關於在證券公司的實習報告八篇

在人們素養不斷提高的今天，報告對我們來說並不陌生，寫報告的時候要注意內容的完整。相信很多朋友都對寫報告感到非常苦惱吧，以下是小編幫大家整理的在證券公司的實習報告8篇，僅供參考，歡迎大家閱讀。

在證券公司的實習報告 篇1

一、實習目的

20xx年ｘ月份，我有幸到ｘｘ證券公司，從而開始了我兩個月左右的實習生活，在這一段時間裏，我近距離接觸了ｘｘ證券ｘｘx營業部，在瞭解ｘｘ證券發展歷程、公司文化的同時，更多的知道了營業部各部門的職能，其日常的業務流程，以及營業部的特色服務，同時深入學習了中國證券市場行業的相關知識，並且在與客戶交流中鍛鍊了自己的溝通、交流和處理問題的能力。

二、實習內容

我被安排在營銷部工作，主要跟ｘｘ學習。我從以下幾個方面介紹我的實習工作；

首先是每天9：00上班，早到的話可以在公司的大廳閱讀證券報刊、雜誌。瞭解國家的宏觀經濟政策，財經要聞，以及證券市場最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要分析市場熱點和讀一些股評。

接下來就是開始一天的基本工作

整理客戶資料，客戶資料包括開戶申請書，開戶合同書，銀證對應申請書，客戶資料變更表。及客戶身份證，銀行卡，股東代碼卡等複印件，所作的相關工作大致包括以下三個方面：

1、理清相關的客戶資料，並及時覈對當天業務所產生的各項單據，確保完整準確，沒有遺漏。如果有什麼缺失，一定要及時給予糾正。有什麼出入大的問題要上報反映。很長一段時間弄得我們都對單據特別敏感，總怕有什麼閃失。

2、把理清整理過的客戶資料按順序裝入客戶的檔案袋。然後歸到檔案的櫃子裏。

3、有時間我們要把當天產生的自然人註冊表和身份證的複印件，開戶文本一同掃描到各個業務科目目錄下，然後統一發到總部。

整理客戶資料在實習中佔了一定分量工作，這是一個簡單但是相當繁瑣的過程，需要細心和耐心；客戶資料檔案的有序整理是爲了將來需要時能夠方便迅速查找，所以工作人員對我們進行認真的指導，還有就是對開戶文本的掃描。對新開戶和以前開戶還沒有掃描的文件都要統一進行掃描以電子版的形式保存。

在我們實習的過程中，ｘｘ證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導，感謝他們的關心，在這裏特別要感謝ｘｘ和ｘｘ，在表揚我日常工作的同時，更多的教我們爲人處事的道理。

此次實習不管在知識的鞏固還是經驗的積累上都使我有很大的進步。在證券市場這個大海洋裏，個人只有不斷磨練直到成熟才能取得成功。雖然實習只有兩個月，但是使我十分受益。在這次實習中學院努力爲我們爭取這個難得的實習機會，在他們的努力下我們才能順利地完成此次實習。在今後的時間裏我還需要尋找機會不斷地鍛鍊自己，並積累經驗，爲自己以後從事這個方面的工作奠定基礎。

　三、實習總結

進過我們這次實習，讓我想到要對學院說：希望學院能對我們金融專業的學生，做一些考證的要求。例如證券證，保險證，基金證等，並組織培訓的教師團體和課程授課，這樣能夠對今後金融這個專業的同學有明確的就業方向和選擇。引進多些與金融專業相關的實訓平臺，讓同學更深入學習金融專業的知識。

在證券公司的實習報告 篇2

xx年7月14日至xx年8月31日我到××證券有限公司××營業部進行了爲期一個半月的實習，實習內容爲了解證券公司營業部的結構熟悉證券交易的流程瞭解證券市場行情。

一、公司介紹

××證券股份有限公司前身爲××證券有限責任公司，是在原××證券有限責任公司、××市國際信託投資公司、××信託投資公司、××北方國際信託投資公司、××濱海信託投資有限公司等四家信託機構的證券營業部合併重組的基礎上，吸收國內多家有影響、有實力的企業共同參股組建的大型證券公司。

xx年4月30日，經中國證監會《關於覈准××證券有限責任公司變更爲股份有限公司的批覆》覈准，××證券有限責任公司變更爲股份有限公司，變更後的公司名稱爲渤海證券股份有限公司。

公司總部設在××，下設××管理總部，在全國擁有31家證券營業部和11家證券服務部。公司秉承“誠信、和諧、高效、共贏”的經營理念、“團隊拼搏，創新圖強”的企業精神和“客戶至上、服務領先”的基本原則，在團結高效的經營團隊帶領下，全體員工通過自身的不懈努力，始終堅持守法合規經營、嚴格控制各類風險、大力拓展各項業務、爲客戶提供專業化的金融服務。公司努力把握中央關於加快濱海新區開發開放的歷史性機遇，立足天津,面向全國,努力成爲全國一流券商，以優良的經營業績回報股東、回報社會。

二、證券交易流程

投資者入市操作一般涉及開立帳戶、委託買賣、資金劃轉、證券交易、清算交割、 掛失、銷戶等業務環節。

(一)開立證券帳戶

不論機構或個人，在深圳、上海證券交易所進行證券交易，首先需要開立證券帳戶卡(股東代碼卡)，它是用於記載投資者所持有的證券種類、名稱、數量及相應權益和變動情況的帳冊，是股東身份的重要憑證。每個投資者在每個市場只允許開立一個證券帳戶卡。

1、證券帳戶的分類

上海證券交易所的證券帳戶根椐投資者的性質分爲五類。各類證券帳戶通過編號加以區別(證券帳戶的編號由一個大寫英文字母與9位數字組成，最後一位數字爲校驗位)。

2、開立證券帳戶的地點

① 各大證券公司營業部及營業網點

② 證券中央結算公司指定的各地代理開戶機構

3、開立證券帳戶的必備資料

個人投資者：本人親往辦理的，提供本人中華人民共和國居民身份證(以下簡稱身份證)及其複印件;境外自然人持境外居民身份證(護照)及其複印件可開立深、滬b股帳戶。由他人代辦的，還須提供代辦人身份證及其複印件、經公證的授權委託書。

