證券公司崗位職責15篇[必備]
在現在社會,崗位職責使用的頻率越來越高,崗位職責的明確對於企業規範用工、避免風險是非常重要的。我敢肯定,大部分人都對制定崗位職責很是頭疼的,下面是小編幫大家整理的證券公司崗位職責,希望對大家有所幫助。
證券公司崗位職責1
1、日常的行情分析,及時瞭解金融市場的信息,收集客户建議,向客户傳遞公司產品與服務信息。
2、客户開發和客户關係維護、客户證券投資指導及金融產品推介。
3、幫助客户使用公司產品,將公司總部相關研究成果及時吸收、轉化,向客户提供專業的`諮詢服務。
4、收集並整理客户信息,根據客户需求,提供具體解決方案,為客户提供全方位專業化的金融理財服務,幫助客户實現資產保值增值。
5、處理客户諮詢與投訴,達成客户滿意,以提高公司形象。
證券公司崗位職責2
職責描述:
1、完成各項會計核算及財務賬套的建立,編制相關財務報表及財務分析報告;
2、負責工商、税務、統計等網上申報工作及相關事宜;
3、負責審核成本費用等相關原始報銷單據,以及往來賬目的分析管理;
4、協助財務經理編制和執行財務預算,日常監控成本費用預算的執行情況;
5、及時傳達並嚴格執行下發的各類財務管理文件及會計資料檔案的`管理工作;
6、完成領導交辦的其他工作。
要求描述:
1、本科及以上財務相關專業;
2、精通國家相關財税法律法規,熟悉企業財務制度及流程,熟練操作財務軟件及辦公軟件;
3、具有優良的職業素質和職業操守、良好的溝通能力和團隊協作精神,工作認真,責任心強;
4、較強的成本管理、風險控制和財務分析的能力,有熟練操作excel能力。
證券公司崗位職責3
1、發展新客户,銷售公司發行或代銷的證券產品;
2、建立和維護公司證券產品的銷售渠道;
3、收集市場信息和客户建議,向客户傳遞公司產品與服務信息;
4、向客户提供與證券經紀業務相關的'諮詢、業務、售後等其它服務;
5、對證券營銷人員進行培訓、輔導、業務拓展;
6、對證券營銷人員進行日常管理,監督、檢查工作記錄和客户服務記錄,協助員工制定工作計劃。
證券公司崗位職責4
1、從事客户開發、維護、投資指導、金融投資產品的.銷售、營銷工作。
2、熟練掌握金融行業相關法規及相關知識,能做到有效溝通;
3、根據公司理財產品特點,通過多種模式、渠道和市場活動,開發潛在有效客户,分析客户的理財需求,幫助客户制定資產配置方案並提供理財建議;
4、定期做客户回訪,做好老客户維護和再開發;
5、完成銷售經理制定的銷售目標、負責對公司理財產品進行全力宣傳、推廣、銷售。
證券公司崗位職責5
一、職責描述
(一)按照經紀業務操作規程辦理各類櫃枱業務。
(二)按照公司規定使用和保管業務印章、業務資料,做好資料分類歸檔。
(三)完成客户資料的整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。
(四)負責其他櫃枱業務相關工作。
(五)負責本機構合規管理、行政管理、對內對外溝通聯繫等綜合管理工作
二、任職要求
1、全日制本科及以上學歷,30歲以下,有親和力,具有金融、經濟、財會等相關專業背景。
2、具備證券從業資格,熟悉證券業務,有證券從業經驗者優先。
3、責任心強,有良好的'組織協調能力和風險防範意識。
4、具備良好的理解和表達能力,客户服務意識強,且有團隊合作精神。
5、工作細緻、認真、責任心強,學習能力強。
證券公司崗位職責6
1、通過QQ、微信等與潛在客户輕鬆聊天,服務客户,瞭解客户需求,盡全力滿足客户需求,幫助客户選擇最適合的理財產品;
