在證券公司實習總結

總結是對某一階段的工作、學習或思想中的經驗或情況進行分析研究的書面材料，通過它可以全面地、系統地瞭解以往的學習和工作情況，讓我們好好寫一份總結吧。總結一般是怎麼寫的呢？以下是小編精心整理的在證券公司實習總結，歡迎大家分享。

在證券公司實習總結 篇1

序言：

XXXX年7月份，正值暑假期間，我有幸得到了國泰君安的實習機會，從而開始了爲期兩個月的畢業實習生活。透過了人力資源部門的說，我被安排在位於浦東國泰君安總部的信用交易部門進行實習，其主要的任務便是融資融券這一證券市場上的新興業務。在此期間，我近距離了解了國泰君安的發展歷程以及公司文化，更深入地研究並參與了融資融券業務的整個流程，明確了其在證券市場中的特殊地位和重要作用，並且透過與客戶的交流溝通進一步鍛鍊了自己處理問題的潛質，爲將來的求職打下了堅實的基礎。

一、公司簡介

國泰君安證券股份有限公司是由國泰證券有限公司和君安證券有限職責公司採取新設合併、增資擴股的方式，於1999年8月18日正式成立的大型綜合類證券公司。能夠經營證券的代理買賣;證券的代保管、簽證;證券的自營買賣;證券的承銷和上市推薦;證券投資諮詢;資產管理;發起設立證券投資基金和基金管理公司等業務，有投資銀行、國際業務、證券投資、信用交易、資產委託、收購兼併、實業管理等業務部門，是目前國內規模，股東最多，經營範圍最寬，機構分佈面最廣的證券公司。

公司由總裁辦公會議主持日常性工作，行使公司的日常性經營管理職責，在投行業務、國債業務、經紀業務、研究領域、投資及資產委託管理業務、網絡建設等方面均做出了卓越的成績。新股發行股數、募集資金和發行家數三項主要指標在全國券商中排行第一。

國泰君安先進的電腦配置和完善的交易系統，保證了交易的暢通、及時和準確。公司依託強大的研究隊伍，帶給高水平的投資諮詢服務，增強客戶抗禦風險的潛質。先進的營銷意識和良好的整體資源配置，使國泰君安經紀業務的市場份額逐年上升，其股票、基金交易額均排行全國第一。

高質量的研究開發工作始終是國泰君安經營發展的.基礎和核心。公司擁有目前國內券商中規模、研究力量、配套設施最完善的專業化證券研究所。研究所每日帶給實時財經信息和股票市場趨勢分析，定期出版各種公司研究報告，隨時發表熱點問題專題研究。

公司證券投資業務在市場上具有良好的聲譽。公司還專門設立資產委託管理部，爲客戶資產量身定製理財方案。國泰君安重視網絡建設，實現了無紙化辦公。此外，國泰君安注重有形營業網絡與無形信息網絡的結合，開發電話轉賬等清算功能，大力推廣非現場交易業務，提高了公司的整體經營優勢。

近年來國泰君安順利地度過了合併後的調整過渡期，並創造了不菲的業績。公司上下團結協作，勵精圖治，必將創造更加輝煌的成績，爲中國資本市場的發展做出應有的貢獻。

二、具體實習資料

既然被安排到了信用交易部門，所做的工作自然與融資融券分不開，首先簡要說一下融資融券業務：

概念：“融資融券”又稱“證券信用交易”，是指投資者向具有深圳證券交易所會員資格的證券公司帶給擔保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券並賣出的行爲。包括券商對投資者的融資、融券和金融機構對券商的融資、融券。修訂前的證券法禁止融資融券的證券信用交易。融資是借錢買證券，證券公司借款給客戶購買證券，客戶到期償還本息，客戶向證券公司融資買進證券稱爲“買空”;融券是借證券來賣，然後以證券歸還，證券公司出借證券給客戶出售，客戶到期返還相同種類和數量的證券並支付利息，客戶向證券公司融券賣出稱爲“賣空”。目前國際上流行的融資融券模式基本有四種：證券融資公司模式、投資者直接授信模式、證券公司授信的模式以及登記結算公司授信的模式。

業務流程：對於證券公司來說，融資融券業務有着一套及其嚴格的業務流程，尤其是現階段還未實行的時候，國泰君安作爲試點務必嚴格按規定執行。因此，爲了能夠充分了解此項業務的作用，主管安排我在爲期兩個月的時刻內在各個流程都進行了實踐，以便能夠從整體上把握融資融券業務，瞭解其一旦推出市場將對整個金融界所造成的影響。

首先，並非所有證券公司客戶都擁有開通融資融券業務的權利，在提交申請後，證券公司務必辦理客戶徵信，瞭解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，並以書面和電子方式予以記載、保存。對其以往的投資狀況以及信用額度進行評估和打分，對未按照要求帶給有關狀況、在本公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經驗不足、缺乏風險承擔潛質或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東、關聯人，證券公司不得向其融資、融券。因此，整個業務流程的第一步便是利用excel軟件計算出特定的指標，按實際狀況篩選出合格的申請者並允許其開通業務，同時將資料轉交給下個流程的操作者。

其次，當接到透過審覈客戶的資料後，便能夠爲其進行開戶。因此，第二個流程是應當按照有關規定與客戶簽訂融資融券合同及風險揭示書，並且以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。在向客戶融資融券前，還務必與客戶簽訂融資融券合同，明確約定融、融券的額度、期限、利率、利息的計算方式以及相關各種保證金的比例和折算率等一系列條款，並將合同連同風險揭示書一齊交由客戶簽字，至此可說完成了融資融券業務第二流程，意味着客戶已經成功開通了此項業務，能夠進行融資融券交易。

在證券公司實習總結 篇2

很榮幸能夠參加廣發證券公司的實習項目。在兩個月的實習期內，我學到很多證券領域的知識，熟悉了公司的運作方式，把握了證券營銷的基本技巧，深刻了解了證券市場的基本知識，這段實習經歷給我留下深刻印象，也將對我的今後的工作學習中產生重大的影響。

本次實習是從3月10日開始的，歷經65天，先將我這段實習過程中的學習內容以及期間的心得體會簡單先容一下：

第一週，我培養的是對證券市場的基本熟悉。

所學的知識包括：

1、如何擺正投資心態——在市場上堅持自己的判定，理性決策，不盲目跟風;

2、如何做決策——基於大盤走勢對個別股票進行分析;

3、如何鑑別信息——利空消息寧可信其有，不可信其無;

4、基本面與技術面的區別和聯繫——基本面上風在於中長線分析，而技術面上風在於短線走勢判定。基本面在於選股，技術面在於選時機，但在實際應用中要把基天職析和技術分析結合起來。

此外，三大證券類報刊的閱讀、每隻股票走勢圖的瀏覽也是天天要做的作業。經過第一個星期的.學習，我把握了股票市場的基本運作模式。爲更深進的學習奠定了良好的基礎。

第二週是交易大廳前臺實踐。這是讓我們直接與客戶接觸的地方天天都有很多客戶過來辦業務，瞭解券商的對外工作流程是實習中必不可少的。偶然櫃檯部的工作職員還讓我們自己操縱一些簡單的步驟，親身體驗一下工作的樂趣。當然面對的客戶都是各種各樣的，有時候出現一些客戶對工作的不理解不支持，還需要及時的處理，學習櫃檯職員的處理方式也成爲了我這次實習的一大收穫，同時我學習了開立資金賬戶、申請認購新股以及資金劃撥的相關業務知識;把握了證券交易軟件“大聰明”的基本使用方法;把握了手機炒股軟件的下載流程和使用方法，並且在閒暇的時間閱讀了“市操縱的基本原理”全面學習了K線理論，MACD，KDJ等技術分析指標的知識，並隨時查找相對應的股票走勢予以學習。

第三週主要是在股票市場中實踐，判定大盤及個股走勢。期間，我理解了資金對於整個市場的影響以及股票成交量與價格的關係;進一步學習了黃金分割線在走勢分析上的運用;研究了CR技術指標的公式以及用法。此外，還接觸了一些形態理論的內容，加深了對證券市場的理解。

