證券投資合同6篇

隨着法律知識的普及，隨時隨地，各種場景都有可能使用到合同，簽訂合同能夠較爲有效的約束違約行爲。那麼問題來了，到底應如何擬定合同呢？以下是小編收集整理的證券投資合同6篇，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

證券投資合同 篇1

立合同書人：_____________________（以下簡稱甲方）

西安天富投資：___________________（以下簡稱乙方）

茲因甲方就證券投資，委託乙方提供投資諮詢顧問服務事項，經雙方同意簽定合同約定條款如下：

第一條諮詢服務的範圍及方式

（一） 乙方提供甲方有關證券投資研究分析或建議服務。

（二） 就本合同規定的諮詢內容應以下列方式提供有關的研究分析意見或建議：

1．以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關的研究分析意見或報告（約定方式含電話、手機短信、傳真、 e-mail ）。

2．於營業時間內接受甲方機動性諮詢。

第二條諮詢合約期間付費方式

（一）會員制

1．短信會員________/季 送一個月

2．金卡會員________/季 送一個月

3．貴賓會員________/季 送一個月

若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務期內至少爲甲方創造四倍於其所交付相應級別會員會費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾爲止。

合同資費共計人民幣￥________元整，甲方應於簽訂本合同同時，以現金或匯款方式支付給乙方。

（二）提成制

乙方向甲方收取每筆盈利部分的________% 做爲該筆操作諮詢費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損後再行提成。

第三條乙方及其從業人應本着善良管理人之責任處理受託事務，除應遵守主管機關發佈的相關法律、法規外，並應確定遵守下列事項

（一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行爲。

（二）除法令另有規定或甲方另有指示外，乙方對因委託關係而得知甲方的財產狀況及其他個人情況，應保守祕密，不得向外界透露。

第四條甲方在簽訂合同前已詳細閱讀本合同書的內容，並瞭解及同意以下事項

（一）甲方是基於獨立的判斷，自行決定證券投資。

（二）甲方的證券投資行爲，是甲方與證券發行公司、基金管理公司或證券經紀商間的關係。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方決定或處理投資事務。

（三）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤，乙方不負此責任。

（四）甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享。

（五）甲方投資證券所產生的利益及風險悉由甲方自行享有與負擔。

第五條合同有效期

本合同按照________執行，有效時間自________ 年______月________日起至________年____月______日止。 共計________個月。

第六條合同經雙方共同協商，因法律政策法規原因產生的變動，應對書面形式進行修改。

第七條合同終止與違約責任

（一）立合同雙方書面同意終止本合同時，合同得以終止。

（二）如因不可抗拒因素導致合同終止，甲方有權請求乙方退還扣除已使用諮詢時間成本後剩餘的費用。

（三）合同終止時，因提供證券投資諮詢服務所必要的傳輸出設備及其他相關費用與已繳稅費由甲方負擔，乙方將從退還的諮詢報酬中扣減或向甲方請求給付。

（四）甲方一簽定合同，乙方即預收全額諮詢費，並出具收據。

第八條本合同未盡事宜，悉依據中華人民共和國相關法律辦理。

第九條本合同經雙方簽署後正式生效。

本合同壹式貳份，雙方各執壹份爲憑。

立合同人：

甲方簽章：___________________

地址：_______________________

電話：_______________________

簽約日：_____________________

乙方簽章：___________________

地址：_______________________

電話：_______________________

簽約日：_____________________

證券投資合同 篇2

甲方(出借方)：_______________乙方(操作方)：_______________

甲乙雙方本着自願和互助互利的原則，經過雙方協商一致，特訂立本協議以供雙方共同遵照執行：

第一條合作內容

1、甲方擁有資金，願意與乙方合作進行證券投資並希望獲取固定收益，乙方擁有證券投資的經驗和技能，願意與甲方合作，並承擔投資風險和享受所有賬戶投資收益。

甲、乙雙方共同協商一致，甲方出資人民幣______________元整(￥_________萬元)，委託乙方在中國證券市場進行A股股票交易，同時乙方出資自有資金人民幣_________元整(￥_________萬元)，與甲方出資額共同進行實盤交易。

2、本協議約定甲乙雙方的初始投資金額共計______________元整(￥_________萬元)，具體情況如下：

開戶姓名：________________________________

開戶券商：___________________________________

證券賬戶：___________________________________

資產規模：_________元整(￥_________萬元)

