證券的合同集合15篇

在當今不斷髮展的世界，很多場合都離不了合同，在達成意見一致時，制定合同可以享有一定的自由。那麼大家知道合同的格式嗎？以下是小編精心整理的證券的合同，歡迎閱讀與收藏。

證券的合同1

甲方：_________________

乙方：________先生（或女士，下同）

上海永達證券投資有限公司（以下簡稱"甲方"）與{客戶名}（以下簡稱"乙方"）經過友好協商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎上，雙方達成以下合作協議：

一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業務合作等問題，自願結成戰略合作伙伴關係，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協助乙方在_____個交易日內總獲利達到____%利潤、

二、甲方爲乙方提供薦股機密，乙方應嚴格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業利益、信譽受到損害、

三、乙方在接受甲方提供的薦股機會時，應嚴格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時間價格實施，確實因乙方原因造成損失後果自負！甲方不做任何賠償、

四、甲方爲乙方提供的介入、拋出股票時間價格必須提前三十分鐘以上通知乙方、

五、違約責任：

1、合作雙方在業務實施過程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的，受損方除可立即單方面解除合作關係外，還可提出_____萬元的經濟賠償要求、

2、如因甲方沒有協助乙方達到利潤要求造成乙方損失應退還所有會員費用，同時賠償乙方損失（賠償事宜如下：100萬以下（含100萬資金量）做全額賠償，100萬元以上資金賠償90%、按交易明細清單上的數額爲準）、

六、爭議處理：如發生爭議，雙方應積極協商解決，協商不成受損方可向上海市仲裁委員會申請仲裁處理、

七、本協議到期後，雙方認可不再延長，可自然終止、

八、本協議在執行過程中，雙方認爲需要補充、變更的，可訂立補充協議、補充協議具有同等法律效力、補充協議與本協議不一致的，以補充協議爲準、

九、本協議經雙方蓋章後生效、本協議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力、

甲方：_________________

乙方：_________________

簽字：_________________

簽字：_________________

簽署日期：___年___月___日

簽署日期：___年___月___日

證券的合同2

甲方：_________

乙方：_________

丙方：_________

一、_________向_________銀行_________分申請貸款，丙方同意爲此提供保證擔保。

二、甲方願以其在乙方開立的下列資金賬戶及其下掛的證券賬戶內全部資產向丙方提供質押反擔保：資金賬戶：_________；證券賬戶：_________。

三、丙方委託乙方對甲方上述資金賬戶及證券賬戶進行監管，乙方接受委託。甲方同意丙方及乙方對其賬戶進行監管。

四、乙方對上述資金賬戶及證券賬戶在其電腦系統內進行質押監管記載。

五、如甲方上述賬戶內資產總值低於_________萬元，甲方在接到丙方通知後應即時採取填補資金等措施。

六、若乙方未收到丙方出具的書面通知，不得爲甲方已質押資金賬戶辦理資金劃出，不得爲該資金賬戶下掛的證券賬戶辦理股票轉託管、撤銷指定交易、銷戶等導致甲方資產減損或轉出的手續，否則應承擔相應法律責任。

七、監管期間，甲方在本協議約束下可自由進行證券交易。

八、甲方不可撤銷地同意：如甲方賬戶內總資產低於_________萬元，丙方有權指示乙方賣出甲方證券賬戶內證券並禁止甲方基於上述賬戶的證券交易權。乙方同意予以辦理，但不承擔證券賣出過程中由價格變動及市場承接能力因素而造成的損失。

九、甲方不可撤銷地同意：如借款人屆期未還清借款，丙方有權僅持貸款行出具的借款人未還清借款的證明，指示乙方賣出甲方證券賬戶內證券並扣劃甲方資金賬戶內款項至丙方指定的賬戶。乙方同意予以辦理。

十、乙方在收到丙方出具的申請書後，應及時爲丙方提供資金及證券對帳單。

十一、如借款人屆時依約履行還款義務，丙方應及時書面通知甲方、乙方解除本監管協議。

十二、簽約時所打印之資金及證券對帳單作爲本協議。

十三、本協議一式三份，自簽約時即時生效。

甲方：_________乙方：_________

法定代表人：_________負責人：_________

_________年____月____日_________年____月____日

丙方：_________

法定代表人：_________

_________年____月____日

證券的合同3

基金髮起人：_________

基金管理人：_________

基金託管人：_________

目錄

一、前言

二、釋義

三、基金合同當事人

四、基金髮起人的權利與義務

五、基金管理人的權利與義務

六、基金託管人的權利與義務

七、基金份額持有人的權利與義務

八、基金份額持有人大會

九、基金管理人、基金託管人的更換條件與程序

十、基金的基本情況

十一、基金的設立募集

十二、基金合同的成立與生效

十三、基金的申購與贖回

十四、基金的非交易過戶

十五、基金的轉託管

十六、基金資產的託管

十七、基金的銷售

十八、基金的註冊登記

十九、基金的投資

二十、基金的融資

二十一、基金資產

二十二、基金資產估值

二十三、基金費用與稅收

二十四、基金收益與分配

二十五、基金的會計與審計

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的終止與清算

二十八、業務規則

二十九、違約責任

二十九、違約責任

三十、爭議處理

三十一、基金合同的效力

三十二、基金合同的修改與終止

一、前言

爲保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規範基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱"《暫行辦法》")、《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱"《試點辦法》")和其他有關規定，在平等自願、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本協議(以下稱"本基金合同")。自_________年_________月_________日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規定，若本基金合同內容存在與該法衝突之處的，應以該法規定爲準，本基金合同相應內容自動根據該法規定作相應變更和調整。屆時如果該法和/或其他法律、法規或本基金合同要求對前述變更和調整進行公告的，還應進行公告。

本基金合同是規定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金髮起人、基金管理人、基金託管人和基金份額持有人。基金髮起人、基金管理人和基金託管人自本基金合同簽訂並生效之日起成爲本基金合同的當事人。基金投資者自取得依據本基金合同發行的基金份額時起，即成爲基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。

_________證券投資基金(以下簡稱"本基金")由基金髮起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規定設立，並經中國證券監督管理委員會(以下簡稱"中國證監會")批准。

中國證監會對本基金設立的批准，並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。

基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由於證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