機構投資者：辦理人須提供下列資料： ①法人營業執照或註冊登記證書原件和複印件或加蓋發證機關確認章的複印件; ②法定代表人授權委託書與法人代表證明書;③法定代表人身份證明文件複印件;④經辦人的身份證及其複印件。

4、開立證券帳戶的處理流程

①到營業櫃檯辦理時，如實填寫《自然人證券帳戶註冊申請表》或《機構證券帳戶註冊申請表》的"申請人填寫"欄;

②交納費用;

③待開戶櫃員輸入資料，合法開戶信息返回後，打印，領回證券帳戶卡。

(二)開立資金帳戶

有了證券帳戶您就可以申請開立資金帳戶了，資金帳戶是用於記載您買賣證券的資金變動及餘額情況的帳戶。資金帳戶由證券公司營業部爲投資者開設。您可以根據您所在地區您選擇一家證券營業部，作爲自己買賣證券的代理人，並與它簽定《證券買賣代理協議》及相關協議。

1、開立資金帳戶的必備資料

個人投資者：本人親往辦理的，提供本人身份證、證券帳戶及其複印件;

機構投資者：須提供工商行政管理機關頒發的法人營業執照副本原件和複印件或民政部門或其它主管部門頒發的法人註冊登記證書原件和複印件、法定代表人授權委託書和經辦人的身份證及其複印件。

2、營業部現場開戶流程

①將深滬證券帳戶卡原件、身份證原件及簽署的《證券買賣委託合同》等資料交櫃檯審覈;

②櫃員將資料輸入，客戶自行輸入交易密碼及取款密碼，成功註冊爲某券商的證券交易客戶;身份證、證券帳戶卡複印留底;

③獲得某券商的證券客戶號或資金帳號。

3、預約上門開戶服務

大多數的券商各證券營業部提供預約上門開戶服務

(三)資金劃轉

可以採用銀證轉帳的方式將證券買賣資金從銀行存摺(卡)劃撥到證券資金帳戶。同樣您也可以採用銀證轉帳的方式將證券買賣資金轉回您的銀行存摺(卡)。您保證金帳上的資金餘額跟存在銀行一樣，證券公司會按銀行活期存款利率定期計息。銀證轉帳的途徑與證券交易的途徑相同,對外服務時間爲正常交易日9：00-1：30。

1、買賣過程中的資金變動

當您每次委託買入指令成功，交易系統將相應扣除保證金帳上的資金。每次委託賣出成功後，交易系統將立即把相應的賣出金額添加到保證金帳上,這稱爲 “資金當日迴轉”，當日迴轉資金可以用於買入，用於其他用途(如轉入銀行帳戶)需遵循證券交易所有關資金清算的時間約定：a股、基金、債券爲t+1日(即 t日賣出返回的資金餘額，t+1日可取款);b股的資金清算爲t+3。

(四)委託買賣

1、交易時間和委託時間

上海證券交易所和深圳證券交易所的通常交易時間是：每週一至週五：上午(前市): 9:1至 9:2(集合競價時間);9:30至11:30(連續競價時間)。下午(後市): 13:00至1:00(連續競價時間)。雙休日和證交所公佈的休市日休市。與交易時間相對應，投資者下達委託的時間通常爲每一交易日的9:00-1: 00。

2、委託方式

證券公司各營業部爲投資者提供的主要委託方式有：a. 當面櫃檯委託： 需要投資者本人提供資金帳戶卡，填寫委託單並簽章。委託完畢，請投資者注意妥善保存委託單。b. 自助終端委託:通過證券營業部提供的電腦自助操作設備進行委託與查詢。c. 電話委託:通過撥打券商提供的專用委託電話進行交易與查詢：d、網上交易： 網上交易是通過因特網進行證券委託買賣的簡稱。

3、委託申報

委託通常應在規定的交易營業時間內辦理。委託一般當天有效，即委託有效期從委託申報開始至當天閉市結束。在辦理委託時，請您注意申報清楚以下內容：a、證券的名稱或證券交易代碼;b、買賣方向：即買進或賣出;c、買進或賣出的數量;d、買進或賣出的價格(債券回購價格指是每百元資金的年收益率)。

4、委託數量和委託價格的相關規定

證券交易所對委託的數量和價格有特定的要求。委託數量的規定主要包括：(1)交易單位，即委託數量應該是一個交易單位爲起點的整數倍。(2)最高申報上限，單筆委託的委託數量不得超過一定的上限。 不同證券種類的交易單位和最高申報上限各不相同。 需要特別說明的是：對股票和基金買入數量須是一個交易單位的整數倍，但小於一個交易單位的證券餘額可以一次性委託賣出。

委託價格的規定主要包括：(1)幣種的規定，通常情況下，委託價格的單位是人民幣元，但部分證券並非以人民幣元作爲報價幣種。(2)價格檔位的規定，即委託價格所應遵循的最小變動單位。(3)漲跌停板的規定，爲防範股價異常波動，證券交易所規定了不同證券的當日最高漲幅和最高跌幅，超出此範圍的委託一律無效。不同證券種類的價格檔位和漲跌停板也各不相同。

5、委託的執行

證券營業部接受投資者委託後，將立即通過電腦聯網系統將有關指令轉發相應的證券交易所。交易所對所有委託採用電腦集中競價，並根據價格優先、時間優先的原則進行撮合成交，並向證券營業部回報行情和成交情況。投資者的委託如未能一次全部成交，其剩餘委託仍可繼續執行，直到有效期結束。委託成交後，投資者應該對符合委託條件的成交結果給予承認，並請按期履行交割手續。

6、委託的撤銷與變更

在委託未成交之前，您有權變更或撤銷委託。變更委託，視同重新辦理委託。

(五)清算交割

1、交割制度

目前，證交所對a股股票、基金、債券及其回購，實行t+1交割制度，即在委託買賣的次日(第二個交易日)進行交割。對b股股票，則實行t+3交割制度，即在委託買賣後(含委託日)的第四個交易日進行交割。

2、辦理交割手續

爲確定成交與否，請您在委託後及時到開戶的證券營業部，辦理證券清算交割手續，領取書面交割憑證(如《成交交割通知單》等)，以及時瞭解證券帳戶和資金帳戶的庫存餘額情況。