2、運用公司平台、技術指導及優質的投資理財服務,去靈活的`解答客户問題,針對客户不同投資需求,提供投資理財規劃;
3、管理、跟蹤、服務客户,負責客户信息的諮詢和收集,為客户提供專業的開户諮詢及商務談判;
4、協助經紀人和投資顧問為客户講解並提供全球金融投資專業資訊和服務,對意向客户進行溝通交流,建立良好的長期合作關係。
證券公司崗位職責7
1、協助財務經理建立及健全集團財務政策及各項運算制度,並不斷修改完善。
2、協助財務經理定期分析整個集團經營狀況,及時提出合理化建議。
3、協助財務經理組織和領導集團的財務管理、成本管理、預算管理、會計核算、會計監督、審計監察、存貨控制等方面的工作,加強集團經濟管理,提高經濟效益。
4、參與集團重要經營活動等方面的決策和方案的`制定工作,參與重大經濟合同或協議的研究、審查,參與重要經濟問題的分析和決策。
5、負責主管業務的檢查改進與研究發展,並及時向上級彙報工作。
6、制定財務系統年度、月度工作目標和工作計劃,經批准後執行。
7、做好財務系統各項行政事務處理工作,提高工作效能,增強團隊精神。
9、及時、準確傳達上級指示並貫徹執行。
證券公司崗位職責8
1、負責審核出納現金及銀行存款餘額是否賬實相符,並與nc系統相核對。
2、負責現金收支單據的審查。審查單據是否符合相關規定,項目是否填寫齊全,數字計算是否正確,大小金額是否相符,有關簽名和蓋章是否齊全等。
3、負責複核門店實物賬務的準確性以及存貨盤點表的.準確性,保證賬實相符、保證倉庫實物賬與總賬、明細賬數據、金額相一致。
4、負責審核會計人員的制單,應做到數字真實、內容完整、賬物相符,會計科目處理合理。
5、負責彙總各分公司的日報、週報,月報的彙總及合併報表的填制工作。
6、負責審核主管公司上報的報表、文件,審核無誤後上報經理。
7、負責編制和登記各類明細賬、總賬並定期結賬;納税申報、購買支票等相關工作。
8、負責監督會計人員做好會計資料整理;對會計資料及有關經濟資料,應按月進行整理,裝訂,做到單據完整、憑證整潔、美觀、易查。
9、監督月末、年末存貨的盤點工作。
10、完成財務經理安排的其它工作。
證券公司崗位職責9
1、按公司要求在網點提供專業化、個性化、差異化的證券諮詢服務;
2、按公司規定流程為客户辦理證券開户業務並維護後續客户關係;
3、定期拜訪客户,瞭解金融理財需求,並做好相關分析統計工作;
4、在渠道網點向客户提供理財、基金等產品的銷售諮詢服務;
5、執行公司營銷宣傳方案,並定期向區域經理彙報;
6、收集競爭對手營銷情況,隨時掌握行業新的`相關信息動向和客户需求
證券公司崗位職責10
崗位職責:
1.開發客户、進行客户維護;
2.按時參加各項例會;
3.積極學習,按時參加營業部及公司的培訓,提高自身的業務能力與客户開發能力;
4.參與營業部或公司組織的各項營銷活動
任職要求:
1.年齡20-40歲,遵守證券行業的法律法規和公司的規章制度,未有違法亂紀行為;
2.身體健康、為人正直、待人熱情、誠實、善於溝通;
3.具有證券業協會頒發的.證券資格證書,貨已經通過證券從業資格考試證券基礎知識與證券交易兩科,後已通過證券經紀人專項考試
4.熱愛證券行業,遵守證券行業的法律法規和公司的規章制度,未有違法亂紀行為;
5.大專學歷以上(含大專);
6.營業部認為必要的其他條件;
證券公司崗位職責11
崗位職責
1、規範組織會計核算,按時、保質、保量編報會計報表,辦理資金存取、劃轉和管理,防範資金風險;
