證券合同範文合集六篇

隨着法律觀念的深入人心，關於合同的利益糾紛越來越多，合同是對雙方的保障又是一種約束。知道嗎，寫合同可是有方法的哦，下面是小編收集整理的證券合同6篇，歡迎大家借鑑與參考，希望對大家有所幫助。

證券合同 篇1

會員姓名 會員類別

會期 諮詢費

會員編號 客服人員立合同書人：_____________________（以下簡稱甲方）

西安天投資：___________________（以下簡稱乙方）

茲因甲方就證券投資，委託乙方提供投資諮詢顧問服務事項，經雙方同意簽定合同約定條款如下：

第一條 諮詢服務的範圍及方式

（一） 乙方提供甲方有關證券投資研究分析或建議服務。

（二） 就本合同規定的諮詢內容應以下列方式提供有關的研究分析意見或建議：

1。以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關的研究分析意見或報告（約定方式含電話、手機短信、傳真、 e—mail ）。

2。於營業時間內接受甲方機動性諮詢。

第二條 諮詢合約期間付費方式

（一）會員制

1。短信會員________/季 送一個月

2。金卡會員________/季 送一個月

3。貴賓會員________/季 送一個月

若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務期內至少爲甲方創造四倍於其所交付相應級別會員會費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾爲止。

合同資費共計人民幣￥________元整，甲方應於簽訂本合同同時，以現金或匯款方式支付給乙方。

（二）提成制

乙方向甲方收取每筆盈利部分的________% 做爲該筆操作諮詢費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損後再行提成。

第三條 乙方及其從業人應本着善良管理人之責任處理受託事務，除應遵守主管機關發佈的相關法律、法規外，並應確定遵守下列事項

（一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行爲。

（二）除法令另有規定或甲方另有指示外，乙方對因委託關係而得知甲方的財產狀況及其他個人情況，應保守祕密，不得向外界透露。

第四條 甲方在簽訂合同前已詳細閱讀本合同書的內容，並瞭解及同意以下事項

（一）甲方是基於獨立的判斷，自行決定證券投資。

（二）甲方的證券投資行爲，是甲方與證券發行公司、基管理公司或證券經紀商間的關係。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方決定或處理投資事務。

（三）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤，乙方不負此責任。

（四）甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享。

（五）甲方投資證券所產生的利益及風險悉由甲方自行享有與負擔。

第五條 合同有效期

本合同按照________執行，有效時間自________ 年______月________日起至________年____月______日止。 共計________個月。

第六條 合同經雙方共同協商，因法律政策法規原因產生的變動，應對書面形式進行修改。

第七條 合同終止與違約責任

（一）立合同雙方書面同意終止本合同時，合同得以終止。

（二）如因不可抗拒因素導致合同終止，甲方有權請求乙方退還扣除已使用諮詢時間成本後剩餘的費用。

（三）合同終止時，因提供證券投資諮詢服務所必要的傳輸出設備及其他相關費用與已繳稅費由甲方負擔，乙方將從退還的諮詢報酬中扣減或向甲方請求給付。

（四）甲方一簽定合同，乙方即預收全額諮詢費，並出具收據。

第八條 本合同未盡事宜，悉依據中華人民共和國相關法律辦理。

第九條 本合同經雙方簽署後正式生效。

本合同壹式貳份，雙方各執壹份爲憑。

立合同人：

甲方簽章：___________________

地址：_______________________

電話：_______________________

簽約日：_____________________

乙方簽章：___________________

地址：_______________________

電話：_______________________

簽約日：

證券合同 篇2

合同編號：_________　　

委託人：_________（以下簡稱甲方）　　

受委託人：_________（以下簡稱乙方）　　

甲方與_________因_________一案，依照法律規定，委託乙方律師代理訴訟及與訴訟相關事宜。雙方經過充分協商，在平等自願的基礎上，訂立以下條款：

一、乙方接受甲方的委託，並指派_________、_________律師擔任甲方在本案中的代理人。

二、甲方必須向乙方律師提供購買_________股票的全部交易資料並保證其真實性。甲方提供虛假證據和資料導致出現不利於甲方的訴訟結果，乙方不承擔任何責任，依約所收費用不予退還。

