如甲方未按上述規定確認,按已確認處理。

2.甲方在營業時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單),但不以此作爲確認成交的前提條件。

交易費用

乙方對甲方委託的一切買賣,根據證券交易有關業務規定收取手續費及代扣印花稅等,乙方不另收其他費用。

第五條 分紅、派息、配股、保證金計息

1.乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內,除簽定代理配股合同外,甲方必須自行在有效期限內辦理配股繳款手續。

2.甲方保證金餘額利息,

按中國人民銀行規定的同期活期儲蓄利率計算。乙方爲甲方代扣代繳利息稅。

第六條 保證金提取

甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款:

[1]憑身份證和股東卡在乙方櫃 臺輸入保證金密碼取款:提款時須提供有權人的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件,同時輸入相符密碼。取款時現金當面點清,離櫃概不負責。

[2]選擇銀行專戶出款:提供有權人的身份證、證券帳戶卡,填寫保證金轉入銀行專戶(如存摺)的轉帳單,同時輸入相符保證金密碼。若甲方爲機構還需提供預留印鑑,據此乙方將甲方的保證金轉入銀行專戶後,甲方在銀行辦理取款。

[3]通過電話自動轉帳系統或電話銀行系統進行自動轉帳操作:使用本方式提款須另行簽署有關申請文件。當日轉出現金超過______萬元的,須提前一個交易日預約。

第七條 銀行名稱帳號名稱存摺帳號?

____________________________________________________________________________

第八條 掛失、解掛、凍結、解凍

1.甲方的有關證件、資料、密碼遺失或被竊,有權人應及時向乙方申請辦理掛失,因未及時辦理掛失手續而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛,解掛時須提供有權人的身份證、證券帳戶卡原件。

2.乙方可根據有權人申請、甲乙雙方有關合同、或法律許可的司法及證券主管機關的要求對甲方帳戶實行凍結、解凍等操作。

第九條 甲方聲明與保證

1.甲方保證遵守有關部門關於證券買賣及相關業務的規定。

2.甲方確認本合同文本,並接受本合同所規定的全部條款;同意其後所進行一切委託及有關業務活動均受本合同之約束;對本合同內容完全明白和認可,並在明白和認可後簽定本合同。

3.甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失,乙方對甲方帳戶中的證券、價款享有扣留權。

甲方保證其所提供的一切資料皆爲完整、真實、準確及有效的`,並同意乙方在開展業務時有權使用此等資料,直至收到甲方書面通知有關任何變更爲止。資料如有錯誤或變更,甲方保證立刻通知乙方,否則後果自負。

證券交易合同 篇7

甲方(持卡人)：____________

身份證號：__________________

乙方：______________________

股東代碼：__________________

地址及郵編：________________

聯繫電話：__________________

e-mail ：___________________

依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律法規、規章制度以及滬、深證券交易所的交易規則，甲、乙雙方經友好協商，就甲方開通_________業務，委託乙方代理證券交易，並通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委託交易等事項，達成本協議，以明確雙方的權利和義務。

第一條 甲方熟悉並自願遵守成都證券有限責任公司制定的《_________證券交易規定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關規定。

第二條 甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準確、完整和有效，並對其所提供資料形成的結果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及複印件、上海股東代碼卡/深圳證券帳戶及複印件。

第三條 甲方同意按照不高於國家法律、法規和證券交易所規定的標準繳納有關交易費用。

第四條 甲方若需選擇乙方作爲其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構時，本協議上所填上海股東代碼即爲甲方指定交易的帳戶，雙方同意並遵守上海證券交易所擬訂並公佈的《指定交易協議書》內容。

第五條 甲方使用互聯網必須遵守國家有關法律、法規和行政規章的規定，承擔因違反上述規定引起的一切經濟和法律後果。

第六條 乙方鄭重提請甲方務必注意股東代碼、資金帳號、網上委託證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設定的密碼以及此類數據信息進行的交易，均視爲甲方本人所爲的有效交易。依據密碼等電子信息辦理的各種委託交易所產生的電子信息記錄均爲該項交易的有效憑證。其所產生的全部經濟和法律後果由甲方承擔。

第七條 甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委託時，應遵守乙方相關的使用規定。甲方的委託記錄以乙方的電腦記錄爲準，甲方對其委託交易的結果承擔全部責任。

第八條 甲方在開通__________________後，乙方將爲甲方從事下列委託事項

1.接受並執行甲方通過__________________等多種接入方式所發出的委託指令;

2.代理甲方進行與每次有效委託買賣交易有關的成交後的有價證券的交割結算事宜;

3.代理領取甲方應有的分紅派息;

4.協助辦理甲方證券帳戶中有效證券的託管和轉託管事宜;

