在證券公司實習報告範文彙總6篇

在經濟發展迅速的今天，越來越多的事務都會使用到報告，報告具有雙向溝通性的特點。那麼，報告到底怎麼寫才合適呢？以下是小編幫大家整理的在證券公司實習報告6篇，僅供參考，歡迎大家閱讀。

在證券公司實習報告 篇1

xx年7月14日至xx年8月31日我到××證券有限公司××營業部進行了爲期一個半月的實習，實習內容爲了解證券公司營業部的結構熟悉證券交易的流程瞭解證券市場行情。

一、公司介紹

××證券股份有限公司前身爲××證券有限責任公司，是在原××證券有限責任公司、××市國際信託投資公司、××信託投資公司、××北方國際信託投資公司、××濱海信託投資有限公司等四家信託機構的證券營業部合併重組的基礎上，吸收國內多家有影響、有實力的企業共同參股組建的大型證券公司。

xx年4月30日，經中國證監會《關於覈准××證券有限責任公司變更爲股份有限公司的批覆》覈准，××證券有限責任公司變更爲股份有限公司，變更後的公司名稱爲渤海證券股份有限公司。

公司總部設在××，下設××管理總部，在全國擁有31家證券營業部和11家證券服務部。公司秉承“誠信、和諧、高效、共贏”的經營理念、“團隊拼搏，創新圖強”的企業精神和“客戶至上、服務領先”的基本原則，在團結高效的經營團隊帶領下，全體員工通過自身的不懈努力，始終堅持守法合規經營、嚴格控制各類風險、大力拓展各項業務、爲客戶提供專業化的金融服務。公司努力把握中央關於加快濱海新區開發開放的歷史性機遇，立足天津,面向全國,努力成爲全國一流券商，以優良的經營業績回報股東、回報社會。

二、證券交易流程

投資者入市操作一般涉及開立帳戶、委託買賣、資金劃轉、證券交易、清算交割、 掛失、銷戶等業務環節。

(一)開立證券帳戶

不論機構或個人，在深圳、上海證券交易所進行證券交易，首先需要開立證券帳戶卡(股東代碼卡)，它是用於記載投資者所持有的證券種類、名稱、數量及相應權益和變動情況的帳冊，是股東身份的重要憑證。每個投資者在每個市場只允許開立一個證券帳戶卡。

1、證券帳戶的分類

上海證券交易所的證券帳戶根椐投資者的性質分爲五類。各類證券帳戶通過編號加以區別(證券帳戶的編號由一個大寫英文字母與9位數字組成，最後一位數字爲校驗位)。

2、開立證券帳戶的地點

① 各大證券公司營業部及營業網點

② 證券中央結算公司指定的各地代理開戶機構

3、開立證券帳戶的必備資料

個人投資者：本人親往辦理的，提供本人中華人民共和國居民身份證(以下簡稱身份證)及其複印件;境外自然人持境外居民身份證(護照)及其複印件可開立深、滬b股帳戶。由他人代辦的，還須提供代辦人身份證及其複印件、經公證的授權委託書。

機構投資者：辦理人須提供下列資料： ①法人營業執照或註冊登記證書原件和複印件或加蓋發證機關確認章的複印件; ②法定代表人授權委託書與法人代表證明書;③法定代表人身份證明文件複印件;④經辦人的身份證及其複印件。

4、開立證券帳戶的處理流程

①到營業櫃檯辦理時，如實填寫《自然人證券帳戶註冊申請表》或《機構證券帳戶註冊申請表》的"申請人填寫"欄;

②交納費用;

③待開戶櫃員輸入資料，合法開戶信息返回後，打印，領回證券帳戶卡。

(二)開立資金帳戶

有了證券帳戶您就可以申請開立資金帳戶了，資金帳戶是用於記載您買賣證券的資金變動及餘額情況的帳戶。資金帳戶由證券公司營業部爲投資者開設。您可以根據您所在地區您選擇一家證券營業部，作爲自己買賣證券的代理人，並與它簽定《證券買賣代理協議》及相關協議。

1、開立資金帳戶的必備資料

個人投資者：本人親往辦理的，提供本人身份證、證券帳戶及其複印件;

機構投資者：須提供工商行政管理機關頒發的法人營業執照副本原件和複印件或民政部門或其它主管部門頒發的法人註冊登記證書原件和複印件、法定代表人授權委託書和經辦人的身份證及其複印件。

2、營業部現場開戶流程

①將深滬證券帳戶卡原件、身份證原件及簽署的《證券買賣委託合同》等資料交櫃檯審覈;