(六)指定交易

上海證券交易所對投資者實行全面指定交易制度。即凡在上海證券交易所從事證券交易的投資者，須事先明確指定一家證券營業部作爲該投資者委託交易、證券清算的代理機構，並將該投資者的證券帳戶指定於該營業機構所屬的席位號，然後纔可以進行證券的交易。

由於營業部搬遷等原因，投資者想重新選擇證券營業部時，則須辦理指定交易轉移手續。即先向原所在的證券營業部申請辦理撤銷原指定交易，再在新的一家證券營業部重新辦理指定交易。隨後投資者便可在這家新的證券營業部進行證券的委託買賣。指定交易一般在指令送達交易所時即時生效。

(七)轉託管

投資者從一個營業部搬到另一個營業部進行交易時，如果涉及深圳股票的轉移，必須辦理證券的轉託管。轉託管必須到轉出營業部辦理，辦理轉託管時須持有三證，而且還需要填寫轉入營業部的深圳託管席位號。

(八)非交易過戶

證券發生繼承、饋贈、分割時，在經過公證後，需要進行非交易過戶。上海證券過戶時，證券受讓人可持本人身份證、資金帳戶、證券帳戶及公證書到指定交易證券營業部申請辦理證券的非交易過戶。深圳證券的非交易過戶目前還需到深圳證券登記中心在各地的代理機構方能辦理。

(九)分紅配股

1、紅股上市流程

(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日(r)、除權除息日(通常爲r+1)和紅股上市流通日(通常爲r+2);(2)從紅股上市流通日開始，投資者可以賣出其所得紅股。

2、紅利派發流程

滬深證券交易所上市公司紅利或債券利息均自動劃到投資者的資金帳戶上，投資者可以打印對帳單，查看股息到帳情況。

深市紅利派發流程：

(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日(r);

(2)r+2日，各券商收到中央證券登記結算公司轉來的派息款，並將其劃入投資者開設的資金帳戶 ;

(3)r+3日起,投資者可通過查詢其資金帳戶變動情況，瞭解紅利到帳情況;(4)特別說明：深市代理市值配售的滬市上市股票(證券代碼爲003xxx)現金紅利將根據上市公司確定的現金紅利發放日(一般在r+日之後)到達投資者資金帳戶。

滬市紅利派發流程：

(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日(r)和現金紅利發放日(一般在r+日之後);

(2)現金紅利將根據上市公司確定的現金紅利發放日(一般在r+日之後)到達投資者資金帳戶。

在證券公司的實習報告 篇3

作爲一名經濟信息管理專業的畢業生，目前我是在招商證券股份有限公司南寧古城路證券營業部實習。自己面試的第一家公司，就是招商證券股份有限公司南寧古城路證券營業部，很幸運的被錄用。根據證監會的規定，證券從業人員必須擁有證券從業資格證，由於以前自己在學校的時候考取了證券從業資格證，可以正式簽署勞動合同。通過上崗工作，讓我更多的瞭解了證券公司的運營模式和自己具體工作內容。我明白了投資者開發和基金、債券、等其它理財產品的銷售對證券二級交易市場的重要性。

本文主要從中國證券市場的發展現狀、自身工作經歷、和對投資者的瞭解闡述證券公司客戶經理工作的要點。

一、 中國證券市場的發展現狀

我國證券市場自從1990年正式成立以來，至今已歷經22年的發展，取得了令人矚目的成績。實踐結果證明，國民經濟的快速發展促進了證券市場的良好發展，而反之證券市場的建立和良好發展，促使更多的投資者參與到資本市場上來，加快了市場的投資融資，推動了企業的重組和戰略結構調整，支持了一些國家重點建設工程和企業的發展，從而更加快了國民經濟的發展。不過我國證券市場還很年輕，很多法律法規還很不完善，業務也還很不成熟，產品也比較單一，各券商之間的經營規模大同小異，不同證券公司之間的盈利模式差異化程度較低，主要收入來源依舊爲經紀、自營、投行三大傳統業務，同質化競爭現象比較突出。加上行業的集中程度相對集中，行業內對外開放程度不斷加深，相對的競爭壓力日益加重。經歷了20xx年的大牛市之後，我國的證券市場近幾年受國際和國內各種宏觀和微觀因素的影響，出現下跌的趨勢，尤其是11、12年，我國投資者對證券市場信心不足，市場經濟不景氣，受國家各種經濟政策的影響，大多數投資者資金被套，出現虧損的現象。

二、 營業部櫃檯崗位

在剛剛進入招商證券第一週期間，安排我到營業部櫃檯崗位熟悉櫃檯開戶業務。我瞭解到證券櫃檯業務包括開立股東賬戶、資金賬戶、辦理各種委託方式、銀證聯網、查詢、交割單打印、對帳單打印等。經過近兩週的勤奮好問和實戰訓練，以及櫃檯員工的耐心幫助下，我已經可以熟練的進行開戶全部流程業務的基本操作，對於轉戶、銷戶、客戶普通信息修改、客戶特殊信息修改以及創業板、基金、權證交易的開通也都有所瞭解。這些對我今後在銀行駐點營銷客戶的工作都有很大的幫助，只有熟悉這些櫃檯的業務流程，才能很好的解決客戶到公司後開戶的具體流程，提高服務質量。

在這一週的實習過程中，我也看到了自身存在的不足：做事情馬虎，粗心大意。在填寫客戶資料的時候，會出現錯填或是漏填的情況。在櫃檯工作“粗心”是一大忌，往往工作中一個小小的疏忽，最終會造成不可挽回的損失。所以這是我務必要認真對待的一個問題，要努力改掉這個壞毛病。無論是在櫃檯還是客服部工作，都需要認認真真去做每一件事情，避免失誤，提高工作效率。只有這樣，我們才能真正的做好本職工作，勝任自己所在的崗位!