2、監督營業部財務活動,控制財務預算,嚴格費用管理,及時編報統計報表及各類監管報表正確調整和計算考核利潤;
3、管理營業部税務事項和發票審核;
4、財務分析,客觀、全面分析預算執行情況和經營情況,及時報告營業部的重大財務事項;
5、做好與其他相關部門的溝通協調工作;
6、其他上級領導交辦的任務。
證券公司財務主管崗位職責和資格
1、協助主管完成日常事務性工作,協助處理帳務;
2、申請票據,準備和報送會計報表,協助辦理税務報表的申報;
3、現金及銀行收付處理,製作記帳憑證,銀行對帳,單據審核;
4、協助財會文件的'準備、歸檔和保管;
5、固定資產和低值易耗品的登記和管理;
6、負責與客户賬目核對,應收應付賬目管理。
任職資格:
1、財務,會計,經濟等相關專業大專以上學歷,具有會計任職資格;
2、較好的會計基礎知識,有財會工作經驗者,並具備一定的英語讀寫能力;
3、熟悉現金管理及銀行結算,財務軟件操作;
4、良好的職業操守及團隊合作精神,較強的溝通、理解和分析能力;
5、具有獨立工作和學習的能力,工作認真細心。
證券公司財務出納的崗位職責
1.負責現金的管理,有價證券、空白憑證及有關印件的保管,保證不以白條抵充庫存現金,不挪用現金,不為外單位或客户用支票換取現。
2.負責編制有關憑證,每日按憑證號登記現金日記賬,並結出當日餘額,每天清點庫存現金,保證賬實相符,日清月結。
3.根據會計人員審核的記賬憑證,登記銀行存款日記賬,並結出當日餘額,定期與銀行對賬編制銀行存款餘額調節表,做到賬賬相符;根據營業部資金運用的具體情況,結合資金頭寸表,編制“資金調撥單”,經領導批准後,調撥資金。
4.負責領取清算單,及時掌握銀行存款餘額。
5.負責存取股民的支票,保證及時人賬。
6.負責每日閉市後,收繳前台各項雜費,核對無誤後登記人賬。
證券會計師崗位職責
1、負責基金指令出具發送,劃款賬户監督,跟進款項進出情況;
2、負責公司成本、支付賬冊的建立;
3、負責基金份額登記、基金清算等日常產品運營操作;
4、負責製作季度年度運營報告、管理報告等協會報送文件;
5、負責各基金數據的統計及報送;
6、負責與股東財務部門的對接工作;
7、負責公司各類系統的填報;
8、負責領導交辦的其他金融產品運營工作。
9、負責基金設立備案和監管報告工作;
10、負責進行年報等基金相關信息披露報告的編制;
11、負責基金審計及其它中介機構審計的溝通;
12、負責針對擬投資的企業參與盡調,做財務規範性分析,出具分析報告。
證券公司崗位職責12
1、客户開發及市場拓展工作(潛在客户的收集與開發)
2、客户的日常服務及維護(分析、診斷、傳遞期貨行情;對客户的`溝通關懷)
3、收集市場信息和客户建議,向客户傳遞公司產品與服務信息;
4、向客户提供與證券經紀業務相關的諮詢、業務、售後等其它服務;
5、對證券營銷人員進行日常管理,監督、檢查工作記錄和客户服務記錄,協助員工制定工作計劃。
證券公司崗位職責13
客服總監
1、按照上汽大眾公司要求制定部門薪酬激勵制度、投訴處理制度、流程檢點、信息管理制度、回訪制度等
2、負責推進並監控回訪、保養提醒、客户維繫活動、流程檢點、投訴處理等客户關係部職能工作
3、負責與銷售/服務部溝通、協調客户關係部工作的開展及改善效果監控
4、負責定期開展部門內訓、指導監督、考核評價
5、負責開展月度總結匯報及過程問題處理通報
6、負責協助總經理組織銷售總監、售後總監完成上汽大眾公司調研結果下發的.滿意度弱項原因識別,並監督銷售和售後服務流程改善,反饋改善結果
7、負責與上汽大眾公司對口工作,如客户維繫活動總結、日常信息反饋等。
