有關證券公司工作總結模板集錦7篇

總結是對某一階段的工作、學習或思想中的經驗或情況進行分析研究的書面材料，它可使零星的、膚淺的、表面的感性認知上升到全面的、系統的、本質的理性認識上來，不妨讓我們認真地完成總結吧。總結怎麼寫才能發揮它的作用呢？下面是小編精心整理的證券公司工作總結7篇，歡迎閱讀與收藏。

證券公司工作總結 篇1

時間飛逝，轉眼間20xx年已經過去。這一年是緊張的一年，也是充實的一年，也是喜憂參半的一年。既有SARS的肆虐橫行，也有公司的上市。回顧這一年來，金證公司的所有人齊心協力，同心同德，克服了各種各樣的困難，終於迎來了公司的上市，使公司有了質的飛躍，這是每一個金證人都值得驕傲和自豪的事。爲了公司的上市驕傲和自豪，也爲了我們克服了各種困難、經受住了考驗而驕傲和自豪。

年初，漢唐證券提出了集中交易的需求，在北京實現三家營業部的集中交易。公司派我負責這個項目的工程實施。當時也沒有做過集中交易，更談不上經驗了。當時只能一邊實施，一邊摸索經驗。往返於三家營業部之間，搭建測試環境，仔細的測試，在測試中發現問題，解決問題。歷時一個多月的時間，系統終於順利上線。在此次工程中，學到了不少東西，也積累了不少經驗，爲做以後的集中交易奠定了基矗之後，負責中關村證券B股集中交易，因爲以前做過好幾個類似工程，所以做起來比較得心應手。用了兩週時間，十幾家營業部全部上線，系統運行正常。

從前年開始，公司意識到我們櫃檯軟件版本不統一，給升級和維護造成很大的麻煩。總公司決定對櫃檯的版本進行統一。我負責做了國都阜外營業部，中信白家莊營業部，金信北京營業部的年檢升級。和其他同事共同完成了北京地區櫃檯軟件的版本的統一。

由於券商的需要，公司適時推出了針對區域集中的產品KB32櫃檯軟件系統。三月份，我負責漢唐證券的區域集中。由於軟件剛剛推出，還存在着一些問題。所以這一段時間的維護量是比較大的。四月底，我公司籤的單比較多，總部缺少工程人員。我被派到總部，做區域集中項目。我主要負責漢唐證券的區域集中項目。先後完成了漢唐南京營業部，漢唐蚌埠營業部，漢唐湛江營業部（兩家營業部，四家服務部），漢唐茂名營業部，漢唐佛山營業部的區域集中。工作中比較仔細，使得系統上線都比較順利，沒有什麼問題，也得到了漢唐證券總部的認可。八月份調回北京負責日常維護工作，安裝剩餘配售和中籤繼承。九月份銀河證券也開始做區域集中。先給銀河天津石家莊營業部升級到KB32。然後實施北京三家營業部（銀河北京月壇營業部，銀河北京天壇營業部，銀河北京西直門營業部）的區域集中。做完銀河北京地區的區域集中後，公司派我到天津實施天津地區三家營業部（銀河天津雲景營業部，銀河天津大連道營業部，銀河黑龍江路營業部）的區域集中。到十二月下旬，順利完成全部工程。

在過去的一年中在各方面都有了一定的進步。通過平時做工程和售後服務工作，增加了很多經驗，證券行業的實時性很強，需及時、準確找到問題的所在。在所做的工程和維護中基本上及時解決了客戶的問題。在所做的工程和售後維護過程中保持着很強的責任心、認真謹慎的工作態度和良好的心態。在人員少，工程量大的情況下，能夠按時完成公司交給的任務。按照公司的要求保持24小時不關手機，不管是在工作時間內或是在休息的時候都能夠對客戶進行電話維護或是上門維護服務，和客戶的關係相處的很融洽，得到了客戶的認可。有着很強的團隊精神，協助其他同事完成一些工程項目。在工作當中還存在一些不足之處，需提高分析解決突發事件的能力，和程序方面的水平。今後還要不斷的加強學習，提高技術和業務水平，更好的服務於客戶，爭取更大的進步，爲公司做出更大的貢獻。回憶過去，看今朝，展望未來，相信通過我們所有金證人不懈的努力，金證的明天會更好。