②櫃員將資料輸入，客戶自行輸入交易密碼及取款密碼，成功註冊爲某券商的證券交易客戶;身份證、證券帳戶卡複印留底;

③獲得某券商的證券客戶號或資金帳號。

3、預約上門開戶服務

大多數的券商各證券營業部提供預約上門開戶服務

(三)資金劃轉

可以採用銀證轉帳的方式將證券買賣資金從銀行存摺(卡)劃撥到證券資金帳戶。同樣您也可以採用銀證轉帳的方式將證券買賣資金轉回您的銀行存摺(卡)。您保證金帳上的資金餘額跟存在銀行一樣，證券公司會按銀行活期存款利率定期計息。銀證轉帳的途徑與證券交易的途徑相同,對外服務時間爲正常交易日9：00-1：30。

1、買賣過程中的資金變動

當您每次委託買入指令成功，交易系統將相應扣除保證金帳上的資金。每次委託賣出成功後，交易系統將立即把相應的賣出金額添加到保證金帳上,這稱爲 “資金當日迴轉”，當日迴轉資金可以用於買入，用於其他用途(如轉入銀行帳戶)需遵循證券交易所有關資金清算的時間約定：a股、基金、債券爲t+1日(即 t日賣出返回的資金餘額，t+1日可取款);b股的資金清算爲t+3。

(四)委託買賣

1、交易時間和委託時間

上海證券交易所和深圳證券交易所的通常交易時間是：每週一至週五：上午(前市): 9:1至 9:2(集合競價時間);9:30至11:30(連續競價時間)。下午(後市): 13:00至1:00(連續競價時間)。雙休日和證交所公佈的休市日休市。與交易時間相對應，投資者下達委託的時間通常爲每一交易日的9:00-1: 00。

2、委託方式

證券公司各營業部爲投資者提供的主要委託方式有：a. 當面櫃檯委託： 需要投資者本人提供資金帳戶卡，填寫委託單並簽章。委託完畢，請投資者注意妥善保存委託單。b. 自助終端委託:通過證券營業部提供的電腦自助操作設備進行委託與查詢。c. 電話委託:通過撥打券商提供的專用委託電話進行交易與查詢：d、網上交易： 網上交易是通過因特網進行證券委託買賣的簡稱。

3、委託申報

委託通常應在規定的交易營業時間內辦理。委託一般當天有效，即委託有效期從委託申報開始至當天閉市結束。在辦理委託時，請您注意申報清楚以下內容：a、證券的名稱或證券交易代碼;b、買賣方向：即買進或賣出;c、買進或賣出的數量;d、買進或賣出的價格(債券回購價格指是每百元資金的年收益率)。

4、委託數量和委託價格的相關規定

證券交易所對委託的數量和價格有特定的要求。委託數量的規定主要包括：(1)交易單位，即委託數量應該是一個交易單位爲起點的整數倍。(2)最高申報上限，單筆委託的委託數量不得超過一定的上限。 不同證券種類的交易單位和最高申報上限各不相同。 需要特別說明的是：對股票和基金買入數量須是一個交易單位的整數倍，但小於一個交易單位的證券餘額可以一次性委託賣出。

委託價格的規定主要包括：(1)幣種的規定，通常情況下，委託價格的單位是人民幣元，但部分證券並非以人民幣元作爲報價幣種。(2)價格檔位的規定，即委託價格所應遵循的最小變動單位。(3)漲跌停板的規定，爲防範股價異常波動，證券交易所規定了不同證券的當日最高漲幅和最高跌幅，超出此範圍的委託一律無效。不同證券種類的價格檔位和漲跌停板也各不相同。

5、委託的執行

證券營業部接受投資者委託後，將立即通過電腦聯網系統將有關指令轉發相應的證券交易所。交易所對所有委託採用電腦集中競價，並根據價格優先、時間優先的原則進行撮合成交，並向證券營業部回報行情和成交情況。投資者的委託如未能一次全部成交，其剩餘委託仍可繼續執行，直到有效期結束。委託成交後，投資者應該對符合委託條件的成交結果給予承認，並請按期履行交割手續。

6、委託的撤銷與變更

在委託未成交之前，您有權變更或撤銷委託。變更委託，視同重新辦理委託。

(五)清算交割

1、交割制度

目前，證交所對a股股票、基金、債券及其回購，實行t+1交割制度，即在委託買賣的次日(第二個交易日)進行交割。對b股股票，則實行t+3交割制度，即在委託買賣後(含委託日)的第四個交易日進行交割。

