證券工作計劃【熱門】

時間過得太快，讓人猝不及防，我們又將迎來新的喜悅、新的收穫，是時候靜下心來好好寫寫計劃了。計劃到底怎麼擬定才合適呢？下面是小編爲大家整理的證券工作計劃，供大家參考借鑑，希望可以幫助到有需要的朋友。

證券工作計劃1

代銷活動組織安排

一組織安排本集合資產管理計劃發行期間，對於代銷活動的組織安排，證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關係，充分調動代銷機構的積極性，在爲代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。

銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發現的問題及時提出整改意見。客戶服務組負責爲代銷機構的客戶提供全方位、優質的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。

協議簽訂爲規範代銷機構的銷售行爲，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《證券集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本着平等自願、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《證券集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關係。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，並做好風險防範的事前、事中、事後控制工作。

銷售活動安排

1、按照中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。

2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司證券“”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。

3、獲得批文後至發行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，並組織實施，在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組爲代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區舉辦路演推介會，爲發行工作進行市場策動。

4、發行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息；客戶服務組爲銷售活動提供全面客戶服務支持。

5、發行結束後，按照中國證監會的有關規定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區發行工作進行考覈評價，總結內容包括髮行組織安排、銷售業績及客戶服務等。

直銷活動組織安排一組織安排本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特徵及地域分佈情況，

對直銷組織活動安排如下：

1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部，爲直銷客戶提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。

2、人員安排爲做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產管理計劃發行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組，具體如下：

（1）路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍；

（2）北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作；

（3）華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；

（4）南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；

（5）西部地區工作組負責重慶、四川、雲南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；根據直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。

銷售活動安排

1、獲得證監會批文前前的直銷客戶走訪工作自着手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始，本公司便將核心客戶羣的培育作爲工作重心，與重點客戶保持密切聯繫。爲確保本集合資產管理計劃的順利發行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，瞭解了客戶需求，爲確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。

2、獲得證監會批文後的路演推介工作1本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排；

3各地區路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發工作；

4在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。

5、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動

6、在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源；

7、對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務；

8、發行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向；

9、向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息；

10、路演推介領導小組根據各地區的銷售情況，動態調配公司資源。

證券工作計劃2

在爲客戶服務的過程中，我始終堅持“想客戶之所求，急客戶之所需，排客戶之所憂”，爲客戶提供全方位、周到、便捷、高效的服務，做到操作標準、服務規範、用語禮貌、舉止得體，給客戶留下了良好的印象，也贏得了客戶的信任。實際辦理業務時，在保證遵守我行各項規章制度的前提下，靈活掌握營銷方式，爲客戶提供一定的方便，靈活、適度地爲客戶提供個性化、快捷的服務。

完美源於認真。在做好櫃面優質服務的基礎上，我們想方設法爲客戶提供更加周到的服務。因爲，沒有挑剔的客戶，只有不完美的服務。在日常工作中，我積極刻苦鑽研新知識，新業務，理論結合實踐，熟練掌握各項服務技能。我從點滴小事做起，在辦理業務時，儘量做到快捷、準確、高效，讓客戶少等、少跑、少問，給客戶提供及時、準時、定時、隨時的服務。

青年時期是人生最寶貴的時光，因爲躊躇滿志，精力充沛，因爲敢闖敢幹，活力四射，因爲有太多的夢想和希望!但在我看來，青年的寶貴還在包括不懈的追求與團隊的融合，崇高的道德修養，以及堅強的意志，更要耐得住平凡，立足於平凡,淡泊名利，勇於奉獻!

今天，我們正把如火的青春獻給平凡的××行崗位，××行正是在這青春的交替中，一步一步向前發展。在她清晰的年輪上，也將深深的烙下我們青春的印記。富蘭克林有句名言：“推動你的事業，不要讓你的事業來推動你”。今天我正是爲推動我的事業而來，這源於我對人生價值的追求，對金融事業的一份熱情。因爲我知道作爲一名成長中的青年，只有把個人理想與××行事業的發展有機結合起來，才能充分發揮自己的工作積極性、主動性和創造性，在開創銀××行美好明天的過程中實現自身的人生價值。

證券工作計劃3

一、加強客戶管理，優化服務流程

1、走訪客戶制度化，增進溝通促進共贏

建立走訪客戶制度，旨在進一步加強與客戶之間的交流和溝通，爲客戶提供更優質的服務，向社會展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務水平。爲了把走訪工作做實，不流於形式，明年將把這項工作作爲制度納入服務規範。走訪客戶時，走訪人需詳細填寫《客戶走訪日誌》，每月末交負責人覈實處理情況，並填寫意見。在走訪過程中，注重與客戶開展面對面交流，積極傾聽客戶的意見和建議，把握客戶需求的新導向，切實爲改進服務收集材料和依據爲下一步開展營銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果。

2、積極推行客戶經理制，規範大客戶開發與管理流程。

在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題，比如，由於走訪人之間缺乏交流和溝通，出現被走訪人的重疊性，客戶的難點問題以及意見、建議的處理沒有得到很好監督，等等。爲此實行走訪人督辦制度，即遵循“誰走訪誰督辦”的原則，如由於客觀原因不能當場答覆的，或不屬於本部門職責範圍的問題應向客戶說明原因並詳細記錄下被訪用戶的資料、用郵困難以及對方提出的意見建議，送交相關專業局處理，並協調督促實施，事後將處理結果告知客戶;負責人負責對《記錄表》的收集整理工作，每季度以報表的形式將走訪結果報相關領導，並對近期走訪工作進行梳理，並對客戶意見建議的處理結果進行分析、評議。

3、對大客戶實行分級管理，開發統一版本的客戶關係管理系統

爲了不斷地深化、優化服務質量，大客戶中心將從多方面着手改善、提高服務質量，以滿足大客戶的要求。首先實行客戶經理負責制，並對大客戶實施分級管理制度，強調服務的時效性、及時性，以制度化保證客戶服務工作得以順利進行。同時開發統一版本的客戶關係管理系統，在走訪客戶時關注企業、客戶動態，瞭解新年新動向和蒐集信息，以保證時時更新大客戶檔案，爲下一步開展營銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果，有助於提高運行效率，降低運營成本，限度地減少內耗，實現客戶資源的共享。

二、學無止境，全面提高客戶經理整體素質

客戶經理是企業與客戶之間的橋樑和紐帶，客戶經理能否對客戶提供“標準化、個性化、超值化”服務，直接影響客戶對企業的“信任度、滿意度、忠誠度”。大客戶中心將把握機會，創造條件，致力於客戶經理整體素質的提高。