證券公司工作總結 篇2

xx年已經過去，回首過去，xx是堅持的一年，所有的一切都已經過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變，堅持行業、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。

一直以來，電話營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經搬到xx路營業部了，唯有我們團隊還在青春坊奮鬥，經過一個寒冷的冬天，那時的環境雖然非常刻苦，但是沒有任何藉口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進來也是和我們一樣電話營銷，確實在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起，註定能夠得到自己想要的，實現心中的目標，隨着3月份我們搬進慶春路8樓，不會在冷了，環境也好很多，那時經歷着電話營銷部門的設立，我從此有了更多的時間，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經歷着半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實規模大了，團隊的兩名成員成爲電話營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛鍊。

自從電話營銷團隊管理抽出以來，也面臨着自己的重新定位，那時對我來說，也是充滿模糊，通過和領導的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區合作、杭圖活動、團隊內部管理等等，當開始考慮團隊的未來發展的時刻，銀行一直是我們團隊最大的弱項，因爲這三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網點，說出去和其他營業部的區域經理分享的時候，他們怎麼也不敢相信這樣的團隊會有什麼成績，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農行秋濤路支行，這個網點合作時間最久，關係處理最好，但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務要求，那一次合作以後，銀行對我們纔開始重視，關係更深一步。此後我們不斷去開發新的渠道，最終開發出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經給自己下了一個任務：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成。離這個目標最後還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項，但是通過銀行完成的任務確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數人重新認識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進行聯合營銷，和農行上泗支行在轉塘地區的第一次合作舉辦交流會，達到了我們的期望目標，雖然結果並不是很好，但是打開了局面，對於後期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領導還是高爾夫的領導都看到了多方合作的前景，以後或許可以做更多的嘗試，目前團隊可以駐點關係也不錯的銀行總共有四家：農行秋濤路支行、農行浣沙支行、農行上泗支行和工行鳳起路支行。

從團隊的內部管理來說，年初我們一直堅持的早早會持續了下來，並經過改革創新之後得到了所有人的認可，參與積極性大幅提高，早會內容包括消息解讀、大盤分析、業績速遞、經驗分享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達的能力，通過不斷的強化，出去就能夠和客戶進行溝通，當天氣冷下來了，經常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經常遲到的現象得到控制，一大批人能夠做到準時到，養成了好的習慣；另外團隊原來會議較多，經過改革以後，團隊僅留下了周例會，平時小組不開會，一週碰頭一次，讓每個人瞭解團隊所有成員的情況，並且瞭解自己在團隊中扮演的角色，周例會結束後會安排一個人分享自己的經驗，對新人的啓發較大，對演講者更是一種學習提升的機會，因爲周例會都是安排在團隊長會議結束後，經常一開就到晚上六七點鐘，因爲事先溝通過，週一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結束後就結束，周而復始的堅持，每個人都知道了週一要開會，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等，這種狀態真的很好；除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團隊表現卓越的進行獎勵，雖然這種獎勵並沒有多少錢，但是這份榮譽必須給到，這是團隊的一種認可，種種規矩定下來後，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人，都能夠控制，。通過每天、每週的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關係也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深，這也許就是團隊的凝聚力。在團隊的活動方面，一個有戰鬥力的團隊一定要經常的集體活動，這一點要感謝羅總教給了我，團隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅遊等等，緊張的工作確實給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當的調整和休息，因爲4月份我們取得了突出的成績，在6月份我們安排了和安吉營業部集體漂流，那是一次非常愉快的經歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念，以後每年也需要這樣一兩次的戶外活動。

在人員引進方面，年初團隊自身做了一次招聘，總共當時有8個人參加培訓，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的，當時團隊簽約的有十多個，實習的有四五個，一起將近20人，從4月以後，團隊基本上暫停了招聘，主要是學校的畢業生爲主，一直持續到11月，行情一直低迷，團隊出現人員流失，當然我一直堅信，離開都是有理由的，但是作爲把大家帶進來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責任的，團隊最多人數達到22人，在八九月份，那是考驗最大的時候，那時基本上停掉了新人的引進，從開始有人提出離職的時候，我想作爲一個團隊沒有招聘長期的生存會成爲問題，有進有出，這纔是一個健康的營銷團隊，20xx年對團隊的要求勢必更加嚴格。

