證券工作計劃彙編15篇

光陰迅速，一眨眼就過去了，我們的工作又進入新的階段，為了在工作中有更好的成長，做好計劃可是讓你提高工作效率的方法喔！你所接觸過的計劃都是什麼樣子的呢？以下是小編為大家整理的證券工作計劃，僅供參考，大家一起來看看吧。

證券工作計劃1

20xx年即將過去，在這年末之際我加入了XX證券，目前自己的工作做得不是很好，沒有什麼業績，即將到來的XX年會努力做好自己的工作，呈現一個嶄新的面貌，現把XX年的工作計劃如下，以此督促自己。

一：日常工作

1。營業部任務

作為基層營銷人員要認真學習營業務統一安排的各項內部培訓學習事項，積極完成營業務下達的各項創新業務指標，對外展示西南證券良好的企業文化，做責任感的理財專家！

2。團隊任務

團隊是整個營銷業務鏈的關鍵執行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經理的安排，做好渠道建設，拓寬業務渠道，挖掘更多有潛力的高淨值客户羣。聽取團隊經理的調度，具體執行分攤下來的業務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。

二：業績目標

1。開户數

上半年開户數達到30户，其中有效户達到20户以上。下半年開户數達到30户，其中有效户在20以上。力爭全年開户數在80左後，有效户達到50。

2。託管資產

託管資產是重要的考核要求，是硬性指標。

20xx年上半年託管資產要求達到700萬以上，全年力爭託管資產達到1500萬。

證券工作計劃2

xx年新一年新氣象，是充滿激青的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業績做的提升，通過進一步優化管理計劃、精神文化建設和營銷方案，深入推進天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、紮實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。

一、充分認識完成今年資產量的目標艱鉅性。

去年，我們團隊業績量做的離目標太遠，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃；

銀行網點維護方面，因銀行業的競爭，對證券公司的客户經理，要求過高，對於信用及、基金及存款方面月度任務較重。導致我們的客户經理都在為維護好網點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網點維護，可是對於存款難度還是較大；

對於銀行網點開發我們處於劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發，營銷計劃的開展難度就增加了。

二、充分認識推進優化管理工作的重要性。

團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質性實施階段，通過對於團隊成員間的凝聚力，向心力，執行力及對工作的熱情等現狀存在的一些問題，作出新的優化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。

三、充分認識招聘成員的重要性。

新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對於招聘方面做出好的優化方案，以團隊招聘細化。一併實施，善營銷目標。

充分的認識形勢問題和任務的目標，完善xx年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務，好以下xx個方面的工作。

（一）營銷管理制度：

1、日常管理

①分組管理制度：工作中，將團隊分成xx個小組，通過把人數落實到分組，由小組長進行管理，提高其團隊發展。並通過與小組長溝通，更深入的瞭解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進行良性競爭。

②日常一對一管理：工作中，多與團隊成員溝通，瞭解趨於成員的展業情況及宣傳中遇到的問題，及時指導，給予他們鼓勵和支持。

③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責：

1）千方百計完成區域銷售任務；

2）努力完成銷售中的各項要求；

3）負責嚴格執行客户開户手續流程；

4）積極廣泛收集市場信息並及時整理上報；

5）嚴格遵守公司各項規章制度；

6）對工作具有較高的敬業精神和高度的主人翁責任感；

7）完成領導交辦的其它工作。

建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月xx日之前完成當月工作情況，通過高效率模式對新員工進行影響，便於後期團隊管理。

會議管理團隊會議是團隊發展的重要環節，會議是現代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態就不穩定，就不會嚴格按照終端思路開拓客户，工作效率就大大折扣。

①工作內容：通過會議中回顧和總結昨天的工作，進行業績分析，認識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復市場肌體，提高工作效率。（內容：新增資產，開户數，客户疑問）

②會議精神：一天之際在於晨，週一是當週的關鍵日子，通過週一開會對上週工作不足進行批評指正，指正的方式決定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異於精神支持和鼓勵，使人有更高的上進心。週一對大家工作進行鼓勵，調動起積極性，致使工作順利完成。

③會議文化：會議中增加才藝展示，把個人優秀的一面展現出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。

（二）人員招聘銷售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發展。招聘分一下三個方面：

①網站招聘：通過助理在智聯網招聘，招募優秀成員。

②人才市場招聘：結合人才大市場，進行招聘。

③校企合作：這個是創新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學校領導進行溝通，開辦期畢業生校企合作，在畢業生畢業前進行培訓，瞭解其優秀成員，招募到公司（在與深圳職業技術學院進行中）

（三）區域培訓在公司的組織的培訓下，團隊內部進行新員工開户培訓強化方案。

①新員工開户流程及企業文化代訓（A股，B股開，基金，創業板，機構開户）

②銷售技巧及話術培訓（SWOT分析教材，客户面談溝通的技巧，銀行網點開發維護）

③從業資格考試培訓（證券基礎知識，證券交易知識）

（四）網點開發及維護目前有崗廈交通銀行和網點，建業小區網點，通過網點巡查和銀行行長了解其客户經理工作情況，加強其維護和業績促成。

證券工作計劃3

以下是我對明年工作的計劃和一些規劃

1.學習業務知識及掌握的業務技能：堅持每天看書，看新聞，瞭解股票相關的知識，多和經理以及老員工溝通，瞭解一些業務技巧和溝通的方式。多總結，慢慢的把別人的優點融入自己的營銷模式。

2.對於業務創新和服務創新的工作：要堅持每天給客户打電話溝通，瞭解客户做股票的情況，與客户溝通，讓客户相信自己，與自己成為朋友，幫客户解決問題

3.工作中遇到的問題及解決方式：工作中遇到問題時，及時向上級部門彙報，經上級部門同意後再解決，不得通過自己的方式解決問題，要與經理溝通經同意後在解決。多和經理溝通，在部門會上多注意大家提出的問題，有則改之無則加勉。

4.工作中的不足之處：增加自己的專業知識，熟悉掌握公司產品的特徵以及營銷的知識。多引導客户辦理我們的錦龍產品。

5.對新一年工作的展望：從各方面完善自己，多挖掘一些潛在客户，完成公司交給的各項任務。早日做一名合格的客户經理。

6在明年的工作中，我的目標是用自己的所學，多幫助自己的客户解決問題，爭取在明年中新增資產800萬，新增有效户50個。

隨着公司不斷擴大，規範，完善，可以預料我們的工作將更加繁重，要求也將更高，需掌握的知識需更廣，為此，我將更加勤奮學習，提高自身各項素質和技能，適應公司發展要求。

證券工作計劃4

20xx年，部門主要工作為三大塊：

一、 新三板掛牌-力爭20xx年內掛牌

(新三板：證券公司代辦股份轉讓系統蚌埠市高新園區非上市股份有限公司股份報價轉讓系統，主要為高新園區內規模較小、成長較快的非上市股份公司(高新技術企業)提供股權轉讓和融資平台，同時為主板、中小企業板和創業板培養上市資源。企業通過全國性的統一市場定向增資來進行融資，進行高市盈率、高溢價的交易，獲得豐厚回報，而對募集資金的去向或用途卻沒有限制;在市場上形成公司股票的市場價格，有利於提升公司的信用水平和股份的估值水平，也會吸引眾多關注的目光，還可以在全國市場很好地宣傳企業，提高公司的知名度，有利於拓展業務和公司發展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結構和合理的信息披露制度，藉助資本市場的力量擴大規模、做大做強、規範經營，實現企業跨越式發展。)

1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報價轉讓協議)

2、公司按掛牌要求進行改制

(1)聘請證券公司擔任改制財務顧問

(2)註冊會計師對公司財務情況進行審計

(3)公司現有股東作為新設股份公司的發起人共同簽署《發起人協議》

(4)向工商管理局申請股份公司名稱預先核准

(5)配合券商製作設立股份公司的申報材料

(6)出具驗資報告、評估報告

(7)召開創立大會、選舉董事會和監事會成員、通過公司章程，由董事會向工商管理部門申請變更登記

(8)工商管理部門備案,簽發營業執照，股份公司正式成立

3、內部規範運作----賬務、管理

4、證券公司內核驗收、申請掛牌

(1)向園區管委會申請股份報價轉讓試點企業資格;

(2)配合會計師事務所和律師事務所(如有)進行審計和盡職調查;

(3)配合推薦主辦報價券商盡職調查;

(4)推薦主辦報價券商的內核小組按照協會要求對盡職調查工作底稿

(5)和盡職調查報告進行審核，並出具內核報告;

(6)配合推薦主辦報價券商製作申報材料，向協會報送推薦掛牌備案

文件 ;

(7)協會備案確認;

(8)股份集中登記;

(9)披露股份報價轉讓説明書;

(10)在深圳證券交易所正式掛牌。

二、網絡管理-更加規範和完善

1、網站的基礎建設-繼續功能擴展，前台和後台程序的改造、添加視頻中心

2、網頁內容的充實-原創軟文、站內外錨文本、頁面佈局、大量的信息發佈

3、網絡推廣-預選關鍵詞、通過百度網盟和外鏈擴大推廣，搜索量及競爭性分析(11月份，百度收錄由12頁增82頁);

4、網絡招商---擴容第三方阿里平台，完善網上客户檔案，網絡及計算機維護

5、激勵方案-網文激勵及招商激勵

目 標： 6-8個月內，網絡權重與排名達到與目前企業規模相適應的水平，年底力爭超越公司網絡各項參數最好水平。

三、行政工作-突破傳統，開創新局面

1、日常工作-環保、消防、安全、後勤、辦公用品、文件的發文發放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印、複印、傳真機的維修.......