1、強化郵政業務學習，提高業務素質作爲客戶經理，首先必須對郵政業務有着深刻的瞭解。大客戶中心將定期組織學習郵政業務，以成長爲可以隨時接受公司指令與大客戶進行業務談判的營銷專家爲目標，積極參加各專業局的業務講座，並與各專業局保持高度溝通，不斷提高自身業務素質。

2、美化言行舉止，提升客戶經理形象

客戶經理不僅要有強烈的事業心、高度的責任感和高尚的職業道德，其一言一行還代表着郵政企業的整體形象，工作效率、服務質量和個人素質直接影響着客戶對郵政企業的認知。爲此，在新的一年裏，我們將系統提升客戶經理商務禮儀和溝通技巧，進一步美化客戶經理的言行舉止、提升客戶經理形象，有助於贏得客戶對郵政企業的好感，從而有利於營銷工作的順利開展。

3、豐富營銷知識體系，提高營銷水平

爲了進一步提高營銷水平，大客戶中心將創造條件通過遠程培訓、優秀營銷書籍等途徑獲得專業化銷售流程的知識與技能，豐富營銷知識體系，增強拜訪與服務客戶的能力、提升工作信心與客戶服務的滿意度。

通過學習，旨在對郵政業務有全面的瞭解，對市場營銷和大客戶管理也有更深刻的認識，培養客戶經理的服務營銷意識，同時開闊事業，提高覺悟，使客戶經理認識到營銷不僅要通過優質的服務讓客戶滿意，而且要通過積極有效的客戶關係管理培養客戶的忠誠，並掌握培養客戶忠誠的方法和技巧，爲今後的工作打下了堅實的基礎。

證券客戶經理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。爲了20xx年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：

一、帶着一顆“愛心”去工作

1、帶着一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節禮貌，要從服務他人的角度出發，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短經紀人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導。

2、做好宣傳，嚴格執行公司的服務規範，做好來電諮詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯絡客戶做好客戶的維護工作。

3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄並傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。

二、自身素質方面

在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自己的證券業務水平。

1、多學習、學習先進的證券業務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業知識。

2、多琢磨、以便構建良好的客戶關係。證券經紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務!

3、多反思、多總結。自我反思是提高業務素質的基本途徑。對於自己證券從業工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷爲自己今後的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自己。

在以後的日子中。我將勇於進取，不斷創新，努力完成公司分配的工作和任務，爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正。

我認爲最重要的一點就是激勵制度：

那同樣是家族企業，同樣是“給自己幹”的制度，爲何有的幹得好，有的幹得差?郭凡生認爲，家族企業的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度，它體現財富的分配規則，在經濟學裏，就是“爲誰幹”的問題。激勵制度做得好，人們就願意努力幹。二是管理制度，主要解決“生產什麼”和“怎麼生產”的問題，體現財富生產的效率規則。

激勵制度的核心是調動人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調動起的幹勁科學化、高效率。

沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學，企業也很難成功。

激勵制度鼓勵人們努力工作，激發人們心中向善的東西，主要是爲大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有創造性和自主性。

而管理制度則是假設人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人幹不了壞事，被迫不斷去幹好事，長此以往把壞人變成大好人。

在管住壞人的同時，也使大好人不至於在利益的誘惑下去幹壞事，成爲更好的人。因此，激勵制度增加了大好人，管理制度減少了壞人。

如果都像上面所說的，我相信沒有幹不好的工作。沒有完不成的任務。

證券工作計劃4

一、營銷組織架構

爲確保本次集合資產管理計劃順利發行，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。

二、代銷活動組織安排

一是組織安排本集合資產管理計劃發行期間，對於代銷活動的組織安排，某某證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關係，充分調動代銷機構的積極性，在爲代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。

二是協議簽訂爲規範代銷機構的銷售行爲，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《某某證券“某某某某”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本着平等自願、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《某某證券“某某某某”集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關係。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，並做好風險防範的事前、事中、事後控制工作。三銷售活動安排

2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司某某證券“某某某某”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。

三、直銷活動

組織安排一組織安排本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特徵及地域分佈情況，對直銷組織活動安排如下：

路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍；北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作；華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；西部地區工作組負責重慶、四川、雲南、貴州、甘肅、等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；根據直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。

四、銷售活動安排

2、獲得證監會批文後的路演推介工作1本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排；2各地區路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發工作；3在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。

3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源；2對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務；3發行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向；4向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息；5路演推介領導小組根據各地區的銷售情況，動態調配公司資源。

證券公司個人工作計劃4

20xx年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業績做的提升，通過進一步優化管理計劃、精神文化建設和營銷方案，深入推進天琪團隊建設，堅定信心、衆志一心、紮實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。

（一）充分認識完成今年資產量的目標艱鉅性。

去年，我們團隊業績量做的離目標太遠，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃；銀行網點維護方面，因銀行業的競爭，對證券公司的客戶經理，要求過高，對於信用及、基金及存款方面月度任務較重。導致我們的客戶經理都在爲維護好網點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網點維護，可是對於存款難度還是較大；對於銀行網點開發我們處於劣勢，不能夠在爲銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發，營銷計劃的開展難度就增加了。

（二）充分認識推進優化管理工作的重要性。

團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構建完善的團隊管理計劃尤爲重要，綜合計劃改革今年進入實質性實施階段，通過對於團隊成員間的凝聚力，向心力，執行力及對工作的熱情等現狀存在的一些問題，作出新的優化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。

（三）充分認識招聘成員的重要性。

新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對於招聘方面做出好的優化方案，以團隊招聘細化。一併實施，善營銷目標。

證券工作計劃5

20xx年採取積極措施提高企業的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會帶領下，證券發揮集團企業整合效應。職工愛崗敬業，視集團爲家，企興家合。在20xx年，單位堅持塑造企業一貫健康進取、腳踏實地、爲社會盡自己一分力量的良好形象，打造集團品牌，鞏固和發展企業市場，在質量中求生存，在競爭中求發展。提高企業經濟效益，堅決完成20xx年集團單位下達的各項經濟指標。以效益爲中心，把優質服務爲前導，全面提高優質服務水平。同時，單位也注重搞好員工培訓，提高員工業務技能和各行業企業管理幹部的領導和管理水平，使企業在競爭中處於不敗的地位。

過去的成績是輝煌的，新的一年又如何呢？

對20xx年國內外經濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業發展態勢進行分析，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰。分析了單位面臨的形勢，總的來講，當前我們面臨的是一個機遇與挑戰並存，機遇大於挑戰，總體上有利於加快發展，回顧走過的20xx年，無論輝煌還是失意，一切將成爲過去，但是即將到來的20xx年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩健，步伐更有力。制定出20xx年工作指導思想、工作要求和經營目標、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最爲關鍵的工作。