2、辦理交割手續

爲確定成交與否，請您在委託後及時到開戶的證券營業部，辦理證券清算交割手續，領取書面交割憑證(如《成交交割通知單》等)，以及時瞭解證券帳戶和資金帳戶的庫存餘額情況。

(六)指定交易

上海證券交易所對投資者實行全面指定交易制度。即凡在上海證券交易所從事證券交易的投資者，須事先明確指定一家證券營業部作爲該投資者委託交易、證券清算的代理機構，並將該投資者的證券帳戶指定於該營業機構所屬的席位號，然後纔可以進行證券的交易。

由於營業部搬遷等原因，投資者想重新選擇證券營業部時，則須辦理指定交易轉移手續。即先向原所在的證券營業部申請辦理撤銷原指定交易，再在新的一家證券營業部重新辦理指定交易。隨後投資者便可在這家新的證券營業部進行證券的委託買賣。指定交易一般在指令送達交易所時即時生效。

(七)轉託管

投資者從一個營業部搬到另一個營業部進行交易時，如果涉及深圳股票的轉移，必須辦理證券的轉託管。轉託管必須到轉出營業部辦理，辦理轉託管時須持有三證，而且還需要填寫轉入營業部的深圳託管席位號。

(八)非交易過戶

證券發生繼承、饋贈、分割時，在經過公證後，需要進行非交易過戶。上海證券過戶時，證券受讓人可持本人身份證、資金帳戶、證券帳戶及公證書到指定交易證券營業部申請辦理證券的非交易過戶。深圳證券的非交易過戶目前還需到深圳證券登記中心在各地的代理機構方能辦理。

(九)分紅配股

1、紅股上市流程

(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日(r)、除權除息日(通常爲r+1)和紅股上市流通日(通常爲r+2);(2)從紅股上市流通日開始，投資者可以賣出其所得紅股。

2、紅利派發流程

滬深證券交易所上市公司紅利或債券利息均自動劃到投資者的資金帳戶上，投資者可以打印對帳單，查看股息到帳情況。

深市紅利派發流程：

(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日(r);

(2)r+2日，各券商收到中央證券登記結算公司轉來的派息款，並將其劃入投資者開設的資金帳戶 ;

(3)r+3日起,投資者可通過查詢其資金帳戶變動情況，瞭解紅利到帳情況;(4)特別說明：深市代理市值配售的滬市上市股票(證券代碼爲003xxx)現金紅利將根據上市公司確定的現金紅利發放日(一般在r+日之後)到達投資者資金帳戶。

滬市紅利派發流程：

(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日(r)和現金紅利發放日(一般在r+日之後);

(2)現金紅利將根據上市公司確定的現金紅利發放日(一般在r+日之後)到達投資者資金帳戶。

在證券公司實習報告 篇2

爲了增加社會實踐經驗，我利用假期時間來到xx證券經濟有限責任公司的xx證券營業部進行爲期三個多月的實習工作。

這次的實習活動，讓我的心態有了很大的轉變。由於只是短短几個星期的實習而已，自然也難以能夠做到什麼具有“技術性”的工作，相反地，被安排的是一些所謂的“不好的”，“下等的”工作。一開始，這樣的安排讓我感到難以接受，總以爲自己的身份不屑於這樣機械重複的工作。在工作了幾天以後，方纔體會到，原來一直被瞧不起的所謂的爛工作，背後也隱藏着無數地艱辛和汗水，也是需要用心去好好體會，去認認真真地完成。經過這次的實習以後，我對於職業等有了一個全新地觀念，對於那些一直默默爲我們服務的後勤人員的辛勞多少也能夠也所體會了。

這次實習最大的感悟就是，現今市場競爭之激烈，已遠超乎爾等想象之外。君不見，大廳門開人潮涌，怒濤澎湃不復悔；君不見，股漲股跌牽人心，一夜套牢痛“割肉”。在這幾個星期中，讓我學會了爲人處世，待人接物的奧義所在。有句俗話說，有人的地方就有政治，在交易所大廳這樣人流集中的地方，說其爲社會的一個小縮影也不爲過。林子大了什麼鳥都有，人多了什麼事情都有可能發生，這次的實習活動，給本少提供了一個活生生的鍛鍊機會，讓本少在某種程度上體會到了人情百態，看到了一些在大學校園這座象牙塔中學不到、看不到的知識，相信這次的經歷將對於本少日後真正的社會工作等提供一個難得的經驗和教訓。