第四周的學習內容爲基本面分析及股評撰寫，根據大盤前期走勢來猜測後市動向。期間，我把握了股評的寫作結構，已擅長從基本面和技術面分別對大盤進行分析並逐漸領悟到市場中各行業之間的聯繫。這段時間還接觸到一些高級盤***術，並對資金治理知識有了一定的瞭解。

剩下的幾周的學習內容是通過進駐銀行網點實現的，挖掘潛伏客戶、服務現有客戶，是這個階段的主要學習內容。通過學習銀行的基本業務，接觸客戶，瞭解客戶的投資意向以及風險承受能力，並通過自己所學的專業知識和對所瞭解的市場信息爲其講解現在市場行情和經濟運行趨勢，進而實現客戶的挖掘和維護。這一階段的學習不僅僅把握了銀行業務的辦理流程，接觸了客戶，最重要的是這一階段對自己人際關係的處理方法的影響，增加了社會經驗學習了學校學不到的東西。

通過這兩個月的實習，我對證券市場的理解更爲深刻了。現已習慣用理性方法來分析各種題目。懂得了市場是變幻莫測的，最重要的是捉住其中的規律。這段時間我還培養了良好的學習習慣，學會了總結的方法。天天的股票瀏覽讓我對歷史走勢——尤其是經典走勢產生了一些印象，從而有機會在未來的市場上找出相似的頭部形態來判定後市。

良好的開端是成功的一半，相信這次實習能夠爲我的職業生涯領航。兩月的實習總的來說讓我受益匪淺，和公司正式員工以及一起來實習的同學都變成了朋友，固然即將離開這裏，不過我們兩月的相處都會給我們留下美好的回憶;企業文化的薰陶，團隊協作與個人成長的協調，等等更讓我受益匪淺。而對我影響最深遠的就是文化了，在此期間，我一直在思考一個題目，一個人，一個企業，乃至一個國家的競爭上風究竟在哪裏?這就可以從廣發證券的精神，以精求發展的理念，一個草根券商的發展歷程的真實寫照找到答案。

這次實習也讓我感受到學校裏不能學到的東西是更需要我們專心往學的，這些纔是真正以後在社會中我們將要用到的知識，也讓我們認清了以後要努力的方向，讓我有機會更深進地往思考今後的人生和職業規劃，並給予我實現它們的動力。感謝廣發證券給外這次實習機會，也希看廣發證券能夠在國內的證券市場上具有日益強大的影響力，爲構建穩定的證券市場貢獻氣力，爲國家經濟的發展做出貢獻。

在證券公司實習總結 篇3

一、前言

xx年11月份，我有幸到xx證券公司，從而開始了我兩個月左右的實習生活，在這一段時間裏，我近距離接觸了xx證券xxxx營業部，在瞭解xx證券發展歷程、公司文化的同時，更多的知道了營業部各部門的職能，其日常的業務流程，以及營業部的特色服務，同時深入學習了中國證券市場行業的相關知識，並且在與客戶交流中鍛鍊了自己的溝通、交流和處理問題的能力。

二、實習內容

我被安排在營銷部工作，主要跟xx學習。我從以下幾個方面介紹我的實習工。

首先是每天9：00上班，早到的話可以在公司的大廳閱讀證券報刊、雜誌。瞭解國家的宏觀經濟政策，財經要聞，以及證券市場最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要分析市場熱點和讀一些股評。

接下來就是開始一天的基本工作

整理客戶資料，客戶資料包括開戶申請書，開戶合同書，銀證對應申請書，客戶資料變更表。及客戶身份證，銀行卡，股東代碼卡等複印件，所作的相關工作大致包括以下三個方面：

1、理清相關的客戶資料，並及時覈對當天業務所產生的各項單據，確保完整準確，沒有遺漏。如果有什麼缺失，一定要及時給予糾正。有什麼出入大的問題要上報反映。很長一段時間弄得我們都對單據特別敏感，總怕有什麼閃失。

2、把理清整理過的客戶資料按順序裝入客戶的檔案袋。然後歸到檔案的.櫃子裏。

3、有時間我們要把當天產生的自然人註冊表和身份證的複印件，開戶文本一同掃描到各個業務科目目錄下，然後統一發到總部。

整理客戶資料在實習中佔了一定分量工作，這是一個簡單但是相當繁瑣的過程，需要細心和耐心；客戶資料檔案的有序整理是爲了將來需要時能夠方便迅速查找，所以工作人員對我們進行認真的指導，還有就是對開戶文本的掃描。對新開戶和以前開戶還沒有掃描的文件都要統一進行掃描以電子版的形式保存。

在我們實習的過程中，xx證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導，感謝他們的關心，在這裏特別要感謝xx和xx，在表揚我日常工作的同時，更多的教我們爲人處事的道理。

此次實習不管在知識的鞏固還是經驗的積累上都使我有很大的進步。在證券市場這個大海洋裏，個人只有不斷磨練直到成熟才能取得成功。雖然實習只有兩個月，但是使我十分受益。在這次實習中學院努力爲我們爭取這個難得的實習機會，在他們的努力下我們才能順利地完成此次實習。在今後的時間裏我還需要尋找機會不斷地鍛鍊自己，並積累經驗，爲自己以後從事這個方面的工作奠定基礎。

三、建議

進過我們這次實習，讓我想到要對學院說：希望學院能對我們金融專業的學生，做一些考證的要求。例如證券證，保險證，基金證等，並組織培訓的教師團體和課程授課，這樣能夠對今後金融這個專業的同學有明確的就業方向和選擇。引進多些與金融專業相關的實訓平臺，讓同學更深入學習金融專業的知識。

在證券公司實習總結 篇4

在不斷的發展中，我們國家的股票市場在不斷的開放，不斷的發展，但是由於金融危機的影響，我們國家的股票市場最近不是很景氣。我也是抱着這種好奇開始我的實習的。正因我學的是金融管理專業，因此我一向以來都是對股票市場研究，正因這些都是切合自己實際的專業，我想要透過實習來進步。

經過了這短暫的證券實訓課我真真切切地瞭解又接觸了股票買賣。在這個學期裏面，我經歷了賺錢的喜悅，又嚐到了錯失機會痛心。我認爲我們證券實訓的目的就是透過有關證券投資課程的學習，並結合理論與實踐，對證券投資市場有大體的瞭解，掌握必要的投資技巧和投資策略。瞭解證券分析的基本方法，使得系統地掌握投資理論知識和實踐操作，從而進一步加強投資理財觀念。

本次實訓中，透過股票模擬實訓交易深切體會到股市存在的風險。真是印證了那句“股市多風險，入市需謹慎”。股票的風險是多樣的，所謂風險，是指遭受損失或損害的可能性。就證券投資而言，風險就是投資者的收益和本金遭受損失的可能性。從風險的定義來看，證券投資風險主要有兩種：一種是投資者的收益和本金的可能性損失；另一種是投資者的收益和本金的購買力的可能性損失。從風險與收益的關聯來看，證券投資風險可分爲市場風險和非市場風險兩種。市場風險是指與整個市場波動相聯繫的風險，它是由影響所有同類證券價格的因素所導致的證券收益的變化。經濟、政治、利率、通貨膨脹等都是導致市場風險的原因。市場風險包括購買力風險、市場價格風險和貨幣市場等。非市場風險是指與整個市場波動無關的風險，它是某一企業或某一個行業特有的那部分風險。例如，管理潛質、勞工問題、消費者偏好變化等對於證券收益的影響。由於市場風險與整個市場的波動相聯繫，因此，無論投資者如何分散投資資金都無法消除和避免這一部分風險；非市場風險與整個市場的波動無關，投資者能夠透過投資分散化來消除這部分風險。不僅僅如此，市場風險與投資收益呈正相關關聯。投資者承擔較高的市場風險能夠獲得與之相適應的較高的非市場風險並不能得到的收益補償。