2、商標-馳名商標和20xx年著名商標

3、專利及知識產權-繼續申報20xx年度專利

4、法律維護----依託法律顧問，減少和避免糾紛，維護企業權益

5、審核認證-各類審核的保持及第九期環境標誌產品政府採購清單申報

6、各類項目申報--高新技術產品(外牆)及其他項目

7、已獲得項目的維護、進展情況申報

8、其他

方法及措施：多學習、多積累、多動腦、多接觸、多提高;多寫多做、誠懇敬業

證券工作計劃5

昔年已過，新年伊始，回顧去年一年的工作內容，團隊管理工作有很多的不足。

xxxxx年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業績做的提升，通過進一步優化管理計劃、精神文化建設和營銷方案，深入推進天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、紮實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。

(一)充分認識完成今年資產量的目標艱鉅性。

去年，我們團隊業績量做的離目標太遠，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃;銀行網點維護方面，因銀行業的競爭，對證券公司的客户經理，要求過高，對於信用及、基金及存款方面月度任務較重。導致我們的客户經理都在為維護好網點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網點維護，可是對於存款難度還是較大;對於銀行網點開發我們處於劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發，營銷計劃的開展難度就增加了。

(二)充分認識推進優化管理工作的重要性。

團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質性實施階段，通過對於團隊成員間的凝聚力，向心力，執行力及對工作的熱情等現狀存在的一些問題，作出新的優化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。

(三)充分認識招聘成員的重要性。

新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對於招聘方面做出好的優化方案，以團隊招聘細化。一併實施，善營銷目標。

充分的認識形勢問題和任務的目標，完善xxx年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務，好以下幾個方面的工作。

(一)營銷管理制度：

1、日常管理：

①分組管理制度：工作中，將團隊分成3個小組，通過把人數落實到分組，由小組長進行管理，提高其團隊發展。並通過與小組長溝通，更深入的瞭解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進行良性競爭。

②日常一對一管理：工作中，多與團隊成員溝通，瞭解趨於成員的展業情況及宣傳中遇到的問題，及時指導，給予他們鼓勵和支持。

③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責：

1、千方百計完成區域銷售任務;

2、努力完成銷售中的各項要求;

3、負責嚴格執行客户開户手續流程;

4、積極廣泛收集市場信息並及時整理上報;

5、嚴格遵守公司各項規章制度;

6、對工作具有較高的敬業精神和高度的主人翁責任感;

7、完成領導交辦的其它工作。

建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月15日之前完成當月工作情況，通過高效率模式對新員工進行影響，便於後期團隊管理。

2、會議管理

團隊會議是團隊發展的重要環節，會議是現代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態就不穩定，就不會嚴格按照終端思路開拓客户，工作效率就大大折扣。

①工作內容：通過會議中回顧和總結昨天的工作，進行業績分析，認識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復市場肌體，提高工作效率。(內容：新增資產，開户數，客户疑問)

②會議精神：一天之際在於晨，週一是當週的關鍵日子，通過週一開會對上週工作不足進行批評指正，指正的方式決定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異於精神支持和鼓勵，使人有更高的上進心。週一對大家工作進行鼓勵，調動起積極性，致使工作順利完成。

③會議文化：會議中增加才藝展示，把個人優秀的一面展現出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。

(二)人員招聘

銷售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發展。招聘分一下三個方面：

①網站招聘：通過助理在智聯網招聘，招募優秀成員。

②人才市場招聘：結合人才大市場，進行招聘。

③校企合作：這個是創新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學校領導進行溝通，開辦期畢業生校企合作，在畢業生畢業前進行培訓，瞭解其優秀成員，招募到公司(在與深圳職業技術學院進行中)

(三)區域培訓

在公司的組織的培訓下，團隊內部進行新員工開户培訓強化方案。

①新員工開户流程及企業文化代訓(A股，B股開，基金，創業板，機構開户)

②銷售技巧及話術培訓(SWOT分析教材,客户面談溝通的技巧，銀行網點開發維維護)

③從業資格考試培訓(證券基礎知識，證券交易知識)

(四)網點開發及維護

目前有崗廈交通銀行和網點，建業小區網點，通過網點巡查和銀行行長了解其客户經理工作情況，加強其維護和業績促成。

(五)資產額及人員發展完成計劃

月份

新人人數

轉正人數

資產量

銀行網點開發

一月

二月

三月

四月

五月

六月

七月

通過完成上述工作，使我認識到一個優秀團隊應當具有優秀的管理能力，不斷強化的團隊服務意識，遇事養成個人經常換位思考的能力，良好的協調、溝通能力，及時發現、解決問題的能力，準確分析、判斷、預測市場的能力，對於管理者保持管理信息及時、對稱的能力，良好的語言表達能力，較強的創新能力。以提高團隊工作效率和工作質量為標準，這樣才能不斷增強團隊工作的號召力、凝聚力和戰鬥力

證券工作計劃6

XXXX 年度工作總結XXXX 年是不尋常的一年，這一年，大學畢業後，我來到了中銀 國際，憑藉着我對證券行業的熱愛，以及對證券知識的渴望，我順利 通過了證券從業資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有 3 個月有餘，在公司各級領導的正確領導及同事的幫助下，我對公司 的具體運作流程，公司的規章制度有了一定的瞭解，對前台以及電話 回訪業務有了一定的認識和掌握。雖然來公司時間不長，但在這 3 個 月的時間裏，我學會很多，收穫很多，現將我的工作總結如下

一、 思想品德及自身素質方面 剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟， 經過在公司 3 個多月 的學習和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公 司的要求按時上下班， 不遲到不早退， 要求加班的時候能夠準時到崗， 充分利用工作時間，有效地完成公司分配的任務。

在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質，不斷提升職業 道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自身業務水平。本人 本着多學習、多琢磨、多反思、多總結的原則，不斷提升自己，超越 自己。

多學習， 學習先進的證券業務理論， 學習同事的寶貴工作經驗， 學習專業知識。

多琢磨， 學習到的業務知識反覆的琢磨， 實際業務中， 遇到難點儘可能運用自己的業務知識解決， 如有超越自己知識範圍不 能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業務素質的基本途徑，對 於自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結， 不斷為自己今後的工 作積累經驗。二、工作能力及相關業務方面 通過 3 個多月的學習及實踐， 我對公司的工作流程有了一定的了 解，對各個崗位業務有一定的認識。本人主要負責電話回訪的業務。

工作上，我本着積極努力，紮實肯幹，求真務實的精神，把電話回訪 工作做到最好，做到最細。電話回訪，主要針對新客户在我公司開户 後對其是否親臨現場辦理開户手續，開户資料的填寫是否真實完整， 客户對客户經理的權限揭示書的內容是否瞭解， 客户對客户經理以及 營業部服務人員的日常服務是否滿意， 客户的交易賬户平時是否都由 客户自己親自操作和管理等做回訪工作，並填寫電話回訪單子；對老 客户提出的問題給予解答，並相應做記錄。同時，在前台領導及各同 事的幫助下，我對前台的各項業務也有所掌握，現就這幾個月來工作 中的主要成績作如下總結

（一）電話回訪業務：進入年終第四季度，隨着開户量的增加，電 話回訪業務也進入年度最繁忙階段。在新開户電話回訪中，話務量累 計達到 1599 個，重要通知類回訪 113 個，定期回訪 758 個。在眾多 電話回訪中，本人本着誠懇待人的態度為客户解答問題，沒有一次受 到過客户投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來 的是客户的滿意以及肯定。

（二）前台業務：為了更好的瞭解公司，更有效地工作，在工作之 餘到前台學習相關業務。

在學習前台具體崗位業務前，先要熟悉各項開户及特殊業務資 料。各項資料可以説是所有業務中最基礎的，也是最容易掌握的，是所有業務的鋪墊。

只有掌握好各項業務相應的資料才能準確而有效的 為客户提供資料，辦理業務。

1、開户崗業務：主要為新客户開立資金賬户，開立證券賬户； 為轉户開立資金賬户。在客户丟失股東卡的情況下想要辦業務時，為 客户補辦股東卡。在客户轉户時，發現客户股東賬户被凍結，為客户 辦理激活業務。每天在結束當天業務後，負責把當天每個開户資料通 過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。

2、複核崗業務：對開户業務以及特殊業務審核後給予複核，負 責每天閉市後把做完的業務歸檔。

3、特殊業務崗業務：主要針對客户辦理修改密碼、撤銷資金賬 户、撤銷指定標誌、轉託管、換行、創業板進行相應操作業務。對股 票下跌到三板的客户進行三板業務。

對於客户長時間沒有到營業部更 新資料的給予補資料業務，身份證升位，變更身份證有效期等。客户 親屬有逝世的，客户攜帶有效證明文件來辦理繼承業務的，給予相應 的繼承業務操作。

（三） 積極配合 IT 部門做好系統測試工作。

三、工作中存在的不足 1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客户百分百的滿 意，放心。

2、工作態度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待於提高。

3、業務方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。

4、應變技巧缺乏，客户電話回訪期間，遇到客户詢問的相關問題不能第一時間給出最好的答案。

5、服務意識需要加強，對客户諮詢的問題應耐心給予解答。

三個月的時間是短暫的， 在公司領導的關懷和同事的關心幫助下 我受益匪淺。

作為一個新人， 我懷着一份積極的態度面對工作的壓力， 樂觀的去解決工作中出現的問題，享受工作帶給我的樂趣。即使知道 今後的工作上還會有更多的困難更大的壓力， 但我會保持一分良好的 心態積極去面對。

XXXX 年，我會積極努力的學習其他崗位的業務，對公司的整體 流程有一個全面系統的熟悉。按時完成公司領導分配的任務，替領導 分憂解愁，做領導的好助手。關心同事，尊敬領導。在不斷前進的道 路上，為公司的無限發展而奮鬥不息。

證券工作計劃7

公司xx年採取積極措施提高企業的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會帶領下，證券發揮集團企業整合效應。職工愛崗敬業，視集團為家，企興家合。在xx年，公司堅持塑造企業一貫健康進取、腳踏實地、為社會盡自己一分力量的良好形象，打造集團品牌，鞏固和發展企業市場，在質量中求生存，在競爭中求發展。提高企業經濟效益，堅決完成xx年集團公司下達的各項經濟指標。以效益為中心，把優質服務為前導，全面提高優質服務水平。同時，公司也注重搞好員工培訓，提高員工業務技能和各行業企業管理幹部的領導和管理水平，使企業在競爭中處於不敗的地位。