二、釋義

本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1.基金或本基金：指銀華-道瓊斯88精選證券投資基金;

2.基金合同或本基金合同：指本合同及對本合同的任何有效修訂和補充;

3.招募說明書：指《_________證券投資基金招募說明書》;

4.中國證監會：指中國證券監督管理委員會;

5.銀行監管機構：指中國人民銀行及/或中國銀行業監督管理委員會;

6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》;

7.《合同法》：指《中華人民共和國合同法》;

8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》;

9.《暫行辦法》：指1997年11月14日經國務院批准發佈並施行的《證券投資基金管理暫行辦法》;

10.《試點辦法》：指xx年10月8日由中國證監會發布並施行的《開放式證券投資基金試點辦法》;

11.元：指人民幣元;

12.基金合同當事人：指受本《基金合同》約束，根據本《基金合同》享受權利並承擔義務的法律主體，包括基金髮起人、基金管理人、基金託管人、基金份額持有人;

13.基金髮起人：指_________基金管理有限公司;

14.基金管理人：指_________基金管理有限公司;

15.基金託管人：指_________銀行;

16.註冊登記業務：指本基金登記、存管、清算和交收業務，具體內容包括投資人基金賬戶管理、基金份額註冊登記、清算及基金交易確認、代理髮放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊等;

17.註冊登記機構：指辦理本基金註冊登記業務的機構。本基金的註冊登記機構爲_________基金管理有限公司或接受_________基金管理有限公司委託代爲辦理本基金註冊登記業務的機構;

18.《公開說明書》：指《_________證券投資基金公開說明書》，即本基金合同生效後，每六個月公告一次的有關本基金的簡介、投資組合公告、經營業績、重要變更事項和其他按法律法規規定應披露事項的說明;《公開說明書》是對《招募說明書》的定期更新;

19.投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者;

20.個人投資者：指依據中華人民共和國有關法律法規及其他有關規定可以投資於證券投資基金的自然人投資者;

21.機構投資者：指在中國境內合法註冊登記或經有權政府部門批准設立和有效存續並依法可以投資本基金的企業法人、事業法人、社會團體或其它組織;

22.合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》及相關法律法規規定可以投資於在中國境內合法設立的開放式證券投資基金的中國境外的機構投資者;

23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規定參加的會議;

24.設立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金合同生效日的時間段，最長不超過三個月;

25.基金合同生效日：指自《招募說明書》公告之日起三個月內，在基金淨認購額超過人民幣2億元，且認購戶數達到100人的條件下，基金髮起人依據《基金法》向中國證監會辦理備案手續後，_________證券投資基金基金合同生效的日期;

26.基金終止日：指基金合同規定的基金終止事由出現後按照基金合同規定的程序並經中國證監會批准終止基金的日期;

27.存續期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;

28.工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

29.認購：指在本基金設立募集期內，投資者申請購買本基金基金份額的行爲;

30.申購：指在本基金合同生效後的存續期間，投資者申請購買本基金基金份額的行爲;

31.贖回：指基金份額持有人按本基金合同規定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行爲;

32.轉換：指基金合同生效後的存續期間，持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請將其持有的本基金份額轉換爲基金管理人管理的其它開放式基金份額的行爲;

33.轉託管：指投資者將其所持有的某一基金份額從一個交易賬號指定到另一交易賬號進行交易的行爲;

34.投資指令：指基金管理人在運用基金資產進行投資時，向基金託管人發出的資金劃撥及實物券調撥等指令;

35.銷售代理人：指接受基金管理人委託代爲辦理本基金銷售業務的機構;

36.銷售機構：指基金管理人及銷售代理人;

37.基金銷售網點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網點;

38.指定媒體：指中國證監會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯網網站;

39.基金賬戶：指註冊登記機構爲基金投資者開立的記錄其持有的由該註冊登記機構辦理註冊登記的基金份額餘額及其變動情況的賬戶;

40.開放日：指爲投資者辦理基金申購、贖回等業務的工作日;

41.t日：指銷售機構在規定時間受理投資者申購、贖回或其他業務申請的日期;

42.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息及其他合法收入;

43.基金資產總值：指基金購買的各類證券、銀行存款本息、基金應收申購款以及其他投資等的價值總和;

44.基金資產淨值：指基金資產總值減去基金負債後的價值;

45.基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產淨值和基金份額淨值的過程;

46.標的指數：指本基金投資組合跟蹤的對象指數，本基金以_________指數爲標的指數，但基金管理人可以按照本基金合同規定的程序變更標的指數。

47.法律法規：指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、部門規章以及其他對本合同當事人有約束力的決定、決議、通知等;

48.不可抗力：指本合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本合同由基金髮起人、基金管理人、基金託管人簽署之日後發生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本協議的任何事件，包括但不限於洪水、地震及其他自然災害、戰爭、騷亂、火災、政府徵用、沒收、法律變化、突發停電或其他突發事件、證券交易場所非正常暫停或停止交易等。

三、基金合同當事人

(一)基金髮起人

名稱：_________

註冊地址：_________

辦公地址：_________

法定代表人：_________

總經理：_________

成立日期：_________年_________月_________日

批准設立機關及批准設立文號：_________

經營範圍：_________

組織形式：_________

註冊資本：_________

存續期間：_________

(二)基金管理人

名稱：_________

註冊地址：_________

辦公地址：_________

法定代表人：_________

總經理：_________

成立日期：_________年_________月_________日

批准設立機關及批准設立文號：_________

經營範圍：_________

組織形式：_________

註冊資本：_________

存續期間：_________

(三)基金託管人

名稱：_________

註冊地址：_________

辦公地址：_________

郵政編碼：_________

法定代表人：_________

成立日期：_________年_________月_________日

基金託管業務批准文號：_________

組織形式：_________

註冊資本：_________

存續期間：_________

經營範圍：_________

(四)基金份額持有人

基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成爲基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行爲本身即表明其對基金合同的完全承認和接受。基金份額持有人作爲基金合同當事人並不以在基金合同上書面簽章或籤爲必要條件。

四、基金髮起人的權利與義務

(一)基金髮起人的權利

1.申請設立基金;