這次實習的實戰經驗使我受益匪淺。我學習到了在書本上學不到的，感受不到的的東西，這也激發了我的學習的慾望，我會好好學習，爭取將來做一名優秀的證券分析師。

在證券公司實習報告 篇3

一、實習公司介紹

xx有限責任公司前身爲成立於19xx年的江西省證券公司。20xx年7月，經中國證監會批准，公司增資擴股並更名爲“xx有限責任公司”，註冊地址遷至廣東省深圳市。多年來，公司逐步發展成爲以深圳爲總部、以江西爲重點業務區域，業務網絡覆蓋北京、上海、廣東、江蘇、湖南、雲南等地的全國性專業證券公司，目前註冊資本爲10.05億元人民幣，在全國15個大中城市擁有23家證券營業部，在北京、南昌設有辦事處。 公司的經營範圍包括：證券經紀;證券投資諮詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;證券投資基金代銷。公司以雄厚的資金實力、一流的人才隊伍、豐富的專業經驗、穩健的經營作風爲廣大投資者和機構客戶提供全方位的專業證券服務。

歷經多年的發展，公司培養和造就了一支高素質的骨幹員工隊伍，公司現有員工近1595人。

面對全球化背景下資本市場的機遇與挑戰，公司堅持“合規經營、穩健發展”的經營思想，不斷改革創新，努力提升公司的核心競爭力，爲建設和諧社會、促進證券市場健康發展貢獻新的力量。

二、實習的主要內容

(一)瞭解世紀證券概況

1.世紀證券的發展歷程及其在中國證券業中的地位

2.瞭解並領悟世紀證券的企業文化

3.威海路營業部的內部設臵，下設客服部、清算部、財務部、電腦部四個部門。客戶部的工作包括接待客戶，提供諮詢服務;清算部工作包括櫃檯業務及其產生的相關客戶資料管理，營業部每天發生的資金、股票進出清算;財務部負責會計覈算;電腦部則負責管理和維護數據。

(二)具體實習內容

1.我被安排在客服部工作。主要就是負責客戶的開發與維護。這個工作看起來很簡單，其實對於我們這些剛進入社會的大學生來說，由於社會經驗的匱乏，在實際工作中也有許多困難。

2.我每天早晨8：30上班，剛到公司後，我會把辦公室的衛生工作簡單打掃一下，雖然這不是我的職責，但是我覺得新人多做點事情總是好的。

在證券公司實習報告 篇4

在20xx年11月15號至12月25日期間，我在光大證劵股份有限公司進行了長達兩個月左右的實習。實習過程中我將書本上所學到的理論知識結合運用到社會實踐環節中，對“學以致用”這一說法有了更深層次的體會。同時我也深深體會到了社會工作的繁雜和壓力，另外也確確實實感悟到光大證劵爲客戶着想的經營理念以及此理念所帶來的競爭優勢。

一、實習目的或研究目的

通過實習，我更廣泛的接觸社會，瞭解社會的需要，加深對社會的認識，增強對社會的適應性，將自己融合到社會中去，培養自己的實踐能力，縮短我們從一名大學生到一名工作人員之間的思想和業務距離，爲我們畢業後社會角色的轉變打下基礎。

這次在光大證劵股份有限公司的實習進一步加深了我對專業知識的瞭解和對證券公司的經紀業務有了深刻而且較爲全面的瞭解，瞭解到證卷經紀業務中的相關流程。

二、實習單位

光大證劵的發展歷程及其在中國證劵業的地位：

光大證券股份有限公司創建於1996年，是由中國光大（集團）總公司投資控股的全中國性綜合類股份制證券公司。20xx年1月18日，公司20xx年度股東大會審議通過增資擴股方案;20xx年5月29日完成此次增資擴股的工商變更登記，增資完成後公司註冊資本由244，500萬元增加至289，800萬元。 光大證劵價值理念：

公司成立十年來，秉承“提升客戶價值 造就員工未來”的核心價值觀和“誠信、專業、卓越、共享” 的經營理念‘積極投身於國內外資本市場，各項業務迅速發展，在鞏固證券承銷、證券經紀、資產管理、證券投資、基金管理、財務顧問、投資諮詢等傳統業務優勢的同時，全方位搶跑集合理財、權證、資產證券化、融資融券、股指期貨等創新業務，業務規模及主要營業指標居國內證券公司前列，是中國證監會批准的首批三家創新試點證券公司之一和首批17家A類A級證券公司之一。