過去的成績是輝煌的，新的一年又如何呢？

對xx年國內外經濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業發展態勢進行分析，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰。分析了公司面臨的形勢，總的來講，當前我們面臨的是一個機遇與挑戰並存，機遇大於挑戰，總體上有利於加快發展，回顧走過的xx年，無論輝煌還是失意，一切將成為過去，但是即將到來的xx年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩健，步伐更有力。制定出xx年工作指導思想、工作要求和經營目標、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關鍵的工作。

總的來説，xx年公司在取得一定成績的同時，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究並在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客户分層分類服務工作亟待加強，公司和各營業部如何進一步細分客户並做好客户服務和業務工作有待改進；二是現有的業務套餐內容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，業務創新的針對性有待加強；三是與其他機構在證券工作的合作方面有待加強。但無論遇到什麼問題，證券都將完善自我作為一項日常的、長期的工作來落實，從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發，增強投資者的風險意識，維護投資者權益，提高投資者抵禦風險的能力。繼續鞏固和完善所取得的成績。

(一)上半年工作指導思想與工作要求

xx年上半年的工作指導思想是：繼續貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優勢創利業務，積極培育新的利潤增長點。

(二)xx年的工作思路

繼續集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創利業務，確保超額完成全年經營指標；同時加強創新研究，積極推進收購兼併與資產治理業務，培育新的贏利點，為xx年實現跨越式發展奠定紮實的基礎。

(三)xx年的經營目標

全年實現總收入比xx年要超過100萬元。其中：經紀業務總部實現收入15萬元；固定收益總部實現收入2，500萬元；投資銀行總部實現收入1，900萬元；企業融資部實現收入700萬元；證券投資部實現收入1，300萬元。

(四)xx年採取具體措施

(1)加快推進增資擴股工作，為爭取創新試點券商創造條件

抓住證券行業價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現有股東和監管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現突破；同時繼續全力應對有關訴訟案件，為爭取創新試點券商創造條件。

(2)繼續推進優勢創利業務的大力發展

1、經紀業務

實現營業收入XXX萬元；客户託管資產總量達到XXX億元，市場佔有率達到8‰。

要以提高客户價值為宗旨，以推動經紀業務的健康、可持續發展為重點。一方面以風險控制確保業務健康發展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業務“靠天吃飯”的局面，獲得穩定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩定的贏利來源。

鞏固地區優勢，提高市場佔有率。完善落實經紀業務準事業部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業務人員“走出去、動起來”。在加強客户資產盤活、提高現有客户價值量的同時，絕不能抱定僅守住現有客户的心態，而應大力開拓新的客户資源，增加客户存量，優化客户結構。非凡在佔有壟斷優勢的廣西地區，要加大機構客户開發力度，通過持續的區域營銷活動開拓新客户。

大力推進客户分類治理，提供分層次針對性的諮詢服務。通過客户分類，分析不同類型客户的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的諮詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高端客户的核心資訊開發；另一方面，要藉助信息技術的支持，建設公司級的諮訊服務平台，實現資訊共享、實時發佈，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的諮詢服務體系。

加強新產品、新業務的研究與培訓，構建綜合銷售平台。不斷豐富經紀業務的產品線，提高對新業務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續加大基金產品的銷售力度；探索權證、ETF、股指期貨等新產品的營銷和服務方法並大力推廣；對市價委託等交易制度創新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協助總部業務部門開展企業融資、財務顧問、債券分銷等業務，將營業部打造為地區的產品銷售中心和綜合業務開拓的分支機構。

推動客户經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業發展的大勢所趨，經紀業務要認真研究行業內實施經紀人制度的經驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業部的客户經理制試點，逐步完善客户經理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。

xx年公司內部管理進一步加強，信息技術平台建設進一步推進。xx年按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事後各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大IT平台建設投入，啟動了集中交易、CRM、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。xx年將進一步完善信息建設。

告別xx年，回首載浮載沉、激盪變換的業界風雲，我們可以毫無愧色地説，證券廣大幹部員工風雨與共、頃盡全力奮鬥過，眾志成城、滿懷喜悦收穫過。儘管有些工作還不盡如人意，儘管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今後攻堅的着力點。

展望xx年，我們證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。為什麼如此斷言？券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也為我們提供了大好的機遇；而我們證券具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

新的一年，我們證券將嘯傲中國，走向世界！讓我們為證券的一份子而歡呼自豪吧！

證券工作計劃8

20xx年採取積極措施提高企業的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會帶領下，證券發揮集團企業整合效應。職工愛崗敬業，視集團為家，企興家合。在20xx年，單位堅持塑造企業一貫健康進取、腳踏實地、為社會盡自己一分力量的良好形象，打造集團品牌，鞏固和發展企業市場，在質量中求生存，在競爭中求發展。提高企業經濟效益，堅決完成20xx年集團單位下達的各項經濟指標。以效益為中心，把優質服務為前導，全面提高優質服務水平。同時，單位也注重搞好員工培訓，提高員工業務技能和各行業企業管理幹部的領導和管理水平，使企業在競爭中處於不敗的地位。

過去的成績是輝煌的，新的一年又如何呢？

對20xx年國內外經濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業發展態勢進行分析，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰。分析了單位面臨的形勢，總的來講，當前我們面臨的是一個機遇與挑戰並存，機遇大於挑戰，總體上有利於加快發展，回顧走過的20xx年，無論輝煌還是失意，一切將成為過去，但是即將到來的20xx年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩健，步伐更有力。制定出20xx年工作指導思想、工作要求和經營目標、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關鍵的工作。

總的來説，20xx年單位在取得一定成績的同時，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究並在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客户分層分類服務工作亟待加強，單位和各營業部如何進一步細分客户並做好客户服務和業務工作有待改進；二是現有的業務套餐內容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，業務創新的針對性有待加強；三是與其他機構在證券工作的合作方面有待加強。但無論遇到什麼問題，證券都將完善自我作為一項日常的、長期的工作來落實，從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發，增強投資者的風險意識，維護投資者權益，提高投資者抵禦風險的能力。繼續鞏固和完善所取得的成績。

（一）上半年工作指導思想與工作要求

20xx年上半年的工作指導思想是：繼續貫徹單位年初制訂的“以提升單位綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優勢創利業務，積極培育新的利潤增長點。

（二）20xx年的工作思路

繼續集中單位資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創利業務，確保超額完成全年經營指標；同時加強創新研究，積極推進收購兼併與資產治理業務，培育新的贏利點，為20xx年實現跨越式發展奠定紮實的基礎。

（三）20xx年的經營目標

全年實現總收入比20xx年要超過100萬元。其中：經紀業務總部實現收入15萬元；固定收益總部實現收入2，500萬元；投資銀行總部實現收入1，900萬元；企業融資部實現收入700萬元；證券投資部實現收入1，300萬元。

（四）20xx年採取具體措施

（1）加快推進增資擴股工作，為爭取創新試點券商創造條件

抓住證券行業價值回升的有利時機，加大單位推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現有股東和監管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現突破；同時繼續全力應對有關訴訟案件，為爭取創新試點券商創造條件。

（2）繼續推進優勢創利業務的大力發展

1、經紀業務

實現營業收入XXX萬元；客户託管資產總量達到XXX億元，市場佔有率達到8‰。

要以提高客户價值為宗旨，以推動經紀業務的健康、可持續發展為重點。一方面以風險控制確保業務健康發展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業務“靠天吃飯”的局面，獲得穩定的收入來源，減少收入的波動性，成為單位穩定的贏利來源。

鞏固地區優勢，提高市場佔有率。完善落實經紀業務準事業部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業務人員“走出去、動起來”。在加強客户資產盤活、提高現有客户價值量的同時，絕不能抱定僅守住現有客户的心態，而應大力開拓新的客户資源，增加客户存量，優化客户結構。非凡在佔有壟斷優勢的廣西地區，要加大機構客户開發力度，通過持續的區域營銷活動開拓新客户。

大力推進客户分類治理，提供分層次針對性的諮詢服務。通過客户分類，分析不同類型客户的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的諮詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高端客户的核心資訊開發；另一方面，要藉助信息技術的支持，建設單位級的諮訊服務平台，實現資訊共享、實時發佈，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的諮詢服務體系。

加強新產品、新業務的研究與培訓，構建綜合銷售平台。不斷豐富經紀業務的產品線，提高對新業務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續加大基金產品的銷售力度；探索權證、ETF、股指期貨等新產品的營銷和服務方法並大力推廣；對市價委託等交易制度創新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協助總部業務部門開展企業融資、財務顧問、債券分銷等業務，將營業部打造為地區的產品銷售中心和綜合業務開拓的分支機構。

推動客户經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業發展的大勢所趨，經紀業務要認真研究行業內實施經紀人制度的經驗和教訓，探索適合單位的銷售隊伍建設模式，推動部分營業部的客户經理制試點，逐步完善客户經理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。

20xx年單位內部管理進一步加強，信息技術平台建設進一步推進。20xx年按照業務歸屬，單位精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了單位工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了單位風險控制委員會，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事後各個環節，在實際工作中收到一定成效。單位加大IT平台建設投入，啟動了集中交易、CRM、廣域網升級、辦公自動化、單位網站升級等大型項目，投資規模是單位成立以來最大的一次，對單位實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。20xx年將進一步完善信息建設。

告別20xx年，回首載浮載沉、激盪變換的業界風雲，我們可以毫無愧色地説，證券廣大幹部員工風雨與共、頃盡全力奮鬥過，眾志成城、滿懷喜悦收穫過。儘管有些工作還不盡如人意，儘管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今後攻堅的着力點。