2.法律、法規和基金合同規定的其他權利。

(二)基金髮起人的義務

1.遵守基金合同;

2.公告招募說明書;

3.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;

4.基金不能成立時按規定退還所募集資金本息、承擔發行費用;

5.法律、法規和基金合同規定的其他義務。

五、基金管理人的權利與義務

(一)基金管理人的權利

1.自基金合同生效之日起，基金管理人依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產;

2.根據本《基金合同》的規定，制訂並公佈有關基金募集、認購、申購、贖回、轉託管、非交易過戶、凍結、質押、收益分配等方面的業務規則;

3.根據本《基金合同》的規定獲得基金管理費，收取或委託收取投資者認購費、申購費、贖回費及其他事先公告的合理費用以及法律法規規定的其他費用;

4.根據本《基金合同》規定銷售基金份額;

5.提議召開基金份額持有人大會;

6.在基金託管人更換時，提名新的基金託管人;

7.依據本《基金合同》及有關法律規定監督基金託管人，如認爲基金託管人違反了本《基金合同》或國家有關法律規定，並對基金資產或基金份額持有人利益造成重大損失的，應呈報中國證監會和銀行監管機構，並有權提議召開基金份額持有人大會，由基金份額持有人大會表決更換基金託管人，或採取其它必要措施保護基金投資者的利益;

8.選擇、更換基金銷售代理人，對基金銷售代理人行爲進行必要的監督和檢查;如果基金管理人認爲基金銷售代理人的作爲或不作爲違反了法律法規、本《基金合同》或基金銷售代理協議，基金管理人應行使法律法規、本《基金合同》或基金銷售代理協議賦予、給予、規定的基金管理人的任何及所有權利和救濟措施，以保護基金資產的安全和基金投資者的利益;

9.在《基金合同》約定的範圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請;

10.根據國家有關規定在法律法規允許的前提下依法爲基金融資;

11.依據本《基金合同》的規定，決定基金收益的分配方案;

12.按照《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金法》，代表基金對被投資公司行使股東權利;

13.法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制訂的其他法律文件所規定的其他權利。

14.法律法規及基金合同規定的其他權利。

(二)基金管理人的義務

1.遵守基金合同;

2.自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產;

3.配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金資產;

4.配備足夠的專業人員辦理基金份額的認購、申購和贖回業務或委託其他機構代理該項業務;

5.配備足夠的專業人員進行基金的註冊登記或委託其他機構代理該項業務;

6.建立健全內部風險控制、監察與稽覈、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產和基金管理人的資產相互獨立，保證不同基金在資產運作、財務管理等方面相互獨立;

7.除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關規定外，不得委託其他人運作基金資產;

8.接受基金託管人依法進行的監督;

9.按照規定計算並公告基金份額淨值;

10.嚴格按照《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報告義務;

11.保守基金商業祕密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除法律法規、基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前，應予以保密，不向他人泄露;

12.按基金合同規定向基金份額持有人分配基金收益;

13.按照法律法規和本基金合同的規定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回和分紅款項;

14.不謀求對上市公司的控股和直接管理;

15.依據《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會;

16.編制基金的財務會計報告;

17.保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上;

18.確保向基金投資人提供的各項文件或資料在規定時間內發出;保證投資人能夠按照基金合同規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，並得到有關資料的複印件;

19.參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配;

20.面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監會並通知基金託管人;

21.因過錯導致基金資產的損失或因處理基金事務不當對第三人所負債務或者其受到的損失，應以其自有財產承擔，其責任不因其退任而免除;

22.基金託管人因過錯造成基金資產損失時，基金管理人應爲基金向基金託管人追償;

23.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;

24.公平對待所管理的不同基金，防止在不同基金間進行有損本基金份額持有人的利益及資源分配;

25.負責爲基金聘請註冊會計師和律師;

26.法律法規及基金合同規定的其他義務。

六、基金託管人的權利與義務

(一)基金託管人的權利

1.安全保管基金財產;

2.依照《基金合同》的約定獲得基金託管費;

3.監督基金的投資運作，如認爲基金管理人違反了《基金合同》的有關規定，應呈報中國證監會和銀行監管機構，並採取必要措施保護基金投資人的利益。除非法律法規、《基金合同》及《託管協議》規定，否則，基金託管人對基金管理人的行爲不承擔任何責任;

4.在基金管理人更換時，提名新的基金管理人;

5.有權對基金管理人的違法、違規投資指令不予執行，並向中國證監會報告;

6.法律、法規、《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他權利。

(二)基金託管人的義務

1.基金託管人將遵守《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》及其他有關規定，爲基金份額持有人的最大利益處理基金事務;基金託管人保證恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效地持有並保管基金資產;

2.設立專門的基金託管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉基金託管業務的專職人員，負責基金資產託管事宜;

3.建立健全內部控制制度，確保基金資產的安全，保證其託管的基金資產與基金託管人自有資產相互獨立，保證其託管的基金資產與其託管的其他基金資產相互獨立;對不同的基金分別設置賬戶，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;

4.除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金合同》及其他有關規定外，不爲自己及任何第三人謀取利益，基金託管人違反此義務，利用基金資產爲自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸於基金資產，造成基金資產損失的，承擔賠償責任;基金託管人不得將任何基金資產轉爲其自有財產，違背此款規定的，將承擔相應的責任，包括但不限於恢復所涉及的基金資產的原狀、承擔賠償責任;

5.除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金合同》及其他有關規定外，基金託管人不得委託第三人託管基金資產;

6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;

7.以託管人和基金聯名的方式爲基金開設證券賬戶，以基金的名義開立銀行存款賬戶等基金資產賬戶，負責基金投資於證券的清算交割，執行基金管理人的投資指令，並負責辦理基金名下的資金往來;

8.對基金商業祕密和基金份額持有人、投資者進行基金交易有關情況負有保密義務，不泄露基金投資計劃、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關情況及資料等;除《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露;但因遵守和服從司法機構、中國證監會或其他監管機構的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應視爲基金託管人違反本《基金合同》規定的保密義務;

9.複覈、審查基金管理人計算的基金資產淨值及本基金的單位基金資產淨值;

10.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;

