證券崗位職責集錦15篇

在日新月異的現代社會中，崗位職責對人們來說越來越重要，崗位職責是一個具象化的工作描述，可將其歸類於不同職位類型範疇。制定崗位職責需要注意哪些問題呢？下面是小編爲大家整理的證券崗位職責，歡迎大家分享。

證券崗位職責1

1、協助組織籌備公司三會及專門委員會，完成文件準備、會議記錄及歸檔保管等工作；

2、協助開展公司信息披露工作，參與臨時報告及定期報告的起草，並做好相關底稿的檔案管理；

3、接聽投資者電話，回答互動平臺投資者提問，接待現場調研，負責維護與外部各方的合作關係，處理相關事務；

4、部門日常辦公業務處理，配合證券事務代表完成相關工作。

證券崗位職責2

職責描述:

1、負責所轄區域和渠道內的新客戶開拓,客戶信息的蒐集;

2、開展金融產品銷售;

3、定期拜訪客戶,與客戶進行溝通,及時掌握客戶需求,做好客戶維護工作;

4、建立客戶檔案,定期對客戶檔案進行分析、整理,提供銷售分析數據;

任職要求:

1、本科以上學歷,具備證券從業資格(無證券從業資格,經面試合格可獲得從業資格後入職);

2、有良好的表達能力和學習能力;立志投身金融證券行業,有較強進取精神 ;

3、講求個人信譽、恪守職業道德;

4、有銀行、證券、保險從業經驗或有一定客戶資源者優先錄取;

證券崗位職責3

1、規範組織會計覈算，按時、保質、保量編報會計報表，辦理資金存取、劃轉和管理，防範資金風險;

2、監督營業部財務活動，控制財務預算，嚴格費用管理，及時編報統計報表及各類監管報表正確調整和計算考覈利潤;

3、管理營業部稅務事項和發票審覈;

4、財務分析，客觀、全面分析預算執行情況和經營情況，及時報告營業部的重大財務事項;

5、做好與其他相關部門的溝通協調工作;

6、其他上級領導交辦的任務。

證券崗位職責4

1、負責開發拓展並維護客戶資源,滿足客戶的理財需求,爲客戶制訂資產配置方案並向客戶提供投資建議;

2、負責貴賓客戶維護提升工作,爲貴賓客戶提供專業化的理財服務工作;

3、根據一線工作了解到的客戶反饋,不斷自我提升;

4、完成市場部制定的銷售目標;

5、根據市場部經理的要求按時保質完成銷售報告。

證券崗位職責5

1、在本部門經理的領導下，完成各期會計覈算工作。

2、根據國家法律、法規、財經紀律和總公司及營業部的財務管理規定、會計制度，從事營業部各項經濟業務的會i覈算。

3、對本部門會計以下崗位人員的業務有指導職能。

4、負責每日對資金櫃的存、取款憑單、轉賬支票及電腦打印的“資金彙總流水單”進行詳細的逐筆複覈並制單，發現問題及時與有關部門協商並進行賬務調整，確保憑單與實際金額相符。