展望20xx年，我們證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。為什麼如此斷言？券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也為我們提供了大好的機遇；而我們證券具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

新的一年，我們證券將嘯傲中國，走向世界！讓我們為證券的一份子而歡呼自豪吧！

證券工作計劃9

代銷活動組織安排

一組織安排本集合資產管理計劃發行期間，對於代銷活動的組織安排，證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關係，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客户服務等全方位支持的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。

銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發現的問題及時提出整改意見。客户服務組負責為代銷機構的客户提供全方位、優質的客户服務，收集客户的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。

協議簽訂為規範代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《證券集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本着平等自願、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《證券集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關係。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，並做好風險防範的事前、事中、事後控制工作。

銷售活動安排

1、按照中國證監會《證券公司客户資產管理業務試行辦法》規定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。

2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司證券“”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客户服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。

3、獲得批文後至發行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，並組織實施，在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區舉辦路演推介會，為發行工作進行市場策動。

4、發行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息；客户服務組為銷售活動提供全面客户服務支持。

5、發行結束後，按照中國證監會的有關規定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區發行工作進行考核評價，總結內容包括髮行組織安排、銷售業績及客户服務等。

直銷活動組織安排一組織安排本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客户及資金量充裕的個人客户。本公司根據客户需求特徵及地域分佈情況，

對直銷組織活動安排如下：

1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部，為直銷客户提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。

2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產管理計劃發行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組，具體如下：

1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍；2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客户的路演推介、開發工作；3華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客户的路演推介、開發工作；4南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客户的路演推介、開發工作；5西部地區工作組負責重慶、四川、雲南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客户的路演推介、開發工作；根據直銷客户的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客户進行推介。

銷售活動安排

1、獲得證監會批文前前的直銷客户走訪工作自着手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始，本公司便將核心客户羣的培育作為工作重心，與重點客户保持密切聯繫。為確保本集合資產管理計劃的順利發行，本公司按照四大地區的分工對潛在客户進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客户加強了溝通，瞭解了客户需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。

2、獲得證監會批文後的路演推介工作1本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排；2各地區路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客户的推介、開發工作；3在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。

3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動

4、在就近接受各地直銷客户認購的基礎上，深入挖潛客户資源；

5、對首次認購金額超過500萬元的客户，本公司提供上門開户及認購辦理服務；

6、發行期間不斷跟蹤核心客户，落實認購意向；

7、向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息；

8、路演推介領導小組根據各地區的銷售情況，動態調配公司資源。

證券工作計劃10

第一章 營銷團隊的工作計劃和目標

第一條 為了加強對營銷團隊的日常管理，指導營銷團隊的日常管理工作，建立一支高效、有序的營銷團隊，特制訂本指引。

第二條 各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經批准後執行。

第三條 營銷團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據當地市場情況制訂營銷方案，並與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內的工作計劃與目標開户數。

第四條 渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等文件

進行指導和審核。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經過總部相關部門會籤審核後方可執行。報批流程：營業部將請示傳真→經紀業務綜合室→渠道管理部(註明必須會籤的部門)→經紀業務綜合室協助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經紀業務綜合室傳真會籤意見，流程結束。

第五條 營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃後，應

把工作分解給區域經理或客户經理。定期檢查工作進度，根據業務進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足。

(一)客户經理在開展工作時，必須記錄工作日誌，團隊負責人不定期對工作日誌進行抽查，及時瞭解人員工作動態。

(二) 營銷團隊內部成員之間應有明確的分工，在開展

業務時要密切配合，開發客户和服務客户要緊密結合。

(三) 根據工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃，

逐一落實工作目標。

(四)客户經理在各網點的調整、調動應服從營銷團隊的統一安排。

第六條 營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業務分

析報告，分析業務進展情況，及時調整工作思路，以便順利完成工作計劃。

第二章 營銷團隊的考勤制度

第七條 營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管

理，並協調好組員之間的合作關係。客户經理必須服從本團隊負責人的統一領導和管理。

第八條 營銷團隊必須執行嚴格的考勤制度，專人記錄

每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關規定比照執行。具體內容如下：

(一)客户經理必須準時上下班，不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網點的上下班時間一致。

(二)客户經理實行每天8小時工作制度，其他時間按自願加班原則處理。

(三)客户經理必須參加本團隊組織的培訓、營銷等活動。外出展業、訪問客户原則上應該向團隊負責人員説明，並填寫《營銷人員出訪單》(見附件)，詳細列明目的地、被訪人及聯繫方法，交負責人員，負責人員應在事後進行抽查或全查。

(四)團隊負責人應對轄區內的人員出勤情況進行巡查，向客户經理所在網點的相關負責人瞭解人員動態。

(五)客户經理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意後方可休假。

第三章 營銷團隊的會議制度

第九條 營銷團隊必須制定嚴格的例會制度，團隊負責

人必須每週召集一次工作例會，每月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調整。

第十條 營業部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內

容包括：

(一)通報當日市場信息，研判市場走勢;

(二)由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產品、新業務作簡明介紹，佈置新的工作任務;

(三)團隊工作進度彙報;

(四)學習營銷案例，交流營銷體會;

(五)激勵團隊士氣等。

第四章 營銷團隊的實物管理

第十一條 營銷團隊負責人負責本團隊電腦設備、辦公

設備、宣傳用具等實物的全面管理。

第十二條 客户經理具體負責所服務網點實物的保管。

第十三條 營銷團隊應設專人負責實物管理的具體工作，制訂《實物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動的實物交接手續。

第十四條 實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相

關責任人承擔。

第五章 營銷團隊的業務統計與考核

第十五條 客户經理的業務統計：

(一)營業部每月根據crm系統中的數據及客户經理薪

酬標準計算出每位客户經理本月度業務明細數據，彙總表格由營業部財務部複核。

(二)營業部財務部在收到相關數據後，應核算出每位客户經理本月度的薪酬，並編制《營業部客户經理薪酬月報表》，由主辦會計、副經理(經理助理)和經理逐級審核簽字後，作為為營業部財務部發放薪酬的依據，同時報經紀業務綜合室備案。

第十六條 營業部負責對營業部營銷團隊的考核工作。

考核分工作職責考核和業績考核兩部分。工作職責考核主要對客户經理日常工作的執行情況和客户服務工作標準的執行情況進行考核。業績考核主要對其所開發的客户數量、所轄客户創造的淨收入和客户資產總量進行考核。

第十七條 考核按月、季、年為週期來進行。業績考核

每月進行一次，決定當月客户經理的業務提成數額;每三個月綜合考核一次，決定客户經理級別的升降;年終對客户經理進行一次綜合考評，調整客户經理的級別。

第六章 營銷團隊的檔案管理與使用

第十八條 營業部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客

户經理營銷客户確認單據、各類統計報表等資料進行整理，分別以電子文檔彙總管理，原始資料進行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。

第十九條 營業部應與聘用後的人員簽訂勞動合同(期

限一年)，與兼職人員簽訂營銷合作協議(期限一年)。勞動合同和營銷合作協議簽訂完畢，合同原件留檔備查。

第二十條 對於客户經理的招聘工作，營業部應指定專

人負責檢查各種證件的真實性，建立客户經理的管理檔案(包括應聘及聘用後所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證複印件、學歷證書複印件、擔保書、擔保人身份證複印件、勞動合同或營銷合作協議、合同期內的各期考核情況和獎懲文件等)，所有檔案應妥善保管。

第二十一條 營業部交易管理崗要對客户經理每月的營

銷客户明細、營銷業績建立電子檔案進行管理分析，對《xxx客户經理營銷客户確認單》等單據進行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。

第二十二條 營銷團隊每月的業務月報，包括業務開展

數據及分析説明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。

第二十三條 對擬聘客户經理的崗前培訓、考查結束後，

由營業部根據擬聘客户經理的表現和考核情況，對其進行綜合考評，對考評合格者予以試用，並辦理相關試用手續。對擬聘客户經理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。

第二十四條 為了便於管理，營業部應建立《員工培訓

檔案》，並採用電子化管理。《員工培訓檔案》由培訓組織部門指定專人在培訓項目完成後填寫，記錄員工參加培訓的時間、內容、考核結果等有關信息，以作為公司培訓管理、員工績效考核和幹部任免的依據。

第二十五條 對於報批、報備到公司或者渠道管理部的

各類資料，營業部必須妥善保管，重要資料放入文件櫃，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閲原則是團隊負責人以上人員、公司相關部門人員、客户經理可以要求查閲與本人相關的資料。

第七章 附則

第二十六條 本指引適用於營業部。

第二十七條 本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂。

第二十八條 本指引自公佈之日起施行。

證券工作計劃11

一、短期小區營銷

以昆明市區為中心，輻射到周邊城鎮，在適宜的時間進入居民小區，挖掘潛在的客户資源，為他們講解理財知識，宣傳華泰證券以及為其辦理證券開户等投資諮詢業務。

由於其臨時性，小區居民開户量有限，適宜捆綁優惠項目(如開户送上網費、有線電視費等等)或推廣證券產品吸引居民。雖然是短期營銷，但如果當次活動的諮詢人數在10位以上或開户數在3户以上，則應考慮在該地的後續營銷，形式可以是股評或設攤諮詢。如經過挖掘有一定的潛力，可以發展為長期營銷社區。

二、長期駐點營銷

1、 銀行駐點營銷

銀行有固定場所可作為我們的駐點地，銀行有較高的信譽，是我們主要的合作伙伴。銀行駐點營銷是市場一種創新，讓券商從營業部的坐商走向了市場，讓單一的營業部場地擴張到全市所有的銀行網點，拓展了極大的一部分離營業部很遠很遠的客户。券商開發投入小，產出高，同時，通過銀行開發的客户質量也相對比較好。因此，營業部應加強與銀行的長期合作關係。並對重點駐點公關，為營銷員提供更好的業務開展空間。