3、協議期間，賬戶全權由乙方自行操作管理，並由乙方自負盈虧。雙方合作期限自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。合作期滿後，乙方應將所借款項一次性償還甲方。

4、協議期間，甲、乙雙方均保證本方資金的合法來源，並對本方資金擁有無可爭議的所有權，甲、乙雙方如因債務或其他原因致本方資金被司法機關查封、凍結，應承擔全部責任並根據對方的損失程度給予全額賠償

第二條利潤分配及承負

1、經雙方協商，甲方借給乙方的資金，乙方按_______月利率向甲方支付利息，即每月向甲方支付利息爲__元整，利息按月結算利息支付日爲每月_______日。如果出現未能整月結算，則利息按月結算。

2、若乙方未能及時付清上述利息，則甲方有權強行平倉，並從專用帳戶扣除利息，由此引起的損失由乙方負責全部責任。

3、本協議期內，任何一方無權私自提取該股票賬戶的任何資金，但當該帳戶資產總值高於人民幣_________萬元時，乙方有權將高出部分的資金劃出，甲方必須配合辦理資金劃轉手續，並於2個工作日內(遇節假日可順延支付)將劃出的資金劃轉到乙方指定的(必須可用的)帳戶(賬戶名：_________________開戶行：_________________賬戶號：_________________)，否則按日利息千分之一支付給乙方。

4、在協議有效期間，如果政策有所變化，即如果國家要繳納個人股票投資收益所得稅等一切可能產生的費用，則協議期間該帳戶所產生的費用由乙方完全承擔。

5、若本協議終止時，尚有乙方的股息配股送股等收益均屬於乙方。

第三條風險控制

在交易過程中，乙方應嚴格遵守下列交易規定，並接受甲方及其風險監控人員按照下列風險控制原則處置交易風險：

1、乙方操作的甲方賬戶不得申購新股，否則申購新股所獲得的收益歸甲方所有，不得買入ST股、ST股、權證、三板股票、無漲跌幅限制、第一天上市的新股以及當日跌停的股票，不得參與有槓桿的品種如分級基金子基金B，不得買入香港聯合交易所上市的股票。如果買入，甲方可以無條件清倉，因甲方根據上述約定進行清倉所引起的一切可能損失由乙方負全責。

2、爲迴避風險，乙方在該帳戶上的單隻主板個股投入資金不得超過該帳戶總資產的_______%(￥_________萬元)，創業板不得超過_______%(￥_________萬元)，若乙方違反約定，甲方可以無條件_______%清倉，一切可能損失由乙方負全責。若乙方在該賬戶上投入的資金遭遇停牌，則要求乙方對停牌部分追加30%保證金(預警線、平倉線等金額上移)，直至停牌結束後，視賬戶資金情況決定是否退回。

3、爲防止因證券價格波動帶來風險，甲乙雙方確定賬戶資產的預警線及平倉線，預警線爲人民幣_________萬元，平倉線爲人民幣_________萬元。

(一)當賬戶資產總值降至預警線之下時，禁止開新倉，甲方有權修改交易密碼，乙方應在下一個交易日9：25前向該賬戶追加風險保證金，直至該賬戶資金達到和超過預警線線人民幣__萬元整。若乙方未在約定的時間內履行追加保證金的義務或是資產總值在預警線以下時開新倉，甲方有權對該證券賬戶進行無條件100%平倉，產生的一切後果由乙方負全責，平倉後若2個交易日內乙方未往該賬戶中追加風險保證金至預警線之上，視爲乙方提前放棄合作，甲方有權從賬戶中屬於乙方資產的部分扣除當月利息後再加收：__萬元人民幣作爲借款違約賠償金，協議提前終止。

(二)當賬戶資產總值低於平倉線時，不管該帳戶證券股票市值是否反彈升值，甲方有權在不通知乙方的情況下修改密碼強行無條件_______%平倉，由此引起的損失由乙方承擔;當日由於其中一種或數種證券未掛牌交易或跌停而未能售出，則下一個交易日繼續平倉。

(三)若平倉後甲方帳戶的資產總值不足_________萬元，乙方必須補足到_________萬元。如遇平倉所剩資金不足以償還甲方，乙方得保證在3個交易日內籌措資金補足本金及利息，否則第4個交易日起按初始資金日千分之一加收利息，乙方並承諾十五日內補足不足部分資金，否則將願意以個人不動產或有價財物作爲抵押償還。