雖然投資證券有必須的風險，但透過專業性的分析大多數是可避免的。例如，較好的掌握如何分析k線圖。如果我們將每一天的k線都畫在一張圖上，則稱之爲日k線圖，同樣也能夠畫出周k線圖和月k線圖。在電腦軟件的幫忙下，在計算機中我們還能夠看到5分鐘、15分鐘、30分鐘和60分鐘的k線圖。透過對k線圖的'實體是陰線還是陽線，上、下影線的長短等的分析，常能夠用來決定多空雙方力量的比較和後市的走向。一般來說，陽線說明買方的力量強過賣方，經過一天多空雙方力量的較量，以多方的勝利而告終。陽線越長，說明多方力量勝過空方越多，後市繼續走強的可能性就越大。相反，若是收成陰線表示賣方力量強過買方力量，陰線越長，說明空方力量勝過多方越多，後市走弱的可能性就越大。

我覺得選取股票首先就應從以下標準思考：1。公司成長性是否高，產品是否被市場廣泛地理解並應用；2。公司的管理水平如何，是否有品牌優勢；3。公司的業績如何，是否爲績優股。當我選取的股票滿足上述的標準時，我會堅定地買入並持有它們。當我買賣股票的時候，我時刻提醒自己要做到以下幾點：1。堅信自己的分析與選取。2。要冷靜地分析市場的變化。3。要做到快，準，狠。股票不單是錢的“遊戲”，更是人的心理“遊戲”，因此必須要有良好的心理素質。

這次簡單的實驗，卻給了我不一般的體驗，堅信會對我以後的投資理財觀產生重大的影響。堅信這個只是我的第一步，我會繼續發奮，在實踐中總結經驗，不斷地提高自己。

實習中有很多的事情需要自己不斷加的瞭解，我也知道自己的潛質不是很強，需要更多的實習、實踐，這些纔是我們一向以來不斷的進步的成果，這些都是我們的強項，我想要做好的事情就是這些，我會發奮的！

在證券公司實習總結 篇5

一． 工作

我每天看申銀萬國,國泰君安,國金的各種報告。早上開盤前看晨報,前一天的大勢分析,從宏觀到行業到個股的順序看報。開盤後繼續看報告,和流動新聞(上證報,中證報,金融時報),聯繫當日盤面,瞭解基礎知識,發掘問題.收盤後,問問題,聽講解。上週五,跟隨聽取申銀萬國分析師對保險、銀行、地產、投資策略的講座。

二． 知識總結

1,一級市場運作

近日,ipo重啓讓我學到一些基礎知識.例如ipo會在網上網下發行。機構和個體投資者可以在網上和網下申購。今年因爲國家政策使更多機構投資者撤出網上。使的網上中籤率升高.按規定，網下中籤者需要在三個月後才能對手中持有股票進行交易,那時已有部分股票在二級市場流通交易，所以網下申購需要合理策略才能獲益。在股票上市前,有相應部門對於公司未來eps、pe,、pb的估值,例如運用類比法.然後做出合理價格,同申購數量的估計,進入詢價流程。如果通過競價中籤,就可以把資金匯去.過去,投資者買新股是一定會賺到利潤。而現在會有些公司因爲策略不當導致新股虧損。

另外，國家在市場初期對公司股量限制發售，國家爲保護投資者利益，而對公司進行分時段解禁，對每次解禁數量進行限制，並且對現有流通股東進行補償。因爲如果一次性解禁數量太大，企業從流通市場套利太大，這是我對限售股的瞭解。

2.二級市場運做

我國股市尚處於初級階段,股市參與者包括各種各樣的個體和機構,有專業的,有外行,有莊家.投資需要關注經濟pe、eps和個人心理等因素.盤面我瞭解成交量、大盤指數、當日開盤價、收盤價、最高價、最低價等

長線價值投資

機構投資經理是長線投資主流，他們關注更多是宏觀經濟行業企業未來發展前景和投資心理等，從多方因素考慮得到是一個穩定的目標增長價格。

·首先,要觀看大的經濟環境。具來說,今年經濟經過前期繁榮和衰退,進入到復甦時期(與國家4萬億投資拉動項目有關)。宏觀經濟最大的指標是gdp,是由投資,消費和淨出口組成, 中國下半年經濟增長預測爲8%以上。此外需關注cpi, m0, m1等重要指標.在今年政府寬鬆政策下,資金流動性充裕,大家就會把存款取出來進行投資以取得比存款利息高的投資收益,另外,上半年新增貸款7萬億,對於金融投資(股票,債券等)和實體投資(房地產等)和銀行業績都有支撐。另外,消費者能力提高了，消費信心指數也上升,物價就漲,需求量就慢慢回升,企業利潤提高。另外,中國股市與國外市場相關,當國外不好的,中國就會調整,跟隨世界步伐,港股是最爲密切相關。

對於出口業務較多的企業,會因美國,歐洲等進口大國因爲經濟回暖困難受負面影響,進而影響企業業績。另外,海外資金流入中國資金和實體市場也會有影響。而藍籌股是影響大盤的主要力量,跟宏觀經濟緊密相關的`行業龍頭股能有較好的投資機會。

·其次,關注行業。宏觀經濟能直接判斷必然會漲的行業,例如銀行,房地產,保險,汽車.但是如果市場走勢過熱，低估值、低漲幅，在上季度已見底，這季度將回升的板塊（鋼鐵，鋁）也值得重點關注。微觀影響也不能忽視.例如,不管經濟如何,人都是要看病吃藥,那麼醫藥行業總的營利就能保持增長；下半年各種節日頻繁,影響到高檔白酒需求量變多；夏季因爲天氣炎熱會影響到空調,冰箱,洗衣機銷售增高。所以證券公司都有各行的分析師來對行業同個股進行專業研究分析。行業間有着關聯，例如，汽車生產量增速大幅上升導致鋼鐵行業增幅大升。重點關注注前期漲幅滯後，且行業復甦預期較強的板塊。行業板塊在近幾日表現爲,大盤翻紅,被重點關注的銀行,地產,大盤股等權重股帶動;大盤調整,被次要關注或者過去滯漲板塊,例如食品,白酒等消費類會補漲。

在證券公司實習總結 篇6

實習簡要介紹：

實習地點：

方正泰陽岳陽營業部

實習時間：

20xx年2月18日——20xx年3月5日

主要工作：

櫃檯服務，以及客戶服務部工作

記得剛剛進入泰陽的時候給我的第一印象就是這個公司的內部控制比較嚴格，雖然我已經說明了我的來意只是簡單實習，不涉及找工作就業的問題，但主管人士還是需要我製作好自己的簡歷遞交上去，以備以後複查情況。下面是我從網上找到的泰陽公司簡介，自己描述公司概況不如這個來得貼切，摘錄一些，以便觀者更好的瞭解公司概況：

“泰陽證券有限責任公司創建於1988年，其前身爲湖南省證券公司，是經中國人民銀行批准成立的全國首批證券公司之一。20xx年10月18日，經中國證券監督管理委員會批准增資擴股至12.05億元人民幣,並更名爲“泰陽證券”。20xx年，在湖南省人民政府和證監部門的領導下，公司實施市場化重組，由北大方正集團有限公司、方正證券有限責任公司注資重組公司，註冊資本變更爲10.50億元，20xx年5月，完成全部工商變更登記手續。目前，公司擁有證券營業部28家，其中湖南省內有15家，其餘均分佈在北京、上海、深圳、重慶、廣州、杭州、南京等省會和經濟發達城市，形成立足湖南，輻射全國的網點佈局。公司各項業務發展態勢良好，20xx年，在中國證券業協會公佈的全國券商七項排名中，我公司有五項進入前二十名。20xx年，隨着證券市場行情回暖，公司業務全面走出低谷，經營業績突飛猛進，全年利潤高達2.289億元。20xx年底，公司在湖南省委、省政府和證監部門領導下順利完成重組，由我國著名的行業龍頭企業——北大方正集團注資重組公司，公司新增股東還包括方正證券、股份制商業銀行和國內一些實力雄厚的國有企業，公司實力進一步壯大。現在，“持續創新，方方正正做人，實實在在做事”成爲了公司新的管理理念和企業文化，它爲公司經營管理注入了無窮活力，各項業務呈現出前所未有的增長態勢。至20xx年4月，公司實現股票基金交易量2741億元，創下了歷史最高水平。