2、 社區駐點營銷

經短期小區營銷發現有潛力而發展為長期營銷的社區，在周圍的高檔寫字樓張貼海報、設點促銷，利用上下班及午餐人流量大的時間段派發宣傳資料、意向溝通，週末在優質社區、大型商場擺台促銷，以登記電話送小禮品方式挖掘潛在客户，日常電話跟進，開户即送精美禮品一份。並可不定期的與小區開發商合作：借企業搞慶典聯誼活動或投資座談會等機會免費開股東卡，送精美禮品，開發團體客户及機構户。與開發商合作，居民容易相信合作的長期性。

3、 與通訊機構的合作營銷

要與電信、移動、聯通、鐵通、網通等機構合作，這些公司基本上與小區有收益分成，且希望通過捆綁合作提高寬帶網的服務內容，也希望通過證券公司給客户的開户優惠(如開户送寬帶網開通費、有線電視使用費等)增加使用户數量。具體合作模式應有所不同，例如移動、聯通，僅對券商開放系統的合作是不夠的，可在其營業廳布點，發展其內部員工。其餘的中大型的通訊機構，合作的內容包括通訊商的資源共享，通訊商入駐小區營銷活動時，雙方共同營銷，證券公司負擔部分通訊機構的產品贈送，通訊商的營銷人員兼職券商的營銷，實現雙贏。

第二部分 老客户的維護

“開發十個新客户，不如維護一個老客户”，這是一條銷售的黃金法則，穩定的老客户資源不僅可以使自己的工作變得更加有效率，而且也是保持業績穩定的重要方式。老客户流失、老客户重複購買率低有很多種原因，但是有一個非常重要的原因，一直被企業所忽略或者在原來的條件下企業需要花費過大的代價來實現，那就是：持續保持與老客户的有效的、具有一定頻率的溝通。

1、 持續的溝通

市場的競爭越來越激烈，後來者始終都會盯緊市場的任何變化，試圖闖入客户購買決策時的備選答案。作為營業部的老客户，具有先天的優勢，他已經認可或者部分認可你的產品了。要做的工作就是保持自己在客户購買決策時自己是一個首選選擇，不能被競爭對手擠出來。因此，企業與老客户之間必需形成持續的溝系，只有持續的溝通，才可以以最簡單的操作起到長期持續的效果。

時刻關注關鍵客户，並且尋找各種機會與他們保持良好的溝通在營銷過程中是非常重要的。要與客户建立長期的關係，維護老客户可以：a) 在重要節日向客户發出信件表示祝賀，或者寄出一張別緻的賀卡、送上一件客户喜歡的小禮物等。b) 每逢公司重大活動時，邀請客户參加，如公司重要慶典、年會、客户聯誼會及專家講座等。c)記下對客户來説具有重要意義的日子，如生日、公司年慶等，表達你對他們的關注。在雙方合作成功紀念日的時候向客户表示感謝，這既可以提醒客户對你表示關注，又可以為今後的合作創造機會。

2、 有效的溝通

客户是很挑剔的，持續的溝通需要投其所好，需要有對用户友好的內容、對用户友好的界面、對用户友好的溝通方式，只有這樣才會形成有效的溝通、你的營銷郵件才不會被用户當作垃圾郵件。老客户關係維護解決方案，正是具備了在用户行為特徵模型分析上獨特的優勢，才能夠讓企業與用户之間形成一種持續的有效溝通，形成良性的互動關係。

隨着產品同質化趨勢的不斷髮展，企業之間的競爭更趨向客户服務，在對客户進行管理時，企業也不妨厚此薄彼——為關鍵客户提供更精細、更全面的服務。除了配合企業為關鍵客户提供更多服務項目，推銷人員也要有意識地為關鍵客户爭取更周到的服務，比如創造更舒適的環境、舉辦大客户聯誼會或提供更專業的諮詢服務或培訓等。

3、 適當頻率的溝通

與用户的溝通頻率要講究適度。所以，通過一系列的用户模型對老客户進行分析挖掘，準確掌握其溝通頻率特徵，才能讓用户感覺友好，起到事半功倍的效果。

由於受到各種因素的影響，客户關係會經常發生改變，因此，銷售人員不能一成不變地固守原有的客户管理方式，而必須隨時對關鍵客户的信息進行蒐集和整理，一旦發現客户關係發生變化，立刻採取相應的方法進行處理。比如，經常根據準確信息對客户類別進行重新劃分;隨時關注新信息，爭取在第一時間尋找到潛在的大客户;當發現原有的關鍵客户喪失需求或者轉向競爭對手時，迅速做出反應。

第三部分 服務品牌的打造

做證券遲早是要做回服務的，只有打造自己的服務品牌，做好客户的服務，才能在證券市場上立於不敗之地。提高公司在昆明的競爭力，應儘量避免通過價格競爭來實現;通過差異化的服務，增加顧客的滿意度和忠誠度，提高公司的品牌形象和知名度。對於差異化服務和公司品牌的樹立和擴展，我認為可以通過幾個措施來實現。

1、 廣告和公關工作的開展是品牌建設的重要步驟

為了達到公眾對我公司品牌的認知，可以做些平面的廣告，讓市場知道本營業部，使他們對公司有所認識。

通過合理正確的運用公共關係和公共事件，擴展我公司在昆明的知名度。事實上，客户對公司信息的接受的程度對比是，間接傳播比公司對客户的直接傳播更容易。因為從客户心理的角度來説，他們更願意相信身邊的人，對公司直接的宣傳都會或多或少的抱有懷疑和警惕的態度。因此，應通過公共關係和公共事件的運用，間接的將公司的宗旨和服務進行宣傳，當然這就要求工作人員的時時關注和公司高層的統籌。

2、 以客户需求為導向，提高服務質量，形成競爭力

在競爭性市場中，顧客具有動態性，顧客忠誠度是變化的，他們會轉移到其它企業。要提高顧客的忠誠度、贏得長期而穩定的市場，重要的營銷策略是通過某些有效的方式在業務、需求等方面與顧客建立關聯，形成一種互助、互求、互需的關係，把顧客與企業聯繫在一起，這樣就大大減少了顧客流失的可能性。

面對迅速變化的市場，要滿足顧客的需求，建立關聯關係，企業必須建立快速反應機制，提高反應速度和迴應力。這樣可限度地減少抱怨，穩定客户羣，減少客户轉移的概率,提高服務水平，能夠對問題快速反應並迅速解決。這是一種企業、顧客雙贏的做法。

3、 同時加強對客户維護，對其進行分類管理，大力推行關係營銷，縮減成本擴大利潤

溝通是關係營銷的重要手段。關係營銷越來越重要了，在企業與客户的'關係發生了本質性變化的市場環境中，搶佔市場的關鍵已轉變為與顧客建立長期而穩固的關係，從交易變成責任，從顧客變成擁護者，從管理營銷組合變成管理和顧客的互動關係。記住二八定律，必須優先與創造企業80%利潤的20%的那部分重要顧客建立牢固關係,否則把大部分的營銷預算花在那些只創造公司20%利潤的80%的顧客身上，不但效率低而且是一種浪費。

4、 營銷的目的是利潤，但執行的核心是公司員工

對企業來説，市場營銷的真正價值在於其為企業帶來短期或長期的收入和利潤。一方面，追求回報是營銷發展的目的;另一方面，回報是維持市場關係的必要條件。企業要滿足客户需求，為客户提供價值，但不能做“僕人”。因此，營銷目標必須注重產出，注重企業在營銷活動中的回報。一切營銷活動都必須以為顧客及股東創造價值為目的。同樣對員工來説，回報也是對其工作價值的肯定。

綜合來説，公司的營銷思路應以客户為導向，以實施關係營銷為指導思想，通過前期的成本控制，形成成本優勢，打開市場，建立與客户的關聯，通過差異化的個性化服務，及時正確高效地處理客户的需求，建立同客户長期的穩定的關係，進一步形成口碑，樹立公司在市場中的品牌形象，實現公司的市場戰略。

證券工作計劃12

一、新三板上市——力爭20xx年內上市

（新三板：證券公司轉股系統）蚌埠高新區非上市公司股票報價轉讓系統主要為高新區內規模較小、成長較快的非上市公司（高新技術企業）提供股權轉讓和融資平台，同時為主板、中小板、創業板培育上市資源。企業通過全國統一的市場化增資募集資金，進行高市盈率、高溢價交易，獲得豐厚回報，但對募集資金的去向或用途沒有限制；在市場上形成公司股票的市場價格，有利於提高公司的信用水平和股票估值水平，也會引起很多關注。還可以在全國市場做好公司的宣傳，提高公司知名度，幫助拓展業務和公司發展；推動上市公司建立健全公司治理結構和合理的信息披露制度，藉助資本市場的力量，擴大規模，做大做強，規範運作，實現企業跨越式發展。）