4、協議期間，甲方將該賬戶提供給乙方操作交易，乙方擁有操作權，乙方對該賬戶的證券買賣及管理應付完全責任，並自負盈虧。甲方將賬戶交易密碼提供給乙方操作交易，任何一方不得私自更改密碼，如乙方擅自更改密碼，甲方有權清除密碼並更改，並無條件平倉，由此引起的損失由乙方承擔，甲方擁有監控權但無操作權，乙方對該賬戶的證券買賣及管理應付完全責任。

第四條合作終止與清算

1、協議到期日，雙方結算。協議到期前三個工作日，雙方再行協商是否續約。如果未續約，到期日時甲方可無條件平倉，如果碰到節假日等不能交易，乙方應付相應利息，至可交易日無條件平倉，一切可能損失由乙方負全責。利息按月結算，如果出現未能整月結算，甲方借給乙方的`資金利息按月結算。

2、協議終止後，甲方應及時將專用賬戶中扣除甲方的本金整數後，48小時內將餘下的資金劃歸乙方協商帳戶，否則從48小時後甲方應按日利息千分之一付給乙方，否則將願意以個人不動產或有價財物作爲抵押償還。

3、協議到期日，如不再續約。乙方在甲方證券賬戶購買的股票如有被不限期停牌，其停牌股票所佔用的資金甲方必須按本協議原定條件延期，直至乙方賣出停牌股票爲止(乙方必須在復牌後一個月內賣出全部股票)。停牌股票甲方被佔用的資金按照__月利率向乙方收取利息，除此之外屬於甲方的所有資金，甲方有權提前轉出。如果乙方未能按時支付停牌股票佔用資金的相應利息，則視爲乙方同意放棄所持股票資產，復牌後所有資產歸於甲方。

4、停牌股票按市值補足30%保證金，放在乙方銀行指定賬戶，未補足部分借款金額按月合約利息計息

第五條違約責任條款

以上條款甲乙雙方應共同遵守，任何一方不得違約，如甲方或乙方違反本合同，守約方有權終止協議並要求違約方支付____________作爲違約金。

第六條協議的變更和解除

本協議到期時，如甲乙雙方同意續約，乙方應在本合作協議到期日前支付甲方的下一個月資金佔用費￥：__萬元，甲方收到乙方的下一個月資金佔用費，本協議自動續約，並具有同樣的法律效力。

第七條其他約定

1、本協議若發生糾紛，由雙方共同協商解決，或向甲方所在地法院提起訟訴。

2、本協議自雙方按協議的第一條要求資金全額到帳之日起生效，壹式兩份，甲乙雙方各執一份，具同等法律效力。

3、協議期間內，如甲方需要更換賬戶，需提前5個工作日向乙方申請，更換賬戶所產生的費用及由此產生的價差損失由甲方單方面承擔.

4、甲方收款賬戶：

賬戶名：________________________

開戶行：________________________

帳號：__________________________

甲方簽章：______________乙方簽章：______________

電話：_____________________電話：_____________________

簽約時間：_____年____月____日簽約時間：_____年____月____日

證券投資合同 篇3

甲方：XX公司

乙方：________ 先生（或女士，下同）

上海永達證券投資有限公司（以下簡稱"甲方"）與{客戶名}（以下簡稱"乙方"）經過友好協商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎上，雙方達成以下合作協議：

一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業務合作等問題，自願結成戰略合作伙伴關係，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協助乙方在_____個交易日內總獲利達到____%利潤。

二、甲方爲乙方提供薦股機密，乙方應嚴格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業利益、信譽受到損害。

三、乙方在接受甲方提供的薦股機會時，應嚴格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時間價格實施，確實因乙方原因造成損失後果自負！甲方不做任何賠償。

四、甲方爲乙方提供的介入、拋出股票時間價格必須提前三十分鐘以上通知乙方。

五、違約責任：

1、合作雙方在業務實施過程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的，受損方除可立即單方面解除合作關係外，還可提出_____萬元的經濟賠償要求。

2、如因甲方沒有協助乙方達到利潤要求造成乙方損失應退還所有會員費用,同時賠償乙方損失(賠償事宜如下: 100萬以下(含100萬資金量)做全額賠償, 100 萬元以上資金賠償90%. 按交易明細清單上的數額爲準) 。