11.按規定出具基金業績和基金託管情況的報告，並報中國證監會和銀行監管機構;

12.在定期報告內出具基金託管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照本《基金合同》的規定進行，如果基金管理人有未執行本《基金合同》規定的行爲，還應當說明基金託管人是否採取了適當的措施;

13.保存有關基金託管事務的完整記錄15年以上;

14.按規定製作相關賬冊並與基金管理人覈對;

15.依據基金管理人的指令或有關規定向相應的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;

16.參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配;

17.面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監會和銀行監管機構，並通知基金管理人;

18.基金管理人因過錯造成基金資產損失時，基金託管人應爲基金向基金管理人追償;

19.因過錯導致基金資產的損失或因違背託管職責或者處理基金事務不當對第三人所負債務或者其受到的損失，應以其自有財產承擔，其責任不因其退任而免除;

20.監督基金管理人的投資運作，發現基金管理人的投資指令違法、違規的，不予執行，並向中國證監會報告;

21.不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動;

22.法律、法規、本《基金合同》和依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他義務。

七、基金份額持有人的權利與義務

(一)基金份額持有人的權利

1.按本《基金合同》的規定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，並行使表決權;

2.按本《基金合同》的規定取得基金收益;

3.監督基金經營情況，查詢或獲取公開的基金業務及財務狀況的資料;

4.申購或贖回基金份額;

5.在不同的基金直銷或代銷機構之間轉託管;

6.獲取基金清算後的剩餘資產;

7.要求基金管理人或基金託管人按法律法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件的規定履行其義務;

8.依照本合同的規定，召集基金份額持有人大會;

9.要求基金管理人或基金託管人及時依據法律法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件行使權利、履行義務;

10.法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件規定的其他權利。

(二)基金份額持有人的義務

1.遵守基金合同;

2.繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規定的費用;

3.以其對基金的投資額爲限承擔基金虧損或者終止的有限責任;

4.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;

5.法律法規及基金合同規定的其他義務。

八、基金份額持有人大會

(一)召開事由：

有以下情形之一的，應召開基金份額持有人大會：

1.修改基金合同;

2.更換基金管理人;

3.更換基金託管人;

4.決定終止基金;

5.與其它基金合併;

6.轉換基金運作方式;

7.提高基金管理人、基金託管人的報酬標準;

8.更換標的指數，但本基金合同另有規定的除外;

9.中國證監會規定的其他情形;

10.法律法規及基金合同規定的其他事項。

以下情形不須召開基金份額持有人大會：

1.調低基金管理費率、基金託管費率;

2.在本基金合同規定的範圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或在中國證監會允許的條件下調整收費方式;

3.因相應的法律、法規發生變動必須對基金合同進行修改;

4.對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權利義務關係發生變化;

5.對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;

6.按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

(二)召集方式

1.在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集;

2.在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金託管人召集;

3.在基金管理人和基金託管人均無法行使召集權的情況下，可由持有本基金10%(不含10%)以上份額的持有人就同一事項召集;若就同一事項出現若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。

(三)通知

1.召開基金份額持有人大會，召集人應在會議召開前30天，在至少一種中國證監會指定的至少一種信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會通知至少應載明以下內容：

(1)會議召開的時間、地點和方式;

(2)會議擬審議的事項;

(3)有權出席基金份額持有人大會的權益登記日;

(4)代理投票授權委託書的內容要求(包括但不限於代理人身份、代理權限和代理有效期限等)、委託書送達時間和地點;

(5)會務常設聯繫人姓名、電話。

2.採取通訊方式開會並進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，並在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關及其聯繫方式和聯繫人、書面表決意見的寄交和收取方式。

(四)會議的召開

基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開。

會議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金託管人必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。

1.現場開會：由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委託書委派代表出席，現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會。現場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託書符合相關法律、法規、本基金合同和會議通知的規定;

(2)經覈對，彙總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少於本基金在權利登記日基金總份額的50%(不含50%)。

2.通訊方式開會：通訊方式開會應以書面方式進行表決。在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視爲有效：

(1)會議召集人按本基金合同規定公佈會議通知後，在兩個工作日內在中國證監會指定的至少一種公衆媒體上連續公佈相關提示性公告;

(2)會議召集人在基金託管人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少於在權利登記日基金總份額的50%(不含50%);

(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託書符合法律、法規、本基金合同和會議通知的規定;

(5)會議通知公佈前已報中國證監會備案。

採取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則表面符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視爲有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視爲無效表決。

3.如果開會條件達不到上述現場開會或通訊方式開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提前通知期限爲10天，但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權利登記日不應發生變化。

4.屬於以現場開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件：

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託書符合法律、法規、本基金合同和會議通知的規定;

(2)經覈對，彙總到會者出示的在權利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應的基金份額不少於本基金在權利登記日基金總份額的50%(不含50%)。

5.屬於以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的，必須符合以下條件：

(1)會議召集人按本基金合同規定公佈會議通知後，在2個工作日內連續公佈相關提示性公告;

(2)會議召集人在基金託管人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有的基金份額不少於在權利登記日基金總份額的50%(不含50%);

(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人出具書面意見的代理人，同時提交持有基金份額的憑證、受託出具書面意見的代理人出具的委託人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託書符合相關法律、法規、本基金合同和會議通知的規定;

(5)會議通知公佈前已報中國證監會備案。

(五)議事內容與程序

1.議事內容及提案權

議事內容爲關係基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金託管人、與其他基金合併、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認爲需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金管理人、基金託管人、單獨或合併持有權益登記日基金總份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發出後向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前10天提交召集人。

基金份額持有人大會的召集人發出召集現場會議的通知後，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日5天前公告。否則，會議的召開日期應當順延並保證至少有5天的間隔期。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

召集人對於基金管理人和基金託管人和基金份額持有人提交的臨時提案應進行審覈，符合條件的應當在大會召開日5天前公告。大會召集人應當按照以下原則對提案進行審覈：

(1)關聯性。大會召集人對於提案涉及事項與基金有直接關係，並且不超出法律、法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權範圍的，應提交大會審議;對於不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

(2)程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合併表決，需徵得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，並按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

單獨或合併持有權利登記日基金總份額10%(不含10%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，需由單獨或合併持有權利登記日基金總份額20%(不含20%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金託管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少於六個月。