光大證劵公司業務：

公司在各大中城市擁有一個遍佈全中國的服務網絡，現有51個營業部，並和中國光大銀行、工商銀行、上海浦東發展銀行、廣東發展銀行的全xx點聯網開展業務。公司歷年交易規模排名和單個營業部排名始終保持業內領先。20xx年全公司股票、基金總交易量1516。58億元，市場佔有率爲2。52%，行業排名第9位，單個營業部行業排名第5位。光大證券交易品種爲業內最爲齊全的券商之一，涵蓋滬深A股、B股、基金、債券、權證、三板業務和四板業務。光大證券除爲投資者提供櫃檯委託、電話委託、磁卡委託、熱鍵委託等傳統下單方式外，還提供方便快捷的網上交易和手機炒股服務供客戶選擇。光大證券爲客戶提供多達70多種優質基金的一站式購買服務。 光大證劵的競爭優勢：

光大證資產管理業務優勢：

（1）研究與投資互動。光大證券資產管理部所有的投資行爲始終建立在對證券市場環境、對上市公司的深入研究的基礎上，在國內最早建立以研發爲先導的投資模式，將光大證券研究所、業內知名研究機構和資產管理部門自身的研究力量相結合構建研究體系，堅持在投資上理念超前、設計超前、方法創新。

（2）優秀的團隊、規範的制度。規範的制度是基礎，優秀的團隊是保證。 光大證券資產管理部門在管理上形成了職責分明、執行通暢、保障有力、監管到位的制度保證體系，同時，考覈分明、獎懲有效。

（3）“客戶至上”的服務理念。光大證券從創立至今，視“誠信如生命”、視“客戶爲父母”。在被光大證券資產管理部服務過的客戶中有崇高的信譽，這種信譽的取得完全依靠光大證券良好的業績回報和精誠所至的服務。

另外還有經紀業務優勢和管理團隊優勢。其中經濟業務優勢主要體現在渠道優勢;技術優勢;服務優質;服務特色等方面。管理團隊方面，光大證劵公司的管理層都是本科以上水平，管理層的文化素質普遍高，管理團隊方面的優勢會作爲一種無形的強大力量，勢必會給貴公司的發展帶來巨大飛躍。

三、實習內容：

1、我主要就是負責客戶的各種諮詢和客戶的維護。這個工作看起來簡單，其實對於我們這些剛進入社會的大學生來說，由於社會經驗的匱乏，在實際工作中也有許多困難。

2、每天定時打開電腦瀏覽一下早間的財經資訊，然後進入公司內部的NOTES，瀏覽一下里面的證劵分析報告，並把當天的財經要聞，三大報頭條，前日短信，和一些理財資訊建議打印出來，黏貼在客戶經常能看到的公示欄上。

3、一般從9點半開市以後客戶就開始源源不斷的出來了，我會提供簡單的諮詢服務，和客戶進行溝通。經過培訓和多天的觀察學習，我們可以根據我們的知識對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理。不過大多數時候，我們還是要看理財中心鍾經理如何處理一些問題，學習怎樣和客戶交流，瞭解客戶的需求。

4、整理客戶資料。客戶資料包過客戶申請書、開戶合同書、銀證通申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡複印件等。

5、學習新業務和股指期貨，並參與了聯合民生銀行對融資融券業務進行的宣講、徵信工作。 四、實習總結或體會 在光大證劵股份有限公司實習的兩個月裏，我瞭解了光大證劵股份有限公司的發展歷程，公司文化，部門職能及日常業務諸如開戶與轉戶的流程、客戶開發的方式、如何選擇股票的流程，進一步熟練運用各種操作軟件，深入學習了中國證劵市場的相關知識，並且在與客戶交流的過程中鍛鍊了自己交流和處理問題的能力。

（一）思想決定行動。

“ 做一行，愛一行”。我認爲這是一種工作的態度，也是一種人生的態度。這句話說出了無論對待每一份職業都要有一份榮譽感，有愛崗敬業的精神。在證券公司這個舞臺，我也能作爲其中一份子，獻出自己的一份力量，我感到非常的驕傲，同時也很珍惜這次工作機會。只要用心，相信自己能做出成績。

（二）看通做透，學以致用。

有了愛崗敬業的工作態度，宣傳公司產品時，我們還需掌握紮實的業務知識和對市場的敏感力。通過實習我學會了前臺的服務。理財中心在進門處設有前臺經理，主要負責客戶需要在櫃檯辦理各種業務，如開戶，轉託管，撤銷指定交易，變更客戶資料和銀證通及銀證轉賬的開通和取消等等的表格填制，徵信的前期業務。