三、乙方律師應當充分應用法律專業知識，按照法律規定，認真完成本案代理活動中的各項工作，按時出庭，依法維護甲方的合法權益。

乙方律師對甲方瞭解本案進展情況和案件結果的要求，應當儘快給予答覆。

乙方律師處理本案而取得的款物，應當及時轉交給甲方，但有權從中扣除約定的費用和乙方律師爲甲方墊付的費用。

四、甲方委託乙方律師的代理權限爲：

1．代爲起訴、遞交和簽收法律文書，收集相關證據；

2．代爲推選訴訟代表人並接受訴訟代表人的委託代理訴訟；

3．代爲追加、變更被告和第三人；

4．代爲申請回避和控告；

5．代爲參加訴訟，陳述事實和理由，出示證據、質證和辯論；

6．代爲承認、變更訴訟請求，進行和解、調解，提出上訴，申請執行，代爲接收執行回來的錢物等。

五、甲方同意按照國家的規定交納本案所需訴訟費、公證費、執行費等費用，並由乙方按照規定代收代交。乙方在訴訟和執行期間不再收取甲方任何費用，待執行回款物後，甲方同意乙方從執行回的款物中另行扣除總額的30％作爲乙方律師的報酬。

六、如甲方單方終止委託事項，應當向乙方支付民事起訴書請求金額的30％作爲違約金。

七、甲方應當認真閱讀本合同第十一條的“風險提示”並充分預測可能出現的各種風險。因不可歸責於乙方的事由導致風險出現的，乙方不承擔法律責任。

八、甲方要求保密的信息資料，除因本案的客觀需要外，乙方律師應當認真履行保密義務。

九、本合同履行中如發生爭議，雙方應當在相互尊重、理解和信任的基礎上協商解決；協商不成時，由_________仲裁委員會仲裁裁決。

十、本合同有效期自簽訂之日起至本案執行終結止。

十一、風險提示

1．證券交易存在正常風險，該風險產生的損失法院可能不予支持。

2．本案損失的認定涉及到_________虛假陳述的揭露時間和更正時間，目前，對該日期的認定法律界存在爭議。具體依據虛假陳述揭露日還是虛假陳述更正日計算損失有待於法院最終判定。

3．本所是在法律允許的範圍內按照最有利於委託人的方法計算損失的，法院最終支持的損失賠償數額可能與該計算數額有所不同。

4．法院審理虛假陳述證券民事賠償案件堅持“着重調解、鼓勵和解”的原則。在調解或者和解過程中，爲了讓投資者早日得到賠償，可能需要在損失賠償的數額上作出適當讓步。

5．虛假陳述證券民事賠償案件是一種新型的訴訟案件，並且涉及人數衆多，訴訟、執行中可能需要較多的溝通和交流。所以，案件可能在規定的時間內不能審理或者執行完畢。

6．其他無法預見的風險也可能出現，在此一併提示。

十二、本合同一式_________份，經雙方簽字或蓋章後生效。

甲方（蓋章）：_________　　　　　　　　乙方（蓋章）：_________　　

代表人（簽字）：_________　　　　　　　代表人（簽字）：_________　　

地址：_________　　　　　　　　　　　　地址：_________　　

電話：_________　　　　　　　　　　　　電話：_________　　

傳真：_________　　　　　　　　　　　　傳真：_________　　

_________年____月____日　　　　　　　　_________年____月____日　　

簽訂地點：_________　　　　　　　　　　簽訂地點：_________

證券合同 篇3

一、協議雙方

(一)甲方(委託投資方)：***，*，現年**歲，**省**市**縣人，家住**縣**小區**號。身份證編號***。

(二)乙方(受委託方)：***，*，現年**歲，**省**市**縣人，家住**縣**小區**號。身份證編號***。

二、協議標的

人民幣**元，大寫**圓。

三、協議內容

(一)、協議標的使用權問題

1、協議標的由甲方提供，甲方獲得所提供標的的所有權。

2、甲方委託乙方用協議標的進行證券投資，時間*年，在該期間，協議標的的使用權屬乙方。

(二)標的的安全管理問題

1、由甲方在證券公司開設證券投資賬戶，自己保留資金賬戶。

2、甲方將證券賬戶內的證券賬戶交由乙方，委託其代爲全權進行證券投資。

3、在協議的投資年限內，協議標的封閉運行，甲方不得提前撤資。

(三)證券投資服務

1、乙方受託全權負責標的的證券投資服務工作，每半年定期通報投資盈虧。

2、乙方具體的投資計劃屬核心商業機密，甲方無權知曉。

(四)投資利潤分配與風險承擔

1、投資的利潤與風險匹配，由甲乙雙方共擔，各佔50%。如果投資出現虧損，所虧損的本金由甲乙雙方各承擔50%;如果投資盈利，除本金外的盈利部分由甲乙雙方各分配50%。

2、利潤與虧損結算日：投資期滿後的15日內(含15日)