三、銀行駐點客戶開發的體會

到招商證券上班的第二週，團隊經理安排我跟從一個老員工到建政園湖路的建設銀行駐點實習，通過實習後就自己在銀行網點駐點上班的了。在工作過程中我認識到。

(一) 銀行駐點的重要性：

證券資金三方存管業務的全面實行，爲銀行接納證券公司到其網點設立開戶諮詢櫃檯提供了利益驅動，現在各大銀行網點的分佈非常廣泛，銀行在普通老百姓心目中的公信力不亞於政府機構。鑑於此，我認爲多花點精力在銀行網點上.爲了搶駐同一銀行網點，證券營銷人員大打出手的事件媒體也曾有過相關報道，銀行駐點的競爭激烈程度可見一斑，其銀行駐點的重要性也不言而喻。

(二)銀行駐點的客戶來源：

1、首先，銀行職員就是我們的現成客戶，他們的收入穩定，社會關係複雜，家庭成員也都以高收入羣體爲主，其進入證券市場的意願強烈，通過適時引導，開立證券帳戶參與股票交易是水到渠成的事情。對已開設證券帳戶的銀行職員，只要通過感情營銷來遊說其轉戶或拿直系親屬的身份證重新開戶就行了。我每天上班都會跟他們多聊天。

2、每天到銀行辦理業務最頻繁的，就是各類企業的財務人員，有的一天要在銀行與單位之間奔波兩三次。他們和銀行職員一樣，具有專業的財務知識和一定的經濟實力，都是證券營銷業務的目標客戶，有的甚至早已是老股民了。而這些財務人員，在本單位系統內與各個部門的同事關係密切，有一定的號召力與影響力，通過這些企業財務人員的橋樑作用，我們可以將營銷的觸角延伸到與銀行有業務來往的各個企業，將潛在客戶的挖掘提升到一個新的高度。對於這些人員，我上班時候很認真的對待。

3、在股市高漲的時候，賺錢效應的顯現使新增客戶蜂擁而入，而在股市下跌行情中，每次下跌的中繼，都會引發場外抄底新客戶的進場。所以，無論是在股市行情火暴的時候，還是處於低位震盪的時候，銀行開戶客戶都是存在的，我只要做到耐心守侯，不輕易離崗，這些客戶都是有機會開發過來的。

(三) 銀行駐點的注意事項：

1.克服害羞心理，主動開口。剛走出校門的我來說，羞於開口是一個常見的現象。爲銀行駐點的營銷人員來說，首先要敢於開口，主動與客戶交流，拉近與客戶的距離，收集客戶有效信息，做到初步營銷。

2.細分目標客戶羣體。面對不同的客戶羣體時，要做到對客戶進行細分，不能“一刀切”，要根據客戶提供的不同信息，針對不同的客戶羣體向其介紹不同的產品以及不同的投資手段，例如面向20-35歲的年青人士，鑑於其具有較積極的冒險精神，富有拼勁，對風險不太敏感，發展潛力大，可以爲其介紹成長型的股票，使其在投資過程中使財富迅速的增值，從而擴大其資金量，加大對證券市場的投入;面向35-50歲中年人，鑑於其在工作創業的過程中，積累了相當的財富，因此需重點挖掘這部分客戶資源，使其成爲我們的重點目標客戶，爲其推薦價值型的股票，鼓勵其長期投資，從而使其在投資過程中資產保值增值，從而加大對證券市場的資金投入，。至於對50歲以上的中老年人，則較多地向其推薦基金以及穩健型的股票，降低其風險，獲得穩定收益。

3.協助銀行大堂經理引導客戶辦理銀行業務，成爲大堂經理助理。在銀行駐點中，如何處理好與大堂經理的關係意義重大。因大堂經理在整個銀行系統中面向的客戶羣體最廣，其接觸的是一線客戶，可以說哪裏有客戶需要，大堂經理就會在哪裏出現。但由於某些繁忙時點，銀行來辦理業務的客戶過多，導致大堂經理應付不過來，作爲駐點工作人員不斷地學好證券和銀行方面的知識，熟悉銀行的各類業務，積極協助大堂經理爲客戶辦理業務，使大堂經理對你產生好感，從而爲你介紹潛在的客戶，這對於拓展公司客戶來源是很有幫助的。

4. 以客戶利益爲主，關心客戶所關心的方面。在與客戶的交流以及服務過程中，要做到穩健，做到讓客戶放心。成功的營銷人員，更加註重細節，以信譽和口碑，贏來更多的客戶。不能因爲蠅頭小利，破壞原本或更多可以建立的客戶網絡。

5.駐點工作要持之以恆。在駐點過程中，最忌諱的就是三天打魚兩天曬網，這樣的話，聞訊而來的客戶就會流失到別的銀行網點諮詢和開戶。營銷人員經常的缺崗離崗，無法體現其銀行業務的多元化，使銀行的業務平臺大打折扣，同時還會造成駐點人員與銀行之間的隔閡，久而久之就會產生生疏感。俗話說的好，開店容易守店難，銀行駐點，守字當頭。萬事開頭難，切忌操之過急，隨着銀行駐點時間的持續，營銷業務的深入，慢慢的，積極的駐點人員都會融入到銀行這一特定環境中，找尋到銀行駐點營銷工作的樂趣。

6.在駐點過程中我每個星期都主動向銀行領導彙報工作，使銀行領導瞭解銀行駐點的最新情況以及客戶的相關資產情況，並能採取相應措施共同解決存在的問題，使駐點工作持續發展。

7.做到與銀行互贏互利。每次我公司有新的產品進行銷售時我都會跟銀行做好溝通 他們不給賣的產品就堅決不在銀行網點進行銷售。作爲銀行，由於有業績以及三方存管業務的壓力，因此需要與證券公司合作，而銀行作爲證券公司拓展客戶的主陣地，更是重中之重。一方面在與銀行合作的過程中，從中開發有效的客戶資源，爲客戶提供優良的服務，使客戶投資資產資金增值，增加了公司的業績，另一方面則緩解了銀行的三方存管業務的壓力，並且客戶在證券方面的盈利意味着其有更多的資金可以存到銀行，從而使銀行的存款增加，業績增長，從而使兩者互利共贏。

四、控制風險對投資者的重要性對投資者的重要性

入市有風險，投資需謹慎。這一句話是我們經常耳熟能聞的。我在通過在工作期間接觸到的很大一部分小散戶投資者都是處於投資虧損、或者股票被套牢當中。

這就要求做爲普通投資者在炒股之前要學好相關知識，認清中國二級股票交易市場的本質。做好風險控制、資金管理尤爲重要。對於那些對股票認識都不太清楚的客戶，我都給出中肯建議，建議他們先從貨幣基金，國債逆回購等低風險固定收益的產品做起。只有這樣子鍛鍊好自己的技能纔有更大的機會在股市中生存下去，獲取更大的收益。

五、結束語

總而言之，目前我國這個新興的資本主義證券市場還很不完善，各種各樣的問題還是存在的。作爲一名證券從業人員，我希望能盡我所能，對客戶負責，服務至上;同時不斷提高自我，跟上社會的腳步，隨時吸取新知識鞏固舊知識，做一名優秀的從業人員，給投資者一個良好的售後服務。

最後，祝願我的母校廣西職業技術學院將來越來越輝煌!