2.議事程序

(1)現場開會：在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第(七)款規定程序確定和公佈監票人，然後由大會主持人宣讀提案，經討論後進行表決，並形成大會決議。大會主持人爲基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由基金託管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人和基金託管人均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(不含50%)選舉產生一名基金份額持有人作爲該次基金份額持有人大會的主持人。

(2)通訊方式開會：在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時應當同時公佈提案，在所通知的表決截止日期第二天統計全部有效表決，在公證機構監督下形成決議。

(六)表決

1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。

2.基金份額持有人大會決議分爲一般決議和特別決議：

(1)一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上(不含50%)通過方爲有效;除下列(2)所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

(2)特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(不含三分之二)通過方可作出。更換基金管理人、更換基金託管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方爲有效。

3.基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。

4.採取通訊方式進行表決時，符合會議通知規定的書面表決意見視爲有效表決。

5.基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

(七)計票

1.現場開會

(1)如大會由基金管理人或基金託管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。

(2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當場公佈計票結果。

(3)如果會議主持人或基金份額持有人對於提交的表決結果有懷疑，可以在宣佈表決結果後立即對所投票數進行要求重新清點;監票人應當進行重新清點，重新清點以一次爲限。重新清點後，大會主持人應當當場公佈重新清點結果。

(4)計票過程應由公證機關予以公證。

2.通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，計票方式爲：由大會召集人授權的兩名監督員在基金託管人授權代表(若由基金託管人召集，則爲基金管理人授權代表)的監督下進行計票，並由公證機關對其計票過程予以公證。

(八)生效與公告

基金份額持有人大會決議自作出之日起生效，但其中需中國證監會或其他有權機構覈准或備案的，自履行完畢相關手續之日起生效。

除非本《基金合同》或法律法規另有規定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。

基金份額持有人大會決議自生效之日起5個工作日內在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

九、基金管理人、基金託管人的更換條件與程序

(一)基金管理人和基金託管人的更換條件

1.基金管理人的更換條件：有下列情形之一的，經中國證監會批准，須更換基金管理人：

(1)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產;

(2)基金託管人有充分理由認爲更換基金管理人符合基金份額持有人利益;

(3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金管理人退任;

(4)中國證監會有充分理由認爲基金管理人不能繼續履行基金管理職責。

基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責。

2.基金託管人的更換條件：有下列情形之一的，經中國證監會和銀行監管機構批准，須更換基金託管人：

(1)基金託管人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產;

(2)基金管理人有充分理由認爲更換基金託管人符合基金份額持有人利益;

(3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金託管人退任;

(4)銀行監管機構有充分理由認爲基金託管人不能繼續履行基金託管職責。

基金託管人辭任的，但新的託管人確定之前，其仍須履行基金託管人的職責。

(二)基金管理人和基金託管人的更換程序

1.基金管理人的更換程序

(1)提名：新任基金管理人由基金託管人提名。

(2)決議：基金份額持有人大會對更換原基金管理人形成決議，該決議需經代表每隻基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過。基金份額持有人大會還需對被提名的基金管理人形成決議。

(3)批准：新任基金管理人經中國證監會審查批准方可繼任，原任基金管理人經中國證監會批准方可退任。

(4)公告：基金管理人更換後，由基金託管人在中國證監會批准後5個工作日內公告。如果基金託管人和基金管理人同時更換，中國證監會不指定且沒有中國證監會認可的機構進行公告時，代表10%以上(不含10%)基金份額的並且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權按本《基金合同》規定公告基金份額持有人大會決議。

(5)交接：原基金管理人應作出處理基金事務的報告，並向新任基金管理人辦理基金事務的移交手續;新任基金管理人應與基金託管人覈對基金資產總值和淨值。

(6)基金名稱變更：基金管理人更換後，如果更換後的基金管理人要求，應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱或商號樣。

2.基金託管人的更換程序

(1)提名：新任基金託管人由基金管理人提名。

(2)決議：基金份額持有人大會對更換原基金託管人形成決議，該決議需經代表每隻基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過。基金份額持有人大會對被提名的基金託管人形成決議。

(3)批准：新任基金託管人經中國證監會和銀行監管機構審查批准方可繼任，原任基金託管人經中國證監會和銀行監管機構批准方可退任。

(4)公告：基金託管人更換後，由基金管理人在中國證監會和銀行監管機構批准後5個工作日內公告。如果基金託管人和基金管理人同時更換，中國證監會不指定，且沒有中國證監會認可的機構進行公告時，代表10%以上(不含10%)基金份額的並且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權按本《基金合同》規定公告基金份額持有人大會決議。

(5)交接：原基金託管人應作出處理基金事務的報告，並與新任基金託管人進行基金資產移交手續;新任基金託管人與基金管理人覈對基金資產總值和淨值。

十、基金的基本情況

(一)基金名稱：_________證券投資基金。

(二)基金類型：_________。

(三)基金投資者範圍：中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者(法律、法規、規章禁止投資證券投資基金的除外)及合格境外機構投資者。

(四)基金的投資目標：本基金將運用增強型指數化投資方法，通過嚴格的投資流程和數量化風險管理，在對標的指數有效跟蹤的基礎上力求取得高於指數的投資收益率，實現基金資產的長期增值。

