銀行風險案件排查總結
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銀行風險案件排查總結
省聯社xxx辦事處:根據省聯社轉發銀監會辦公廳《關於排查案件風險的緊急通知》(陝信通[]12號)及省聯社漢中辦事處年4月3日晚的通知要求,聯社領導高度重視,立即成立了排查案件風險領導小組,按照通知要求進行了自查,現將自查總結報告如下:
一、成立了領導排查案件風險領導機構
聯社接到省聯社漢中辦事處的通知後,於4月4日中午成立了排查案件領導小組:組長:xxx副組長:xxx、xxx、xxx、xxxx。成員:xxx、xxx、xxx、xxxx、xxx、xxx、xxx、xxxx、xxx、xxx、xxx、xxxx,領導小組下設辦公室,辦公室設在稽核審計部,公佈了聯繫人和聯繫方式。
二、開展排查案件風險的具體方法和措施
聯社接到通知後,首先以x信聯社發[20XX]45號文件成立了排查案件領導小組,其次是立即下發了通知,要求各信用社(營業部)從x月x日中午開始對本轄內案件風險認真開展自查。並將通知精神於當天晚上迅速傳達到各分社,自查期間,如有重大涉案嫌疑的,要一日一報,於每日12中午時前報聞社稽核審計部。自查的重要主要內容把大額存款的進出情況及税、匯票業務要作為重點進行檢查,其次是結合本次聯社部門中層領導、信用社主任、28個網點重要崗位人員輪換為契機,聯社並派出4名稽核人員28深入個網點進行離任審計,並進行嘗試排查,要求各機構在集中自查結束後,仍要長期加強對案件風險的排查,若有重大涉案嫌疑要第一時間上報聯社稽核審計部,並將自查報於4月12日上報稽核審計部。
三、本次檢查,各信用社、分社要加強輿論控制,不得對媒體露信息。
通過以上方法自查,xx聯社轄內未發現案件風險,但我們在今後的工作中認真開展此項工作,確保實現零案件的目標。
銀行風險案件排查總結
按照《銀行業金融機構案防工作評估辦法》文件要求,我行領導高度重視,充分認識案件防控、風險排查工作的重要性,根據行長的指導和部署結合我行實際情況,積極做好我行案件防控、風險排查工作。
計財部主要以下面幾點進行排查:
一、財務資金安全方面
1、庫存現金:定時與不定時核對盤點庫存現金。()建立清晰的出納賬,做到賬實賬賬相符。
2、各類銀行賬户資金:隨時核對我行各類賬户資金總額,做好資金的'管理,避免流動性資金的過多閒置和不足。
3、大額款項:對大額現金收支,銀行大額轉賬嚴格執行相關規定,審核授權通過。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發生。
4、賬務處理方面:各賬務處理要符合《企業會計準則》與税收部門的規定。
二、人員管理問題。
財務部現有三位員工,其中兩位員工為試用學習階段,生活作風、工作作風、學習作風上都嚴格遵守相關管理規定,都能做到“愛崗敬業、誠實守信、勤勉盡職、依法合規“。
三、部門改進措施:
通過此次認真自查工作,財務部在今後工作過程中,將加強防範,提高自身對風險的認識,樹立“違規就是風險,安全就是效益“的風險理念,主動、有效地防範風險,確保一旦發現風險存在,能及時在向上級彙報的同時積極進行多方面、多渠道處理,確保第一時間化解風險。強化內控案防管理,為我行各項業務發展營造良好的環境。
20XX年3月20日
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