開戶是證劵公司最一般也是最基礎的業務，因此對於開戶流程，手續進行了詳細的瞭解。對櫃檯業務有了一定的瞭解後，我們可以指導客戶填寫辦理各種業務的表單並複印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。提高專業素養。在實習之前我就有過一年的炒股經驗。在實習期間，我就更加關注股市的運行和對股民心裏的揣摩，並對一些個股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關知識又回顧了一遍，熟練並且能充分的操作股票行情及分析軟件，學到了一些新的知識。

（三）團隊合作，合理分工是提高工作效率的關鍵。

團隊之間合作，進行互補，提高了工作的順暢度。最重要的是體會到了相互之間的關愛，看到了同事的堅強，我們重視的是一個團隊的凝聚力，相信衆人拾柴火焰高，一定能把工作做得更好。

（四）保持積極進取的工作態度。

在工作中，你不止爲公司創造了效益，同時也提高了自己;像我們這樣對這行業沒有經驗的新人，更需要通過多做事情來積累經驗。特別是現在實習工作並不像正式員工那樣有明確的工作範圍，所以工作態度要積極，這樣就有更多機會提高自己的工作效益。要始終保持積極進取的精神，沒有工作可以給你一直保持新鮮感的，即使是你的興趣所在。因此會有很多人在一成不變的工作中鬥志一點一點地被磨滅掉。這可以是工作的致命點。

一份耕耘一份收穫，勇敢的嘗試不一定成功，但是，我艱辛不嘗試就一定不成功。付出跟回報不一定是成正比的，但是我願意爲工作付出，我願意用心血讓自己成長，因爲，我也堅信那是值得的。

在證券公司實習報告 篇5

一、實習地點

證券公司

20xx年11月份，我有幸到Xx證券公司，從而開始了我兩個月左右的實習生活，在這一段時間裏，我近距離接觸了Xx證券XxXx營業部，在瞭解Xx證券發展歷程、公司文化的同時，更多的知道了營業部各部門的職能，其日常的業務流程，以及營業部的特色服務，同時深入學習了中國證券市場行業的相關知識，並且在與客戶交流中鍛鍊了自己的溝通、交流和處理問題的能力。

二、實習內容

我被安排在營銷部工作，主要跟Xx學習。我從以下幾個方面介紹我的實習工作； 首先是每天9：00上班，早到的話可以在公司的大廳閱讀證券報刊、雜誌。瞭解國家的宏觀經濟政策，財經要聞，以及證券市場最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要分析市場熱點和讀一些股評。

接下來就是開始一天的基本工作 整理客戶資料，客戶資料包括開戶申請書，開戶合同書，銀證對應申請書，客戶資料變更表。及客戶身份證，銀行卡，股東代碼卡等複印件，所作的相關工作大致包括以下三個方面：

1、理清相關的客戶資料，並及時覈對當天業務所產生的各項單據，確保完整準確，沒有遺漏。如果有什麼缺失，一定要及時給予糾正。有什麼出入大的問題要上報反映。很長一段時間弄得我們都對單據特別敏感，總怕有什麼閃失。

2、把理清整理過的客戶資料按順序裝入客戶的檔案袋。然後歸到檔案的櫃子裏。

3、有時間我們要把當天產生的自然人註冊表和身份證的複印件，開戶文本一同掃描到各個業務科目目錄下，然後統一發到總部。

整理客戶資料在實習中佔了一定分量工作，這是一個簡單但是相當繁瑣的過程，需要細心和耐心；客戶資料檔案的有序整理是爲了將來需要時能夠方便迅速查找，所以工作人員對我們進行認真的指導，還有就是對開戶文本的掃描。對新開戶和以前開戶還沒有掃描的文件都要統一進行掃描以電子版的形式保存。

在我們實習的過程中，Xx證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導，感謝他們的關心，在這裏特別要感謝Xx和Xx，在表揚我日常工作的同時，更多的教我們爲人處事的道理。 此次實習不管在知識的鞏固還是經驗的積累上都使我有很大的進步。在證券市場這個大海洋裏，個人只有不斷磨練直到成熟才能取得成功。雖然實習只有兩個月，但是使我十分受益。在這次實習中學院努力爲我們爭取這個難得的實習機會，在他們的努力下我們才能順利地完成此次實習。在今後的時間裏我還需要尋找機會不斷地鍛鍊自己，並積累經驗，爲自己以後從事這個方面的工作奠定基礎。