在證券公司的實習報告 篇4

八月中旬，我步入了漫長而充實的暑假，這已經是我大學生涯第二個暑假了，所以我要盡己所能讓這個假期過得與衆不同值得回味。

在老師的介紹下來到了一家證券公司實習----西南證券股份有限公司 西南證券股份有限公司是西部地區成立最早的一家綜合類券商，成立於1999年12月28日，註冊資本16.3億元，是在重慶市原四家證券經營機構基礎上經資產重組和增資擴股組建而成的證券公司。xx年x月x日，西南證券股份有限公司在上海證券交易所掛牌上市，股票簡稱“西南證券”，股票代碼“600369”。

公司前身西南證券有限責任公司成立於1999年12月28日，是唯一一家註冊地在重慶的綜合性證券公司，也是重慶地區第一家金融類上市公司。

xx年x月x日我來到了西南證券大渡口區營業部投入了我的實習中。雖然只有短短三個星期的實習時間，但是收穫頗豐，不僅對證券公司的日常工作流程有了大體的瞭解，更重要的是結識了一批有十幾年證券從業經驗的專業人士。在與長輩和同齡人的交流中，我對於證券行業的認識實現了從理論到實踐的飛躍。

實習的第一週，我被安排在了高潔經理的辦公室見習。證券公司對我來說是陌生的，而我所學的又是會計專業，可以說我對證券一點都不瞭解。高經理考慮到了這點，他沒有實質的教我什麼很專業的東西，只是讓我看了很多公司的資料，比如公司經紀業務的稽查日誌，

客戶經理的管理細則，開戶合同書等等。我看了這些資料後，知道了營業部各部門的職能、其日常業務的流程以及營業部的特色服務。雖然有些東西看起來很抽象，但是我還是很認真地看完了，不是很懂，總也有收穫。高經理還教我使用他平時工作用的軟件，很簡單的，就像我們用金算盤軟件做業務一樣，我幫經理做了經紀業務的稽查。就是使用軟件查詢經紀業務，比如查詢今天有多少個客戶開戶，有多少客戶來查賬等等，要稽查的東西很多，都是一步一步慢慢來的。

實習的第二週行政部的吳老師帶我到櫃檯熟悉前臺業務。櫃檯人員的舉止和專業化程度是一個公司形象的首要體現。櫃檯主管是個很有魅力的人，她很耐心的教了我們很多。前臺工作人員就是要以客戶爲中心，以客戶需求爲中心。爲客戶辦理業務並保證客戶資料和資產的保密和安全性是我們的主要任務。我們的原則是確保客戶和證件的匹配性、真實性;客戶身份證的有效性和合法性;客戶資料的真實性、完整性。主顧和所有的櫃檯人員都讓我們深切體會到一個櫃員應具備的職業操守就是謹慎的對待工作和親和的對客戶。

在櫃檯的學習中我瞭解西南證券股份有限公司概況和前臺的基本流程和常規工作主要包括：開戶、辦理轉託管、銷戶、開通創業板、推銷新產品等。我重新認識了很多表格還有掌握了一些比較少見表格的用途如：跨市場業務申請表、激活小額休眠賬戶申請表、非上市公司股份認權申請表，同時熟悉了下打印機、掃描儀、讀卡器的操作。主管讓我自由學習積極提問，現在我已經瞭解了一些基本業務，懂得看錶還原業務，還能親自帶客戶開戶，同時學習了一些接待客戶的技巧。

開戶是證券公司最一般也是最基礎的業務，因此對於開戶流程，我都進行詳細的瞭解和認真的學習。下面就簡單的介紹下個人開戶的流程：

1、個人開戶需提供身份證原件及複印件，深、滬證券賬戶卡原件及複印件;若是代理人，還需與委託人同時臨櫃簽署《授權委託書》並提供代理人的身份證原件和複印件;

2、填寫開戶資料並與證券營業部簽訂《證券買賣委託合同》;

3、證券營業部爲投資者開設資金賬戶 ;

4、辦理開通證券營業部銀證轉賬;

現在開戶越來越嚴格，開戶資料必須要本人填寫，有些老人寫字比較困難，想讓我們幫他們填寫資料，我們都沒辦法。除此之外還多了一項以前沒有的，就是要進行電子攝像。

前臺另一個主要的工作就是櫃檯服務。例如：客戶需要在櫃檯辦理各種業務，如轉託管，撤消指定交易，變更客戶資料和密碼的重置，銀證轉賬的開通和取消等等。在整個前臺工作的過程中，我一大部分的時間要用在指導客戶填寫辦理各種業務的資料並複印身份證及股東代碼卡等，以提高工作效率。同時我也跟着老員工學習怎樣和客戶交流，並及時瞭解客戶的需求。另外，我也提供簡單的諮詢服務。經過多天的觀察學習，我可以對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理。但我覺得更重要的是要多發現問題，多學習證券知識。由於平時在校學習比較少關注股市，更準確的說對證券市場瞭解得並不多，

因此也幾乎不用股票軟件進行分析。在實習期間，工作相對較少的時候，我比較關注股市動態。熟悉了滬深兩市和很多上市公司，並對各股運用各種指標進行了分析，把所學的知識回顧了一遍，雖然不能熟練操作股票行情分析軟件，但對股票市場也有了比原來更深刻的認識。