今年內公司將全面完成集中交易和客戶保證金第三方存管工作，並在證監部門和董事會的領導下，實施“方正證券”和“泰陽證券”合併，使公司的資本實力和核心競爭力得到進一步充實和增強。同時，作爲全國六家合規制度試點的證券公司之一，通過合規管理制度的施行，公司內部控制和抗風險能力將得到極大的提升。”

在證券公司實習總結 篇7

20xx年7月14日至20xx年8月31日我到xx證券有限公司xx營業部進行了爲期一個半月的實習，實習內容爲了解證券公司營業部的結構熟悉證券交易的流程瞭解證券市場行情。

一、公司介紹

xx證券股份有限公司前身爲xx證券有限責任公司，是在原xx證券有限責任公司、xx市國際信託投資公司、xx信託投資公司、xx北方國際信託投資公司、xx濱海信託投資有限公司等四家信託機構的證券營業部合併重組的基礎上，吸收國內多家有影響、有實力的企業共同參股組建的大型證券公司。

20xx年4月30日，經中國證監會《關於覈准xx證券有限責任公司變更爲股份有限公司的批覆》覈准，xx證券有限責任公司變更爲股份有限公司，變更後的公司名稱爲渤海證券股份有限公司。

公司總部設在xx，下設xx管理總部，在全國擁有31家證券營業部和11家證券服務部。公司秉承“誠信、和諧、高效、共贏”的經營理念、“團隊拼搏，創新圖強”的企業精神和“客戶至上、服務領先”的基本原則，在團結高效的經營團隊帶領下，全體員工通過自身的不懈努力，始終堅持守法合規經營、嚴格控制各類風險、大力拓展各項業務、爲客戶提供專業化的金融服務。公司努力把握中央關於加快濱海新區開發開放的歷史性機遇，立足天津，面向全國，努力成爲全國一流券商，以優良的經營業績回報股東、回報社會。

二、證券交易流程

投資者入市操作一般涉及開立帳戶、委託買賣、資金劃轉、證券交易、清算交割、掛失、銷戶等業務環節。

（一）開立證券帳戶

不論機構或個人，在深圳、上海證券交易所進行證券交易，首先需要開立證券帳戶卡（股東代碼卡），它是用於記載投資者所持有的證券種類、名稱、數量及相應權益和變動情況的帳冊，是股東身份的重要憑證。每個投資者在每個市場只允許開立一個證券帳戶卡。

1、證券帳戶的分類

上海證券交易所的證券帳戶根椐投資者的性質分爲五類。各類證券帳戶通過編號加以區別（證券帳戶的編號由一個大寫英文字母與9位數字組成，最後一位數字爲校驗位）。

2、開立證券帳戶的地點

①各大證券公司營業部及營業網點。

②證券中央結算公司指定的`各地代理開戶機構。

3、開立證券帳戶的必備資料

個人投資者：本人親往辦理的，提供本人中華人民共和國居民身份證（以下簡稱身份證）及其複印件。境外自然人持境外居民身份證（護照）及其複印件可開立深、滬B股帳戶。由他人代辦的，還須提供代辦人身份證及其複印件、經公證的授權委託書。

機構投資者：辦理人須提供下列資料：

①法人營業執照或註冊登記證書原件和複印件或加蓋發證機關確認章的複印件。

②法定代表人授權委託書與法人代表證明書。

③法定代表人身份證明文件複印件。

④經辦人的身份證及其複印件。

4、開立證券帳戶的處理流程

①到營業櫃檯辦理時，如實填寫《自然人證券帳戶註冊申請表》或《機構證券帳戶註冊申請表》的"申請人填寫"欄。

②交納費用。

③待開戶櫃員輸入資料，合法開戶信息返回後，打印，領回證券帳戶卡。

（二）開立資金帳戶

有了證券帳戶您就可以申請開立資金帳戶了，資金帳戶是用於記載您買賣證券的資金變動及餘額情況的帳戶。資金帳戶由證券公司營業部爲投資者開設。您可以根據您所在地區您選擇一家證券營業部，作爲自己買賣證券的代理人，並與它簽定《證券買賣代理協議》及相關協議。

1、開立資金帳戶的必備資料

個人投資者：本人親往辦理的，提供本人身份證、證券帳戶及其複印件。

機構投資者：須提供工商行政管理機關頒發的法人營業執照副本原件和複印件或民政部門或其它主管部門頒發的法人註冊登記證書原件和複印件、法定代表人授權委託書和經辦人的身份證及其複印件。

2、營業部現場開戶流程

①將深滬證券帳戶卡原件、身份證原件及簽署的《證券買賣委託合同》等資料交櫃檯審覈。

②櫃員將資料輸入，客戶自行輸入交易密碼及取款密碼，成功註冊爲某券商的證券交易客戶。身份證、證券帳戶卡複印留底。

③獲得某券商的證券客戶號或資金帳號。

3、預約上門開戶服務

大多數的券商各證券營業部提供預約上門開戶服務。

（三）資金劃轉

可以採用銀證轉帳的方式將證券買賣資金從銀行存摺（卡）劃撥到證券資金帳戶。同樣您也可以採用銀證轉帳的方式將證券買賣資金轉回您的銀行存摺（卡）。您保證金帳上的資金餘額跟存在銀行一樣，證券公司會按銀行活期存款利率定期計息。銀證轉帳的途徑與證券交易的途徑相同，對外服務時間爲正常交易日9：00—15：30。

買賣過程中的資金變動。當您每次委託買入指令成功，交易系統將相應扣除保證金帳上的資金。每次委託賣出成功後，交易系統將立即把相應的賣出金額添加到保證金帳上，這稱爲“資金當日迴轉”，當日迴轉資金可以用於買入，用於其他用途（如轉入銀行帳戶）需遵循證券交易所有關資金清算的時間約定：A股、基金、債券爲T+1日（即T日賣出返回的資金餘額，T+1日可取款）。B股的資金清算爲T+3。

（四）委託買賣

1、交易時間和委託時間

上海證券交易所和深圳證券交易所的通常交易時間是：每週一至週五：上午（前市）：9：15至9：25（集合競價時間）。9：30至11：30（連續競價時間）。下午（後市）：13：00至15：00（連續競價時間）。雙休日和證交所公佈的休市日休市。與交易時間相對應，投資者下達委託的時間通常爲每一交易日的9：00—15：00。

2、委託方式

證券公司各營業部爲投資者提供的主要委託方式有：

A、當面櫃檯委託：需要投資者本人提供資金帳戶卡，填寫委託單並簽章。委託完畢，請投資者注意妥善保存委託單。

B、自助終端委託：通過證券營業部提供的電腦自助操作設備進行委託與查詢。

C、電話委託：通過撥打券商提供的專用委託電話進行交易與查詢。

D、網上交易：網上交易是通過因特網進行證券委託買賣的簡稱。

3、委託申報

委託通常應在規定的交易營業時間內辦理。委託一般當天有效，即委託有效期從委託申報開始至當天閉市結束。在辦理委託時，請您注意申報清楚以下內容：

A、證券的名稱或證券交易代碼。

B、買賣方向：即買進或賣出。

C、買進或賣出的數量。

D、買進或賣出的價格（債券回購價格指是每百元資金的年收益率）。

在證券公司實習總結 篇8

20xx年7月14日至20xx年8月31日我到××證券有限公司××營業部進行了爲期一個半月的實習，實習內容爲了解證券公司營業部的結構熟悉證券交易的流程瞭解證券市場行情。

一、公司介紹

××證券股份有限公司前身爲××證券有限責任公司，是在原××證券有限責任公司、××市國際信託投資公司、××信託投資公司、××北方國際信託投資公司、××濱海信託投資有限公司等四家信託機構的證券營業部合併重組的基礎上，吸收國內多家有影響、有實力的企業共同參股組建的大型證券公司。

20xx年4月30日，經中國證監會《關於覈准××證券有限責任公司變更爲股份有限公司的批覆》覈准，××證券有限責任公司變更爲股份有限公司，變更後的公司名稱爲渤海證券股份有限公司。