三、建議

進過我們這次實習，讓我想到要對學院說：希望學院能對我們金融專業的學生，做一些考證的要求。例如證券證，保險證，基金證等，並組織培訓的教師團體和課程授課，這樣能夠對今後金融這個專業的同學有明確的就業方向和選擇。引進多些與金融專業相關的實訓平臺，讓同學更深入學習金融專業的知識。

在證券公司實習報告 篇6

證券資訊行業從萌芽開始階段就是一個以證券財經數據庫爲主營業務的內容提供商的面貌出現，是在90年代初的信息高速公路建設以及證券交易以及資訊信息提供方式的轉變提高的過程中漫漫的發展起來的，但直到今日大多數類似的資訊公司的產品層次還是停留在簡單的公開數據的採集爲主的局面。其中的原因有中國股民的素質層次需要和機構市場需求的原因也有證券資訊行業本身在中國證券市場序列體系中地位的原因。從信息質量及服務水平上講，目前國內證券資訊業市場仍處於一種低水平的競爭，主要表現在以下幾個方面：

1、信息質量不高，缺乏深層次的內容;

2、市場上同類產品競相削價，擾亂了市場正常秩序;

3、以大量轉載各種公開媒體信息爲主，缺乏自己的東西和能反映上市公司情況及市場動態的第一手資料;

4、各類投資分析、投資諮詢缺乏連貫性和指導性，爲莊家投機服務的投資信息佔駐了主導，各類小道消息和傳聞滿天飛;

5、市場上的產品還沒有出現佔主導優勢的行業標準和行業規範，大多數企業滿足於低投入，追求前期收益，缺乏行業責任。在一種低水平競爭的市場中，一批低投入、滿足於初級信息服務的企業也能佔據一定的、甚至較大的市場份額 ，獲取前期收益。

另外的一個趨勢，各證券資訊廠商大多開始走證券信息資訊即專業化的信息提供和投資諮詢業務以及證券資訊平臺開發，外包財經網站的建設齊步發展的發展方向。其中資訊公司涉足證券二級市場的投資諮詢業務對於整個證券市場來說都是一種市場化選擇中的一個良性的產物，資訊公司可以在充分的整合自有的信息資源的情況下繼續的發揚投資諮詢領域的一種實證化的投資分析的模式，爲廣大投資者提供專業化的投資諮詢策略。

目前的資訊廠商大多也在走資訊諮詢化的產業轉型的格局，針對目前的資訊廠商的市場格局以及資訊市場的.未來發展方向，筆者產生了這樣的一些認識和感觸。

1、加強和國內做證券行情交易系統的廠商比如說乾隆高科，通達信等的技術上的合作，以行情交易系統和資訊平臺和相結合的方式來發展資訊行業未來的資訊平臺的搭建方向。建立全新的基於證券行業電子資訊架構(E-infostructure)和現代的資訊有效集成(information integration)創新技術構建起來的的統一證券資訊平臺的運作模式。要是自己的資訊信息內容提供的方式和模型能夠緊跟住資訊行業的潮流，只有領潮流之先纔可以完整的擁有對市場的話語權。資訊信息模塊與證券交易模式的合理有機嫁接以及技術上駐留程序的改進更新是保持這種領潮流之先的技術上的關鍵。

2、堅定的走證券資訊諮詢化的發展道路。單純的簡單的F10資料爲主的低端的資訊信息內容的競爭只會陷入資訊產業低水平價格戰的泥潭中，要從產品的技術構成、新產品的開發、推廣機制、產品的信息質量、營銷策略及手段從根本上與競爭對手拉開檔次，才能從低端市場的價格戰的競爭中走出來，作到控制市場走向和價格的目的。在公司內部必須建立一套完備的新產品設計、開發和推廣的運行機制，保證高質量的新一代產品、延續產品、後續產品和可替代產品源源不斷地、有序地投放市場，形成多套產品立體交叉競爭。唯有如此，才能從市場混戰中走出來按自己的步伐發展自己。資訊諮詢化的發展方向既提高了信息的含金量，也是向高端市場發起進攻的最重要的籌碼。