對於自身的發展來說，xx年更多的偏向了團隊管理，個人的業績並不好，曾經記得xx年初給自己定下了5000萬的客戶資產，最終在xx年初達到了，在xx年12月31日，看客戶的資產損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業績確實很不理想，雖然營業部對我沒有考覈，但是作爲一名證券從業人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發方面放鬆了很多，同時客戶服務也缺乏持續性，只是對部分關係較好的客戶聯絡較多，大量的客戶已經基本上忘記了聯繫，客戶關係也沒用以往那麼用心，因爲對客戶沒有以往那麼關心，轉介紹的數量大大減少，堅持該堅持的，這也許是今年最大的不足。

如果說xx年還有什麼遺憾，應該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅信我們的付出會有回報，所有的遺憾，只要還在堅持，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽，一定要實現我們的財務自由。

證券公司工作總結 篇3

根據營業部20xx年度業績考覈方案的要求，市場拓展組爲更好、更有效率的開展工作，使小組內部繼續發揚我們團隊一直以來所秉承的協作、學習、進取的工作精神，形成不斷開拓、持續創新的工作理念，現制定出以下具體的小組業務方案細則：

一、工作目標

主要包括市場拓展組的工作職能、發展方向：

◆ 客戶開發，市場拓展方案的制定與實施；

◆ 開發渠道的建設、溝通與創新；

◆ 社區及各種場合的對外宣傳、講座

◆ 基金銷售與其他產品的銷售推廣；

◆ 營業部形象推廣與品牌建設；

◆ 營業部及上級領導安排的其他工作。

◆ 建立並繼續完善理財交流圈，各個行業的研究細化，國際、國內經濟形式研究

二、工作職責

市場拓展組工作人員具體分工協作與工作職責的分類：主要包括督導崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。

崗位的.劃分不僅明確了各自主要職責，更注重整體的協作，強化增強團隊的凝聚力，集中力量辦大事，提高市場拓展組的整體戰鬥力。

A、督導崗位---王亞林

◆ 負責部署市場拓展組的工作方向、設定明確工作目標；

◆ 負責指導市場拓展組成員進行各個新渠道的開發;

◆ 負責綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進度管理；

◆ 負責協調小組成員之間的交流、溝通、學習、協作和提升開拓能力等； ◆ 負責引導、解決以上三個小組在拓展工作中的遇到的問題； ◆ 負責圍繞達成下半年工作計劃過程中及時處理其它問題。

B、綜合崗位---

◆ 負責網上預約客戶的及時開戶及服務工作；

◆ 負責和渠道一組、渠道二組進行配合，做好客戶開發工作；

◆ 負責市場拓展組客戶檔案的建立；工作會議紀要及工作日誌的整理； ◆ 負責市場拓展組各個營銷主題活動的策劃和實施工作；

◆ 負責新客戶的及時回訪、服務需求調研工作；

◆ 負責月度小組績效考覈總結及獎懲制度實施的記錄；

◆ 負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。

C、渠道一組---

◆ 負責制定營業部形象宣傳等營銷活動的方案；

◆ 負責和綜合崗、渠道二組，客戶開發工作的配合；

◆ 負責市場拓展組每週進行一次學習討論，如何更好開展工作；

◆ 負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。

D、渠道二組---

◆ 社區共建活動的策劃、實施，做好營業部形象宣傳、市場營銷等工作； ◆ 負責社區各種公益活動的參與、宣傳及客戶服務；

◆ 負責配合渠道綜合組、渠道一組的工作，在階段營銷主題活動上協同開發； ◆ 負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。

三、工作考覈

原則上做到目標細分、責任到人。爲了更好的發揮我們的團隊協作精神，達成我們既定的工作目標，履行我們的工作職責，下面把工作任務分解到每個小組；使大家都有明確的個人目標，充滿激情、充滿動力的做好工作。