公司總部設在××，下設××管理總部，在全國擁有31家證券營業部和11家證券服務部。公司秉承“誠信、和諧、高效、共贏”的經營理念、“團隊拼搏，創新圖強”的企業精神和“客戶至上、服務領先”的基本原則，在團結高效的經營團隊帶領下，全體員工通過自身的不懈努力，始終堅持守法合規經營、嚴格控制各類風險、大力拓展各項業務、爲客戶提供專業化的金融服務。公司努力把握中央關於加快濱海新區開發開放的歷史性機遇，立足天津,面向全國,努力成爲全國一流券商，以優良的經營業績回報股東、回報社會。

二、證券交易流程

投資者入市操作一般涉及開立帳戶、委託買賣、資金劃轉、證券交易、清算交割、 掛失、銷戶等業務環節。

(一)開立證券帳戶

不論機構或個人，在深圳、上海證券交易所進行證券交易，首先需要開立證券帳戶卡(股東代碼卡)，它是用於記載投資者所持有的證券種類、名稱、數量及相應權益和變動情況的帳冊，是股東身份的重要憑證。每個投資者在每個市場只允許開立一個證券帳戶卡。

1、證券帳戶的分類

上海證券交易所的證券帳戶根椐投資者的性質分爲五類。各類證券帳戶通過編號加以區別(證券帳戶的編號由一個大寫英文字母與9位數字組成，最後一位數字爲校驗位)。

2、開立證券帳戶的地點

① 各大證券公司營業部及營業網點

② 證券中央結算公司指定的各地代理開戶機構

3、開立證券帳戶的必備資料

個人投資者：本人親往辦理的，提供本人中華人民共和國居民身份證(以下簡稱身份證)及其複印件;境外自然人持境外居民身份證(護照)及其複印件可開立深、滬b股帳戶。由他人代辦的，還須提供代辦人身份證及其複印件、經公證的授權委託書。

機構投資者：辦理人須提供下列資料： ①法人營業執照或註冊登記證書原件和複印件或加蓋發證機關確認章的複印件; ②法定代表人授權委託書與法人代表證明書;③法定代表人身份證明文件複印件;④經辦人的身份證及其複印件。

4、開立證券帳戶的處理流程

①到營業櫃檯辦理時，如實填寫《自然人證券帳戶註冊申請表》或《機構證券帳戶註冊申請表》的'"申請人填寫"欄;

②交納費用;

③待開戶櫃員輸入資料，合法開戶信息返回後，打印，領回證券帳戶卡。

(二)開立資金帳戶

有了證券帳戶您就可以申請開立資金帳戶了，資金帳戶是用於記載您買賣證券的資金變動及餘額情況的帳戶。資金帳戶由證券公司營業部爲投資者開設。您可以根據您所在地區您選擇一家證券營業部，作爲自己買賣證券的代理人，並與它簽定《證券買賣代理協議》及相關協議。

1、開立資金帳戶的必備資料

個人投資者：本人親往辦理的，提供本人身份證、證券帳戶及其複印件;

機構投資者：須提供工商行政管理機關頒發的法人營業執照副本原件和複印件或民政部門或其它主管部門頒發的法人註冊登記證書原件和複印件、法定代表人授權委託書和經辦人的身份證及其複印件。

2、營業部現場開戶流程

①將深滬證券帳戶卡原件、身份證原件及簽署的《證券買賣委託合同》等資料交櫃檯審覈;

②櫃員將資料輸入，客戶自行輸入交易密碼及取款密碼，成功註冊爲某券商的證券交易客戶;身份證、證券帳戶卡複印留底;

③獲得某券商的證券客戶號或資金帳號。

3、預約上門開戶服務

大多數的券商各證券營業部提供預約上門開戶服務

(三)資金劃轉

可以採用銀證轉帳的方式將證券買賣資金從銀行存摺(卡)劃撥到證券資金帳戶。同樣您也可以採用銀證轉帳的方式將證券買賣資金轉回您的銀行存摺(卡)。您保證金帳上的資金餘額跟存在銀行一樣，證券公司會按銀行活期存款利率定期計息。銀證轉帳的途徑與證券交易的途徑相同,對外服務時間爲正常交易日9：00-15：30。

1、買賣過程中的資金變動

當您每次委託買入指令成功，交易系統將相應扣除保證金帳上的資金。每次委託賣出成功後，交易系統將立即把相應的賣出金額添加到保證金帳上,這稱爲 “資金當日迴轉”，當日迴轉資金可以用於買入，用於其他用途(如轉入銀行帳戶)需遵循證券交易所有關資金清算的時間約定：a股、基金、債券爲t+1日(即 t日賣出返回的資金餘額，t+1日可取款);b股的資金清算爲t+3。

(四)委託買賣

1、交易時間和委託時間

上海證券交易所和深圳證券交易所的通常交易時間是：每週一至週五：上午(前市): 9:15至 9:25(集合競價時間);9:30至11:30(連續競價時間)。下午(後市): 13:00至15:00(連續競價時間)。雙休日和證交所公佈的休市日休市。與交易時間相對應，投資者下達委託的時間通常爲每一交易日的9:00-15: 00。

2、委託方式

證券公司各營業部爲投資者提供的主要委託方式有：

a. 當面櫃檯委託： 需要投資者本人提供資金帳戶卡，填寫委託單並簽章。委託完畢，請投資者注意妥善保存委託單。

b. 自助終端委託:通過證券營業部提供的電腦自助操作設備進行委託與查詢。

c. 電話委託:通過撥打券商提供的專用委託電話進行交易與查詢：

d、網上交易： 網上交易是通過因特網進行證券委託買賣的簡稱。

3、委託申報

委託通常應在規定的交易營業時間內辦理。委託一般當天有效，即委託有效期從委託申報開始至當天閉市結束。在辦理委託時，請您注意申報清楚以下內容：

a、證券的名稱或證券交易代碼;

b、買賣方向：即買進或賣出;

c、買進或賣出的數量;

d、買進或賣出的價格(債券回購價格指是每百元資金的年收益率)。

4、委託數量和委託價格的相關規定

證券交易所對委託的數量和價格有特定的要求。委託數量的規定主要包括：

(1)交易單位，即委託數量應該是一個交易單位爲起點的整數倍。

(2)最高申報上限，單筆委託的委託數量不得超過一定的上限。 不同證券種類的交易單位和最高申報上限各不相同。 需要特別說明的是：對股票和基金買入數量須是一個交易單位的整數倍，但小於一個交易單位的證券餘額可以一次性委託賣出。

委託價格的規定主要包括：

(1)幣種的規定，通常情況下，委託價格的單位是人民幣元，但部分證券並非以人民幣元作爲報價幣種。

(2)價格檔位的規定，即委託價格所應遵循的最小變動單位。

(3)漲跌停板的規定，爲防範股價異常波動，證券交易所規定了不同證券的當日最高漲幅和最高跌幅，超出此範圍的委託一律無效。不同證券種類的價格檔位和漲跌停板也各不相同。

5、委託的執行

證券營業部接受投資者委託後，將立即通過電腦聯網系統將有關指令轉發相應的證券交易所。交易所對所有委託採用電腦集中競價，並根據價格優先、時間優先的原則進行撮合成交，並向證券營業部回報行情和成交情況。投資者的委託如未能一次全部成交，其剩餘委託仍可繼續執行，直到有效期結束。委託成交後，投資者應該對符合委託條件的成交結果給予承認，並請按期履行交割手續。

6、委託的撤銷與變更

在委託未成交之前，您有權變更或撤銷委託。變更委託，視同重新辦理委託。

(五)清算交割

1、交割制度

目前，證交所對a股股票、基金、債券及其回購，實行t+1交割制度，即在委託買賣的次日(第二個交易日)進行交割。對b股股票，則實行t+3交割制度，即在委託買賣後(含委託日)的第四個交易日進行交割。

2、辦理交割手續

爲確定成交與否，請您在委託後及時到開戶的證券營業部，辦理證券清算交割手續，領取書面交割憑證(如《成交交割通知單》等)，以及時瞭解證券帳戶和資金帳戶的庫存餘額情況。