(五)投資協議生效日期

該投資協議經雙方簽訂後，從甲方將標的劃入乙方管理的證券賬戶之時起生效(憑證爲：《乙方收款書》)。

(六)違約責任

1、甲方違約，所造成的投資虧損自負，並付給乙方年10萬元(大寫壹拾萬圓)人民幣的委託理財費。

2、乙方違約，造成的投資虧損由乙方承擔，並付給甲方年10萬元(大寫壹拾萬圓)人民幣的資金使用費。

四、其他

協議未約定的其他內容以雙方補充協議爲準。本協議一式三份，甲、乙方各執一份，見證方一份。

協議雙方簽字

甲方：

乙方：

見證方：

20xx年*月*日

證券合同 篇4

甲方（投資者）：__________________

乙方（證券營業部）：______________

依據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律、法規、規章以及證券交易所交易規則的規定，甲乙雙方就甲方委託乙方代理證券交易及其他相關事宜達成如下協議，供雙方共同遵守。

第一章 雙方聲明

第一條 甲方向乙方作如下聲明

1.甲方具有相應合法的證券投資資格，不存在法律、法規、規章和證券交易所交易規則限制其投資證券市場的情形。

2.甲方保證在其與乙方委託代理關係存續期內其向乙方提供的所有證件、資料均真實、有效、合法，甲方保證其資金來源合法。

3.甲方已閱讀並充分理解乙方向其提供的《風險揭示書》，清楚認識並願意承擔證券市場風險。

4.甲方同意遵守有關證券市場的法律、法規、規章及證券交易所交易規則。

5.甲方已詳細閱讀本協議所有條款，並準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款。

第二條 乙方向甲方作如下聲明

1.乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的證券經紀業務資格。

2.乙方具有開展證券經紀業務的必要條件，能夠爲甲方的證券交易提供相應的服務。

3.乙方確認其向甲方提供的委託方式以雙方約定的委託方式爲準。

4.乙方遵守有關證券市場的法律、法規、規章及證券交易所交易規則。

第二章 開設資金帳戶

第三條 甲方應親自開設資金帳戶

甲方在開設資金帳戶時提交本人身份證或其他有效證件、同名證券帳戶卡，並按乙方要求填寫開戶資料。

第四條 甲方的證券交易結算資金存入其資金帳戶。

第五條 甲方開設資金帳戶時，應同時自行設置交易密碼和資金密碼（以下統稱密碼）。甲方可以隨時修改密碼。

第三章 交易代理

第六條 甲方可以通過第二條第三項約定的委託方式下達委託。

第七條 乙方爲甲方提供以下服務

1.接受並忠實執行甲方下達的委託；

2.代理甲方進行資金、證券的清算、交收；

3.代理保管甲方買入或存入的有價證券；

4.代理甲方領取分紅派息；

5.應甲方要求提供其帳戶資金和證券變化情況的清單；

6.雙方依法約定的其他事項。

7.證券監督管理機關規定提供的其他服務。

第八條 甲方進行櫃檯委託時，必須提供有權人（指甲方本人或其授權代理人，下同）身份證、甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。甲方進行自助委託，必須輸入正確的密碼。

第九條 當甲方委託未成交或未全部成交時，甲方可以變更其未成交的委託。

第十條 甲方應在委託下達後三個交易日內向乙方查詢該委託結果，當甲方對該結果有異議時，須在查詢當日以書面形式向乙方質詢。

甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向乙方辦理質詢的，視同甲方已確認該結果。

第十一條 當甲方需選擇乙方作爲其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易證券代理機構時，雙方需另行簽定有關協議。

第四章 資金存取

第十二條 甲方依法享有資金存取自由甲方從乙方提取資金時，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，乙方必須及時辦理。

第十三條 甲方可以通過乙方櫃檯存取資金甲方也可以通過其他方式存取資金，但應按照乙方的要求辦理有關手續。

其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負責解釋。

第十四條 通過乙方櫃檯提取資金的，應提供取款人身份證、證券帳戶卡、資金帳戶卡，並輸入正確的資金密碼。乙方按照國務院證券監管機關的有關規定爲甲方辦理取款手續。

5.其他合法的方式。

第九章 機構戶甲方

第三十六條 當甲方是機構戶時，開設資金帳戶，按如下程序辦理：

1.依法指定合法的代理人，並由法定代表人簽署授權委託書；

2.提交甲方法人身份證明文件副本及其複印件，或加蓋發證機關確認章的複印件、證券帳戶卡、代理人身份證、法定代表人證明書。

3.預留印鑑和密碼。

第三十七條 甲方不能通過乙方櫃檯存取現金，也不能以自助方式存取資金。

第十章 附則

第三十八條 乙方按照有關法律法規及證券交易所的交易規則的規定收取佣金、代扣代繳甲方有關稅費。

第三十九條 甲方的委託憑證是指其櫃檯委託所填寫的單據、非櫃檯委託所形成的乙方電腦記錄資料。

第四十條 乙方必須根據法律法規規定的方式和期限保存甲方的委託憑證等資料。

第四十一條 本協議簽署後，若有關法律法規、規章制度及行業規章修訂，相關內容及條款按新修訂的法律法規、規章制度及行業規章辦理。但本協議其他內容及條款繼續有效。

第四十二條 本協議有效期自雙方簽署至第二十二、二十三條所指情形發生。

甲方（蓋章）：_____________

法定代表人（簽字）：_______

_________年________月____日

簽訂地點：_________________

乙方（蓋章）：_____________

法定代表人（簽字）：_______

_________年________月____日

簽訂地點：_________________

證券合同 篇5

一、證券市場是高風險市場,投資者既可能通過證券投資而獲取收益,亦可能因證券投資而遭受損失;

