證券公司學生實習報告四篇
在日常生活和工作中,報告不再是罕見的東西,報告具有成文事後性的特點。相信很多朋友都對寫報告感到非常苦惱吧,以下是小編幫大家整理的證券公司學生實習報告4篇,僅供參考,大家一起來看看吧。
前言:20xx年4月份,我有幸被xx證券選中,從而開始了我一個月左右的實習生活。在這一段時間裏,我近距離接觸了廣發證券鄭州營業部,在瞭解廣發證券的發展歷程、公司文化的同時,更多的知道了營業部各部門的職能、其日常業務的流程、以及營業部的特色服務;同時深入學習了中國證券市場行業的相關知識,並且在與客户交流的過程中鍛鍊了自己溝通、交流和處理問題的能力。
正文部分:
一、公司簡介
二、具體實習內容
我被安排在客户服務部工作,主要在櫃枱跟着xx學習。我從以下幾個方面來介紹下我的實習生活:
首先,每天早晨8:30之前到公司,8:30---9:00晨讀,主要在大户室讀報,有《中國證券報》、《證券時報》等。主要了解國家的宏觀經濟政策、財經要聞、以及證券市場最新信息,如上市公司信息披露等公告,主要是分析市場熱點和讀一些股評。
其次,晨讀結束後,我就開始忙着準備下前台開户要用的東西,因為前台主要的工作就是開户,再加上現在的股市一直牛得要死,導致越來越多的人熱衷於炒股,於是開户的人變得異常的多。開户是證券公司最一般也是最基礎的業務,因此對於開户流程,我們都要進行詳細的瞭解和認真的學習。下面就簡單的介紹下個人開户的流程:
1、個人開户需提供身份證原件及複印件,深、滬證券賬户卡原件及複印件;若是代理人,還需與委託人同時臨櫃簽署《授權委託書》並提供代理人的身份證原件和複印件;
2、填寫開户資料並與證券營業部簽訂《證券買賣委託合同》;
3、證券營業部為投資者開設資金賬户 ;
4、辦理開通證券營業部銀證轉賬;
機構開户的流程和個人差不多,只是要提供的證件和添的合同不一樣。
前台另一個主要的工作就是櫃枱服務。例如:客户需要在櫃枱辦理各種業務,如轉託管,撤消指定交易,變更客户資料和密碼的重置銀證轉帳的開通和取消等等。在整個前台工作的過程中,我們一大部分的時間要用在指導客户填寫辦理各種業務的表單並複印身份證,銀行卡及股東代碼卡等,以提高工作效率。同時也跟着老員工習怎樣和客户交流,並及時瞭解客户的需求。
另外,在整個工作的過程中,我們也提供簡單的諮詢服務,和客户進行溝通。經過培訓和多天的觀察學習,我們可以根據我們的知識對客户的有關意見、相對簡單的問題進行處理。但更重要的是我們要多發現問題,多學習證券知識。由於平時在校學習比較少關注股市,更準確的説是對證券市場瞭解的並不多,因此也比較少運用些股票軟件進行分析。在實習期間,工作相對較少的時候,我們比較關注股市動態。熟悉了滬深兩市許多上市公司,並對一些各股運用各種指標進行了分析和討論,把所學的相關知識又回顧了一遍,熟練並且能充分的操作股票行情分析軟件,對股票市場比原來有了更深刻的認識。
最後,當一天的工作基本結束後,我們就開始了另一項重要的內容:整理客户資料。客户資料包括開户申請書、開户合同書、銀證對應申請書、客户資料變更表,及客户身份證、銀行卡、股東代碼卡複印件等。所做的相關工作大致包括以下三個方面內容:
1、理清相關的客户資料,並及時核對下當天業務所產生的各項單據,確保完整準確、沒有遺漏。如果有什麼缺失,一定要及時的給予糾正。很長一段時間弄得我們都對單據特敏感,呵呵,總怕有什麼閃失似的;
2、把理清整理過的客户資料,按順序裝入客户檔案袋,然後寸到檔案櫃子裏;
3、有時間我們要把當天產生的自然人註冊表和身份證的複印件表掃描到各個業務科目目錄下,然後統一發往總部。
整理客户資料在實習中佔了一定分量的工作。這是一個簡單但相當煩瑣的的過程,需要細心和耐心;客户資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速的查找,所以工作人員對我們進行認真的指導。
在我們實習的過程中,廣發證券的工作人員對我們進行了熱情的'接待和指導,感謝他們的關心,在這裏要特別感謝李婉姐,在批評和表揚我日常工作的同時,更多的教我為人處事的道理.