總的來說，20xx年單位在取得一定成績的同時，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究並在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務工作亟待加強，單位和各營業部如何進一步細分客戶並做好客戶服務和業務工作有待改進；二是現有的業務套餐內容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，業務創新的針對性有待加強；三是與其他機構在證券工作的合作方面有待加強。但無論遇到什麼問題，證券都將完善自我作爲一項日常的、長期的工作來落實，從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發，增強投資者的風險意識，維護投資者權益，提高投資者抵禦風險的能力。繼續鞏固和完善所取得的成績。

（一）上半年工作指導思想與工作要求

20xx年上半年的工作指導思想是：繼續貫徹單位年初制訂的“以提升單位綜合競爭力和綜合價值爲宗旨，集中精力抓創利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優勢創利業務，積極培育新的利潤增長點。

（二）20xx年的工作思路

繼續集中單位資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創利業務，確保超額完成全年經營指標；同時加強創新研究，積極推進收購兼併與資產治理業務，培育新的贏利點，爲20xx年實現跨越式發展奠定紮實的基礎。

（三）20xx年的經營目標

全年實現總收入比20xx年要超過100萬元。其中：經紀業務總部實現收入15萬元；固定收益總部實現收入2，500萬元；投資銀行總部實現收入1，900萬元；企業融資部實現收入700萬元；證券投資部實現收入1，300萬元。

（四）20xx年採取具體措施

（1）加快推進增資擴股工作，爲爭取創新試點券商創造條件

抓住證券行業價值回升的有利時機，加大單位推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現有股東和監管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現突破；同時繼續全力應對有關訴訟案件，爲爭取創新試點券商創造條件。

（2）繼續推進優勢創利業務的大力發展

1、經紀業務

實現營業收入XXX萬元；客戶託管資產總量達到XXX億元，市場佔有率達到8‰。

要以提高客戶價值爲宗旨，以推動經紀業務的健康、可持續發展爲重點。一方面以風險控制確保業務健康發展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業務“靠天吃飯”的局面，獲得穩定的收入來源，減少收入的波動性，成爲單位穩定的贏利來源。

鞏固地區優勢，提高市場佔有率。完善落實經紀業務準事業部制的考覈、激勵體系和治理制度，對營業部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產盤活、提高現有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現有客戶的心態，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優化客戶結構。非凡在佔有壟斷優勢的廣西地區，要加大機構客戶開發力度，通過持續的區域營銷活動開拓新客戶。

大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的諮詢服務。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的諮詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發；另一方面，要藉助信息技術的支持，建設單位級的諮訊服務平臺，實現資訊共享、實時發佈，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的諮詢服務體系。

加強新產品、新業務的研究與培訓，構建綜合銷售平臺。不斷豐富經紀業務的產品線，提高對新業務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續加大基金產品的銷售力度；探索權證、ETF、股指期貨等新產品的營銷和服務方法並大力推廣；對市價委託等交易制度創新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協助總部業務部門開展企業融資、財務顧問、債券分銷等業務，將營業部打造爲地區的產品銷售中心和綜合業務開拓的分支機構。

推動客戶經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業發展的大勢所趨，經紀業務要認真研究行業內實施經紀人制度的經驗和教訓，探索適合單位的銷售隊伍建設模式，推動部分營業部的客戶經理制試點，逐步完善客戶經理招募、培訓、治理、支持的體系，爲建立一支具有適度規模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。

20xx年單位內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。20xx年按照業務歸屬，單位精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了單位工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了單位風險控制委員會，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事後各個環節，在實際工作中收到一定成效。單位加大IT平臺建設投入，啓動了集中交易、CRM、廣域網升級、辦公自動化、單位網站升級等大型項目，投資規模是單位成立以來最大的一次，對單位實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。20xx年將進一步完善信息建設。

告別20xx年，回首載浮載沉、激盪變換的業界風雲，我們可以毫無愧色地說，證券廣大幹部員工風雨與共、頃盡全力奮鬥過，衆志成城、滿懷喜悅收穫過。儘管有些工作還不盡如人意，儘管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今後攻堅的着力點。

展望20xx年，我們證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。爲什麼如此斷言？券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也爲我們提供了大好的機遇；而我們證券具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

新的一年，我們證券將嘯傲中國，走向世界！讓我們爲證券的一份子而歡呼自豪吧！

證券工作計劃6

一、保障運行穩定

（一）、確保日常運行穩定

按照操作規範嚴格做好系統維護、權限管理、差錯處理、風險監控等日常維護工作，以及在新系統下的業務流程修訂工作，確保系統穩定運行。

（二）、繼續做好賬戶管理

嚴格賬戶日常管理，杜絕不合格賬戶，做好賬戶管理系統的升級測試與上線工作。

（三）、準備新一代系統上線

上海新一代系統將在20xx年上線，積極做好準備工作。

（四）、配合各項新業務做好後臺支持工作

配合開放式基金、融資融券、股指期貨、IB業務等做好系統測試、流程制定、系統維護和業務培訓等工作。

（五）、繼續做好清算工作

做好日常清算工作，開展清算DVPT+1業務制度的學習。

二、佈局營業網點

（一）籌建新設營業部

在20xx年上半年完成新設營業部籌建及開業驗收工作。

（二）加強投資者教育服務點建設

對**年建立的投資者教育服務點的功能進行細化，完善服務功能，建立成熟的投資者教育服務內容體系。

三、加強營銷管理

（一）、建立健全營銷制度

針對異地券商新開營業部的競爭，修訂與完善營銷策略，制定適合各營業部當地的佣金策略，指導營業部制訂營銷方案，協助營業部穩定現有客戶，開發新客戶，搶佔市場先機。

（二）、加強經紀人團隊建設

在合規運行的前提下，嚴格按照監管要求，做好經紀人規範管理，培養優秀的的營銷人才。及時完成包含了經紀人和客戶經理二種模式的營銷管理（經紀人）系統的測試與上線。

（三）、繼續開展銀證合作

對銀證合作的渠道統一規劃，推進與重點合作銀行的合作力度，

對合作銀行的新建網點的合作及時跟進，建立銀證合作管理指引，規範管理。

（四）、繼續加大基金營銷力度

與基金公司加強合作，努力爭取更多的代銷品種，拓展渠道；力爭與其他基金公司合作，交換交易量；開展產品推介會、策略研討會等多種類型的活動；加強對機構的基金營銷力度，協助營業部提供持續性的服務；進一步做好信息管理平臺的升級改造工作。