六、爭議處理：如發生爭議，雙方應積極協商解決，協商不成受損方可向上海市仲裁委員會申請仲裁處理。

七、本協議到期後，雙方認可不再延長，可自然終止。

八、本協議在執行過程中，雙方認爲需要補充、變更的，可訂立補充協議。補充協議具有同等法律效力。補充協議與本協議不一致的，以補充協議爲準。

九、本協議經雙方蓋章後生效。本協議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力。

甲方：XX公司 乙方：

簽字：（蓋章） 簽字：

簽署日期： ___年 ___月___ 日 簽署日期：___年___月___日

證券投資合同 篇4

一、託管協議當事人

列明訂立託管協議當事人的名稱、住所、法定代表人、註冊資本、經營範圍、組織形式、營業期限等。

二、託管協議的依據、目的和原則

訂明託管協議的依據、目的和原則。例如：

(一)訂立託管協議的依據是《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定。

(二)訂立託管協議的目的是爲了明確基金託管人與基金管理人之間在基金持有人名冊的登記、基金資產的保管、基金資產的管理和運作及相互監督等相關事宜中的權利、義務及職責，確保基金資產的安全，保護基金持有人的合法權益。

(三)訂立託管協議的原則是平等自願、誠實信用。

三、基金託管人與管理人之間的業務監督、覈查

訂明基金託管人與管理人之間業務監督、覈查的事項：

(一)基金託管人如何對基金管理人的投資運作行使監督權，以及發現基金管理人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定時的處理方式和程序。

(二)基金管理人如何對基金託管人託管基金資產進行覈查，以及發現基金託管人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定時的處理方式和程序。

四、基金資產保管

具體訂明下列事項：

(一)基金託管人應安全保管基金的全部資產;基金資產應獨立於基金託管人和基金管理人的資產;

(二)基金成立時，所募資金的驗證事宜;

(三)基金銀行帳戶的開設和管理;

(四)基金證券帳戶的開設和管理;

(五)基金資產投資的有關實物證券的保管;

(六)和基金資產有關的重大合同的保管。

五、投資指令的發送、確認及執行

具體訂明有關基金管理人在運用基金資產時向基金託管人發送資金劃撥及其他款項收付的投資指令的事項：

(一)基金管理人確定可發送投資指令給基金託管人的授權人員名單和權限，並通知基金託管人;

(二)投資指令的內容;

(三)投資指令的發送、確認及執行程序;

(四)授權人員更換的程序。

六、交易安排

具體訂明下列事項：

(一)代理證券買賣的證券經營機構的選擇標準、程序等;

(二)基金投資於證券後，有關清算交割安排，以及基金託管人與基金管理人進行資金和證券帳目對帳的時間、方式等;

(三)封閉式基金成立後，可申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時間;

開放式基金成立後，基金託管人與基金管理人之間就開放式基金申購與贖回的時間、場所、方式、程序、價格、費用、收款或付款等方面的業務安排。

(四)基金持有人買賣基金單位的清算、過戶與登記方式。

七、資產淨值計算和會計覈算

具體訂明下列事項：

(一)基金資產淨值及基金單位每份資產淨值計算和複覈的完成時間及程序;

(二)基金託管人和基金管理人按各自職責建立基金帳冊並定期對帳的事宜，以及基金財務報表編制和複覈的時間、程序。

八、基金收益分配.

具體訂明基金收益分配的依據、時間及程序等事項。

九、基金持有人名冊的登記與保管

具體訂明基金持有人名冊的登記和保管事宜。

十、信息披露

(一)說明基金託管人和基金管理人除按《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定進行信息披露外，基金的信息在公開披露前應予保密，不得向他人泄露。

(二)訂明基金託管人和基金管理人在信息披露中的職責及信息披露程序。

十一、基金有關文件檔案的保存

說明基金託管人和基金管理人按各自職責完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊、交易記錄和重要合同等，並確定保存期限。