三、自己的一些心得和建議
實習之前,總感覺證券公司是有點神祕的,畢竟對證券市場還不太熟悉,具體到實務方面就更不清楚了。經過這次實習,對證券公司及其日常業務有了比較深刻的瞭解和認識,與此同時也思考了一些問題:
1、關於工作時間
股市開市是週一至週五上午9:30---11:30,下午1:00---3:00,證券公司辦理各種業務也是同步的,以股市為中心展開,這有點難為了好多上班族,因為對他們來説,要辦理各種業務的話必須請假來營業部,真的很不方便。
2、區分客户
和銀行一樣,證券公司也都會根據客户的資產將客户分成大、中、散户三類,重視發展大客户併為之提供完善的服務,這一點從營業部設有眾多專門的單獨大客户室就可以看出。另外,大客户還可以申請到更加優惠的交易佣金費率;而小客户則沒有以上的種種待遇,他們要早早的到散户區佔機子,有什麼問題也能解決但可能不是很及時的;
3、交易所交易機制
滬市實行全面指定交易制度,即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者,均應事先明確指定一家證券營業部作為其委託、交易清算的代理機構,並將本人所屬的證券賬户指定於該機構所屬席位號後方能進行交易。如果要到其他證券營業部做股票交易,需要先撤銷原指定再做新指定;轉託管,是專門針對深交所上市證券託管轉移的一項業務,是指投資者將其託管在某一證券商那裏的深交所上市證券轉到另一個證券商處託管,是投資者的一種自願行為。投資者在哪個券商處買進的證券就只能在該券商處賣出,投資者如需將股份轉到其它券商處委託賣出,則要到原託管券商處辦理轉託管手續。投資者在辦理轉託管手續時,可以將自己所有的證券一次性地全部轉出,也可轉其中部分證券或同一券種中的部分證券。雖然二者有些相似,但好多股民都不是很瞭解,特別是關於轉託管費這個問題,轉出證券公司收了30元,而轉入證券公司又給予報銷了,很有點報復性的味道。自我感覺很是麻煩;
4、銀證轉帳和第三方存管制度
隨着銀行和證券公司合作為不斷深入,最近的銀證轉帳和第三方存管制度等證券交易方式,對傳統的證券交易模式提出了挑戰,在業界引起了高度重視。
證券公司學生實習報告 篇2一、前言
XX年11月份,我有幸到xx證券公司,從而開始了我兩個月左右的實習生活,在這一段時間裏,我近距離接觸了xx證券xxxx營業部,在瞭解xx證券發展歷程、公司文化的同時,更多的知道了營業部各部門的職能,其日常的業務流程,以及營業部的特色服務,同時深入學習了中國證券市場行業的相關知識,並且在與客户交流中鍛鍊了自己的溝通、交流和處理問題的能力。
二、實習內容
我被安排在營銷部工作,主要跟xx學習。我從以下幾個方面介紹我的實習工。
首先是每天9:00上班,早到的話可以在公司的大廳閲讀證券報刊、雜誌。瞭解國家的宏觀經濟政策,財經要聞,以及證券市場最新信息,如上市公司信息披露等公告,主要分析市場熱點和讀一些股評。
接下來就是開始一天的基本工作
整理客户資料,客户資料包括開户申請書,開户合同書,銀證對應申請書,客户資料變更表。及客户身份證,銀行卡,股東代碼卡等複印件,所作的相關工作大致包括以下三個方面:
1、理清相關的客户資料,並及時核對當天業務所產生的各項單據,確保完整準確,沒有遺漏。如果有什麼缺失,一定要及時給予糾正。有什麼出入大的問題要上報反映。很長一段時間弄得我們都對單據特別敏感,總怕有什麼閃失。