四、提升服務質量

（一）、提高客戶服務水平

制定完善客戶服務流程和標準化服務指引，並通過客戶需求調研、客戶數據收集、客戶分析和分類，瞭解客戶的行爲和偏好，輸出客戶特徵數據，督促營業部根據數據進行個性化經營客戶，對客戶進行有針對性的服務與營銷。收集前臺營業部經紀人和客戶經理業務需求，向後臺研究所、理財部等支撐部門派發工單，由其彙總提供諮詢產品與信息，再由客服人員通過短信、電話、郵件、對面溝通等形式，爲營業部目標客戶定期提供產品和服務，以切實提高服務水平。

（二）、開發客戶服務支持系統

1、搭建客戶經理工作平臺

爲營業部客戶經理提供資訊信息查詢、活動信息查看、服務產品定製、聯繫臺賬登記、客戶信息查詢、客戶資料管理、業務需求提交等權限。

2、開發投資理財客戶端

這是一個集股市行情、快捷交易和投資資訊分析爲一體的證券投資綜合理財平臺，由研究所與營業部資訊分析專業團隊共同搭建，全面服務於證券的交易客戶，根據客戶分類標準提供相應的資訊服務，遵循“等級越高可享受的諮詢服務越多”的原則提供服務。

3、完善短信服務平臺

開通短信上行方式定製、點播功能，並開發短信上行方式對客戶進行問卷調查及分類功能。開通帳戶提醒和帳戶管家業務（該業務可提供指定資金帳戶上持倉股公告及異動情況，是目前公司SP短信最受歡迎的欄目）。

（三）、加強大客戶服務

1、開展系列的股評及主題講座

09年將根據《財富大講堂》設計的活動，舉辦大型活動與高峯研討會，主要服務於公司佣金貢獻前600名大客戶即白金卡以上客戶，主題講座主要服務於公司佣金貢獻前20xx名大客戶即銀卡以上客戶。

2、提供諮詢產品定製服務

由大客戶根據分類級別自主通過電話、網站、短信上行等方式定製權限內相應的諮詢產品、理財客戶端、短信產品等。

3、繼續開展俱樂部理財沙龍活動

福神俱樂部繼續爲大客戶提供諸如理財沙龍、聯誼交流、健身活動等服務，憑藉研究所分析師團隊和豐富的理財資訊爲服務手段，爲大客戶提供一個集休閒交流與投資理財於一體的理財場所。

五、推出創新產品

（一）、做好股指期貨準備工作

根據股指期貨的開展情況，聯合媒體適時舉辦仿真或實盤的操盤大賽；做好目標客戶的分類工作，幫助營業部發現潛在的客戶羣，培育股指期貨目標客戶；召開股指期貨業務講座、沙龍等活動，或在平面媒體開設股指期貨專欄；做好股指期貨業務的統計分析工作，指導營業部開展業務；協助營業部開設IB業務諮詢熱線。

（二）、做好融資融券業務開展工作

上報融資融券業務試點申請材料，完成融資融券業務系統測試；進行融資融券業務的組織建設及業務培訓，與同行業加強業務交流。

（三）、拓展業務品種，增加創收渠道

加強與國外投資機構的接觸，提升公司軟硬件設施，提供QFII業務平臺，爭取實現QFII代理業務零的突破；協助投資銀行部做好新三板業務的開展；配合資產管理部做好新產品的設計及營銷工作，對產品推出時機加以建議；加強和信託等金融公司的聯繫，爭取將其產品引入營業部，提供通道服務。

六、繼續嚴控風險

對營業部定期進行合規性檢查

配合風控部對營業部各類業務進行合規性檢查，對一線員工進行業務指導和規範監督；對經紀人合規情況進行檢查；開展基金銷售業務合規檢查。對即將推出的股指期貨、融資融券等創新產品做好風險監控工作。

證券工作計劃7

一、新三板上市——力爭20xx年內上市

（新三板：證券公司轉股系統）蚌埠高新區非上市公司股票報價轉讓系統主要爲高新區內規模較小、成長較快的非上市公司（高新技術企業）提供股權轉讓和融資平臺，同時爲主板、中小板、創業板培育上市資源。企業通過全國統一的市場化增資募集資金，進行高市盈率、高溢價交易，獲得豐厚回報，但對募集資金的去向或用途沒有限制；在市場上形成公司股票的市場價格，有利於提高公司的信用水平和股票估值水平，也會引起很多關注。還可以在全國市場做好公司的宣傳，提高公司知名度，幫助拓展業務和公司發展；推動上市公司建立健全公司治理結構和合理的信息披露制度，藉助資本市場的力量，擴大規模，做大做強，規範運作，實現企業跨越式發展。）

1、聯繫、談判、演示和簽署（經紀人推薦的上市報價轉讓協議）

2、本公司根據上市要求進行重組

（1）聘請證券公司作爲重組的財務顧問

（2）註冊會計師審計公司財務狀況

（3）公司現有股東作爲新設立的股份公司的發起人簽署《發起人協議》

（4）向工商行政管理局申請股份公司名稱預先覈准

（5）配合經紀人準備設立股份公司的申請材料

（6）出具驗資報告和評估報告

（7）召集創立大會，選舉董事會和監事會成員，通過公司章程。董事會應當向工商行政管理部門申請變更登記

（8）工商行政管理部門備案並頒發營業執照，股份公司正式成立

3、內部標準操作，會計和管理

4、證券公司核心受理、申請上市

（1）向園區管委會申請股份報價轉讓試點企業資格；

（2）配合會計師事務所、律師事務所（如有）進行審計和盡職調查；

（3）配合推薦主辦報價券商盡職調查；

（4）建議託管報價券商的核心集團按照協會要求進行盡職調查工作底稿

（5）審覈盡職調查報告，出具核心報告；

（6）配合推薦保薦報價人準備申請材料，向協會提交推薦上市記錄文件；

（7）關聯記錄確認；

（8）股份集中登記；

（9）股票報價轉讓說明書的披露；

（10）正式在深交所上市。

二、網絡管理——更加規範和完善

1、網站基礎設施——繼續擴展功能，改變前臺和後臺程序，增加視頻中心

2、豐富網頁內容——原創軟文、站內外錨文本、頁面佈局、大量信息發佈

3、網絡推廣——預選關鍵詞，通過百度網絡聯盟和外鏈拓展推廣，搜索量和競爭分析

4、網絡投資——拓展第三方阿里平臺，完善在線客戶檔案、網絡和電腦維護

5、激勵計劃，在線激勵和投資激勵

目標：在6—8個月內，網絡權重和排名達到適合目前企業規模的水平，力爭年底超過公司網絡的各項參數。

三、行政工作——突破傳統，開創新局面

1、日常工作，環保、消防、安全、後勤、辦公用品、文件分發、檔案管理、印章管理、車輛管理、各種證件年檢、打印、複印、傳真機維護。

2、商標——馳名商標和20xx商標

3、專利與知識產權20xx繼續申請專利

4、法律維護——依靠法律顧問減少和避免糾紛，維護企業權益

5、審覈和認證，維護第九階段環境標誌產品政府採購清單的各種審覈和申報

6、各類項目申報——高新技術產品（外牆）等項目

7、已獲得項目的維護和進度聲明

8、其他人

方法和措施：多學習，多積累，多動腦，多接觸，多提高；多寫多做，真誠敬業

證券工作計劃8

一、營銷組織架構

二、代銷活動組織安排

三是銷售活動安排

三、直銷活動

四、銷售活動安排

2、獲得證監會批文後的路演推介工作：

1.本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排；

2.各地區路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發工作；3在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。