十二、基金託管人報告

訂明基金託管人在基金年度報告中出具託管人報告的事宜，並在報告中說明上一基金會計年度基金託管人和基金管理人履行基金契約的情況。

十三、基金託管人和基金管理人的更換

(一)訂明基金管理人提議更換基金託管人的條件及更換程序。

(二)訂明基金託管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。

十四、基金管理人的報酬和基金託管人的託管費

訂明基金管理人的報酬和基金託管人的託管費的計提比例、計提方法、複覈程序、支付方式和支付時間等。

十五、禁止行爲

列明託管協議當事人禁止從事的行爲，例如：

(一)除《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定另有規定外，基金託管人、基金管理人不得爲自己或任何第三人謀取利益;

(二)基金託管人對基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執行;

(三)除根據基金管理人的指令或基金契約另有規定外，基金託管人不得動用或處分基金資產;

(四)基金託管人、基金管理人應當在行政上、財務上相互獨立，其高級管理人員不得相互兼職。

十六、違約責任

(一)說明由於託管協議當事人過錯，造成託管協議不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔違約責任;如因託管協議當事人雙方的過錯，造成託管協議不能履行或者不能完全履行的，根據實際情況，由雙方分別承擔各自應負的違約責任。

(二)說明託管協議當事人違反託管協議，應向對方支付違約金。如果違約已給對方造成的損失超過違約金的，還應進行賠償。

(三)說明因託管協議當事人違約給基金資產造成實際損害的，應承擔的賠償責任。

十七、爭議的處理

說明發生糾紛時，當事人可以通過協商或者調解予以解決。當事人不願通過協商、調解解決或者協商、調解不成的，可以根據基金契約的規定或者事後達成的書面仲裁協議向仲裁機構申請仲裁，或向人民法院起訴。

十八、託管協議的效力

(一)託管協議經雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人簽字，並經中國證監會批准後，自基金成立之日起生效。託管協議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。

(二)託管協議一式××份，除上報有關監管機構××份外，託管協議每一簽約人持有××份，每份具有同等的法律效力。

十九、託管協議的修改和終止

(一)訂明託管協議的修改程序以及修改部分的效力。

說明託管協議的修改應當報中國證監會批准。

(二)訂明託管協議終止出現的情形。

二十、其他事項

二十一、託管協議當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日

基金託管人(章) 基金管理人(章)

法定代表人(簽字) 法定代表人(簽字) 簽訂地： 簽訂地：

簽訂日： 年 月 日 簽訂日： 年 月 日

證券投資合同 篇5

____________股份有限公司發起人事務所（以下稱甲方）與____________證券公司經充分協商，就乙方承銷甲方設立時發行股票事宜達成協議如下：

一、甲方經________省人民政府（批文號）和中國證券監督管理委員會（批文號）批准，決定以募集方式設立________股份有限公司。公司股票共________股，其中發起人認購股份________股，其餘________股委託乙方以代銷（或包銷）方式向社會法人及自然人銷售。

二、本次發行甲方股票全部爲普通股。其中法人股________股，社會個人股________股。每股面值____元，每股發行價額____發行總價額爲________元。

三、承銷期間爲____年____月____日至____年____月____日。期間屆滿而無人認購的股份，由甲方自行處理（或由乙方認購）

四、甲方於____年____月____日前將________股份有限公司認股書樣本交乙方，乙方代爲尋求印刷單位。印刷單位須是中國證監會指定廠家。印刷費計人承銷費，由甲方和其他費用一併支付。

五、乙方於____年____月____日至____年____月____日開辦____個認購點，負責向認購人發放認股書、接收認股人填好的認購書。每日向甲方書面報告認股情況。認股期間屆滿後3日內，乙方應以書面向甲方交付認股人名冊。

六、認股數量超過公開發行數量時，由甲方從下列方法中採取一種方法，委託乙方按此方法，在____年____月____日前確定認股人：

1.抽籤；

2.比例配售；

3.比例累退；

4.認股多者優先。

七、乙方按甲方指示方法確定認股人後，應向甲方交付確定認股人清冊。經甲方確認後，由乙方向各認股人發書面通知（公告），通知認股人去甲方指定銀行繳納股款。

八、股款繳納期間屆滿後3日內，甲方或由甲方委託指定銀行將繳款人清冊交乙方。對逾期不繳股款的認股人，由乙方以甲方名義向其發出催繳通知書。經催繳仍不繳納者，由乙方向其發出失權通知書。

九、甲方經登記正式成立後，應通知乙方向認股人發放股票，發放方法由乙方定。乙方發放股票後，應按甲方要求製成股東名冊交付於甲方。

十、本次承銷費用（含廣告費、股票印刷費、通信費等）爲承銷總價額____%……乙方發放股票結束後____日內，由________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。