3、在融資問題解決的前提下，擴展業務範圍，以官方的巨潮資訊爲發展發展，有計劃的涉足傳統的資訊傳媒領域比如說將有聲無影語音股評業務擴展到有聲有色的財經電視節目。將投資研究中心的傳真版本的股評作成傳統的紙質傳媒的形式，待政策放開後作到全國公開發行，比如說象巨潮資訊旗下的《新財富》。將投資諮詢業務在政策許可的範圍內擴大爲私募基金形式，同時發展自己的自營業務。總之，在融資問題解決的背景下，提升自我的資本運作能力通過低成本的購併或股權置換重組整合出已財經證券信息爲主，多元媒體構建起來的全新的證券信息傳播體系。形成財經數據庫，手機短信業務，電視財經節目，紙質財經媒體，財經網站建設等幾個現金流。

4、加強公司內部團隊精神的建設，形成創業的集體凝聚力，形成企業發展與個人價值實現同步發展的激勵模式。有計劃的引入股權認購期權獎勵的企業激勵模式爲團隊精神的營造服務。甚至可以試探企業實現MBO來改變企業的法人治理體系和絕對控制權。團隊精神和創新思維是公司實現可持續性發展的最根本的保證。團隊精神的精髓是追求組織的有效性和員工對組織的最大貢獻率，它既是一種精神境界的要求，但更重要的是一種思維、一種方法，它強調一種實戰技巧，強調一個組織如何協作，充分發揮每個人的才能和潛力，通過協調和規劃，最終促成目標的達成。

5、拓寬融資渠道，改變過去的靠靠自我的資本原始積累的方式發展自己的模式。在國內主板市場監管力度加大門檻提高、二板市場推出遙遙無期、美國納斯達克不復往日威風的情況下，選擇在香港上創業板進而發展向主板市場轉變是最好的IPO融資方式。外資對中國證券市場的信心從乾隆高科在香港創業板上不錯的融資業績就可以看出。此外還可通過引入戰略投資者參股擴充公司股本結構的方式來發展自己。QFII之後外資購併的放開之後資訊領域肯定的將是其感興趣的產業之一。博弈選擇將是引導資訊廠商發展壯大的一個重要的關鍵。

6、加強全國統一規劃的的市場營銷策略，樹立起自己的品牌營銷略。營銷策略的正確性和促銷手段的完善是產品成功的保證。產品再好，如果沒有正確的營銷戰略、營銷手段，沒有精良的營銷隊伍去組織實施，就根本無從實現市場佔有率第一的目標，更無從實現第一民族品牌和獲取最大創業利潤的目標。產品品牌的樹立，在質地優良的情況下，除藉助宣傳工具外，最終還將依靠我們營銷人員的自身高素質，豐富的知識和閱歷，新穎的營銷手段和技巧、良好的口才及應變能力，讓消費者去感受我們的員工、感覺我們的產品、感覺我們的服務，確實讓他們從中受益。

現金支票以及付款行爲本行的轉帳支票(如與儲蓄所的內部往來，收付雙方都是本行開戶單位的)都是要直接入帳的。而對於收款人、出票人不在同一家行開戶的情況下，如一些委託收款等的轉帳支票，經過票據交換後才能入帳，由於縣級支行未在當地人民銀行開戶，在會計賬上就反映在“存放系統內款項”科目，而與央行直接接觸的省級分行才使用“存放中央銀行款項”科目。而我們在學校裏學習中比較瞭解的是後者。還有一些科目如“內部往來”，指會計部與儲蓄部的資金劃撥，如代企業發工資;“存放系統內款項”，指有隸屬關係的下級行存放於上級行的清算備付金、調撥資金、存款準備金等。而我們熟知的是“存放中央銀行款項”，則是與中央銀行直接往來的省級分行所使用的會計科目。一些數額比較大的款項的支取(一般是大於或等於5萬元)要登記大額款項登記表，並且該筆款項的支票也要由會計主管簽字後，方可支取。

從老師那裏，才知道了其背後的故事。小島原先是蘆葦等植物旺盛生長的優良環境，是一個生態極其協調的小環境，與翻尾石魚一道構成一道獨特的風景。然而在百年校慶時，學校爲了更好地進行介紹和說明，在小島上設立了一塊說明牌，由此吸引了大量遊客上島，人的影響使得蘆葦的生長受到了極大的影響，直到蘆葦完全從小島上消失。

好在學校已經認識到這點，今天看到的說明牌，已經從小島上轉移到湖邊。具有自恢復性的生態系統，在得到長期發展的條件後，應該可以恢復到原先的狀態。不久的將來，我們可以重新擁有一個優良生態的小島，然而並非所有的錯誤都可以得到補救，有時候，一個不很英明的決定是可以造成很大的遺憾的。規劃的長遠性由此可見一斑。只願小島的故事能夠帶給我們一些啓示。