四、過程管理

市場拓展組在圍繞下半年工作規劃開展工作時計劃進行完善的流程控制，以密切關注整體目標進程爲核心，通過總結、學習創新業務知識來持續增強我們的戰鬥力。

1.市場拓展組成員圍繞工作任務實施目標管理

根據目標達成的進度合理安排好工作的時間，工作活動的區域、準客

戶的儲備管理等一系列的流程控制。

2.團隊提升管理

A、每週一晨會後市場拓展部成員舉行例會總結上週工作進度；

B、交流工作中的心得體會，分享經驗；

C、每人提出自己所遇到的問題，大家集思廣益提供建議；

D、討論下階段工作的重要之處，更有效率的開展工作。

2.每週進行一次創新業務知識的深入交流、探討。比如融資融券、創業板、即將發行的好產品等內容，爲更好的服務客戶做好準備。

3.營業部組織的團隊活動必須參加，特別是學習、培訓。如實際工作中有需要調整，最少提前一天向領導請假。

證券公司工作總結 篇4

××年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

　　工作主要成績如下：

⒈××年由於一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，瀋陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括櫃檯系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委託安裝等。在五月份，公司推出剩餘配售產品後，由於瀋陽地區安裝比較早，一方面需要儘快、儘早地把它吃透、學精，爲開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時彙總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，儘量把服務做得細緻到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

⒉順利完成北方友好街營業部櫃檯系統數據、金傭系統數據合併至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。

⒊完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終於比較順利地完成了任務。

⒋完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

⒌完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

⒍成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

⒎順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合併工作。

⒏順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

⒐撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩餘配售有了深入瞭解；對其它×、移動櫃檯、開放式基金代銷系統等也有了一些基本瞭解。

成績的取得究其原因，主要是因爲：

⒈在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

⒉銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細瞭解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前後臺間關係，數據流向、資金流向等問題。

⒊數據集中項目順利完成是得益於在平時維護中對證券業務知識和櫃檯系統熟悉。

⒋正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不瞭解，到現在對已經對流程有了清晰瞭解，增強了分析處理問題能力，並有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

⒌技術業務還有待深入全面瞭解。

⒍對網絡方面知識和動手能力有待加強。

⒎在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，並形成文檔，這樣便於大家來共享，減少不必要的重複勞動，提高部門的工作效率。

⒏在以後的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。

⒐平時注重知識技能積累，刻苦鑽研，在邊學習邊實踐中成長。

⒑加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

改進措施：

⒈在工作中善於總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

⒉主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。

⒊對公司推出的新產品及時瞭解。

××年工作計劃：

⒋爭取維護工作做得更加細緻、更加有特色。

⒌個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

⒍在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。

部門及公司下一步發展的建議

部門：

⒎加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。

⒏對工程、加班情況能形成制度，進行串休。

⒐部門能有一個值班手機。

公司：

多提供一些培訓機會給大家。

⒈我覺得對公司應對員工要定期進行層層考覈，形成競爭的機制，適當地採取獎懲的制度，這樣纔有利用發揮員工的積極性。

⒉多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。

證券公司工作總結 篇5

20xx月份就要過去了，時間過的非常的快。單位策劃的期貨大賽，作爲招商工作成員之一的我，聯繫了好長一陣子。其中有很多的感觸。先前金融組和傳統組都在聯繫，只是聯繫了好一陣子，效果並不是很好。後來，公司直接主管部門的副總裁決定壓縮人員，成立四人小組。我是其中一人。

北京的期貨公司，外地的期貨公司我們按約定一一打電話聯繫，邀請他們參加我們的期貨大賽。從剛開始客戶反應比較好，我們策劃的比較不錯，說着到價格方面，客戶感覺貴。我和領導，和期貨頻道的同事，和策劃部的同事都拜訪過客戶，也很多問題也有很多我們沒有想到的。按照單位的統一部署6月中旬我們要正式開始大賽前期的投資者教育活動。