(五)存續期限：不定期。

(六)基金份額面值：每份基金份額面值爲人民幣_________元。

十一、基金的設立募集

(一)設立募集期限

自《招募說明書》公告之日起到基金合同生效日止，最長不超過3個月。

(二)銷售場所

本基金通過銷售機構辦理基金銷售業務的網點公開發售。

(三)投資者認購原則

1.投資者認購前，需按銷售機構規定的方式備足認購的金額。

2.設立募集期內，投資者可多次認購基金份額，首次認購金額不得低於_________元，追加認購不得低於_________元。

(四)認購費用

本基金認購費率不高於認購金額(含認購費)的_________%。認購費用用於本基金的市場推廣、銷售、註冊登記等設立募集期間發生的各項費用，不計入基金資產。

(五)認購份數的計算

本基金的認購金額包括認購費用和淨認購金額。計算方法如下：

(1)認購費用=認購金額×認購費率

(2)淨認購金額=認購金額-認購費用

(3)認購份額=(淨認購金額+認購利息)/基金份額面值

認購份數保留至小數點後兩位，剩餘部分捨去，捨去部分所代表的資產歸基金所有。

(六)基金認購的規定

關於本基金認購的具體規定由基金管理人在招募說明書或發行公告中規定。

(七)首次募集期間認購資金利息的處理方式

有效認購資金的利息在全部認購期結束時歸入投資者認購金額中，摺合成基金份額，歸投資者所有。

(八)認購的程序和方法

1.認購程序

投資人認購時間安排、投資人認購應提交的文件和辦理的手續，請詳細查閱本基金的發行公告。

2.投資者在募集期內可以多次認購基金份額，但認購申請一旦被受理，即不得撤銷。

3.認購確認

銷售網點(包括直銷中心和代銷網點)受理申請並不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售網點確實收到了認購申請。申請是否有效應以基金註冊登記與過戶機構的確認登記爲準。投資者可在基金正式宣告成立後到各銷售網點查詢最終成交確認情況和認購的份額。

十二、基金合同的成立與生效

(一)基金合同的成立

投資者繳納認購的基金份額的款項時，基金合同成立。

(二)基金合同的生效

1.基金募集期限屆滿，淨認購金額超過_________億元並且認購戶數達到或超過_________人。

2.基金管理人自募集期限屆滿之日起十日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起十日內，向中國證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續，並予以公告;基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續，基金合同生效。

3.基金合同生效前，投資人的認購款項只能存入商業銀行，不得動用。

(三)基金募集失敗

1.募集期限屆滿，未達到基金合同生效條件，或設立募集期內發生使基金合同無法生效的不可抗力，則基金設立募集失敗。

2.本基金募集失敗，基金管理人應當承擔下列責任：

(1)以其固有財產承擔因募集行爲而產生的債務和費用;

(2)在基金募集期限屆滿後30天內返還投資人已繳納的款項，並加計銀行同期存款利息。

3.基金募集失敗，基金管理人及銷售機構不得請求報酬。

(四)基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

本基金存續期間內，有效基金份額持有人數量連續_________個工作日達不到_________人，或連續_________個工作日基金資產淨值低於人民幣_________萬元，基金管理人應當及時向中國證監會報告，說明出現上述情況的原因以及解決方案。存續期間內，基金份額持有人數量連續_________個工作日達不到_________人，或連續_________個工作日基金資產淨值低於人民幣_________萬元，基金管理人有權宣佈本基金終止，並報中國證監會備案。中國證監會另有規定的，按其規定辦理。

十三、基金的申購與贖回

(一)申購與贖回辦理的場所

本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委託的銷售代理人。

投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

(二)申購與贖回辦理的時間

1.開放日及開放時間

本基金爲投資者辦理申購與贖回等基金業務的時間即開放日爲上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。在開放日的具體業務辦理時間由基金管理人在招募說明書及公開說明書中規定。

若出現新的證券交易市場或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日進行相應的調整，並報中國證監會備案。

2.申購的開始時間

本基金的申購自基金合同生效日後不超過30個工作日開始辦理。

3.贖回的開始時間

本基金的贖回自基金合同生效日後不超過三個月的時間開始辦理。

申購、贖回的時間爲上海證券交易所、深圳證券交易所交易日。具體由基金管理人在《招募說明書》或《公開說明書》中規定。若出現新的證券交易市場或交易所交易時間更改或其它原因，基金管理人將視情況進行相應的調整並公告。

4.在確定申購開始時間與贖回開始時間後，由基金管理人最遲於開放日前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

(三)申購與贖回的原則

1.未知價原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市後計算的基金份額淨值爲基準進行計算;

2.基金採用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請;

3.基金份額持有人在贖回基金份額時，基金管理人按先進先出的原則，對該持有人賬戶在該銷售機構託管的基金份額進行處理，即先確認的份額先贖回，後確認的份額後贖回;

4.當日的申購與贖回申請可以在當日交易結束時間前撤銷，在當日的交易時間結束後不得撤銷;

5.基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但最遲應在新的原則實施前三個工作日予以公告。

(四)申購與贖回的程序

1.申購與贖回申請的提出

基金投資者須按銷售機構規定的手續，在開放日的業務辦理時間提出申購或贖回的申請。

投資人申購本基金，須按銷售機構規定的方式備足申購資金。

投資人提交贖回申請時，其在銷售機構(網點)必須有足夠的基金份額餘額。

2.申購與贖回申請的確認

基金管理人應當於受理基金投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對申請的有效性進行確認。

3.申購與贖回申請的款項支付

申購採用全額交款方式，若資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功，申購不成功或無效款項將退回投資者賬戶。

投資者贖回申請成交後，基金管理人應通過註冊登記機構按規定向投資者支付贖回款項，贖回款項在自受理基金投資人有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內劃往贖回人銀行賬戶。在發生鉅額贖回時，款項的支付辦法按本基金合同有關規定處理。

(五)申購與贖回的數額限制

1.代銷網點每個賬戶首次申購的最低金額爲_________元人民幣，追加申購的最低金額爲_________元人民幣;

2.直銷中心每個賬戶首次申購的最低金額爲_________萬元人民幣，追加申購的最低金額爲_________萬元人民幣;已在直銷中心有認購本基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。

3.贖回的最低份額爲_________份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導致單個交易賬戶的基金份額餘額少於_________份時，餘額部分基金份額必須一同贖回;

5.基金管理人可根據市場情況，調整申購的金額和贖回的份額的數量限制，基金管理人必須在調整前3個工作日至少在一種中國證監會指定的媒體上刊登公告並報中國證監會備案;

6.申購份額、餘額的處理方式：申購的有效份額爲按實際確認的申購金額在扣除相應的費用後，以申請當日基金份額淨值爲基準計算，保留到小數點後兩位，剩餘部分捨去，捨去部分所代表的資產歸基金所有;

7.贖回金額的處理方式：贖回金額爲按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日基金份額淨值並扣除相應的費用，保留到小數點後兩位，剩餘部分捨去，捨去部分所代表的資產歸基金所有。