(六)指定交易

上海證券交易所對投資者實行全面指定交易制度。即凡在上海證券交易所從事證券交易的投資者，須事先明確指定一家證券營業部作爲該投資者委託交易、證券清算的代理機構，並將該投資者的證券帳戶指定於該營業機構所屬的席位號，然後纔可以進行證券的交易。

由於營業部搬遷等原因，投資者想重新選擇證券營業部時，則須辦理指定交易轉移手續。即先向原所在的證券營業部申請辦理撤銷原指定交易，再在新的一家證券營業部重新辦理指定交易。隨後投資者便可在這家新的證券營業部進行證券的委託買賣。指定交易一般在指令送達交易所時即時生效。

(七)轉託管

投資者從一個營業部搬到另一個營業部進行交易時，如果涉及深圳股票的轉移，必須辦理證券的轉託管。轉託管必須到轉出營業部辦理，辦理轉託管時須持有三證，而且還需要填寫轉入營業部的深圳託管席位號。

(八)非交易過戶

證券發生繼承、饋贈、分割時，在經過公證後，需要進行非交易過戶。上海證券過戶時，證券受讓人可持本人身份證、資金帳戶、證券帳戶及公證書到指定交易證券營業部申請辦理證券的非交易過戶。深圳證券的非交易過戶目前還需到深圳證券登記中心在各地的代理機構方能辦理。

(九)分紅配股

1、紅股上市流程

(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日(r)、除權除息日(通常爲r+1)和紅股上市流通日(通常爲r+2);(2)從紅股上市流通日開始，投資者可以賣出其所得紅股。

2、紅利派發流程

滬深證券交易所上市公司紅利或債券利息均自動劃到投資者的資金帳戶上，投資者可以打印對帳單，查看股息到帳情況。

深市紅利派發流程：

(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日(r);

(2)r+2日，各券商收到中央證券登記結算公司轉來的派息款，並將其劃入投資者開設的資金帳戶 ;

(3)r+3日起,投資者可通過查詢其資金帳戶變動情況，瞭解紅利到帳情況;

(4)特別說明：深市代理市值配售的滬市上市股票(證券代碼爲003xxx)現金紅利將根據上市公司確定的現金紅利發放日(一般在r+5日之後)到達投資者資金帳戶。

滬市紅利派發流程：

(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日(r)和現金紅利發放日(一般在r+5日之後);

(2)現金紅利將根據上市公司確定的現金紅利發放日(一般在r+5日之後)到達投資者資金帳戶。

在證券公司實習總結 篇9

在不斷的發展中，我們國家的股票市場在不斷的開放，不斷的發展，不過由於金融危機的影響，我們國家的股票市場最近不是很景氣。我也是抱着這種好奇開始我的實習的。因爲我學的是金融管理專業，所以我一直以來都是對股票市場研究，因爲這些都是切合自己實際的專業，我想要通過實習來進步。

經過了這短暫的證券實訓課我真真切切地瞭解又接觸了股票買賣。在這個學期裏面，我經歷了賺錢的喜悅，又嚐到了錯失機會痛心。我認爲我們證券實訓的目的就是通過有關證券投資課程的學習，並結合理論與實踐，對證券投資市場有大體的瞭解，掌握必要的投資技巧和投資策略。瞭解證券分析的基本方法，使得系統地掌握投資理論知識和實踐操作，從而進一步加強投資理財觀念。

本次實訓中，通過股票模擬實訓交易深切體會到股市存在的風險。真是印證了那句“股市多風險，入市需謹慎”。股票的風險是多樣的，所謂風險，是指遭受損失或損害的可能性。就證券投資而言，風險就是投資者的收益和本金遭受損失的可能性。從風險的定義來看，證券投資風險主要有兩種：一種是投資者的收益和本金的可能性損失；另一種是投資者的收益和本金的`購買力的可能性損失。從風險與收益的關係來看，證券投資風險可分爲市場風險和非市場風險兩種。

市場風險是指與整個市場波動相聯繫的風險，它是由影響所有同類證券價格的因素所導致的證券收益的變化。經濟、政治、利率、通貨膨脹等都是導致市場風險的原因。市場風險包括購買力風險、市場價格風險和貨幣市場等。非市場風險是指與整個市場波動無關的風險，它是某一企業或某一個行業特有的那部分風險。例如，管理能力、勞工問題、消費者偏好變化等對於證券收益的影響。由於市場風險與整個市場的波動相聯繫，因此，無論投資者如何分散投資資金都無法消除和避免這一部分風險；非市場風險與整個市場的波動無關，投資者可以通過投資分散化來消除這部分風險。不僅如此，市場風險與投資收益呈正相關關係。投資者承擔較高的市場風險可以獲得與之相適應的較高的非市場風險並不能得到的收益補償。

雖然投資證券有一定的風險，但通過專業性的分析大多數是可避免的。例如，較好的掌握如何分析k線圖。如果我們將每天的k線都畫在一張圖上，則稱之爲日k線圖，同樣也可以畫出周k線圖和月k線圖。在電腦軟件的幫助下，在計算機中我們還可以看到5分鐘、15分鐘、30分鐘和60分鐘的k線圖。通過對k線圖的實體是陰線還是陽線，上、下影線的長短等的分析，常可以用來判斷多空雙方力量的對比和後市的走向。 一般來說，陽線說明買方的力量強過賣方，經過一天多空雙方力量的較量，以多方的勝利而告終。陽線越長，說明多方力量勝過空方越多，後市繼續走強的可能性就越大。 相反，若是收成陰線表示賣方力量強過買方力量，陰線越長，說明空方力量勝過多方越多，後市走弱的可能性就越大。

我覺得選擇股票首先應該從以下標準考慮：

1、公司成長性是否高，產品是否被市場廣泛地接受並應用；

2、公司的管理水平如何，是否有品牌優勢；

3、公司的業績如何，是否爲績優股。當我選擇的股票滿足上述的標準時，我會堅定地買入並持有它們。

當我買賣股票的時候，我時刻提醒自己要做到以下幾點：

1、相信自己的分析與選擇。

2、要冷靜地分析市場的變化。

3、要做到快，準，狠。股票不單是錢的“遊戲”，更是人的心理“遊戲”，所以一定要有良好的心理素質。

這次簡單的實驗，卻給了我不一般的體驗，相信會對我以後的投資理財觀產生重大的影響。相信這個只是我的第一步，我會繼續努力，在實踐中總結經驗，不斷地提高自己。

實習中有很多的事情需要自己不斷加的瞭解，我也知道自己的能力不是很強，需要更多的實習、實踐，這些纔是我們一直以來不斷的進步的成果，這些都是我們的強項，我想要做好的事情就是這些，我會努力的！

在證券公司實習總結 篇10

爲期一個月的實習生活轉眼間即將畫上圓滿的句號，在證券公司這段期間，我們充分感受到作爲一個證券從業人員的酸甜苦辣，也瞭解了作爲一名證券從業者的工作身上肩負的責任和義務。

這次實習是我們步入社會邁出的第一步，第一次真正意義上的接觸證券市場，學習瞭解證券行業的各種業務，爲我們以後可以從事這份職業打下良好的基礎，在這期間不僅僅學習到了理論知識更多的學習到投入證券市場要具備一個良好的心態。學會了進入社會做事如何做人，對以後培養我的工作意識和提高我的綜合素質有着特殊的意義。

剛開始的時候，我們對證券行業的工作很陌生，對於證券的知識掌握得也不是很透徹，簡單的大盤都不會看。但在指導老師耐心繫統教導的下，教會我們如何看大盤，學習股市的常用術語，如何更好地分析股市，瞭解一些證券行業的.相關理論和一些炒股的小技巧，在職場上的如何更好的塑造自己。使我們對於證券行業有了更深刻的認識，讓我們瞭解了證券市場的殘酷性，學會用實事新聞去看股市大盤，分析如今股市走向未來的股市發展，最重要的教會我們用良好樂觀的心態面對工作生活。