1、聯繫、談判、演示和簽署（經紀人推薦的上市報價轉讓協議）

2、本公司根據上市要求進行重組

（1）聘請證券公司作為重組的財務顧問

（2）註冊會計師審計公司財務狀況

（3）公司現有股東作為新設立的股份公司的發起人簽署《發起人協議》

（4）向工商行政管理局申請股份公司名稱預先核准

（5）配合經紀人準備設立股份公司的申請材料

（6）出具驗資報告和評估報告

（7）召集創立大會，選舉董事會和監事會成員，通過公司章程。董事會應當向工商行政管理部門申請變更登記

（8）工商行政管理部門備案並頒發營業執照，股份公司正式成立

3、內部標準操作，會計和管理

4、證券公司核心受理、申請上市

（1）向園區管委會申請股份報價轉讓試點企業資格；

（2）配合會計師事務所、律師事務所（如有）進行審計和盡職調查；

（3）配合推薦主辦報價券商盡職調查；

（4）建議託管報價券商的核心集團按照協會要求進行盡職調查工作底稿

（5）審核盡職調查報告，出具核心報告；

（6）配合推薦保薦報價人準備申請材料，向協會提交推薦上市記錄文件；

（7）關聯記錄確認；

（8）股份集中登記；

（9）股票報價轉讓説明書的披露；

（10）正式在深交所上市。

二、網絡管理——更加規範和完善

1、網站基礎設施——繼續擴展功能，改變前台和後台程序，增加視頻中心

2、豐富網頁內容——原創軟文、站內外錨文本、頁面佈局、大量信息發佈

3、網絡推廣——預選關鍵詞，通過百度網絡聯盟和外鏈拓展推廣，搜索量和競爭分析

4、網絡投資——拓展第三方阿里平台，完善在線客户檔案、網絡和電腦維護

5、激勵計劃，在線激勵和投資激勵

目標：在6—8個月內，網絡權重和排名達到適合目前企業規模的水平，力爭年底超過公司網絡的各項參數。

三、行政工作——突破傳統，開創新局面

1、日常工作，環保、消防、安全、後勤、辦公用品、文件分發、檔案管理、印章管理、車輛管理、各種證件年檢、打印、複印、傳真機維護。

2、商標——馳名商標和20xx商標

3、專利與知識產權20xx繼續申請專利

4、法律維護——依靠法律顧問減少和避免糾紛，維護企業權益

5、審核和認證，維護第九階段環境標誌產品政府採購清單的各種審核和申報

6、各類項目申報——高新技術產品（外牆）等項目

7、已獲得項目的維護和進度聲明

8、其他人

方法和措施：多學習，多積累，多動腦，多接觸，多提高；多寫多做，真誠敬業

證券工作計劃13

(一)充分認識今年實現資產量目標的艱鉅性。

去年，我們團隊的表現遠遠沒有達到目標，在營銷計劃的實施中遇到了很多問題。在營銷和宣傳上，團隊得不到相應的禮品和仿品，也做不出更好的宣傳方案；至於銀行網點的維護，由於銀行業的競爭，對證券公司的客户經理要求太高，每月的信貸、資金、存款任務更重。因此，我們的客户經理在促進網點維護方面進展緩慢。雖然團隊配合個人完善銀行網點維護，但存款還是比較困難；對於銀行網點的發展，我們處於劣勢，無法達到為銀行提供存款的合作目的和更好的雙贏“營銷方案”。沒有良好的渠道發展，營銷計劃就更難實施。

(二)充分認識推進管理優化的重要性。

團隊管理已經進入成長期，一些深層次的問題可能還會凸顯出來。建立一個完善的團隊管理計劃尤為重要。全面計劃改革今年進入實質性實施階段。通過團隊成員之間存在的凝聚力、向心力、執行力、工作熱情等問題，制定新的優化方案，及時解決他們的問題，提高團隊管理水平。

(三)充分認識招收會員的重要性。

新成員是團隊的新鮮血液，是團隊發展的重要組成部分。沒有新成員的增加，就不可能組成大家庭。公司對招聘做了很好的優化方案，通過團隊招聘細化。一起實施，以實現良好的營銷目標。

充分了解任務的情況、問題和目標，完善20xx年，以新的變化和改進完成所有任務，做好以下六個方面的工作。

(一)營銷管理體系:

1.日常管理:

①小組管理制度:工作時，小組分為三組，組長分組管理小組，以促進小組的發展。通過與團隊領導的溝通，可以更深入地瞭解每個團隊成員的工作和生活，在工作中進行健康的競爭。

②日常一對一管理:工作中，多與團隊成員溝通，瞭解準成員的展會情況和宣傳中遇到的問題，及時給予指導，給予鼓勵和支持。

③工作效率體系:在工作中，要賣人，熟悉自己的工作職責；

1.盡一切可能完成區域銷售任務；

2.努力完成銷售中的所有要求；

3.負責嚴格執行客户開户程序；

4.積極廣泛地收集市場信息，並及時組織和報告；

5.嚴格遵守公司的規章制度；

6.有很高的專業精神和作為大師的高度責任感；

7.完成領導交辦的其他任務。

建立團隊高效的工作精神。團隊會在每月15號之前完成當月的工作，通過高效的方式影響新員工，方便後期團隊管理。

2.會議管理

團隊會議是團隊發展的重要環節，會議是現代管理的重要手段。如果銷售人員對公司的指導精神理解不夠，銷售心態就會不穩定，客户就不會嚴格按照終端思路開發，工作效率就會大大降低。

(1)工作內容:通過在會上對昨天的工作進行回顧總結，分析表現，認清不足，提出批評，互相溝通，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復市場，提高工作效率。(內容:新資產、開户數量、客户問題)

②會議精神:當天上午，週一是一週的關鍵一天。週一的會議批評和糾正了上週工作的不足，糾正的方式決定了它的主要意義。營銷的主要成功方法無異於精神上的支持和鼓勵，使人有更高的自我激勵。週一，我們鼓勵了每個人的工作，調動了他們的積極性，導致工作順利完成。

③會議文化:在會議中加入才藝展示，展示個人的優秀一面，展示他的自信和人格魅力，激勵他的團隊士氣，增強他的團隊向心力和凝聚力。

(2)人員招聘

銷售團隊的組建和人員的招聘是重要的組成部分。只有不斷補充新的力量，團隊才能更好的發展。招聘分為三個方面:

(1)網站招聘:通過智聯的助理招聘優秀會員。

②人才市場招聘:結合人才市場進行招聘。

③校企合作:這是一種創新招聘的新方式，目前還沒有成功。通過與學校領導溝通，初創期對畢業生的校企合作，畢業前對畢業生的培訓，瞭解他們的優秀成員，招聘到公司。

(3)區域培訓

在公司組織的培訓下，團隊將對新員工進行開户強化培訓計劃。

(1)新員工開户流程和企業文化培訓

②銷售技巧和演講訓練(SWOT分析教材、客户訪談溝通技巧、銀行網點開發維護)

③資格考試培訓

(4)網點的開發和維護

目前有港下交通銀行及網點，建業社區網點。通過對網點和銀行行長的考察，瞭解他們的客户經理的工作，加強對他們的維護和績效提升。

證券工作計劃14

上週參與總部合規培訓的視頻會議，學習了幾個營業部及總部合規負責人的經驗心得，受益匪淺，感觸良多。

合規，從字面意義上並不難理解，即為“從業操守合乎規章法律的規定”，也是每位證券從業人員開展工作的基礎要求。只是有時候，越是基礎的東西，越不易做好；毛主席説過：“一個人做點好事不難，難的是一輩子做好事。”可見，操守合規非一日之功，長期的執業中容易產生懈怠；因而，一家營業部不但在制度上要建立規範，員工思想上也須提高認識，開展過程中更得注重溝通，靈活應對，因事制宜；如此多管齊下，方能真正做好合規工作。

由於去年8月份西安營業部的事由，對我公司的風險評級造成較大的傷害，由此的損失和影響具象而現實，應當引起我們的警惕和反思。

首先，應提高思想素質，向員工傳達依法合規執業的理念。深圳的黃姐在交流中提到，合規應當從高層做起；靠員工的自律並不能確保合規，必須建立一個系統的合規文化；而這需要管理人員的重視，時時開展教育講座，傳達合規理念。要讓員工認識到，建起一棟樓房也許要數月時間，但是推倒它只需一個下午；一次的違規，就可能毀壞掉先前的所有努力，也斷絕了之後工作上的發展可能，代價是十分昂貴的；不該認為合規與個人的業務開展衝突，合規與個人的業務開展應是相輔相成的；目光且放長遠，唯有在日常工作中始終貫穿合規思想，才能在這個行業中穩步前行，逐漸積累；長期的利益遠大於短期利益，千萬不能因一時的利益而突破合規的尺度。

其次，要注意營業部日常工作中各方面的溝通。大連合規經理在這方面提了兩點，一是管理人員之間的溝通，與領導的溝通；二是與員工同事的溝通。其中特別強調了，新進的同事對相關規章瞭解不夠，更要注意指導。

同時我們也應認識到，工作做事不是解四則運算，不是死板的加減乘除。實際業務的開展中，一定會遇到許多“糾結”的人和事。總部強調了“三大紅線”不可越，但也引用了招商證券“自己掂量，自己處理，自己承擔”十二字原則。如何圓滿、或者説圓滑地處理好實際中遇到的業務問題，離不開和領導，和同事的溝通和交流；業務能夠進行，自然皆大歡喜；如若實在無法通融，也應通過溝通，取得理解和支持，建立健康和睦的工作氛圍。

最後，營業部應形成標準化的業務流程。廣州張經理提出了“標準化業務流程”，我是比較認同的。營業部的發展，猶如一人前行，左手託粥，右手提鹽；一手是業務，一手是合規，舔口鹽再喝口粥，自然能夠支持行進；然後為何不把鹽放入粥中呢？加鹽入粥味更美，雙手捧碗行路疾，以合規執業為核心，制定科學細緻的標準，融入日常業務中的每一個環節；不是在開展業務的時候牢記合規，而是在進行標準業務工作時自然符合規範，能做的都是合規的，不合規的都做不了。這既需要定期的培訓，提高員工自身的思想認識，也需要營業廳內部形成一套成文有效的職業規範，有理可據、有例可循，獎懲皆有度，進退俱可依。

在這次學習中，一個個具體實例和深入講解，讓我強化認識了違規最終將損害長遠利益的道理；我們證券從業人員，都應樹立起“合規創造價值”的理念，在日常點滴中自身強調，將合規理念融入營銷，真正將合規作為一種意識來培養，最終養成良好的工作習慣。這既是營業部可持續發展的必要條件，也是個人事業可持續發展的基本要求。

證券工作計劃15

根據營業部20xx年度業績考核方案的要求，市場拓展組為更好、更有效率的開展工作，使小組內部繼續發揚我們團隊一直以來所秉承的協作、學習、進取的工作精神，形成不斷開拓、持續創新的工作理念，現制定出以下具體的小組業務方案細則：