2、把理清整理過的客户資料按順序裝入客户的檔案袋。然後歸到檔案的櫃子裏。
3、有時間我們要把當天產生的自然人註冊表和身份證的複印件,開户文本一同掃描到各個業務科目目錄下,然後統一發到總部。
整理客户資料在實習中佔了一定分量工作,這是一個簡單但是相當繁瑣的過程,需要細心和耐心;客户資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速查找,所以工作人員對我們進行認真的指導,還有就是對開户文本的掃描。對新開户和以前開户還沒有掃描的文件都要統一進行掃描以電子版的形式保存。
在我們實習的過程中,xx證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導,感謝他們的關心,在這裏特別要感謝xx和xx,在表揚我日常工作的同時,更多的教我們為人處事的道理。
此次實習不管在知識的鞏固還是經驗的積累上都使我有很大的進步。在證券市場這個大海洋裏,個人只有不斷磨練直到成熟才能取得成功。雖然實習只有兩個月,但是使我十分受益。在這次實習中學院努力為我們爭取這個難得的實習機會,在他們的努力下我們才能順利地完成此次實習。在今後的時間裏我還需要尋找機會不斷地鍛鍊自己,並積累經驗,為自己以後從事這個方面的工作奠定基礎。
三、建議
進過我們這次實習,讓我想到要對學院説:希望學院能對我們金融專業的學生,做一些考證的要求。例如證券證,保險證,基金證等,並組織培訓的教師團體和課程授課,這樣能夠對今後金融這個專業的同學有明確的就業方向和選擇。引進多些與金融專業相關的實訓平台,讓同學更深入學習金融專業的知識。
證券公司學生實習報告 篇320xx年春節過後,作為一名即將大學畢業的本科生,我立即投入了對本人所學專業實踐操作的實習中,進入方正泰陽證券公司岳陽營業廳學習和實習。在這裏短短兩個多星期的實習生活中,自然是收穫頗豐,不僅對證券公司的日常工作流程有了大體的瞭解,更重要的是結識了一批有十幾年證券從業經驗的專業人士。在與長輩和同齡人的交流中,我對於證券行業的認識實現了從理論到實踐的飛躍。在此我非常感謝給我這個實習機會的嚴總,以及介紹我進來的黃叔叔和賀叔叔。共事過的同齡人蘇瑩,吳偉,黎雅莉,以及任總,用他們在證券公司的每日的工作告訴我們許多簡單而深刻的道理;在客户服務部,謝總,慶姐(李經理),姜姐(經理),易姐也在言行和工作態度中顯露了她們十多年從業經驗在這一行的老到和熟悉,從她們身上不止是學到了很多東西,更多的能傳達給人的一種精練感覺,不可簡單描述。當然,十分榮幸能接近羅老師(羅昊,這裏的首席分析師),並在最後的幾天能和老師交流,學習,這種交流是理論徹底和實踐結為一體,其體驗更為深刻。再次感謝這十五天裏所有和我相識的人們,短短半個月教會我的東西必將終身回味。
實習簡要介紹:
實習地點:方正泰陽岳陽營業部
實習時間:20xx年2月18日——20xx年3月5日
主要工作:櫃枱服務,以及客户服務部工作
記得剛剛進入泰陽的時候給我的第一印象就是這個公司的內部控制比較嚴格,雖然我已經説明了我的來意只是簡單實習,不涉及找工作就業的問題,但主管人士還是需要我製作好自己的簡歷遞交上去,以備以後複查情況。下面是我從網上找到的泰陽公司簡介,自己描述公司概況不如這個來得貼切,摘錄一些,以便觀者更好的瞭解公司概況:
“泰陽證券有限責任公司創建於19xx年,其前身為湖南省證券公司,是經中國人民銀行批准成立的全國首批證券公司之一。XX年10月18日,經中國證券監督管理委員會批准增資擴股至12。05億元人民幣,並更名為“泰陽證券”。XX年,在湖南省人民政府和證監部門的領導下,公司實施市場化重組,由北大方正集團有限公司、方正證券有限責任公司注資重組公司,註冊資本變更為10。50億元,XX年年5月,完成全部工商變更登記手續。目前,公司擁有證券營業部28家,其中湖南省內有15家,其餘均分佈在北京、上海、深圳、重慶、廣州、杭州、南京等省會和經濟發達城市,形成立足湖南,輻射全國的網點佈局。公司各項業務發展態勢良好,XX年,在中國證券業協會公佈的全國券商七項排名中,我公司有五項進入前二十名。XX年,隨着證券市場行情回暖,公司業務全面走出低谷,經營業績突飛猛進,全年利潤高達2。289億元。XX年底,公司在湖南省委、省政府和證監部門領導下順利完成重組,由我國著名的it行業龍頭企業——北大方正集團注資重組公司,公司新增股東還包括方正證券、股份制商業銀行和國內一些實力雄厚的國有企業,公司實力進一步壯大。現在,“持續創新,方方正正做人,實實在在做事”成為了公司新的管理理念和企業文化,它為公司經營管理注入了無窮活力,各項業務呈現出前所未有的增長態勢。至XX年年4月,公司實現股票基金交易量2741億元,創下了歷史最高水平。今年內公司將全面完成集中交易和客户保證金第三方存管工作,並在證監部門和董事會的領導下,實施“方正證券”和“泰陽證券”合併,使公司的資本實力和核心競爭力得到進一步充實和增強。同時,作為全國六家合規制度試點的證券公司之一,通過合規管理制度的施行,公司內部控制和抗風險能力將得到極大的提升。”
見面後,主管們簡單問了情況之後就把我和同學帶到了櫃枱服務,讓負責這裏的任總安排我們工作。任總相當和善,深得員工喜歡。他安排我們跟隨蘇瑩和吳偉學習,非常湊巧的是,這兩位仁兄和我們還都算得上有交情,蘇瑩的好友曾經到威海遊玩,和我有幾天的交情,而吳偉和我居然是國中校友。一見面距離就拉近了,沒什麼好拘泥的,我們有問題就問他們,而他們也把所有我們能做的工作都毫不猶豫的給了我們。(題外音:壓迫啊!剝削啊!)沒想到最開始學會的竟然是如何使用複印機。這的確也是現代辦公室必備技能之一啊——一天下來向任總彙報的時候,他就是用這樣一句簡單的話深刻詮釋了這第一天的所有意義(話外音:一語道破天機的感覺)。
隨後在櫃枱一個星期的工作中,我們基本上承包下所有複印工作,在幫助這一看似簡單工作的過程當中讓我們對櫃枱的基本流程有了大體認知。泰陽岳陽營業廳的前台服務(櫃枱服務)分為四個部分,一號到四號櫃枱分別是:證券帳户開户,資金帳户開户(含開户信息修改,如密碼修改,帳單打印等等——這個櫃枱的事情比較雜一點,我們就是主要跟着這個櫃枱實習),櫃枱諮詢,以及三方存管辦理。客户開户主要經過一號櫃枱和二號櫃枱辦理,開户表申請表一式兩份,身份證要複印在背面,而身份證還另外要再複印一份,如果是信息修改,則除了修改申請表都要複印身份證外,單獨的身份證複印件要三份。另外,資金帳户卡也是都要複印的。大部分時候我們的工作很輕閒,還可以觀摩一下其他人忙碌的工作,開户人來得多的時候,他們基本沒有時間跟我們説話。若是遇上覆印任務突然湧來,而這時候複印機又偏偏卡紙的時候最讓人頭痛,這樣的時刻雖然不多,但的確在它突發的時候又教會了我們一個東西——怎麼拆開復印機,把那些卡住的紙給拽出來,重新開始,祈禱這一次不要卡……