3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動：

1.在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源；

2.對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務；

3.發行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向；

4.向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息；

5.路演推介領導小組根據各地區的銷售情況，動態調配公司資源。

證券工作計劃9

20xx年即將過去，也是在這一年我踏入證券行業，選擇了xx證券。從事證券行業是自己夢寐以求的願望，我熱愛這個行業，也相信自己可以勝任這份工作！20xx年即將來臨，爲了更好的做好的做好本職工作，特制定一年的工作計劃。

一：證書考試

證券行業專業性很強，在券商集體轉型創新發展之際，純粹依賴傳統經紀業務來獲取業務收入面臨很大挑戰。20xx年，我的目標是考取期貨從業資格證，證券從業資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系，爲之後的職業要求打好基礎。

二：日常管理

1、營業部任務

作爲基層營銷人員要認真學習營業務統一安排的各項內部培訓學習事項，積極完成營業務下達的各項創新業務指標，對外展示華泰證券良好的企業文化，做最具責任感的理財專家！

2、團隊任務

團隊是整個營銷業務鏈的關鍵執行部門。作爲基層的營銷人員，我們要按照團隊經理的安排，做好渠道建設，拓寬業務渠道，挖掘更多有潛力的高淨值客戶羣。聽取團隊經理的調度，具體執行分攤下來的業務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。

三：業績目標

1、開戶數

上半年開戶數達到40戶，其中有效戶達到15戶以上。下半年開戶數達到60戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數在120左後，有效戶達到50。2。託管資產託管資產是重要的考覈要求，是硬性指標。20xx年上半年託管資產要求達到200萬以上，全年力爭託管資產達到600萬。

四：職業目標

1、證券經紀人是最基層的營銷人員，力爭在完成業績考覈的基礎上，一年內做到高級證券經紀人，力爭年末達到證券客戶經理級別的業績要求。

2、認真學習創新業務，華泰營銷人員全業務鏈。專業水準達到投資顧問級別。

20xx-12-08

證券工作計劃10

一、短期小區營銷

以昆明市區爲中心，輻射到周邊城鎮，在適宜的時間進入居民小區，挖掘潛在的客戶資源，爲他們講解理財知識，宣傳華泰證券以及爲其辦理證券開戶等投資諮詢業務。

由於其臨時性，小區居民開戶量有限，適宜捆綁優惠項目(如開戶送上網費、有線電視費等等)或推廣證券產品吸引居民。雖然是短期營銷，但如果當次活動的諮詢人數在10位以上或開戶數在3戶以上，則應考慮在該地的後續營銷，形式可以是股評或設攤諮詢。如經過挖掘有一定的潛力，可以發展爲長期營銷社區。

二、長期駐點營銷

1、銀行駐點營銷

銀行有固定場所可作爲我們的駐點地，銀行有較高的信譽，是我們主要的合作伙伴。銀行駐點營銷是市場一種創新，讓券商從營業部的坐商走向了市場，讓單一的營業部場地擴張到全市所有的銀行網點，拓展了極大的一部分離營業部很遠很遠的客戶。券商開發投入小，產出高，同時，通過銀行開發的客戶質量也相對比較好。因此，營業部應加強與銀行的長期合作關係。並對重點駐點公關，爲營銷員提供更好的業務開展空間。

2、社區駐點營銷

經短期小區營銷發現有潛力而發展爲長期營銷的社區，在周圍的高檔寫字樓張貼海報、設點促銷，利用上下班及午餐人流量大的時間段派發宣傳資料、意向溝通，週末在優質社區、大型商場擺臺促銷，以登記電話送小禮品方式挖掘潛在客戶，日常電話跟進，開戶即送精美禮品一份。並可不定期的與小區開發商合作：借企業搞慶典聯誼活動或投資座談會等機會免費開股東卡，送精美禮品，開發團體客戶及機構戶。與開發商合作，居民容易相信合作的長期性。

3、與通訊機構的合作營銷

要與電信、移動、聯通、鐵通、網通等機構合作，這些公司基本上與小區有收益分成，且希望通過捆綁合作提高寬帶網的服務內容，也希望通過證券公司給客戶的開戶優惠(如開戶送寬帶網開通費、有線電視使用費等)增加使用戶數量。具體合作模式應有所不同，例如移動、聯通，僅對券商開放系統的合作是不夠的，可在其營業廳布點，發展其內部員工。其餘的中大型的通訊機構，合作的內容包括通訊商的資源共享，通訊商入駐小區營銷活動時，雙方共同營銷，證券公司負擔部分通訊機構的產品贈送，通訊商的營銷人員兼職券商的`營銷，實現雙贏。

第二部分老客戶的維護

“開發十個新客戶，不如維護一個老客戶”，這是一條銷售的黃金法則，穩定的老客戶資源不僅可以使自己的工作變得更加有效率，而且也是保持業績穩定的重要方式。老客戶流失、老客戶重複購買率低有很多種原因，但是有一個非常重要的原因，一直被企業所忽略或者在原來的條件下企業需要花費過大的代價來實現，那就是：持續保持與老客戶的有效的、具有一定頻率的溝通。

1、持續的溝通

市場的競爭越來越激烈，後來者始終都會盯緊市場的任何變化，試圖闖入客戶購買決策時的備選答案。作爲營業部的老客戶，具有先天的優勢，他已經認可或者部分認可你的產品了。要做的工作就是保持自己在客戶購買決策時自己是一個首選選擇，不能被競爭對手擠出來。因此，企業與老客戶之間必需形成持續的溝系，只有持續的溝通，纔可以以最簡單的操作起到長期持續的效果。