(六)申購和贖回的費用

1.本基金申購費率最高不超過申購金額的_________%，贖回費率最高不超過贖回金額的_________%。

2.本基金申購費率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費率越低，申購費用等於申購金額乘以所適用的申購費率。詳細的申購費率可參見招募說明書的有關內容。

本基金的申購費用由申購人承擔，用於市場推廣、銷售、註冊登記等各項費用，不列入基金資產。

3.本基金的贖回費率按照持有時間遞減，即持有時間越長，所適用的贖回費率越低，贖回費用等於贖回金額乘以所適用的.贖回費率。詳細的贖回費率可參見招募說明書的有關內容。

本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔，贖回費用的75%用於註冊登記費及相關手續費，25%歸基金資產。

4.基金管理人可以調整申購費率和贖回費率，基金管理人必須在調整前報中國證監會備案，並在調整實施前3個工作日內至少在一種中國證監會指定的媒體上刊登公告。

(七)申購份數與贖回金額的計算方式

1.申購份數的計算

本基金的申購金額包括申購費用和淨申購金額。其中，

申購費用=申購金額×申購費率

淨申購金額=申購金額-申購費用

申購份數=淨申購金額/t日基金份額淨值

基金份數的計算保留小數點後兩位，剩餘部分捨去，捨去部分所代表的資產歸基金所有。

2.贖回金額的計算

本基金的贖回金額爲贖回總額扣減贖回費用。其中，

贖回總額=贖回份數×t日基金份額淨值

贖回費用=贖回總額×贖回費率

贖回金額=贖回總額-贖回費用

3.t日的基金份額淨值在當天收市後計算，並在t+1日公告。遇特殊情況，可以適當延遲計算或公告，並報中國證監會備案。

(八)申購與贖回的註冊登記

投資者申購基金成功後，註冊登記機構在t+1日爲投資者辦理增加權益的登記手續，投資者自t+2日起有權贖回該部分基金。投資者贖回基金成功後，註冊登記機構在t+1日爲投資者辦理扣除權益的登記手續。

基金管理人可以在法律法規允許的範圍內，對上述註冊登記辦理時間進行調整，並最遲於開始實施前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

(九)鉅額贖回的認定及處理方式

1.鉅額贖回的認定

單個開放日基金淨贖回申請超過上一日基金總份額的10%時，爲鉅額贖回。

2.鉅額贖回的處理方式：出現鉅額贖回時，基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。

(1)接受全額贖回：當基金管理人認爲有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執行。

(2)部分延期贖回：當基金管理人認爲兌付投資者的贖回申請有困難，或認爲兌付投資者的贖回申請進行的資產變現可能使基金份額淨值發生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低於上一日基金總份額10%的前提下，對其餘贖回申請延期辦理。對於當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量佔贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額;未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理。轉入下一開放日的贖回申請不享有贖回優先權並將以該下一個開放日的基金份額淨值爲基準計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回爲止。

當發生鉅額贖回並部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監會備案並在3個工作日內在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告，並說明有關處理方法。

本基金連續兩個開放日以上發生鉅額贖回，如基金管理人認爲有必要，可暫停接受贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，並應當在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

(十)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

1.在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

(1)不可抗力;

(2)證券交易場所交易時間非正常停市;

(3)法律、法規規定或經中國證監會批准的其他情形。

2.在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：

(1)不可抗力;

(2)證券交易場所交易時間非正常停市;

(3)因市場劇烈波動或其他原因而出現連續鉅額贖回，導致本基金的現金支付出現困難時，基金管理人可以暫停接受基金的贖回申請;

(4)法律、法規規定或經中國證監會批准的其他情形。

發生上述情形之一的，基金管理人應當在當日立即向中國證監會備案。已接受的贖回申請，基金管理人應當足額兌付;如暫時不能足額兌付，應當按單個賬戶已被接受的贖回申請量佔已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其餘部分在後續開放日予以兌付，並以後續開放日的基金份額淨值爲依據計算贖回金額。投資者在申請贖回時可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。

在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理。

3.發生基金合同、招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認爲需要暫停接受基金申購、贖回申請的，報經中國證監會批准後可以暫停接受投資人的申購、贖回申請。

4.暫停基金的申購、贖回，基金管理人應及時在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

5.暫停期間結束基金重新開放時，基金管理人應予公告。

如果發生暫停的時間爲一天，基金管理人將於重新開放日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告並公告最新的基金份額淨值。

如果發生暫停的時間超過一天但少於兩週，暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人將提前1個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，並在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額淨值。

如果發生暫停的時間超過兩週，暫停期間，基金管理人應每兩週至少重複刊登暫停公告一次;當連續暫停時間超過兩個月時，可對重複刊登暫停公告的頻率進行調整。暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體連續刊登基金重新開放申購或贖回的公告，並在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額淨值。

(十一)基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務，基金轉換可以收取一定的轉換費，相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定製定並公告。

十四、基金的非交易過戶

指基金註冊登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行而產生的非交易過戶。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。

辦理非交易過戶必須提供基金註冊登記機構要求提供的相關資料，對於符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起2個月內辦理，並按基金註冊登記機構規定的標準收費。

十五、基金的轉託管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉託管，基金銷售機構可以按照規定的標準收取轉託管費。

十六、基金資產的託管

本基金資產由基金託管人依法持有並保管。基金管理人應與基金託管人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規定訂立《_________證券投資基金託管協議》，以明確基金管理人與基金託管人之間在基金資產的保管、基金資產的管理和運作及相互監督等相關事宜中的權利和義務，確保基金資產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。

十七、基金的銷售

本基金的銷售業務指接受投資者申請爲其辦理的本基金的認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉託管及定期定額投資等業務。

本基金的銷售業務由基金管理人及基金管理人委託的其他符合條件的機構辦理。基金管理人委託其他機構辦理本基金銷售業務的，應與代理人簽訂委託代理協議，以明確基金管理人和銷售代理人之間在基金份額認購、申購、贖回等事宜中的權利和義務，確保基金資產的安全，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。

銷售機構應嚴格按照法律法規和本基金合同規定的條件辦理本基金的銷售業務。

十八、基金的註冊登記

本基金的註冊登記業務指本基金登記、存管、清算和交收業務，具體內容包括投資人基金賬戶管理、基金份額註冊登記、清算及基金交易確認、代理髮放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊等。