同事也在聯繫。我也在聯繫。北京的期貨公司大部分都是我在聯繫。宏源期貨公司，首創期貨公司，安信期貨公司，中糧期貨公司，中期期貨公司，天匯期貨公司等都聯繫了。從目前看來，宏源期貨領導說客戶不參加了，中期期貨也不參加了。這不是我想要聽到與看到的結果。

北京期貨公司見得多，也參加過很多的什麼這大賽那仿真交易大賽等，最終的效果不太好。於是對於我們的活動有很多的質疑，常常報的觀望態度。我在努力着改變。因爲我在爲自己做，也是爲了這次活動的主要發源地是北京，具有了非常多的政治意義了。

同成員間的客戶交流過程中，發現自己的思維反應是非常的不靈活。就事論事了，沒有放開思維。不會變通，不能很好的領會。聯繫了好一陣子了，每天都是很忙，有時候還搞的頭暈暈的，但是效果在哪兒呢？目前還是沒有看到。下午臨下班前，組長組織我們開會介紹介紹彼此聯繫的期貨公司的情況，大家都說了。現在我們這兒必須馬上就要見一個單子，價格不再是主要的，就是爲了一個“臉面”，一個榮譽。

我，我們都很清楚這一點。上海，在三個分公司內面是做的的一個。我也同上海的同事交流了，也沒有問出來個所以然。看來歸根到底還是自己的能力或者說沒有抓住期貨公司真正的需求或者所要的東西。總結，善於總結。至關重要。這麼多年來，我進步的比較慢，很大一部分都跟不善於總結有關。從這個地方摔倒了，就要從這個地方爬起來，這樣才能進步。

來到單位已經兩個月了。我很慶幸我遇到了一個好領導。領導從多方面的支持我，給我機會，給我希望。有時候手把手的教我。把很多希望都寄託在我身上，並且還是其他部門的同事，領導都看着我，我沒有理由做不好。我身後看的人很多。我要爲自己爲關心爲關注我的人，做出點像樣的事情來，這樣纔不至於對不起大家。我努力，我進步，我堅信我能幹好的。

證券公司工作總結 篇6

1、確立切實可行的經營目標，進一步提高營業部的盈利水平。年初，分公司領導班子爲更好地落實總公司提出的20xx年工作目標，召開了員工大會，認真傳達了總公司計劃工作會議精神，並結合自身的具體情況，確定了相應的經營目標。計劃制訂之後，爲把工作落到實處，分公司又多次召集中層幹部進行了充分討論，將目標分解到兩個營業部，而且對營業部的經營成本也分別制定了控制指標。同時將機關研發部和網上交易部的骨幹力量充實到兩個營業部，開拓業務，開展優質服務，形成了營業部之間、員工之間的競爭氛圍。截止十二月末，永豐營業部完成證券交易額14.55億元，其中，股票基金交易額14.15億元，佣金收入實現463萬元;北地營業部完成證券交易額18.17億元,股票基金交易額17.91億元,佣金收入571萬元。

2、國債業務取得新進展。分公司在年初加大了宣傳推行力度。除利用報紙、電臺、電視臺等新聞媒體進行宣傳外，分公司研發部和網上交易部分別在兩個營業部櫃檯設立諮詢點，印發宣傳單，向羣衆講解國債知識，本溪縣和桓仁縣兩個遠程服務部針對當地居民對國債投資熱情高、市場潛力大的特點，出動宣傳車走街串巷廣播宣傳，既方便了鄉鎮居民，又擴大了宣傳區域，讓投資者從不瞭解到踊躍購買，達到了宣傳的目的。截止十二月末，分公司完成國債交易量6605萬元，使國債業務邁上了新臺階。