滿意度回訪專員
1、電話回訪
2、根據銷售
售後系統跟進記錄進行回訪,回訪成功率必須達到95%,回訪規範率每月必須達到90%,並對回訪中發現的問題做好對客户的安撫解釋工作,及時反饋至對應部門處理,同時跟蹤處理結果。
3、保養提醒
4、根據售後系統iCrEAM跟進記錄進行回訪,回訪成功率必須達到90%,定保邀約率不低於20%,首保邀約率不低於50%
5、流失招攬
根據售後系統iCrEAM流失客户及外出掃街客户登記信息進行回訪,回訪成功率必須達到90%。每月招攬流失客户不低於20單
6、5S 6S衞生點檢
7、每天9:30點檢售後區衞生,照片發送工作羣,及時跟進整改,每月月底計算出售後衞生點檢成績。
8、戰敗回訪
1、依據ISM系統戰敗記錄抽取不低於15%的回訪量,並做好反饋工作。
證券公司崗位職責14
1、在公司授權範圍內,利用各種資源和渠道發展新客户,銷售公司發行或代銷的金融理財產品;
2、根據營業部提供的.客户資源,通過電話與客户進行良好的溝通,深度挖掘客户需求,完成銷售業績;
3、做好現有渠道及客户的日常維護工作;
4、根據公司提供的信息資源對客户提供專業化理財服務;
5、接受公司相關證券培訓計劃、不斷提高對金融市場的理解和把握。
證券公司客户經理崗位職責3
1、負責所分配營銷渠道的各項業務拓展和關係維護工作;
2、負責所分配營銷渠道的客户開發以及客户資產配置工作;
3、負責所分配營銷渠道營銷活動的策劃、推廣和跟蹤工作;
4、完成公司各項理財產品銷售推廣工作。
證券公司崗位職責15
1、在本部門經理的領導下,完成各期會計核算工作。
2、根據國家法律、法規、財經紀律和總公司及營業部的財務管理規定、會計制度,從事營業部各項經濟業務的會i核算。
3、對本部門會計以下崗位人員的業務有指導職能。
4、負責每日對資金櫃的存、取款憑單、轉賬支票及電腦打印的“資金彙總流水單”進行詳細的逐筆複核並制單,發現問題及時與有關部門協商並進行賬務調整,確保憑單與實際金額相符。
5、負責對開户、銷户數量及收取的手續費進行詳細逐筆複核,檢查是否有漏收、錯收、故意不收或貪污等情況,發現問題及時査找原因,並報請領導處理。
6、負責日常會計核算工作,辦理所發生經濟業務的報銷核算,做到用途清楚,開支合理、合法,手續齊全,需求正確。
7、負責營業部營業成本費用支出的會計核算工作,負責將費用支出核算到人,及時編制記賬憑證。
8、負責固定資產、低值易耗品的.管理核算工作,建立固定資產明細賬,保證賬實相符,及時登記營業費用明細賬、往來明細賬、負債及損益類明細賬。
9、根據國家清產核資政策規定,做好清產核資工作,每年年底,與電腦部、綜合部等有關部門配合,做好固定資產盤點、報廢等工作,按規定手續和批准權限進行財務處理。
10、負責按規定做好會計憑證賬簿報表的裝訂歸檔工作,同時保管如以前所有年度會計檔案,保證無丟失、缺損。
11、負責交易日報月報年報的統計整理和報送。
12、每月月底及時結賬,並與總賬核對,保證明細賬與總賬相符。
13、及時完成領導交辦的其他工作。
14、接受財務主管的領導,按照總公司批准的各項財務及營業部領導批示進行經濟業務的會計核算。
15、有編記賬憑證、登記總賬和明細賬權。
16、在業務上對出納崗位有指導職能。
17、未經營業部總經理及財務主管同意,不得對本部門以外任何部門和個人提供任何財務資料。
18、對財務主管及營業部總經理負責。
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