一、工作目標

主要包括市場拓展組的工作職能、發展方向：

客户開發，市場拓展方案的制定與實施;

開發渠道的建設、溝通與創新;

社區及各種場合的對外宣傳、講座

基金銷售與其他產品的銷售推廣;

營業部形象推廣與品牌建設;

營業部及上級領導安排的其他工作。

建立並繼續完善理財交流圈，各個行業的研究細化，國際、國內經濟形式研究

二、工作職責

市場拓展組工作人員具體分工協作與工作職責的分類：主要包括督導崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。

崗位的劃分不僅明確了各自主要職責，更注重整體的協作，強化增強團隊的凝聚力，集中力量辦大事，提高市場拓展組的整體戰鬥力。

A、督導崗位---王亞林

負責部署市場拓展組的工作方向、設定明確工作目標;

負責指導市場拓展組成員進行各個新渠道的開發;

負責綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進度管理;

負責協調小組成員之間的交流、溝通、學習、協作和提升開拓能力等;

負責引導、解決以上三個小組在拓展工作中的遇到的問題;

負責圍繞達成下半年工作計劃過程中及時處理其它問題。

閲讀: 909次 大小: 38KB(共3頁)

B、綜合崗位---

負責網上預約客户的及時開户及服務工作;

負責和渠道一組、渠道二組進行配合，做好客户開發工作;

負責市場拓展組客户檔案的建立;工作會議紀要及工作日誌的整理;

負責市場拓展組各個營銷主題活動的策劃和實施工作;

負責新客户的及時回訪、服務需求調研工作;

負責月度小組績效考核總結及獎懲制度實施的記錄;

負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。

C、渠道一組---

負責制定營業部形象宣傳等營銷活動的方案;

負責和綜合崗、渠道二組，客户開發工作的配合;

負責市場拓展組每週進行一次學習討論，如何更好開展工作;

負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。

D、渠道二組---

社區共建活動的策劃、實施，做好營業部形象宣傳、市場營銷等工作;

負責社區各種公益活動的參與、宣傳及客户服務;

負責配合渠道綜合組、渠道一組的工作，在階段營銷主題活動上協同開發;

負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。

三、工作考核

原則上做到目標細分、責任到人。為了更好的發揮我們的團隊協作精神，達成我們既定的工作目標，履行我們的工作職責，下面把工作任務分解到每個小組;使大家都有明確的個人目標，充滿激情、充滿動力的做好工作。

四、過程管理

市場拓展組在圍繞下半年工作規劃開展工作時計劃進行完善的流程控制，以密切關注整體目標進程為核心，通過總結、學習創新業務知識來持續增強我們的戰鬥力。

1.市場拓展組成員圍繞工作任務實施目標管理

根據目標達成的進度合理安排好工作的時間，工作活動的區域、準客户的儲備管理等一系列的流程控制。

2.團隊提升管理

A、每週一晨會後市場拓展部成員舉行例會總結上週工作進度;

B、交流工作中的心得體會，分享經驗;

C、每人提出自己所遇到的問題，大家集思廣益提供建議;

D、討論下階段工作的重要之處，更有效率的開展工作。

2.每週進行一次創新業務知識的深入交流、探討。比如融資融券、創業板、即將發行的好產品等內容，為更好的服務客户做好準備。

3.營業部組織的團隊活動必須參加，特別是學習、培訓。如實際工作中有需要調整，最少提前一天向領導請假。

證券公司工作計劃7

20xx年客户服務部的工作方向

（一）打造服務品牌，注重温馨服務

1、對基礎客户訂製生日祝福，感受節日關懷；

2、對客户持有股票的配股、增發、權證到期日、行權進行温馨提示，提高客户忠誠度；

3、客户可通過公司網站、行情諮詢系統自行定製手機短信，並選擇須開通的短信服務；

4、營業部自主發送短信，提供大盤熱點追蹤、金股推薦服務，引導客户理性投資，提高操作水平；

（二）把產品銷售工作做細做強

1、要把相關產品研究透，把營銷精力放在優質產品上，如此才能形成多贏。

2、引導全體員工對客户進行分類，不同客户有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。

3、關注已經購買產品的客户，跟蹤並服務好他們。

（三）深化高端客户的服務內涵

1、深入瞭解現有高端客户的潛在需求點，進行適當的引導，例如產品銷售。

2、組織更多不同形式的高端客户交流活動，促進與大客户的良性循環。

3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客户羣。

（四）加強員工業務培訓，不斷提高員工素質，增強隊伍戰鬥力

新業務品種不斷增加，如創業板、三板業務、etf業務、新股發行、融資融券、ib業務、產品銷售等等，為了提升大家對各個業務品種的認知水平，必須統籌制定培訓計劃，從而促進各項業務的均衡發展。

工作指導思想與經營目標

20xx年下半年的工作指導思想是：繼續貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優勢創利業務，積極培育新的利潤增長點。

20xx年下半年的工作思路：繼續集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創利業務，確保超額完成全年經營指標；同時加強創新研究，積極推進收購兼併與資產治理業務，培育新的贏利點，為xxxx年實現跨越式發展奠定紮實的基礎。

20xx年下半年的經營目標是：下半年實現總收入20，074萬元。其中：經紀業務總部實現收入13，989萬元；固定收益總部實現收入2，500萬元；投資銀行總部實現收入1，780萬元；企業融資部實現收入680萬元；證券投資部實現收入1，125萬元。

三、下半年主要工作安排

（一）加快推進增資擴股工作，為爭取創新試點券商創造條件

抓住證券行業價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現有股東和監管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現突破；同時繼續全力應對有關訴訟案件，為爭取創新試點券商創造條件。

（二）繼續推進優勢創利業務的大力發展

1、經紀業務

下半年實現營業收入13，989萬元；客户託管資產總量達到160億元，市場佔有率達到8‰。

下半年要以提高客户價值為宗旨，以推動經紀業務的健康、可持續發展為重點。一方面以風險控制確保業務健康發展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業務“靠天吃飯”的局面，獲得穩定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩定的贏利來源。

鞏固地區優勢，提高市場佔有率。完善落實經紀業務準事業部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業務人員“走出去、動起來”。在加強客户資產盤活、提高現有客户價值量的同時，絕不能抱定僅守住現有客户的心態，而應大力開拓新的客户資源，增加客户存量，優化客户結構。非凡在佔有壟斷優勢的廣西地區，要加大機構客户開發力度，通過持續的區域營銷活動開拓新客户。

大力推進客户分類治理，提供分層次針對性的諮詢服務。通過客户分類，分析不同類型客户的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的諮詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高端客户的核心資訊開發；另一方面，要藉助信息技術的支持，建設公司級的諮訊服務平台，實現資訊共享、實時發佈，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的諮詢服務體系。

加強新產品、新業務的研究與培訓，構建綜合銷售平台。不斷豐富經紀業務的產品線，提高對新業務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續加大基金產品的銷售力度；探索權證、etf、股指期貨等新產品的營銷和服務方法並大力推廣；對市價委託等交易制度創新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協助總部業務部門開展企業融資、財務顧問、債券分銷等業務，將營業部打造為地區的產品銷售中心和綜合業務開拓的分支機構。

推動客户經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業發展的大勢所趨，經紀業務要認真研究行業內實施經紀人制度的經驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業部的客户經理制試點，逐步完善客户經理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。

2、固定收益業務

下半年實現業務收入2500萬元，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元。

繼續強化企業債主承銷項目的開發力度。加大對企業債項目開發的戰略投入，充分利用公司在部分地區的資源優勢，推動與投行、併購、研究等部門的協作開發，並加強與外部機構的合作，爭取在年內完成1—2家主承銷的發行，實現業務收入1000萬元，並增加3—4個儲備項目。

探索內部報價機制，進一步挖掘債券撮合業務的潛力。通過例會制度、交易員手記及互聯網羣組會議模式等方式，在部門內部建立交易信息的溝通渠道，探索內部報價機制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業務的創利能力，實現銀行間債券市場現券交易實現差價收入1500萬元。

加強項目和客户的儲備工作。積極探索適合業務發展與競爭需要的客户開發和治理手段，建立多層次的客户維護模式，有計劃有針對性地開發新客户，下半年要新增10家左右的核心客户。

加強創新研究，探索新的業務機會。隨着債券收益率不斷上升，債券市場的風險得到很大釋放，未來投資機會開始增加，同時，債券市場創新產品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產證券化等新產品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醖釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發展動態，加強創新研究，探索新的業務機會和贏利模式，拓寬贏利渠道。

積極推進固定收益證券研究中心建設，加快中國固定收益證券網的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續提高研究報告的準確性、實效性，增加研究中心的曝光率，提高市場認同度和知名度。加快中國固定收益證券網的改版工作，豐富網站的資訊內容，並通過舉辦活動等形式擴大網站影響，推動固定收益品牌建設和業務發展。

3、投行業務

下半年，投資銀行業務合計完成營業收入2，460萬元。

ipo和再融資業務並舉，完成投行業務重心轉移。隨着股改進入尾聲，市場融資功能恢復，投行業務的主戰場轉向以企業融資為主的業務領域，全流通的市場環境也促進了投行業務由單一化向多元化轉變。投行業務部門要將各項資源配置到ipo、再融資等業務，密切跟蹤證券發行市場的政策和規則變化，加強學習、培訓，加快現有項目的跟進完成。

加大核心客户開發力度，提高項目儲備數量和質量。以廣西為基地，選定3—4個重點省份區域，整合固定收益、研究、併購等部門的資源進行重點開發，培養一批核心企業和優勢項目，力爭做實做透廣西市場，在其他區域實現業務突破，初步確立投行業務在重點地區的競爭優勢。完成3—4家ipo材料上報，2—3家再融資跟進並爭取達成協議，9家股改項目操作完畢。