實習時間雖然短暫但在這段時間我們收穫很多東西，在這樣一個月的時間裏，我第一感覺時間過得這麼快，也感覺到生活過得這麼充實，在此我非常感謝學校和渤海證券給我們提供這個機會，讓我能體驗和擁有了一段實踐中瞭解社會，在學習中打開視野，在進步中增長見識的經歷。同時我也很感謝我們的指導老師，不僅教會我們證券的一些理論知識，還教會我們以後步入社會的爲人處事，社會的殘酷競爭，面對生活工作保持良好樂觀的心態。

在未來的時間裏，我會帶着我在這段時間的寶貴經驗，更加勤奮的學習和工作。有人常說成功是給有準備的人的，有人說成功是給勤奮的人的，而我覺得成功是給勤奮的奮鬥者的。在努力和拼搏中，爲自己爭得一個前程似錦的工作生涯。

證券公司實習總結

在證券公司實習總結 篇11

很榮幸能夠參加廣發證券公司的實習項目。在兩個月的實習期內，我學到很多證券領域的知識，熟悉了公司的運作方式，掌握了證券營銷的基本技巧，深刻了解了證券市場的基本知識，這段實習經歷給我留下深刻印象，也將對我的今後的工作學習中產生重大的影響。

本次實習是從3月10日開始的，歷經65天，先將我這段實習過程中的學習內容以及期間的心得體會簡單介紹一下：

第一週，我培養的是對證券市場的基本認識。

所學的知識包括：

1。如何擺正投資心態——在市場上堅持自己的判斷，理性決策，不盲目跟風；

2。如何做決策——基於大盤走勢對個別股票進行分析；

3。如何鑑別信息——利空消息寧可信其有，不可信其無；

4。基本面與技術面的區別和聯繫——基本面優勢在於中長線分析，而技術面優勢在於短線走勢判斷。基本面在於選股，技術面在於選時機，但在實際應用中要把基本分析和技術分析結合起來。

此外，三大證券類報刊的閱讀、每隻股票走勢圖的瀏覽也是每天要做的功課。經過第一個星期的學習，我掌握了股票市場的基本運作模式。爲更深入的學習奠定了良好的基礎。

第二週是交易大廳前臺實踐。這是讓我們直接與客戶接觸的地方每天都有很多客戶過來辦業務，瞭解券商的對外工作流程是實習中必不可少的。偶爾櫃檯部的工作人員還讓我們自己操作一些簡單的步驟，親身體驗一下工作的樂趣。當然面對的客戶都是各種各樣的'，有時候出現一些客戶對工作的不理解不支持，還需要及時的處理，學習櫃檯人員的處理方式也成爲了我這次實習的一大收穫，同時我學習了開立資金賬戶、申請認購新股以及資金劃撥的相關業務知識；掌握了證券交易軟件“大智慧”的基本使用方法；掌握了手機炒股軟件的下載流程和使用方法，並且在閒暇的時間閱讀了“市操作的基本原理”全面學習了k線 理論，macd ，kdj等技術分析指標的知識，並隨時查找相對應的股票走勢予以學習。

第三週主要是在股票市場中實踐，判斷大盤及個股走勢。期間，我理解了資金對於整個市場的影響以及股票成交量與價格的關係；進一步學習了黃金分割線在走勢分析上的運用；研究了cr技術指標的公式以及用法。此外，還接觸了一些形態理論的內容，加深了對證券市場的理解。

第四周的學習內容爲基本面分析及股評撰寫，根據大盤前期走勢來預測後市動向。期間，我掌握了股評的寫作結構，已擅長從基本面和技術面分別對大盤進行分析並逐漸領悟到市場中各行業之間的聯繫。這段時間還接觸到一些高級盤kou技術，並對資金管理知識有了一定的瞭解。

剩下的幾周的學習內容是通過進駐銀行網點實現的，挖掘潛在客戶、服務現有客戶，是這個階段的主要學習內容。通過學習銀行的基本業務，接觸客戶，瞭解客戶的投資意向以及風險承受能力，並通過自己所學的專業知識和對所瞭解的市場信息爲其講解現在市場行情和經濟運行趨勢，進而實現客戶的挖掘和維護。這一階段的學習不僅僅掌握了銀行業務的辦理流程，接觸了客戶，最重要的是這一階段對自己人際關係的處理方法的影響，增加了社會經驗學習了學校學不到的東西。

通過這兩個月的實習，我對證券市場的理解更爲深刻了。現已習慣用理性方法來分析各種問題。懂得了市場是變幻莫測的，最重要的是抓住其中的規律。這段時間我還培養了良好的學習習慣，學會了總結的方法。每天的股票瀏覽讓我對歷史走勢——尤其是經典走勢產生了一些印象，從而有機會在未來的市場上找出相似的頭部形態來判斷後市。

良好的開端是成功的一半，相信這次實習能夠爲我的職業生涯領航。兩月的實習總的來說讓我受益匪淺，和公司正式員工以及一起來實習的同學都變成了朋友，雖然即將離開這裏，不過我們兩月的相處都會給我們留下美好的回憶；企業文化的薰陶，團隊協作與個人成長的協調，等等更讓我受益匪淺。而對我影響最深遠的就是文化了，在此期間，我一直在思考一個問題，一個人，一個企業，乃至一個國家的競爭優勢究竟在哪裏？這就可以從廣發證券的精神，以精求發展的理念，一個草根券商的發展歷程的真實寫照找到答案。

這次實習也讓我感受到學校裏不能學到的東西是更需要我們用心去學的，這些纔是真正以後在社會中我們將要用到的知識，也讓我們認清了以後要努力的方向，讓我有機會更深入地去思考今後的人生和職業規劃，並給予我實現它們的動力。感謝廣發證券給外這次實習機會，也希望廣發證券能夠在國內的證券市場上具有日益強大的影響力，爲構建和諧穩定的證券市場貢獻力量，爲國家經濟的發展做出貢獻。

在證券公司實習總結 篇12

尊敬的XX領導：

實習時間：20xx年3月1日XX年4月30日實習地點：安徽省蕪湖市國元證券黃山西路營業部

實習目的：瞭解證券公司的組織結構和日常業務流程，進一步深化對證券市場的認識。能把課本上學到的相關知識和具體實踐結合起來，並能分析和處理一些基本的問題。

20xx年3月份，我有幸被國元證券股份有限公司選中，從而開始了我二個月的實習生活。在這一段時間裏，我近距離接觸了國元證券安徽蕪湖黃山西路營業部，在瞭解國元證券的發展歷程、公司文化的同時，更多的知道了營業部各部門的職能、其日常業務的流程、以及營業部的特色服務;同時深入學習了中國證券市場行業的相關知識，並且在與客戶交流的過程中鍛鍊了自己溝通、交流和處理問題的能力。

一、公司簡介

國元證券股份有限公司(簡稱國元證券)爲順應信證分業、行業重組的發展趨勢，由原安徽省國際信託投資公司和原安徽省信託投資公司作爲主發起人，於20xx年8月設立。20xx年10月30日以股權分置改革爲契機，借殼北京化二股份有限公司成功在深圳證券交易所上市。公司是經中國證監會批准、安徽省工商行政管理局註冊登記的.綜合類證券公司，註冊資本14。641億元人民幣。現爲安徽國元控股(集團)有限責任公司旗下企業

二、具體實習內容

我被安排在客戶服務部工作。我從以下幾個方面來介紹下我的實習生活：

首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30---9：00晨讀，主要在大戶室讀報，有《中國證券報》、《證券時報》等。主要了解國家的宏觀經濟政策、財經要聞、以及證券市場最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市場熱點和讀一些股評。

其次，晨讀結束後，我就開始忙着準備下前臺開戶要用的東西，因爲前臺主要的工作就是開戶，再加上現在的股市一直牛得要死，導致越來越多的人熱衷於炒股，於是開戶的人變得異常的多。開戶是證券公司最一般也是最基礎的業務，因此對於開戶流程，我們都要進行詳細的瞭解和認真的學習。下面就簡單的介紹下個人開戶的流程：

(一)個人開戶需提供身份證原件及複印件，深、滬證券賬戶卡原件及複印件;若是代理人，還需與委託人同時臨櫃簽署《授權委託書》並提供代理人的身份證原件和複印件;

(二)填寫開戶資料並與證券營業部簽訂《證券買賣委託合同》;

(三)證券營業部爲投資者開設資金賬戶;