3、大力發展網上委託交易。經過一年多網上交易的運營，我分公司網上交易業務有了新的發展，截止十二月末，網上交易投資者開戶數爲2748戶，比上年增加693戶；實現網上交易量3.3億元，比上年同期增長50%；網上交易額佔分公司證券交易總量的10.09%，超額完成了總公司下達的網上交易額佔總交易額5%的總體目標。在開拓網上交易市場過程中，我分公司一是搞好客戶跟蹤服務和諮詢工作，建立了網上客戶檔案，設立專人負責網上業務諮詢工作，客戶提出問題及時解答，必要時上門服務，解決網上交易過程中出現的故障；二是擴大網上交易用戶，對金融稅務、工商、政府機關及電業、郵政、電信等企事業單位及其工作人員進行宣傳走訪，推廣網上交易，贏得了越來越多的客戶。中國教育 5、管理工作進一步完善。分公司今年制訂了《遼證本溪分公司車輛管理暫行辦法》、《年度餐費管理報表》等，加強了費用管理工作。營業部針對新業務的開展，相應制訂或修改了櫃檯業務操作細則、計算機信息系統管理制度等。安全保衛和防火工作常抓不懈，對保衛、經警人員加強了制度考覈，做到防範工作及時到位，發現隱患立即處理解決。對不符合要求的保衛、經警人員做到了及時辭退更換。在防火方面，堅持了消防控制中心的值班制度，防患於未然，杜絕火災事故的發生。

二0XX年工作雖取得了一些效果，但還存在很多不足。20xx年10月，中國證監會對我分公司進行了現場專項檢查，在經紀業務方面程度不同地存在一些問題。如管理不規範，客戶管理檔案資料不健全，經營成本高，平均效益差等等。

針對以上問題和總公司整改方案的要求，明年我們主要採取以下整改措施：

1、處理好歷史遺留問題。加大對債權的清欠力度，充分利用法律手段，採取各種有效的措施，力爭完成清欠任務。在總公司批准的計劃內組織好櫃檯回購及企業債券的發行與兌付。

2、完成總公司要求的整改管理部門的任務，力爭在20xx年一季度前完成永豐營業部、北地營業部財務、辦公系統與分公司的獨立，直接歸屬總公司管理的準備工作。

3、降低費用，節約開支，動員全體員工開展增收節支工作。

4、充分利用龍網優勢，大力推行網上交易方式，加大營銷力度，逐步降低交易成本，實現經紀業務的低成本擴張。

5、認真貫徹落實黨的十六大精神，完善和理順與總公司的黨組織關係，開展正常的組織生活，發揮黨組織的政治核心作用，團結廣大員工，全力做好20xx年的各項工作。

我們相信，本溪分公司在遼證總公司的領導下，通過全體員工的共同努力，二00三年的工作一定會取得良好的效果，爲遼證總體的發展，做出我們應有的貢獻。

證券公司工作總結 篇7

xx年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

工作主要成績如下：

1、xx年由於一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，瀋陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括櫃檯系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委託安裝等。在五月份，公司推出剩餘配售產品後，由於瀋陽地區安裝比較早，一方面需要儘快、儘早地把它吃透、學精，爲開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時彙總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，儘量把服務做得細緻到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

2、順利完成北方友好街營業部櫃檯系統數據、金傭系統數據合併至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終於比較順利地完成了任務。

4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合併工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩餘配售有了深入瞭解；對其它xone、移動櫃檯、開放式基金代銷系統等也有了一些基本瞭解。

成績的取得究其原因，主要是因爲：

1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細瞭解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前後臺間關係，數據流向、資金流向等問題。

3、數據集中項目順利完成是得益於在平時維護中對證券業務知識和櫃檯系統熟悉。

4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不瞭解，到現在對已經對流程有了清晰瞭解，增強了分析處理問題能力，並有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

1、技術業務還有待深入全面瞭解。

2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

3、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，並形成文檔，這樣便於大家來共享，減少不必要的重複勞動，提高部門的工作效率。

4、在以後的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。

改進措施：

1、平時注重知識技能積累，刻苦鑽研，在邊學習邊實踐中成長。

2、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

3、在工作中善於總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

4、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。

5、對公司推出的新產品及時瞭解。

xx年工作計劃：

1、爭取維護工作做得更加細緻、更加有特色。

2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

3、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。

部門及公司下一步發展的建議

部門：

1、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。

2、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。

3、部門能有一個值班手機。

公司：

1、多提供一些培訓機會給大家。

2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考覈，形成競爭的機制，適當地採取獎懲的制度，這樣纔有利用發揮員工的積極性。

3、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。