時刻關注關鍵客戶，並且尋找各種機會與他們保持良好的溝通在營銷過程中是非常重要的。要與客戶建立長期的關係，維護老客戶可以：a) 在重要節日向客戶發出信件表示祝賀，或者寄出一張別緻的賀卡、送上一件客戶喜歡的小禮物等。b) 每逢公司重大活動時，邀請客戶參加，如公司重要慶典、年會、客戶聯誼會及專家講座等。c)記下對客戶來說具有重要意義的日子，如生日、公司年慶等，表達你對他們的關注。在雙方合作成功紀念日的時候向客戶表示感謝，這既可以提醒客戶對你表示關注，又可以爲今後的合作創造機會。

2、有效的溝通

客戶是很挑剔的，持續的溝通需要投其所好，需要有對用戶友好的內容、對用戶友好的界面、對用戶友好的溝通方式，只有這樣纔會形成有效的溝通、你的營銷郵件纔不會被用戶當作垃圾郵件。老客戶關係維護解決方案，正是具備了在用戶行爲特徵模型分析上獨特的優勢，才能夠讓企業與用戶之間形成一種持續的有效溝通，形成良性的互動關係。

隨着產品同質化趨勢的不斷髮展，企業之間的競爭更趨向客戶服務，在對客戶進行管理時，企業也不妨厚此薄彼——爲關鍵客戶提供更精細、更全面的服務。除了配合企業爲關鍵客戶提供更多服務項目，推銷人員也要有意識地爲關鍵客戶爭取更周到的服務，比如創造更舒適的環境、舉辦大客戶聯誼會或提供更專業的諮詢服務或培訓等。

3、適當頻率的溝通

與用戶的溝通頻率要講究適度。所以，通過一系列的用戶模型對老客戶進行分析挖掘，準確掌握其溝通頻率特徵，才能讓用戶感覺友好，起到事半功倍的效果。

由於受到各種因素的影響，客戶關係會經常發生改變，因此，銷售人員不能一成不變地固守原有的客戶管理方式，而必須隨時對關鍵客戶的信息進行蒐集和整理，一旦發現客戶關係發生變化，立刻採取相應的方法進行處理。比如，經常根據準確信息對客戶類別進行重新劃分;隨時關注新信息，爭取在第一時間尋找到潛在的大客戶;當發現原有的關鍵客戶喪失需求或者轉向競爭對手時，迅速做出反應。

第三部分服務品牌的打造

做證券遲早是要做回服務的，只有打造自己的服務品牌，做好客戶的服務，才能在證券市場上立於不敗之地。提高公司在昆明的競爭力，應儘量避免通過價格競爭來實現;通過差異化的服務，增加顧客的滿意度和忠誠度，提高公司的品牌形象和知名度。對於差異化服務和公司品牌的樹立和擴展，我認爲可以通過幾個措施來實現。

1、廣告和公關工作的開展是品牌建設的重要步驟

爲了達到公衆對我公司品牌的認知，可以做些平面的廣告，讓市場知道本營業部，使他們對公司有所認識。

通過合理正確的運用公共關係和公共事件，擴展我公司在昆明的知名度。事實上，客戶對公司信息的接受的程度對比是，間接傳播比公司對客戶的直接傳播更容易。因爲從客戶心理的角度來說，他們更願意相信身邊的人，對公司直接的宣傳都會或多或少的抱有懷疑和警惕的態度。因此，應通過公共關係和公共事件的運用，間接的將公司的宗旨和服務進行宣傳，當然這就要求工作人員的時時關注和公司高層的統籌。

2、以客戶需求爲導向，提高服務質量，形成競爭力

在競爭性市場中，顧客具有動態性，顧客忠誠度是變化的，他們會轉移到其它企業。要提高顧客的忠誠度、贏得長期而穩定的市場，重要的營銷策略是通過某些有效的方式在業務、需求等方面與顧客建立關聯，形成一種互助、互求、互需的關係，把顧客與企業聯繫在一起，這樣就大大減少了顧客流失的可能性。

面對迅速變化的市場，要滿足顧客的需求，建立關聯關係，企業必須建立快速反應機制，提高反應速度和迴應力。這樣可限度地減少抱怨，穩定客戶羣，減少客戶轉移的概率,提高服務水平，能夠對問題快速反應並迅速解決。這是一種企業、顧客雙贏的做法。

3、同時加強對客戶維護，對其進行分類管理，大力推行關係營銷，縮減成本擴大利潤

溝通是關係營銷的重要手段。關係營銷越來越重要了，在企業與客戶的關係發生了本質性變化的市場環境中，搶佔市場的關鍵已轉變爲與顧客建立長期而穩固的關係，從交易變成責任，從顧客變成擁護者，從管理營銷組合變成管理和顧客的互動關係。記住二八定律，必須優先與創造企業80%利潤的20%的那部分重要顧客建立牢固關係,否則把大部分的營銷預算花在那些只創造公司20%利潤的80%的顧客身上，不但效率低而且是一種浪費。

4、營銷的目的是利潤，但執行的核心是公司員工

對企業來說，市場營銷的真正價值在於其爲企業帶來短期或長期的收入和利潤。一方面，追求回報是營銷發展的目的;另一方面，回報是維持市場關係的必要條件。企業要滿足客戶需求，爲客戶提供價值，但不能做“僕人”。因此，營銷目標必須注重產出，注重企業在營銷活動中的回報。一切營銷活動都必須以爲顧客及股東創造價值爲目的。同樣對員工來說，回報也是對其工作價值的肯定。

綜合來說，公司的營銷思路應以客戶爲導向，以實施關係營銷爲指導思想，通過前期的成本控制，形成成本優勢，打開市場，建立與客戶的關聯，通過差異化的個性化服務，及時正確高效地處理客戶的需求，建立同客戶長期的穩定的關係，進一步形成口碑，樹立公司在市場中的品牌形象，實現公司的市場戰略。

證券工作計劃11

號角相聞，告別20xx業界風雲；戰鼓催發，迎來更富挑戰的20xx。站在新一年的起點，××證券繼往開來，正確把握券業發展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開了搶佔券業新的戰略制高點、以資源深度整合爲突破口、以發展締造新希望的序幕。

回首20xx年，××證券面對券業嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼併等因素帶來的歷史性發展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規範發展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節支、業務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設爲側重點，公司全體幹部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業務和工作取得了較大進展。

過去的一年，××證券投行在嚴峻的證券市場環境下克服重重困難，勇於探索與創新，摸索出一條“以重點行業形成特色經營、做優質項目打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力，××證券投行實現了股票承銷、債券承銷、收購兼併三大業務的協同發展，並逐步培育了在基礎行業特色與品牌。20xx年××投行業務又上一新臺階，1—12月主承銷家數排名第三，ipo主承銷家數排名第二，總承銷金額在行業排名第十二，取得了歷史最優成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10。5億元，這標誌着我司在承攬大型投行項目上實現歷史性跨越。