二、本合同含有_____證券股份有限公司______________營業部免責條款,凡因免責條款約定的事由給投資者造成損失的,_____證券股份有限公司____________營業部不承擔任何責任;

三、建議投資者在充分了解證券市場風險及本合同免責條款含義後再謹慎考慮,決定是否投資證券市場並與_____證券股份有限公司____________營業部簽定本合同。

免責條款

一、您無條件同意以下免責條款,同時本公司不承擔任何經濟和法律責任:

二、投資者申請證券交易委託代理業務,因提供的資料不實造成的損失;

三、投資者因證券帳戶丟失、密碼泄密、操作不當所造成的損失;

四、本公司電腦網絡系統發生故障,公司負責及時修復,但因網絡系統發生故障造成投資者的經濟損失;

五、因地震、火災、颱風、洪水、戰爭、政府行爲及其他各種不可抗力、不可預測因素引起停電、網絡系統故障、電信故障等原因而造成的投資者的經濟損失;

六、行情數據來自專業的證券機構,本公司力求但不保證數據的`準確性、即時性和穩定性;本公司提供的資訊僅供參考,投資者據此進行的投資活動所招致的損失;

七、超出本公司控制範圍的事件所造成投資者的損失;

八、投資者因違反國家有關法律法規而造成的一切後果自負。

證券合同 篇6

股票發行人：_______股份有限公司(下簡稱“甲方”)

註冊地址：_______________________________________

法定代表人：_____________________________________

股票承銷商：_______證券有限公司(下簡稱“乙方”)

註冊地址：_______________________________________

法定代表人：_____________________________________

甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜，經過平等協商，達成合同條款如下：

一、承銷方式

雙方同意，本次股票發行採用_________方式。

二、發行股票的種類、數量、發行價格與發行總市值

本次發行的股票爲人民幣普通股，發行總量爲_________股，每股面值爲人民幣_________元，每股發行價爲人民幣_________元，發行總市值爲人民幣_________元。

三、承銷期限與起止日期

本次股票發行的承銷期爲_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。

四、股款的收繳與支付

乙方應在承銷期結束後_______個工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經辦手續費後，一次劃轉入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉本次認購的股款，則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬分之_______的滯納金。

五、承銷費用

乙方按本次股票發行總市值的_________%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發行股票的股款中扣除。

六、合同雙方的義務

合同雙方自本合同簽署日起至承銷結束日止，任何一方在未與對方協商並取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發佈會或散發文件的形式，向公衆披露招股說明書之外的可能影響本次股票發行成功的信息，否則，承擔違約責任。

甲方應向乙方依法提供本次股票發行所需的全部文件，並保證相關文件的真實、準確與合法，且無任何誤導性成分或疏漏。否則，若因此而導致股票發行失敗或受阻，乙方有權終止本合同，並由甲方承擔違約責任。

乙方應按國家有關規定，依法組織股票發行的承銷團，具體負責股票的發售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊，並應在本次股票發行工作完成後15天內向中國證監會依法提供書面報告。

七、違約責任

在本合同履行過程中，任何一方未能認真履行其在本合同項下的義務即構成違約，違約方應按股款總額的_______%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應承擔賠償責任。但無論如何，該等賠償責任均不應超過股款總額的_______%。

八、法律適用與爭議解決

本合同的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。

在本合同履行過程中所發生的任何爭議，雙方均應通過友好協商方式解決。協商不成的，任一方均有權將爭議提請_________仲裁委員會並按照該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。

九、不可抗力

在本合同履行過程中，如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景及本次股票發行產實質性不利影響，則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本合同而無須向對方承擔違約責任。

十、合同文本

本合同正本一式________份，甲、乙雙方各執________份，報送中國證監會一份，各份具有同等法律效力。

十一、合同的效力

本合同自雙方授權代表簽字並加蓋公章後生效，有效期自合同簽署日起至_______年______月______日止。

甲方(蓋章)：_______________

法定代表人(簽字)：_________

_________年______月________日

簽訂地點：___________________

乙方(蓋章)：_______________

法定代表人(簽字)：_________

_________年______月________日

簽訂地點：___________________