組織開展內部控制基礎性評價工作的情況

近日，省財政廳對全省11個地市、近三萬家行政事業單位開展內部控制報告編報工作進行了安排部署。以下是本站小編收集的《組織開展內部控制基礎性評價工作的情況》，僅供大家閱讀參考!

組織開展內部控制基礎性評價工作的情況一：

爲進一步加強我省行政事業單位內部控制建設，發揮內部控制在提升單位內部治理水平、規範內部權力運行、促進依法行政、推進廉政建設中的重要作用，依據《財政部關於開展2016年度行政事業單位內部控制報告編報工作的通知》(財會函〔2017〕3號)，近日，省財政廳對全省11個地市、近三萬家行政事業單位開展內部控制報告編報工作進行了安排部署。

一是要求各市、各部門提高對單位內部控制報告工作重要性的認識，加強組織領導，健全工作機制，強化協調配合，加大保障力度，加強內部控制人才隊伍建設，紮實做好內部控制報告的編報及審覈、分析和使用等工作。

二是要求各單位主要負責人對本單位內部控制報告的真實性和完整性負責。同時，要求各單位必須在認真學習《財政部關於全面推進行政事業單位內部控制建設指導意見》(財會〔2015〕24號)和《行政事業單位內部控制規範(試行)》(財會〔2012〕21號)的基礎上，按照《行政事業單位內部控制報告管理制度(試行)》(財會〔2017〕1號)的有關規定，結合本單位建立與實施內部控制的實際情況，及時編制和報送內部控制報告。

三是要求各單位在做好內部控制報告編報工作的基礎上，堅持問題導向，加強對內部控制重點、難點問題的分析及評價結果的應用，並通過指導和監督檢查推動所屬單位內部控制問題整改，逐步完善單位內部控制建設工作。

根據總體安排，各市級財政部門將於2017年4月20日前完成對下級財政部門上報的地區行政事業單位內部控制報告及同級部門行政事業單位內部控制報告的審覈和彙總工作;省級各部門將於2017年4月20日前完成本部門單位內部控制報告的審覈和彙總工作。

組織開展內部控制基礎性評價工作的情況二：

根據省財政廳的統一部署，9月份以來，大冶市財政局積極採取有效措施，在全市組織開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作。

一是加強組織領導。爲進一步指導和促進全市各行政事業單位順利開展內部控制基礎性評價工作，推動各單位如期完成內部控制建立與實施工作，市財政局成立了由黨委書記、局長任組長，分管會計工作副局長，有關科室負責人爲成員的行政事業單位內部控制基礎性評價工作領導小組，領導小組下設辦公室，辦公室工作由會計科牽頭。組織有關業務科室召開工作會議，對全市內控工作進行了安排部署。

二是制定工作方案。結合本市實際，以紅頭文件形式向全市各行政事業單位下發了《大冶市財政局關於開展全市行政事業單位內部控制基礎性評價工作的實施方案》，工作方案對各項工作任務和要求作出了詳細規定。

三是明確目標任務。要求各行政事業單位嚴格按照《行政事業單位內部控制基礎性評價指標評分表》的12項評價指標和填表說明，認真自評打分，逐項檢查內部控制建設情況，查找現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環節，有針對性地建立健全內部控制體系，並形成《行政事業單位內部控制基礎性評價報告》。通過“以評促建”，確保在2016年底前按照財政部《行政事業單位內部控制規範(試行)》(財會〔2012〕21號)的要求，如期建立與實施內部控制工作，提升內部控制水平。

四是開展業務培訓。爲進一步提高各行政事業單位內部控制工作人員的業務水平，市財政局於10月13日在市委黨校舉辦了一期《行政事業單位內部控制規範(試行)》培訓班，邀請有關專家進行授課，全市240多家行政事業單位各派出1人蔘加了培訓。

五是深入單位督導。市財政局相關業務科室深入全市各對口行政事業單位進行業務指導和檢查，解答各種疑難問題，確保各單位評價結果真實、準確，推動各單位不斷健全內部控制體系，提高內部控制水平和效果。

組織開展內部控制基礎性評價工作的情況三：

日前，根據《國家稅務總局關於進一步做好當前內控機制建設工作的.通知》(稅總髮〔2016〕130號)的精神，結合省局、市局有關會議工作部署，武進區局黨組高度重視，及時成立了常州市武進地方稅務局內控機制建設領導小組，並召開全局內控基礎性評價工作會議，組織各職能部門開展全面自查工作，對照總局“兩覆蓋、兩優化、兩提升”的工作目標，認真查找梳理內控管理的文件、制度，督察內審部門對評價項目嚴格把關，強化上下溝通和部門協作，客觀真實地總結上報內控機制運行的評估報告，高標準完成了內部控制基礎性評價指標評分表的填報工作。

通過本次內控基礎性評價自查，我局上下統一了內控機制建設思想，將在既有工作的基礎上，由督察內審部門牽頭，其他職能部門配合，切實採取有效措施，不斷鞏固完善內控機制建設。

一是進一步梳理風險點，查找制度建設漏洞，拾遺補缺，逐步構建內容協調、程序嚴密、配套完整、有效管用的內控制度體系。

二是根據區局、基層分局職責權限，明確層級管理架構和責任分工，建立內部控制基本制度。

三是明確在今後出臺各項管理制度，制訂操作程序及運用業務軟件等方面，應嵌入內控監督評價機制。不斷提升我局內控監管能力和內控整體效能。