5.以適當方式爲甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關的市場服務。

第九條 甲方的證券交易結算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請和授權以及乙方提供的數據，代理甲方辦理交易結算資金的自動劃轉。

第十條 _________根據乙方提供的數據，將分紅派息款轉入甲方交易結算資金帳戶對應的儲蓄卡帳戶。

第十一條 乙方承諾：保守甲方開戶資料和委託事項的祕密。但因司法機關和證券監管機關等國家法律、法規規定有權調查機關要求提供甲方的開戶資料、委託交易紀錄等不在此限。

第十二條 甲方若已經在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易後，方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和________銀行對甲方因在原指定處辦理有關手續不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔任何責任

第十三條 乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。

第十四條 甲方承諾其用於接駁_________的電腦系統是安全可靠的，對於因甲方電腦系統故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第十五條 甲方若遺失儲蓄卡及對應活期儲蓄存摺，應按照_________銀行的規定辦理掛失手續;若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關機構辦理掛失。在掛失手續生效前產生的損失由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第十六條 乙方按照法律、法規規定的形式和期限保存甲方的委託記錄和交易資料。

第十七條 因地震、颱風、火災、水災、戰爭、罷工及其他不可抗力原因導致的甲方損失，乙方和______銀行不承擔任何賠償責任

第十八條 乙方按甲方的委託指令向交易所申報，但委託在有效期內因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第十九條 因政策重大變化造成的甲方經濟損失，由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第二十條 因不可預測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統故障、設備故障、通訊故障、停電及出現其他突發事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第二十一條 乙方及其工作人員提供的所有諮詢服務，僅作爲投資參考，甲方應以自己的獨立判斷進行投資。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產生的風險和利益，全部由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第二十二條 因甲方未履行交易交收責任或由於系統故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方託管在乙方證券的留置權。甲方在經催告後仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務或予以賠償的，乙方和_________銀行有權處置與甲方債務相當的證券和資金。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務時，乙方和_________銀行對甲方保留追索權。

第二十三條 乙方對本協議條款有修改和解釋權。若需補充或修改協議條款，則須將新內容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應在公告後30天內到原開戶點辦理相應手續，否則視爲甲方接受新內容，並將公告的內容作爲本協議不可分割的一部分。

第二十四條 《_________證券交易規定》的修改一經公佈即爲有效，無須另行通知。

第二十五條 協議雙方如有爭議，應儘可能通過協商、調解解決。協商、調解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。

第二十六條 本協議未盡事宜，由雙方協商解決。

第二十七條 本協議一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。本協議自甲、乙雙方簽字並蓋章後生效，在甲方辦理_________銷戶手續後終止。

甲方(蓋章)：______________

法定代表人(簽字)：________

_________年_________月____日

簽訂地點：__________________

乙方(蓋章)：______________

法定代表人(簽字)：________

_________年_________月____日

簽訂地點：__________________

附件

1.證券市場存有風險，甲方既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失。

2.網上委託是甲方通過互聯網完成證券交易委託的過程，它包括委託、撤單、成交回報查詢等。作爲一種新的通信方式完成證券交易委託，同傳統的交易方式相比，網上委託還存在着一些特殊的風險，甲方應認真、全面地瞭解這些明示的或潛在的風險，並自行承擔因此可能造成的損失，且無需乙方另行通知或公告;這些風險包括但不限於：

(1)甲方的交易指令通過互聯網傳輸，可能由於其他非證券交易使用人數過多而導致網絡繁忙、傳輸速度減慢，因此交易指令有可能會出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況;

(2)甲方完成網上委託必須具備成都證券發放的證書、證書密碼和交易密碼。但由於甲方的各種原因，如證書和密碼同時遺失等，可能導致甲方的合法身份被仿冒並因此造成損失;

(3)證券行情和證券信息通過互聯網傳輸，由於互聯網上駭客惡意攻擊的存在以及其他原因，導致互聯網服務器可能出現某些故障，同時由於互聯網上其他不可預測的因素，行情信息和證券信息有可能出現錯誤、誤導或延遲;

(4)其他可能造成甲方損失的風險因素。

3.爲了加強對風險的防範，我們提醒投資者採取以下措施：妥善保管好自己的證書密碼和交易密碼並定期更換;採用快捷、安全的上網方式並在網絡環境穩定時進行網上證券委託;因通訊線路原因使您的交易指令出現問題時，使用其他替代委託方式;對比其他相關信息並及時查證成交情況;在網上證券委託操作結束後，及時關閉交易程序;定期使用殺毒軟件對計算機進行掃描。

4.本協議中所含_________和_________銀行的免責條款，凡因該類明示的或其他形式的免責條款約定的免責事由給投資者造成損失的，成都證券有限責任公司和_________銀行不承擔任何責任。

5.甲方應在充分了解證券市場風險及_________和_________銀行免責條款含義後簽訂本協議。