在實習的最後一週裏我的工作主要是輔助經理聯繫客戶，爲客戶介紹我們的服務。而聯繫顧客的主要途徑就是電話營銷，每天我們都會打上百個電話，由於是第一次打電話，上手不久就遇到了許多困難，顧客無情的掛電話，使我的信心備受打擊，雖然經理已經給我作了思想準備，但是那種失落感還是有的。我不斷地在嘗試着克服，但是效率仍然很低，肯搭理的人還是很少。而其他人中也有埋怨的聲音，也有馬上掛電話的，這樣更打擊我的激情。我告訴自己：要忍耐，要堅持。一直到我被掛電話已成爲家常便飯的時候，我知道我終於過了自己那一關，我跨越了心中的阻礙。我的聲音很硬，我就儘量放軟，讓客戶感覺到我很有耐心和誠意。漸漸地，和我談話的人多了，我更有積極性了。人是很奇妙的，和人談話我能學到很多，也讓我見識到了各種各樣的人。有些人他們一聽我說就知道我是新人，我知道談話的時候我表現得不是很專業，才讓他們有這種感覺。爲了避免這種情況，就要表現出專業，而要表現出專業，就要加強自己的證券方面的基礎知識，還要不斷提高電話營銷技術，深刻了解他們的需要，讓他們接受我們的服務，把潛在的客戶發掘出來。

爲期三週的實習結束了，回顧這三個星期來的實習，我發現了自身許多不足。如在面對客戶時表現的不夠自然，在處理問題時不夠主動。信心來於專業，細節決定成敗!所以在後期實習中我會不斷總結、改進!在此我也瞭解到作爲新人我們要多學多看多做，有什麼問題儘量自己先思考有了自己的觀點後再提問，這樣才能更深刻的理解並培養創新的意識!

實習是大學生走向社會的一道門檻，其中充滿着磨礪與再學習的機會，這對未涉世的我們來說是非常重要的。從實習期間的每一件小事中，我體會到了人際關係、機會、評價、競爭、成功、失敗等各種我們今後經常會遇到的事件，相信這些寶貴的經驗會成爲我今後成功的重要基石。此次的實習我學到了很多書上沒有的知識，也讓我意識到今後努力的方向，收穫頗豐，爲真正跨入社會走上工作崗位打下了堅實基礎。

在證券公司的實習報告 篇5

短短的2個星期就這樣轉眼即逝，爲期 5天在證券公司的實習，一樣讓我們銘記於心，這是一場經歷也是一種經驗。這種經歷和經驗就是這5天結出的實習果實。

這次的實習我們班的實習地點有2個，一個是a證券公司，另一個是b證券公司，全班同學按照時間又被分成2批，一個星期一批同學去證券公司實習。我被分到了第二批，第一天去證券公司實習，我和同學們很高興地來到b證券股份有限公司的xx證券營業部進行爲期1周的實習工作。

來到營業部實習，我被分配到了 財富中心，和我一起被分到財富中心的有3位同學。

證券營業部對於關心中國證券市場的人來說，應該並不陌生；同時這樣的一個部門對於各位普通股民來說，不免充斥着不少的神祕感。在這個星期中，我作爲營業部工作人員中一員，學到了不少，同時這一段經歷也給了我不少感悟：股市有風險，入市須謹慎！

在財富中心實習5天，學到了很多關於證券的東西，他們每一位工作人員都非常的友善和親切，都很願意傳授一些關於股票、期貨等投資方面的知識 。在該部門裏面，我的工作是坐在分析師的旁邊，看着他工作，他看一些股票做出一些分析，還有接客戶打來的電話，給客戶提供一些股票的信息。我跟的是他們部門的唯一一位女士，她姓徐，我稱呼她爲徐老師。我坐在她旁邊看着她工作，她的工作看上去很簡單，可是她自己列的一張每日工作流程中列了將近20項工作，這些工作都是在股市開盤前和收盤後的工作，在股市開盤後和收盤前這段時間，她的工作就是觀察股票，給客戶發信息提供股市行情，接客戶打來的諮詢電話提供諮詢服務。

因此，她的工作沒辦法分給我，她說現在全球經濟危機，股市行情不景氣，股票大盤一直處於下跌趨勢，她們自己都很空，客戶都不打電話諮詢，每天都做一些基本工作，她讓我瞭解了一下她的'工作。然後教我看股票，讓我學到了很多在大學校園這座象牙塔中學不到、看不到的知識，相信這次的經歷將成爲我日後真正社會工作的一個難得經驗。

最開始我看了他們公司自制的財富週刊，有很多地方看不懂，比如說那本週刊上經常出現eps的字眼，可是我不知道eps是什麼，後來問了老師，她說這個是每股收益。很多不懂的地方，很多沒學過的東西，在這次實習中，學到了很多，也可謂是收穫頗多。

雖然經濟不景氣，股市很蕭條，我們實習工作很空，但是這也同時給了我們學習的好機會，因爲空閒，所以他們有時間來教我們，才讓我們學到很多東西。

2個星期的時間說長不長說短不短，要學東西靠自己，嘴巴長在我臉上，要靠自己問，沒有人會主動來教你學一些東西，這是我在這個星期學到的人生道理。

雖然實習期已過，但是這將是我人生中永遠不會忘記的事，曾經有那麼2個星期我們到證券公司實習的經歷，讓我積累了許多工作經驗，也許我以後不會從事該項職業，但是這次的實習對我來說是一次很好的磨礪。

在證券公司的實習報告 篇6

當今經濟形式十分嚴峻,特別是美國,遭遇了自1933年大蕭條以來最爲嚴重的一次經濟危機.受經濟全球化影響,金融風暴迅速波及全球.對於中國這樣一個出口(NX)在國內生產總值(GDP)中佔有很大比例的國家而言,自然難逃風暴的襲擊,去年第四季度GDP增幅顯著下降.

大一上學期,我學習了宏觀經濟學原理(Principle of Macroeconomics),對經濟有了初步的認識和了解,並且培養了濃厚的興趣,總希望能到社會中去實踐,體驗一下所學過的知識,畢竟實踐是檢驗真理的唯一標準.

雖然作爲一名大學一年級學生,知識的積累還不是很充分,研究經濟顯然談不上,但是不積跬步,無以至千里；不積小流,無以成江海,做小事才能成就大事.很幸運,我得到了在東吳證券研究所爲期五天的實習機會,使我有機會對經濟進行更深入地學習和理解,同時還可以提高與他人溝通交往的能力.