經紀業務扭虧爲盈，市場份額逐步上升，從交易所公佈的20xx年1至11月股票基金交易量同業排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名爲21位，比20xx年提高了3位。同時，業務轉型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業務的競爭力得到進一步提升；作爲拓展市場、搶佔客戶資源、實現經紀業務轉型的另一項工作，經紀業務今年大力推廣了以銀證通爲主的非現場業務，並初見成效，20xx年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業部交易中的比例比20xx年提高了一倍。

內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事後各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啓動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。

告別20xx年，回首載浮載沉、激盪變換的業界風雲，我們可以毫無愧色地說，××證券廣大幹部員工風雨與共、頃盡全力奮鬥過，衆志成城、滿懷喜悅收穫過。儘管有些工作還不盡如人意，儘管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今後攻堅的着力點。

展望20xx，××證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。爲什麼如此斷言？這是由外圍環境和內在因素綜合決定的——券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也爲我們提供了大好的機遇；而××證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

從券業發展外部環境看，20xx年，隨着宏觀調控政策效應進一步釋放，經濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制，宏觀經濟發展的國內外環境總體繼續趨好，面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，並開始着手解決，這爲資本市場持續發展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經濟增長需要資本市場支持並與之相適應，加之我國企業直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業的融資渠道，擴大直接融資已成爲當前經濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發展態勢，新型＋轉軌的市場，必然會造就一批業界英雄。

從券業發展走勢看，經過十多年發展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發，倒逼機制已經在促使制約券業發展的深層次問題逐步得到解決。儘管這一過程對某些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業發展的整體角度看，經過分化、兼併、重組等券業資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成爲過眼煙雲。

面對券業資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內患，××證券完全有笑到最後的潛質。

我們有股東單位給公司的有力支持及其爲公司提供的巨大的發展空間，這是一般券商難以企及的先天優勢；我們有“笑到最後”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩健經營、規範發展的理念，在券商違規事件頻發、監管政策很可能馬上成爲判定券商生死大限的背景下，又爲我們增添了一份優勝劣汰後分享券業盛宴的把握；我們具有良好的企業品牌和社會形象，在輿論界普遍認爲券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，××債的順利申報和成功發行，就是監管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業市場的經營基礎和良好業績，在經營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經營和財務指標基本良好，而且，經過20xx年的努力，我們的投行業務、經紀業務實力又有較大提高，在某些方面，××證券已經成爲業內的一支勁旅。

在券業資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。20xx年末，公司組織力量編制了××證券未來十年發展戰略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業發展趨勢深入探討解決公司資源整合、業務轉型等事關未來生存發展的深層次問題，爲20xx年的發展繪就了攻堅圖。可以預見，新的一年，公司將實施一系列在××證券發展史上具有深遠影響的變革和創新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。

新起點、新希望。站在20xx年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的鬥志、更奮發的姿態、更勤奮敬業的精神和更充沛的幹勁，向我們的既定目標進發！

證券工作計劃12

爲了繼續貫徹落實中國證監會和中國證券業協會關於投資者教育的工作精神，推動營業部投資者教育工作的深入開展，保護投資者利益，增強投資者自我保護能力，共同維護資本市場長期穩定發展，營業部認真總結了20xx年我部在開展投資者教育活動中取得的一些經驗教訓，結合營業部的實際情況，初步擬訂20xx年投資者教育工作計劃如下：

一、總結經驗，確定目標。

隨着近年來證券市場迅速發展，市場不斷擴容，參與的投資者人數急劇增長。但許多投資者由於投資理念的不成熟、風險意識的淡薄，難以跟上市場發展的步伐。這給我們開展投資者教育帶來了一定的困難。因此隨着股指期貨品種交易和融資融券業務等創新業務的推出，投資者適當性管理的重要性更加突出。營業部高度重視投資者教育工作，以投資者風險意識教育爲主線，同時將投資者教育與反洗錢、打擊非法證券活動相結合，通過多層次、多形式、多渠道的投資者教育工作，正確引導投資者理性參與證券市場投資，把投資者教育工作落到實處。過去的一年營業部在投資者教育工作中使得原有的制度更加完善，更加細化，投資者園地的版面的更新，股民學校的常規化開展，創業板投資者適當性管理及創業板投資者教育工作的開展，投資者教育工作專人專崗，以及“總經理負責，全員參與”制度化保障使得營業部的投資者教育工作取得了一定的成就。同時也存在一些不足，比如如何提高投資者參與投資者教育工作的積極性，如何擴大教育覆蓋面等。因此20xx年我部進一步開展投資者適當性管理工作，努力構建投資顧問型服務體系。投資者教育工作將是我們建設投資顧問型體系的重要組成部分。

二、具體措施

營業部在20xx年確定的基礎體系上，進一步開展投資者適當性管理工作，不斷拓展投資者教育的廣度和深度，具體的措施有：

1、進一步強化營業部投資者教育工作小組的組織領導職能，本着本着“全員參與，明確分工”的原則，我部進一步強化了投資者教育領導小組各成員的職責分工，把工作表現與績效掛鉤，保障投資者教育日常工作的有序開展。

2、配合股指期貨和融資融券等新品種的推出，營業部計劃在開展主題爲“走進股指期貨”、“走進融資融券”系列講座，各6期，通過講座宣講新業務風險，和宣講做空機制推出後股票市場估值、市場預期和市場變化等的新變化。

3、繼續堅持股民學校的常規化開展，做好股民學校的課程安排工作，針對新客戶做好基礎知識培訓和風險意識教育，針對老客戶開展專題講座（如宏觀經濟背景、行業分析、投資策略）等，每月各1次。

4、持續開展創業板的投資者教育工作，把創業板市場投資者適當性管理工作中的一些好的經驗運用到股指期貨和融資融券投資者適當性管理當中去。

5、做好投資者教育園地的日常更新和維護工作，由於營業部的辦公場所在20xx年期間進行了重新裝修，因此營業部的投資者園地也將在20xx年根據辦公場所的變化按照協會的要求重新設計，做到外表美觀，內容豐富，寓教於樂，使得園地成爲投資者進行交流學習的精神家園。

6、配合“3.15”、“12.4”等活動日開展針對性的投資者教育和法制宣傳的主題宣傳活動，在“3.15”期間，加大風險揭示力度，引導投資者牢固樹立“風險自當”的意識，提高投資者依法維護自身權益的能力;在“12.4”全國法制宣傳日期間，積極按照廈門證監局和廈門證券業協會的要求開展投資者教育工作，加強法律知識傳授，強化整治非法證券活動宣傳，提高投資者對非法證券活動的辨識能力和防範意識。