5、負責對開戶、銷戶數量及收取的手續費進行詳細逐筆複覈，檢查是否有漏收、錯收、故意不收或貪污等情況，發現問題及時査找原因，並報請領導處理。

6、負責日常會計覈算工作，辦理所發生經濟業務的報銷覈算，做到用途清楚，開支合理、合法，手續齊全,需求正確。

7、負責營業部營業成本費用支出的會計覈算工作,負責將費用支出覈算到人,及時編制記賬憑證。

8、負責固定資產、低值易耗品的管理覈算工作，建立固定資產明細賬，保證賬實相符，及時登記營業費用明細賬、往來明細賬、負債及損益類明細賬。

9、根據國家清產覈資政策規定，做好清產覈資工作，每年年底，與電腦部、綜合部等有關部門配合，做好固定資產盤點、報廢等工作，按規定手續和批准權限進行財務處理。

10、負責按規定做好會計憑證賬簿報表的裝訂歸檔工作，同時保管如以前所有年度會計檔案，保證無丟失、缺損。

11、負責交易日報月報年報的統計整理和報送。

12、每月月底及時結賬，並與總賬覈對，保證明細賬與總賬相符。

13、及時完成領導交辦的其他工作。

14、接受財務主管的領導,按照總公司批准的各項財務及營業部領導批示進行經濟業務的'會計覈算。

15、有編記賬憑證、登記總賬和明細賬權。

16、在業務上對出納崗位有指導職能。

17、未經營業部總經理及財務主管同意，不得對本部門以外任何部門和個人提供任何財務資料。

18、對財務主管及營業部總經理負責。

證券崗位職責6

1、負責協助相關ib分支機構開展期貨ib業務，對整體期貨業務進行輔導。

2、負責相關ib分支機構員工進行期貨業務知識、業務流程培訓。

3、負責協助指導ib分支機構，開展ib業務諮詢、合規開戶、風控等日常工作。

4、負責協助ib分支機構，做好期貨投資者教育及客戶服務工作。

5、協助期貨總部，做好ib分支機構的異常交易通知、個性化手續費設置等工作。

6、通過製作分析報告、組織培訓等形式，協助ib分支機構減少客戶虧損。

7、協助ib分支機構，開發產業客戶、及其他機構期貨客戶。

8、在ib分支機構開發特法客戶、證券客戶等其他業務大客戶時，提供期貨業務諮詢輔助。

9、完成領導交付的其他工作任務。

證券崗位職責7

1、開發、維護高淨值的個人客戶，開展各類經紀及產品業務；

2、持續跟進與服務客戶，瞭解高端客戶個性化投資需求，參與定製高端客戶資產配置方案；

3、可自行開展渠道開發，業績突出者可晉升區域總監儲備幹部。

證券崗位職責8

崗位職責（包括職權、具體工作職責、工作任務等）：

1、負責開展證券事務管理工作（包括三會管理、信息披露等）；

2、負責開展既定股東的日常事務聯繫以及材料提供；

3、協助開展投資者關係管理工作，接待投資者調研，解答相關公司事項；

4、負責與商委、發改委等監管部門進行溝通。

任職條件（包括學歷、專業、從業經歷、能力特點等）：

1、學歷及專業：經管、財務、金融、法務及相關專業。

2、工作經歷：具有3年以上相關工作經驗，a股/h股上市工作經驗優先。

3、培訓經歷：參加過中國證監會、上市公司協會、證券交易所、會計管理、法律等機構組織的相關培訓優先。

4、能力要求：

具備公司規範運作知識、金融財務知識、公司經營管理知識、公文寫作知識；

具有較強的書面和口頭表達能力，持續學習能力，邏輯思維、分析能力等。

證券崗位職責9

1、協助主管完成日常事務性工作，協助處理帳務;

2、申請票據，準備和報送會計報表，協助辦理稅務報表的申報;

3、現金及銀行收付處理，製作記帳憑證，銀行對帳，單據審覈;

4、協助財會文件的準備、歸檔和保管;

5、固定資產和低值易耗品的登記和管理;

6、負責與客戶賬目覈對，應收應付賬目管理。

證券崗位職責10

職責描述：

1、協助領導，從事投資者關係相關工作；

2、協助領導，從事資本運作相關工作。

3、領導安排的其他工作

任職要求：

1、研究生以上學歷

2、財務、會計、金融、法律、企業管理等相關專業畢業

3、參加工作2年以上（對相關崗位工作經驗無要求、

4、年齡不超過34歲

5、學習能力強，有培養潛質，抗壓能力強

6、有律師事務所、會計師事務所、證券公司投行部、上市公司證券部工作經驗者優先

證券崗位職責11

1、負責擬投資項目公司的前期財務盡職調查和賬務梳理;

2、負責與客戶對投資過程中涉及財務問題進行溝通;

3、完成擬投資項目的財務盡職調查報告;

4、積極配合投資經理完成項目的投資談判、簽約、投後管理等工作;

5、負責項目發行過行與相關機構的溝通。

證券崗位職責12

1.負責現金的管理，有價證券、空白憑證及有關印件的保管，保證不以白條抵充庫存現金，不挪用現金，不爲外單位或客戶用支票換取現。

2.負責編制有關憑證，每日按憑證號登記現金日記賬，並結出當日餘額，每天清點庫存現金，保證賬實相符，日清月結。

3.根據會計人員審覈的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，並結出當日餘額，定期與銀行對賬編制銀行存款餘額調節表，做到賬賬相符;根據營業部資金運用的具體情況，結合資金頭寸表，編制“資金調撥單”，經領導批准後，調撥資金。

4.負責領取清算單，及時掌握銀行存款餘額。

5.負責存取股民的支票，保證及時人賬。

6.負責每日閉市後，收繳前臺各項雜費，覈對無誤後登記人賬。

證券崗位職責13

1、負責基金指令出具發送，劃款賬戶監督，跟進款項進出情況;

2、負責公司成本、支付賬冊的建立;

3、負責基金份額登記、基金清算等日常產品運營操作;

4、負責製作季度年度運營報告、管理報告等協會報送文件;

5、負責各基金數據的統計及報送;

6、負責與股東財務部門的對接工作;

7、負責公司各類系統的填報;

8、負責領導交辦的其他金融產品運營工作。

9、負責基金設立備案和監管報告工作;

10、負責進行年報等基金相關信息披露報告的編制;

11、負責基金審計及其它中介機構審計的溝通;

12、負責針對擬投資的企業參與盡調，做財務規範性分析，出具分析報告。

證券崗位職責14

1、爲投資者提供證券交易服務，按投資者的投資指令向證券經紀公司發送交易信息;

2、幫助投資者瞭解證券或投資市場運行，介紹各類證券的性質、特點和風險，以及證券法律法規知識;

3、向投資者提供股票等證券投資分析報告，包括基本分析、技術分析、演化分析等;

4、根據投資者(客戶)的財務狀況、職業前景、年齡和對風險的態度爲投資者擬定投資計劃，幫助投資者確定投資目標以及適合投資者的證券種類、投資方式、投資週期和投資時機;

5、實時跟蹤市場行情，監控市場風險;

6、利用各種資源和渠道發展新客戶。

證券崗位職責15

職責描述：

1、協助處理公司信息披露相關資料的收集、撰寫和保管歸檔等工作；

2、協助組織公司董事會、監事會、股東大會的籌辦，定期報告和編制等工作；

3、協助做好公司內部職能部門、外部機構的溝通工作；

4、協助公司股東和董監高名冊保管等工作；

5、做好部門相關的日常行政事務工作；

6、完成領導交辦的其他工作。

任職要求：

工作積極主動，有上進心，具有較強的組織協調溝通能力；文字功底好，能熟練進行各種公務文件的撰寫工作；熟練使用辦公軟件。