金融機構審計檢查整改工作報告
在人們素養不斷提高的今天,報告的使用頻率呈上升趨勢,多數報告都是在事情做完或發生後撰寫的。你還在對寫報告感到一籌莫展嗎?以下是小編整理的金融機構審計檢查整改工作報告,歡迎大家分享。
近年來,隨着金融領域合規經營、風險防範意識不斷增強,內外部審計檢查項目日益頻繁,我行上下對審計檢查發現問題的整改工作也越來越重視,通過多種途徑,不斷加大整改力度,使整改工作逐步走上了常態化和規範化軌道。從唐山分行來看,分行領導班子一直高度重視對審計檢查發現問題的整改,先後通過健全組織機構、完善規章制度和工作流程、強化資源配置、加大責任追究力度等多種措施,不斷細化管理,狠抓落實,連續多年完成了上級行下達的整改率目標,整改報告上報質量也受到了省分行的通報表揚,在確保整改工作任務順利完成的同時,有效促進了全行各項業務的合規、健康發展。
以上成績的取得,是與各級領導高度重視、全行上下齊抓共管密不可分的,在今後的工作中還應繼續堅持和發揚。但從全行整改工作實踐來看,我認為仍存在一些問題或不足,如防範風險與業務發展擺佈還不盡合理、職責分工還不夠明晰、舉一反三整改措施還不夠具體、整改工作標準還不夠清晰、整改結果報送質量仍需進一步提高等,在一定程度上影響了整改工作的`效果。
為進一步提高整改工作質量,全面消除各類違規問題帶來的風險,在整改工作中建議從以下幾個方面採取措施,加以完善:
一、應進一步提高對整改工作的重視程度
內外部審計檢查發現問題整改工作是保證我行合規經營,防範各類風險的重要手段。隨着近年來,內外部審計、監管檢查工作力度的不斷加大,相關機構和業務條線部門應切實提高認識,克服“重發展、輕管理”的思想,合理擺佈好兩者的關係,進一步完善組織機制,合理安排資源配置,細化責任分工,深入研究整改工作方法,確保整改工作的全面落實。
二、應進一步強化系統性整改措施,務必杜絕屢查屢犯
針對每項整改項目,建議條線部門和相關機構建立整改項目專題會議制度,認真對照上級行整改要求或審計檢查部門的管理建議、整改建議等內容,針對問題進行系統梳理和分析,注意對審計發現問題區分共性和個性,制定切實可行的舉一反三整改措施,提高系統性整改效果,堅決杜絕類似問題再次發生,避免因 “就問題改問題”而導致的整改建議不落實或落實不到位的情況發生。同時,按照《工作人員違規失職處理辦法》和《輕微違規行為積分管理辦法》等相關文件要求,及時確認問題責任人,認真負責地做好認定和追究工作,充分發揮懲戒制度的警示作用。
三、應進一步提高整改報告質量
目前,內外部審計檢查項目較多,整改工作量較大,審計部門和上級行對整改工作上報時限要求比較嚴格,各整改主辦部門和整改經辦行,應對涉及本條線、本機構的問題從發現之日起,儘早制定相應措施,抓緊落實整改,並嚴格按照報送要求和時限進行報送,避免發生遲報、漏報的情況。應切實提高整改工作報送質量,嚴格按報告要求撰寫整改報告及相關報表,其中對問題整改狀態的界定,要嚴格按照省分行下發的《關於明確內部審計發現問題整改狀態及整改完成率計算口徑的通知》,結合問題整改的實際情況,準確區分整改狀態,避免主觀臆斷,同時,在整改過程中,力爭做到完全整改,儘量避免出現“無效整改”等情況。
四、應進一步完善整改工作檔案資料
各機構和各部門應明確專人,對整改資料要實行專夾保管,按規定歸檔;針對具體問題儘量留存整改依據,以便在後續追蹤檢查中及時提供;嚴格落實整改台賬銷號制度,確保存在問題徹底消除。
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