實習期間,我通過閱讀書刊、上網查詢資料、向同事請教,瞭解到證券(stock)作爲一種上市公司籌集資金的渠道,可以使企業擴大生產,促進經濟的繁榮,股價指數(price index)因而在某種程度上可以作爲衡量經濟發展的一項指標；同時對於投資者而言,可以獲得紅利(dividend)及股價(stock price)上漲帶來的收益.從理論上來說,投資股票是一種雙贏,但由於機會成本(opportunity cost)、企業業績等因素導致供求關係(supply & demand)的改變,炒股也存在一定的風險.因此也就有了各種規避風險的組合投資---基金(fund)的應運而生.例如反衝基金(hedge fund), 使用金融衍生產物(derivatives)：期權(option),期貨(future)等等,通過槓桿作用(leverage),一旦看準了方向,可以獲得極高的報酬.此外,我還進行了炒股實踐,學習了通過分析上市公司的財務報表來判斷企業的經營狀況,從而預期其股價的長期變化趨勢,並且還了解了幾種技術圖線的察看與分析,如通過k線圖分析近期股票的走勢；通過volume圖察看成交量；通過MACD圖對買進、賣出的時機進行判斷.但是,僅僅知道是遠遠不夠的,要掌握並能進行熟練運用還得依靠會計學、精算學等學科的紮實基礎,這也爲我今後學習提供了方向.

短短的五天期間,我認識了許多同事,他們都很敬業、優秀,都是我學習的榜樣.每當我提出問題時,他們總是儘自己所能給我詳細的解答,並提供書籍供我查閱.在這裏我對他們表示衷心的感謝.

五天的實習生活在這裏畫上了一個句號,但這並不是結束,相反這恰恰意味着一個新的開始.

在證券公司的實習報告 篇7

一、實習公司介紹

xxxx有限責任公司前身爲成立於1990年的江西省證券公司。20xx年7月，經中國證監會批准，公司增資擴股並更名爲"xxxx有限責任公司"，註冊地址遷至廣東省深圳市。多年來，公司逐步發展成爲以深圳爲總部、以江西爲重點業務區域，業務網絡覆蓋北京、上海、廣東、江蘇、湖南、雲南等地的全國性專業證券公司，目前註冊資本爲10、05億元人民幣，在全國15個大中城市擁有23家證券營業部，在北京、南昌設有辦事處。 公司的經營範圍包括：證券經紀；證券投資諮詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產管理；證券投資基金代銷。公司以雄厚的資金實力、一流的人才隊伍、豐富的專業經驗、穩健的經營作風爲廣大投資者和機構客戶提供全方位的專業證券服務。

歷經多年的發展，公司培養和造就了一支高素質的骨幹員工隊伍，公司現有員工近1595人。

面對全球化背景下資本市場的機遇與挑戰，公司堅持"合規經營、穩健發展"的經營思想，不斷改革創新，努力提升公司的核心競爭力，爲建設和諧社會、促進證券市場健康發展貢獻新的力量。

二、實習的主要內容

（一）瞭解世紀證券概況

1、世紀證券的發展歷程及其在中國證券業中的地位

2、瞭解並領悟世紀證券的企業文化

3、威海路營業部的內部設臵，下設客服部、清算部、財務部、電腦部四個部門。客戶部的工作包括接待客戶，提供諮詢服務；清算部工作包括櫃檯業務及其產生的相關客戶資料管理，營業部每天發生的資金、股票進出清算；財務部負責會計覈算；電腦部則負責管理和維護數據。

（二）具體實習內容

1、我被安排在客服部工作。主要就是負責客戶的開發與維護。這個工作看起來很簡單，其實對於我們這些剛進入社會的大學生來說，由於社會經驗的匱乏，在實際工作中也有許多困難。

2、我每天早晨8：30上班，剛到公司後，我會把辦公室的衛生工作簡單打掃一下，雖然這不是我的職責，但是我覺得新人多做點事情總是好的。

3、每天做完雜物後，我會打開電腦瀏覽一下早間的財經資訊，然後進入公司內部的NOTES，瀏覽一下里面的通知已經證券分析報告，爲自己專業知識的做積累。

4、一般從9點開始接待客戶，提供簡單的諮詢服務，和客戶進行溝通。經過培訓和多天的觀察學習，我們可以根據我們的知識對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理。不過大多數時候，我們還是要看客戶部王經理如何處理一些問題，學習怎樣和客戶交流，並瞭解客戶的需求。

5、櫃檯服務。客戶需要在櫃檯辦理各種業務，如開戶，轉託管，撤消指定交易，變更客戶資料和銀證通及銀證轉帳的開通和取消等等。開戶是證券公司最一般也是最基礎的業務，因此對於開戶流程，手續進行了詳細的瞭解。對櫃檯業務有了一定的瞭解後，我們可以指導客戶填寫辦理各種業務的表單並複印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。

6、提高專業素養。在實習之前我就有過一年的炒股經驗，並且有證券從業資格證。在實習期間，我更加關注股市的運行和對股民心理的揣摩，並對一些個股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關知識又回顧了一遍，熟練並且能充分的操作股票行情及分析軟件，學到了一些新的知識。

7、整理客戶資料。客戶資料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證通申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡複印件等。所做的相關工作大致包括以下三個方面內容：

①把當天業務所產生的各項單據、表掃描到各個業務科目目錄下，然後統一發往總部。

②理清相關的客戶資料，按順序裝入客戶檔案，這一工作在檔案室完成。

③對於上交所和深交所打回來的有問題的開戶申請書的電子檔案，進行覈查和整理，然後再重新掃描反饋回去。

四、實習收穫與體會

在一個月的時間裏，我從對證券業一無所知，到初窺門徑，其中學習了很多，人也更加成熟。在這裏的實習生活，讓我學着開始面對社會，讓我對證券專業知識有了興趣，相信在以後的學習生活中，我會開始關注留意股市行情，關心各種新鮮金融政策，用全新的視角觀察周圍的新聞動態，既不會盲目入市，更加不會放過每一個能夠創造穩定收益的投資機會。