7、強化客戶服務體系，加強日常權證到期通知、增發配股通知、日常大額異常交易通知、新股上市首日炒作風險揭示等。通過開展投資者適當性管理，有針對性地做好各類投資者尤其是新入市的中小投資者的教育工作，對不同的投資者提供的不同的投資者教育方案，提高客戶服務水平，努力構建投資顧問型服務體系。

8、加強營銷人員管理，通過強化營銷人員的投資者教育責任和營銷人員培訓，通過營銷人員傳遞風險教育理念和證券基礎知識，提高風險教育水平。

9、加大員工培訓力度，每週組織員工深入學習瞭解相關制度、管理辦法，計劃將培訓工作結合證券行業知識更新迅速的特點，提高員工在投資者教育工作方面的認知水平及政策把握水平，爲向投資者提供高質量的針對性的教育服務奠定基礎，確保公司投資者教育工作水平不斷提高。

10、繼續加強與廈門商報等主流媒體的互動，在投資知識普及、風險提示、業務宣傳和協助監管等方面開展廣泛的合作，特別是針對股指期貨和融資融券等創新業務知識和投資者教育適當性管理制度的宣傳。

總之，積極開展投資者教育工作，增強投資者信心，取信於廣大的證券投資者，促進證券市場健康發展是營業部應盡的職責。努力構建投資顧問型服務體系，通過20xx年投資者教育活動中的工作實踐，我們有信心在20xx年使得營業部的投資者者教育工作上一個新的臺階。

證券工作計劃13

以下是我對明年工作的計劃和一些規劃

1.學習業務知識及掌握的業務技能：堅持每天看書，看新聞，瞭解股票相關的知識，多和經理以及老員工溝通，瞭解一些業務技巧和溝通的方式。多總結，慢慢的把別人的優點融入自己的營銷模式。

2.對於業務創新和服務創新的工作：要堅持每天給客戶打電話溝通，瞭解客戶做股票的情況，與客戶溝通，讓客戶相信自己，與自己成爲朋友，幫客戶解決問題

3.工作中遇到的問題及解決方式：工作中遇到問題時，及時向上級部門彙報，經上級部門同意後再解決，不得通過自己的方式解決問題，要與經理溝通經同意後在解決。多和經理溝通，在部門會上多注意大家提出的問題，有則改之無則加勉。

4.工作中的不足之處：增加自己的專業知識，熟悉掌握公司產品的特徵以及營銷的知識。多引導客戶辦理我們的錦龍產品。

5.對新一年工作的展望：從各方面完善自己，多挖掘一些潛在客戶，完成公司交給的各項任務。早日做一名合格的客戶經理。

6在明年的工作中，我的目標是用自己的所學，多幫助自己的客戶解決問題，爭取在明年中新增資產800萬，新增有效戶50個。

隨着公司不斷擴大，規範，完善，可以預料我們的工作將更加繁重，要求也將更高，需掌握的知識需更廣，爲此，我將更加勤奮學習，提高自身各項素質和技能，適應公司發展要求。

證券工作計劃14

一、前期調查

1、調查**市場規模，預測下半年市場潛力。當地開戶人數在15萬左右，目前平均佣金在千分之1.2左右。

2、方正、湘財、財富是我們的主要競爭對手，而且他們在懷化市場佔據一定優勢和較大的市場份額。那麼，我們應該採取措施：首先是市場宣傳。

其次，搶佔先機，在降傭大戰來臨前搶先快速搶戶。再次，就是最大限度地利用銀證合作的優勢，廣招人才，深挖資源。

二、工作計劃

A、年度總目標：1000萬客戶資產，客戶數300戶，有效交易賬戶180戶，月均創毛傭3600元，同時盡力完成營業部各項創收業務。

B、月度分目標：83萬客戶資產，客戶數25戶，同時盡力完成營業部各項創收業務。

C、每週子目標：11.8萬客戶資產，客戶數4戶，同時盡力完成營業部各項創收業務。

所以接下來，我要做的事情是：每週日晚上在客戶羣發佈大盤研判及推薦個股，每天電話營銷、網絡營銷10個潛在客戶。按時參加公司培訓與營銷會議。

三、金融服務

爲有理財、投資與增值服務需求的個人與機構客戶搭建全方位、多層次的金融服務體系，並憑藉集團深厚的產品研發實力、卓越的市場服務水平及廣泛的業務渠道

努力成爲一名優秀的個人金融服務終端。

這是*****營業部證券****20xx年的工作計劃，此份計劃僅供參考，具體工作以實際情況爲準。

20xx年1月28日

證券工作計劃15

我從事證券營銷工作已經半年了，但是一直以來總是狀態模糊，沒有方向，自然業績也很是過不去。我一直也在找原因，但是都有些無關痛癢，對自己沒多大改觀。直到看到一本書，獲得了不少啓發。下面簡要介紹一下，我學習到的一些要點。

證券營銷最重要的就是要工作管理，工作管理最重要的就是堅持寫、堅持完成工作日誌。工作日誌包括：1，設立每月目標——目標必須具有明確性、衡量性、可接受性、實際性、時限性，否則就不能稱之爲目標。2，日工作日誌——重要事項、晨會要點、拜訪情況、存在的問題及解決辦法、獲取的新名單、有效拜訪、初次拜訪、客戶跟進、開戶面談、客戶服務、夕會要點、今日業績等等。3，每週每月總結經驗。

另外一項重要的工作就是“計劃200”——拜訪200個客戶。拜訪客戶也是有技巧的，新人們尤其要注意一點就是，把80%的精力投入到20%的客戶身上，合理安排時間。而對於不同類型的客戶，也有不同的應對策略。

健談型——不要讓誇誇其談的客戶引入與銷售無關的話題，要引入正題。因循守舊型——聆聽卻推遲購買，應及時採取跟進策略。

自我型——應仔細聆聽並恭維他的自我定義，實時徵詢他的意見。

果斷型——不要有太多的銷售解釋，只給必要的細節，嚴格忠於事實。

懷疑性——不要與客戶爭論，要用邏輯和事實說服客戶。

牢騷型——保持快樂，不要被他所影響，找到困擾他的煩惱。

條理型——有條不紊，與客戶同步，儘量使各細節擴展。

依賴型——爲了解客戶可問一些問題，說明此產品最好地滿足他。

挑剔型——必須強調產品的質量和服務，表明產品值這個價格。

分析型——喜歡數據，事實和詳細的解說，儘量給詳盡的信息。

感情型——熟識以誠相待，全心投入保持個性。

範文齋