其實在櫃枱的第二天我們就多了除複印之外的另一個重要工作:資料歸檔。説得簡單一點就是把那些已經開好户的資料裝進資料袋按順序存放在資料室裏。可是當時吳偉兄真是一點都不“憐香惜玉”,(話外:寒自己一個。)給了我們半人高的資料慢慢裝袋。同學看到直接説:怎麼弄得完啊。我衡量了一下速度,估算兩個小時弄得完,吳偉兄給我的最後期限是下個星期三,當時是星期二的下午。果然兩人通力合作在我預計的時間內完成了。後來還加了跟第一次差不多的摞,也在第二天上午全部完成。這個工作並不複雜,主要是把開户表裝袋,然後按順序裝入資料(提供)盒,但是工作量大,而且上午的兩個半小時工作中我們必須有一個人在櫃枱上協助複印,一個人弄那上百份的資料還是有點吃力。這一環節主要是把開户表裝袋,然後按順序裝入資料盒。為了使工作能更有效率,我和同學想的辦法是把所有的好歸類,然後很容易就能排好序,裝盒的工作就很簡單了。這樣的安排至少使我們的工作進度快了三倍。
證券公司學生實習報告 篇4一、實習公司介紹
xx有限責任公司前身為成立於19xx年的江西省證券公司。20xx年7月,經中國證監會批准,公司增資擴股並更名為“xx有限責任公司”,註冊地址遷至廣東省深圳市。多年來,公司逐步發展成為以深圳為總部、以江西為重點業務區域,業務網絡覆蓋北京、上海、廣東、江蘇、湖南、雲南等地的全國性專業證券公司,目前註冊資本為10.05億元人民幣,在全國15個大中城市擁有23家證券營業部,在北京、南昌設有辦事處。 公司的經營範圍包括:證券經紀;證券投資諮詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;證券投資基金代銷。公司以雄厚的資金實力、一流的人才隊伍、豐富的專業經驗、穩健的經營作風為廣大投資者和機構客户提供全方位的專業證券服務。
歷經多年的發展,公司培養和造就了一支高素質的骨幹員工隊伍,公司現有員工近1595人。
面對全球化背景下資本市場的機遇與挑戰,公司堅持“合規經營、穩健發展”的經營思想,不斷改革創新,努力提升公司的核心競爭力,為建設和諧社會、促進證券市場健康發展貢獻新的力量。
二、實習的主要內容
(一)瞭解世紀證券概況
1.世紀證券的發展歷程及其在中國證券業中的地位
2.瞭解並領悟世紀證券的企業文化
3.威海路營業部的內部設臵,下設客服部、清算部、財務部、電腦部四個部門。客户部的工作包括接待客户,提供諮詢服務;清算部工作包括櫃枱業務及其產生的相關客户資料管理,營業部每天發生的資金、股票進出清算;財務部負責會計核算;電腦部則負責管理和維護數據。
(二)具體實習內容
1.我被安排在客服部工作。主要就是負責客户的開發與維護。這個工作看起來很簡單,其實對於我們這些剛進入社會的大學生來説,由於社會經驗的匱乏,在實際工作中也有許多困難。
2.我每天早晨8:30上班,剛到公司後,我會把辦公室的衞生工作簡單打掃一下,雖然這不是我的職責,但是我覺得新人多做點事情總是好的。
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