帶我們的鄭老師讓我們參加每週二、四下午的FC會議，在FC會議上，大家會對近期的空方及多方消息進行討論、總結。並根據這些消息，預測股市的未來走向。會議上，老師們還會推薦幾支股票，並從專業的角度爲大家分析這些個股。每次會議都是一個難得的學習機會，並收穫了許多專業知識：

空方：對後市不樂觀，正在賣出股票的投資者。 多方：對後市樂觀，正在買入股票的投資者。

建倉：一般是指大的投資者分階段、 分價位有計劃地大量購入股票。

主力基金：是持有指某股票數量最大的基金公司或基金公司聯名，他們的買賣決定，自然就成爲主力了。

主力資金：空方或多方較有代表的機構或公司。

跳空：指受強烈利多或利空消息刺激，股價開始大幅度跳動。跳空通常在股價大變動的開始或結束前出現。

打壓：是用非常方法，將股價大幅度壓低。通常大戶在打壓之後便大量買進以取暴利。 洗盤：做手爲達到炒作目的，必須於途中讓低價買進，且意志不堅的轎客下轎，以減輕上檔壓力，同時讓持股者的平均價位升高，以利於施行養、套、殺的手段。

K線：這種圖表源處於日本德川幕府時代（1603～1867年），被當時日本米市的商人用來記錄米市的行情與價格波動，後因其細膩獨到的標畫方式而被引入到股市及期貨市場。通過K線圖，我們能夠把每日或某一週期的市況現完全記錄下來，股價經過一段時間的盤檔後，在圖上即形成一種特殊區域或形態，不同的形態顯示出不同意義。插入線、抱線和利好刺激線這三種K線組合是最常見的經典見底形態。

短線：對於短線投資者來說，正面消息的發佈，一般會對一隻股票價格在短時間內出現快速增長，在當日後段時間基本是處於跌的狀態。因爲市場遵循低買高賣的原則，所以在什麼時間投入，以什麼價格買入是很難預測的，投機性質很強，但是仍然可以研究K線趨勢，和短期現象對某隻概念股特別關注，哪怕公司並非在短期有盈利但是短線投資具有高風險性。

股票交易容易出現跟風現象，市場並不完全規範，有些有錢人有意操縱某支小股，在很低價位的情況下買入幾乎所有股建倉、於是便有K線圖出現長時間只漲不跌，只進不出的現象，然後有些人判斷錯誤就在升的時候買進，跟風擡高股價，莊家很易非法賺取差價、國家會打擊這種行爲、如果找到確切證據，會發出起訴 。

交易所交易機制：滬市實行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者，均應事先明確指定一家證券營業部作爲其委託、交易清算的代理機構，並將本人所屬的證券賬戶指定於該機構所屬席位號後方能進行交易。如果要到其他證券營業部做股票交易，需要先撤銷原指定再做新指定。

經過這次實習，對證券公司及其日常業務有了比較深刻的瞭解和認識，與此同時也有了一些自己的體會。

"以客戶服務爲中心、以客戶需求爲導向、以客戶滿意爲目的"是世紀證券一向所堅持的服務理念。擁有着完善的專業證券服務體系，證券的市場地位和品牌影響力不斷提升，已經成爲一個有着核心競爭力的綜合金融服務提供商必備品質。而這個過程中，以人爲本的精神是公司成長的一核心要素。

以人爲本更是客服部所有一線工作人員所需要堅持服務質量。和客服部的工作人員相處的過程中，我最能感受到的就是他們熱情，活躍與耐心，對於散戶們各式問題的耐心解答，對各種繁瑣程序的細緻處理……這些都是服務窗口的首要要求，當然也是我需要做到做好的工作標準。

擁有金融的專業知識也是一個證券人必備的品質，要表現出專業，首先要做的是要加強自己的證券方面的基礎知識和市場信息，要做到自己能給顧客最基本的信心。我們要深刻了解他們的需求，讓他們瞭解並接受我們的服務，把潛在的客戶發掘出來。在以後的時間裏，我要不斷地學習和充實自己，金融確實是一個充滿魅力的行業，金融是百業之首，而證券就是金融之首啊。

在證券公司的實習報告 篇8

在實習的工作中，我對證券公司的經紀業務有了深刻而且較爲全面的瞭解。我想對我的工作做以下簡要的鑑定：

1.開戶與轉戶的流程

第一：經紀人所開發客戶需帶齊以下證件親臨公司與經紀人聯繫辦理業務。

第二：新開戶的：填寫自然人申請表兩張並複印本人身份證在其(兩張自然人申請表)的背面，然後去打股東賬戶卡。

第三：在辦理完相關業務後，若所用的銀行卡由要求到銀行去確認第三方存款的，則拿櫃檯人員所交的資料去所對應的銀行辦理相關業務。證券公司實習報告鑑定證券公司實習報告鑑定。

2.客戶開發的方式

第一種就是電話營銷

第二種就是銀行駐點

第三種方式就是客戶轉介紹

在公司的實習過程中還要學習如何選擇股票。總的來說選擇股票就得有一套自己的標準，因爲每個人的看法都是不一樣的。但是其中的一點確實每個人都要考慮的，那就是這隻股票他的公司經營狀況和經營前景如何。

在實習過程中，我還掌握了以下幾個要點：

第一是真誠：你可以僞裝你的面孔你的心，但絕不可以忽略真誠的力量。

第二是溝通：想在短暫的實習時間內，儘可能多的學一些東西，這就需要跟領導和同事有很好的溝通。

第三是激情與耐心：激情與耐心，就像火與冰，看似兩種完全不同的東西，卻能碰撞出最美麗的火花。

實習期間，能夠嚴格遵守並執行公司的各項規章制度，能夠積極主動的配合其他相鄰工作同仁協調完成各種工作任務。認真學習業務知識，在很短的時間內就掌握了工作的要點和技巧，並將其合理的運用到工作中去。積極主動的向老員工學習，彌補自己的不足。工作積極主動，學習認真，尊敬他人，待人誠懇，能夠做到服從指揮，團結同事，不怕苦，不怕累。證券公司實習報告鑑定各類報告。

這次的實踐的確給予了我很多。今後，我將繼續保持認真負責的工作態度，高尚的思想覺悟，進一步完善和充實自己，爭取在以後的學習中更好的完善自己。