(四)辦理開通證券營業部銀證轉賬;

機構開戶的流程和個人差不多，只是要提供的證件和添的合同不一樣。

前臺另一個主要的工作就是櫃檯服務。例如：客戶需要在櫃檯辦理各種業務，如轉託管，撤消指定交易，變更客戶資料和密碼的重置銀證轉帳的開通和取消等等。在整個前臺工作的過程中，我們一大部分的時間要用在指導客戶填寫辦理各種業務的表單並複印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。同時也跟着老員工習怎樣和客戶交流，並及時瞭解客戶的需求。

另外，在整個工作的過程中，我們也提供簡單的諮詢服務，和客戶進行溝通。經過培訓和多天的觀察學習，我們可以根據我們的知識對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理。但更重要的是我們要多發現問題，多學習證券知識。由於平時在校學習比較少關注股市，更準確的說是對證券市場瞭解的並不多，因此也比較少運用些股票軟件進行分析。在實習期間，工作相對較少的時候，我們比較關注股市動態。熟悉了滬深兩市許多上市公司，並對一些各股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關知識又回顧了一遍，熟練並且能充分的操作股票行情分析軟件，對股票市場比原來有了更深刻的認識。

最後，當一天的工作基本結束後，我們就開始了另一項重要的內容：整理客戶資料。客戶資料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證對應申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡複印件等。所做的相關工作大致包括以下三個方面內容：

(一)理清相關的客戶資料，並及時覈對下當天業務所產生的各項單據，確保完整準確、沒有遺漏。如果有什麼缺失，一定要及時的給予糾正。很長一段時間弄得我們都對單據特敏感，呵呵，總怕有什麼閃失似的;

(二)把理清整理過的客戶資料，按順序裝入客戶檔案袋，然後寸到檔案櫃子裏;

(三)有時間我們要把當天產生的自然人註冊表和身份證的複印件表掃描到各個業務科目目錄下，然後統一發往總部。

整理客戶資料在實習中佔了一定分量的工作。這是一個簡單但相當煩瑣的的過程，需要細心和耐心;客戶資料檔案的有序整理是爲了將來需要時能夠方便迅速的查找，所以工作人員對我們進行認真的指導。

在我們實習的過程中，國元證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導，感謝他們的關心，在這裏要特別感謝李婉姐，在批評和表揚我日常工作的同時，更多的教我爲人處事的道理。

三、總結

實習之前，總感覺證券公司是有點神祕的，畢竟對證券市場還不太熟悉，具體到實務方面就更不清楚了

在證券公司實習總結 篇13

7月21號，來到大連華泰證券開始我的實習生活。雖然還只有一週，但是在實習過程中，我能夠感受到公司“以人爲本”的管理思想，始終把顧客的需要放在第一位，這是作爲一間公司逐漸構成了良好的企業文化，也就是說，公司已採編經具備了足夠的親和力和一個良好的工作環境。透過這段時刻的學習，從無知到認知，漸漸的我瞭解到這個全新的專業，讓我深刻的體會到學習的過程是最美的，在整個實習過程中，我每一天都有很多的新的體會。

我們的實習是分三個部分的，分組進行，每組4個人。我們組按從理財團隊到綜合櫃檯部，再到運行部的順序，像各個擊破一樣掌握不一樣的部門工作職責。

第一週我們是在理財團隊，開始並不知道理財團隊具體是做什麼的，以爲是直接理解客戶的委託進行具體的理財項目，以滿足客戶的要求。進到這個部門在杜老師的帶領下，在劉波哥哥和王生陽哥哥的幫忙下，我們才知道部門的宗旨是從基本面和技術面上對股市進行分析，以便給客戶一些投資上的推薦。當然我們作爲初學者不能給投資者進行分析，但是我們能在股市方面開始有了些自己的認識，加上老師們的講解，股市這個原本對於我們來說很神祕的市場開始變得清晰化。我們知道了股市要受到宏觀經濟消息的影響，分析股票時要對這隻股票的公司進行了解，還要對行業的發展有所看法，一些公司發生的大事都能影響股票的價格。這也就是常說的基本面。此外，從日線圖，k線圖等方面分析就是屬於技術指標了。但是這隻能給股票的購買者一些參考，具體的選股以及適宜時機就要自己琢磨了。當然我們也還沒有學到那麼精通的地步，正因那些前輩都是透過很長的時刻自己總結分析得到些自己對股票的思路和見解。用前輩的話說，股票是門美麗的藝術，藝術不是所有的人都能明白透徹的。我們畢竟還是處於最初接觸股市的狀態，還有很多需要學習。

在理財團隊實習期間，杜老師每一天在晨會後都會給我們開個小會，聽取一下部門其他人員對晨會消息面的明白，我想這個小會給了我們一個很好的工作開始。能夠讓我們這些新來的人知道這天會有哪些板塊可能漲跌，這樣就便於我們有目的性的關注某個行業。在下午收市的時候杜老師還會給我嗎開個總結的小會，總結一天股市的變化，給第二天的開市做一些預期。這樣我們經常能夠聽到一些股市中的專業術語，對股市也有更多的瞭解。

公司在每一天下午四點還對新進人員進行培訓，在一些我們不太熟悉，或者需要注意的'方面給我們強化訓練。畢竟我們還在校園生活中，職場的要點我們還有很多都還不瞭解，還有很多我們要去學習，這是其他公司很難帶給的培訓，這也讓我感覺到公司以職員爲重的理念，公司進步，職員也一同進步。

在實習過程中還認識一些朋友，每一天我們一齊工作，一齊下班，自然也成爲了好朋友，這也就讓我學會了怎樣在公司裏與同事相處。這也是一筆寶貴的財富。

實習是一個認識社會，認識職場很好的途徑，個性是對於我們這些還在校園中的學生們來說。在這個過程中必須要虛心學習，多聽，多看，多想，多做，畢竟很多我們都還是不懂的。華泰證券給了我們這麼好的一個學習平臺，讓我們能夠在公司各個不一樣的部門學習知識，我們就要充分利用好這得來不易的資源，好好學習。剛過去的一週讓我對理財團隊開始有了全面的認識，這一週要在櫃檯部學習更多與客戶直接交流的方法，這又是一個完全不一樣的職位，我們同樣會更認真的去學習。

在證券公司實習總結 篇14

在櫃檯實習的時間儘管短暫，但是卻讓我學到了很多東西，這 對我今後的工作將有很大的幫助。 下面我把我在櫃檯實習的情況及收穫，感悟整理成文。不光是爲了完成工作任務，更重要的是爲了總結 經驗與不足，爲做好今後的工作奠定基礎。 在整個實習期間，我瞭解到證券櫃檯業務包括開立股東賬戶，資金賬戶，辦理各種委託方式，銀證聯網，查詢，交割單打印，對帳單打印等。經過近兩週的勤奮好問和實戰訓練，以及櫃檯員工的耐心幫助下，我已經可以熟練的進行開戶全部流程業務的基本操作，對於轉戶， 銷戶， 客戶普通信息修改， 客戶特殊信息修改以及創業板， 基金， 權證交易的開通也都有所瞭解。 這些對我今後在客服部的工作都有很 大的幫助，只有熟悉這些櫃檯的業務流程，才能很好的解決客戶對相 關問題的諮詢，提高服務質量。

在實習的過程中，我也看到了自身存在的不足：做事情馬虎，粗心大意。在填寫客戶資料的.時候，會出現錯填或是漏填的情況。在櫃檯工作"粗心"是一大忌，往往工作中一個小小的疏忽，最終會造成不可挽回的損失。所以這是我務必要認真對待的一個問題，要努力改 掉這個壞毛病。無論是在櫃檯還是客服部工作，都需要認認真真去做 每一件事情，避免失誤，提高工作效率。只有這樣，我們才能真正的 做好本職工作，勝任自己所在的崗位！

在實習報告的最後， 感謝領導爲我提供這一次寶貴的櫃檯實習機會，感謝櫃檯員工的無私幫助。希望在今後的工作中，大家能夠繼 續一起努力，互幫互助，爲營業部再創佳績貢獻出自己的一份力量！