加強投行業務後台建設和人才儲備。進一步完善業務質量控制的執行機制，優化風險控制治理架構；調整內核委員，加強發行內核小組的風險控制功能；設立銷售部門，建立公司承銷業務銷售網絡。同時，積極引進專業人才，充實投行業務隊伍，解決保薦人數量對投行業務發展的制約問題，爭取保薦人數量從現有的6人增加到10人左右。

4、自營投資業務

下半年，完成營業收入1125萬元，實現利潤906萬元。

下半年，證券投資部要在嚴格執行公司有關風險控制和投資決策制度的前提下，根據市場的新變化和出現的新機會，加強新產品研究，積極探索多元化的二級市場運作模式，對公司投入的5000萬自營資金科學規劃，進行合理的資產配置，確保年底取得較好的投資業績。

5、研究業務

進一步加強公司內部研究資源的整合，以研究帶動業務發展。公司研發中心、固定收益、投行、經紀、投資和資產治理等部門都具備研究力量，各有側重和優勢，公司嘗試對研究資源進行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續推動研究合作的機制建設和組織結構創新，進一步理順研究體系。加快研究與業務的融合，完善部門間協調運作機制，探索研發中心對業務部門的服務模式；建立互動溝通渠道，加強研究成果在公司各業務部門和營業部的推廣力度。研發中心要從為業務部門提供研究支持，逐步上升到引導業務開發、參與業務開發。

在重點行業實現突破，樹立研究品牌。鞏固現有的大能源板塊的研究力量，增加實地調研活動，繼續進行縱深的研究，並加強與同業、機構客户和媒體之間的交流，以大能源領域的研究為突破口，樹立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。

加強研究團隊的建設。下半年要進一步引進研究業務骨幹，充實研究力量，提升研究水平。

（三）以併購和資產治理作為突破口，培育新的贏利增長點

併購和資產治理業務下半年的工作重點是各自摸索出一套成熟的業務運營模式，找到持續的贏利點，初步建立起一支專業的隊伍，為明年的大規模發展做預備。財務指標是在部門贏虧平衡的基礎上，有條件地多創造利潤。

1、打造併購團隊，取得市場先機

構建併購業務的專業團隊。隨着市場全流通時代的到來，以及《上市公司收購治理辦法》等配套法律政策出台，新一輪市場併購重組即將大規模興起，併購業務有望成為券商在承銷業務之外的投行重要利潤增長點，併購業務將成為公司實施“集中突破的專業化”競爭策略的又一業務突破方向。為了搶佔市場先機，要儘快引進併購業務專業人才，採用事業部制的形式組建併購業務部門，力爭在年底形成10人左右的併購團隊。同時建立並逐步完善併購業務的內部治理和業務開拓制度，推動併購業務的全面展開。

探索併購業務的開拓模式。目前，併購業務在國內的開展還沒有形成較為成熟的業務模式，併購團隊要積極探索適合自身優勢的展業模式。選擇重點的地區和行業，積累一批優質的機構客户，及早介入企業的資本運作。下半年併購業務啟動後的工作重點是業務探索和項目儲備，為明年的大發展打下基礎。

2、推進創新資產治理業務

探索新型資產治理的業務模式。傳統資產治理業務的負債投資模式，構成了證券公司的主要風險，已經被行業所摒棄，新型的資產治理業務則轉化為財務顧問式的理財服務，券商提供專業的投資建議或為客户帳户提供專業治理服務，在風險控制的前提下獲取投資治理收益，該模式屬於公司倡導的“無風險中介服務收費業務”。創新資產治理業務要以嚴格的風險控制為前提，在公司承擔較低風險或零風險的基礎上，設計、開發創新資產治理產品，重點是不保底的定向資產治理業務等。

初步構建創新資產治理的多樣化產品。要對市場機會進行深入研究並快速反應，順應市場推出股票投資、申購新股等產品；產品收費模式根據客户情況採取收費制或顧問式；資產治理產品可以與限售流通股託管（擔任上市公司股東投資顧問）、基金銷售等業務結合起來；通過信託、銀行等機構的合作，開發規範化的資產治理產品；要迅速建立並逐步完善為資產治理產品開發配套的投資運作、風險控制和市場營銷的體系。

重點儲備和開發以上市公司為主的核心客户資源。下半年創新資產治理業務的工作重點是業務探索和客户培育，在充分發揮部門人員自身資源優勢的同時，加強與其他業務部門的協作，非凡是與研究所的密切配合，與營業部現有大客户的溝通。同時，資產治理要與固定收益、投行、併購等業務互動，通過為客户提供綜合理財方案來實現客户綜合開發。下半年既要在資產治理產品開發方面實現突破，更重要的是積累一批有較高認同度的潛在客户羣體，為明年擴大規模、全面開展資產治理業務奠定基礎。

實現集合資產治理業務的突破。公司已經完成了集合資產治理產品的設計和前期工作，下半年要爭取儘快完成申報工作，並完善投資、風控和客户服務各個環節的制度體系，重視營銷策劃，提前開展大客户的培育工作，加快對營業部的銷售培訓和銷售組織，為集合理財產品推出做好預備。

（四）加強客户開發與客户治理

客户是公司發展的基石，隨着證券公司各項業務的交叉點越來越多，客户對金融服務的需求的越來越多，客户綜合開發能力將日漸成為證券公司的核心競爭力。公司把該項工作列為集中公司資源，下半年重點開展的核心工作。

建立客户協作開發機制。加強資源整合與業務協作的要害是建立完善的機制。總裁辦公室作為牽頭部門，要加快推動相關的各項規則制訂工作，對業務協作的方法、流程和利益分配等活動進行規範，促進業務協作的積極性和協作效率。通過推行相關的制度，在公司內形成積極推薦客户資源和項目線索的氛圍，推動跨部門的項目小組合作開展客户營銷和綜合服務。

構建核心客户數據庫。公司目前的核心客户仍由各業務部門或業務人員單獨進行治理和維護，客户信息存在不完整、不準確、不集中的問題，對進行客户綜合開發和全方位服務帶來一定的障礙。下半年要對公司的核心客户進行全面的梳理，建立總部級的核心客户數據庫，並通過實施客户關係治理的具體制度和流程，及時瞭解客户信息的變化，快速反饋客户需求。

重點推進“1個區域1個行業”的客户綜合開發。下半年要重點推動對廣西地區，大能源行業的集中開發。通過積極與當地國資委，金融辦等政府部門溝通，與行業協會合作，以舉辦專題研討會，區域/行業優質上市公司推介會，擔任地方政府財務顧問等方式，進行區域和行業重點開發，開展公司級營銷，為各業務部門發掘潛在客户，尋找業務機會。

（五）繼續加強內控治理，提高治理水平

下半年要在總結準事業部實施的經驗基礎上，針對存在的“治理錯位”和“治理不到位”的現象，認真分析成因，對相應的決策流程、治理制度及時優化調整，進一步加強治理，提升治理水平。

1、提高風險治理水平，推動業務發展

隨着新政策、新產品的不斷出台，風險治理部門要在做好傳統業務風險控制的同時，提前對創新產品的風險進行研究，全面參與業務流程設計、操作監控，提前揭示風險，提升風險治理的水平，體現推動業務的職能。

2、加強費用控制，完善財務核算

下半年，治理部門要繼續嚴格控制運營費用，杜絕超預算開支的狀況；推行事業部制的業務部門要進一步完善財務核算治理，保障業務的快速發展需要。

3、繼續實施科學治理，優化業務流程

加強公司目標治理、財務治理、預算治理方面的分析職能，為決策和治理提供支持；啟動流程優化的工作，對公司現有的各項制度、規程進行系統的梳理，在合理合規的前提下，儘量減少流通環節，提高信息傳遞和治理溝通的效率。

（六）加強人才開發和儲備力度，構建高素質的專業化團隊

要進一步完善準事業部制實施後配套的考核、培訓與薪酬激勵的體系建設。下半年實施外部引進和內部培養相結合的人才開發策略，探索推行“幹部梯隊培育計劃”和“旭日工程”。

“幹部梯隊培育計劃”是指加大創新類人才的引進力度，尤其是產品設計、營銷推廣、技術開發以及保薦代表人等高端人才。同時，繼續堅持公平原則，通過建立後備幹部梯隊，加大內部培訓力度等方法，給每一位努力的員工機會，讓那些熟悉公司業務、工作勤勉盡責、長期服務於公司的優秀員工儘快成長起來。

“旭日工程”是指在今年下半年可引進一批高素質的應屆畢業生到公司各業務部門和治理部門實習，通過工作實踐來選拔人才，逐步提升公司基層人員的整體業務素質。

（七）積極推進治理商業賄賂專項工作

公司上半年積極推進治理商業賄賂專項工作，召開了專項工作動員大會，對開展治理商業賄賂進行了全面動員，組織學習了xx、xx領導同志的講話和中國證監會的有關文件。下半年，根據公司治理商業賄賂專項工作實施方案，該工作進入實質執行階段：組織開展調研和自查自糾階段，公司將繼續穩步推進各項工作的落實。

（八）加大宣傳力度，實施品牌戰略

從公司層面上，要緊密結合公司發展戰略、重大事項以及增資擴股、業務創新、業績增長等重要成績，緊密配合公司業務需要以及業務進展，積極、及時宣傳公司；各業務部門要通過論壇、報告會、交流會等形式，推介專業服務的品牌，同時與專業媒體機構保持良好的關係，增加公司的曝光率，並幫助具有獨到優勢的員工創建個人品牌，提高行業知名度，統籌規劃、點面結合，樹立公司欣欣向榮、蒸蒸日上、穩健、誠信、專業的市場形象。

20xx年是公司發展歷程中要害的一年，也是公司大發展承前啟後的一年。在下半年，我們面臨着難得的市場發展機遇，既要鞏固前期的經營業績和優勢，又要積極培育新的利潤增長點，為明年的各項工作打好穩固紮實的基礎。全體國海人勵精圖治、奮勇拼搏，一定會迎來公司20xx年的跨越式大發展。