十一、甲乙一方違反本協議時，應賠償對方因此遭受的損失。

十二、甲乙雙方對協議執行有爭執時，應請________仲裁委員會仲裁。仲裁裁決爲終局裁決，任何一方不得聲明不服。

十三、本協議未盡事項，由雙方協商解決。

十四、________股份公司成立後，無條件繼受甲方權利義務。

十五、本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份爲憑。

甲方：___________________________

發起人：_________________________

事務所（章）___________________

發起人代表（簽名）_____________

住所：___________________________

乙方：（章）_____________________

法定代表人：（簽名） ____________

住所：___________________________

證券投資合同 篇6

甲、乙雙方經友好協商，就甲方委託乙方代理有價證券網上委託業務簽署如下協議。

一、甲方在簽署此協議書時，須認真閱讀下列證券交易可能存在的投資風險

1.因《風險揭示書》中所提原因，使投資者面臨可能得不到投資決策時所預期的收益，甚至虧損的風險。

2.因投資者對交易操作不熟練或對證券交易有關規則不甚瞭解、甚至誤解而導致的風險。

3.因投資者個人操作密碼泄密、有效證件遺失，被他人非法使用並導致經濟損失的風險。

4.投資者須承擔因不可抗力或非因乙方所致停電、通訊線路故障、電腦故障、衛星傳輸中斷等意外事件導致投資者委託交易指令無法執行，以致可能造成的經濟損失。

二、甲方委託乙方進行網上證券交易，雙方就委託、代理事項達成以下條款

1.甲方的所有證券交易活動必須遵守國家有關法律法規、證券管理部門及乙方有關規定。網上委託的證券爲上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。

2.甲方在乙方申請開立網上委託時，須當面提出申請，並提供其本人身份證、證券帳戶、安全數證書及資金帳戶，不得委託他人代理辦理。甲方願對其向乙方所提供證件的合法性、真實性、同一性，承擔全部法律、經濟責任。

3.甲方在辦理網上委託的同時，乙方爲其開通電話委託，做爲替代的交易方式。

4.甲方開戶時自行設置和掌握操作密碼，並負有保密責任，承擔使用密碼進行交易所產生的一切後果。凡使用密碼進行的一切交易均視爲甲方親自辦理的有效委託，乙方對此不承擔任何責任。

5.乙方通過internet向甲方提供證券市場行情信息，提供與交易有關的信息資料，並註明信息來源的發佈時間，甲方通過電話等其他方式對行情信其他信息進行查證、覈實。

6.甲方證券交易集合競價和連續競價的委託須在交易所規定的時間和證券漲跌幅限額內進行，否則視爲無效委託。參加集合競價未能成交的委託將自動轉入當日的連續競價。

7.成交確認以交易所收市後的最終回報數據爲準，在此之前的成交即時回報僅作參考之用。乙方每週定期向甲方提供書面的對帳單。甲方如有異議，可電話或當面到乙方查證。

8.甲方買入委託須有足額交易結算資金;賣出委託須有足額證券，否則，乙方不予受理。

9.甲方憑其身份證及證券帳戶和資金帳戶卡 到乙方資金櫃臺辦理甲方資金帳戶的存取，同取款有效證件遺失造成甲方帳戶資金損失，乙方不承擔任何責任。

10.乙方不提供網上或電話形式的資金轉帳服務，也不得提供網上證券轉託管服務。

11.甲方在進行網上委託時。單筆委託金額不得超過_________元，單日委託金額不得超過_________元。

12.除經甲方同意;或應司法機關要求，乙方不得透露甲方的委託事項及開戶資料。

13.對在證券交易中因不可抗力或非因乙方所致通訊、供電等因素造成的甲方損失，由甲方自負。

14.在委託代理期間，如遇有關證券法規、管理辦法及交易所交易規則等發生變化，甲乙雙方應當遵守更改後的有關規定。

三、乙方對本協議各條款及各項委託系統使用說明擁有解釋權，如有爭議雙方應協商解決。本協議由乙方授權營業部所在地人民法院管轄。

四、本協議一式二份，甲乙雙方各執一份，雙方簽署後即生效。

甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________

代表人(籤)：_______代表人(籤)：_______

_________年____月____日 _________年____月____日