本基金的註冊登記業務由基金管理人或基金管理人委託的其他符合條件的機構辦理。基金管理人委託其他機構辦理本基金註冊登記業務的，應與代理人簽訂委託代理協議，以明確基金管理人和代理機構在投資人基金賬戶管理、基金份額註冊登記、清算及基金交易確認、代理髮放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。

註冊登記機構享有如下權利：

1.取得註冊登記費;

2.保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;

3.法律法規規定的其他權利。

註冊登記機構承擔如下義務:

1.配備足夠的專業人員辦理本基金的註冊登記業務;

2.嚴格按照法律法規和本基金合同規定的條件辦理本基金的註冊登記業務;

3.接受基金管理人的監督;

4.保持基金份額持有人名冊及相關的申購與贖回等業務記錄15年以上;

5.對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形除外;

6.按本基金合同及招募說明書、公開說明書規定爲投資人辦理非交易過戶業務、提供其他必要的服務;

7.如因註冊登記人的過錯而造成持有人損失的，該損失的賠償責任應該由註冊登記人承擔;

8.法律法規規定的其他義務。

十九、基金的投資

(一)投資目標

本基金將運用增強型指數化投資方法，通過嚴格的投資流程和數量化風險管理，在對標的指數有效跟蹤的基礎上力求取得高於指數的投資收益率，實現基金資產的長期增值。

(二)投資理念

以指數化投資分享中國經濟的發展成就，以適度增強實現對標的指數的適度超越。

本基金認爲，中國經濟增長將保持持續穩定的向上發展態勢，爲指數投資獲取長期穩定收益奠定了良好的宏觀經濟基礎。本基金力求通過充分的分散化投資實現非系統風險的有效降低和流動性的提高，並以深入的基本面研究爲基礎，通過適度增強的投資方法，力求取得高於標的指數的投資收益率，爲投資者分享中國經濟增長和中國證券市場發展帶來的長期收益提供良好的機會。

(三)標的指數

本基金以道瓊斯中國88指數爲標的指數。

道中88指數是第一個由全球指數編制機構道瓊斯公司爲中國大陸股票市場編制的指數，由道瓊斯中國指數中按照自由流通市值和交易流動性綜合排名的前88名家上市公司構成。爲了準確代表投資者可實際交易的股票數量，道中88指數爲挑選成份股而計算自由流通股本時，排除了持股超過整個市值5%的個人、其它公司以及政府持有的股份。道中88指數每季度進行一次成份股的調整，同時道中88指數成份股緩衝區的建立將適當保證道中88指數具有較低的指數換股率。道中88指數以人民幣元計算，基期均爲1993年12月31日，基數定爲100。

(四)業績基準

本文中，業績基準與標的指數的定義相同。

(五)投資對象及投資範圍

本基金主要投資於具有良好流動性的金融工具，包括道瓊斯中國88指數的成份a股及其備選成份股、新股(首發或增發)、債券資產(國債、金融債、企業債、可轉債等債券資產)以及中國證監會允許基金投資的其它金融工具，各類資產投資比例符合《證券投資基金法》的規定。

(六)投資風格

本基金的投資風格定位於增強型指數基金，並選擇了以市值代表性強、流動性高爲特色的道瓊斯中國88指數爲基金投資組合的跟蹤標的，因此，本基金的投資組合具有大盤藍籌指數組合的風格特點，通過買入並持有的長期投資策略，力爭獲取中國經濟長期高速增長帶來的資本市場收益。

(七)投資策略和投資組合的構建

本基金爲增強型指數基金，以道中88指數爲基金投資組合跟蹤的標的指數，股票指數化投資部分主要投資於標的指數的成份股票，增強部分主要選擇基本面好、具有核心競爭力的價值型企業的股票，在控制與標的指數偏離風險的前提下，力求取得超越標的指數的投資收益率。

1.資產配置

本基金以追求標的指數長期增長的穩定收益爲宗旨，採用自上而下的兩層次資產配置策略：第一層，資產類別配置，確定基金資產在不同資產類別之間的配置比例;第二層，股票和債券的個券選擇與組合管理，在不同類別資產配置的基礎上進一步確定各資產類別中不同證券的配置比例，在降低跟蹤誤差和控制流動性風險的雙重約束下構建跟蹤標的指數的投資組合。

在資產類別配置上，本基金原則上將不高於75%的資產投資於股票，將不低於20%的資產投資於國債。在法律環境允許後，本基金股票資產投資比例上限將調整爲95%，且保持不低於基金資產5%的現金或到期日在一年以內的政府債券。

2.股票資產配置策略

在股票資產的配置上，本基金採用增強型指數化投資方法，以成份股在標的指數中的權重爲基礎構建指數化股票投資組合，並選擇基本面好、具有核心競爭力的價值型企業的股票對指數進行適度增強。

3.增強投資的標準

本基金增強部分的投資，是指基於價值選股原則在對企業基本面情況進行深入分析的基礎上，在控制跟蹤誤差的基礎上投資於核心競爭力增強，投資價值上升的股票。

本基金將充分利用投資研究團隊在投資和研究方面的經驗和實力，對宏觀經濟走向、產業發展演變及上市公司的基本面進行深入的分析，對上市公司未來業績進行預測，並在此基礎上，通過一定的價值評判標準對上市公司的投資價值進行分析。

4.債券資產的配置策略

本基金債券投資爲在跟蹤誤差與流動性風險雙重約束下的投資。本基金將以降低基金的跟蹤誤差爲目的，在考慮流動性風險的前提下，構建債券投資組合。

5.投資組合調整原則

本基金所構建的股票投資組合的調整原則包括：根據標的指數成份股及其權重的變動而進行相應調整;根據企業基本面情況的變化降低對基本面惡化企業的投資比重，提高核心競爭力增強企業的投資比重;還將根據法律法規中的投資比例限制、申購贖回變動情況、新股增發因素等變化，對基金投資組合進行適時調整，以保證基金淨值增長率與標的指數間的高度正相關和跟蹤誤差最小化。

本基金的債券投資爲流動性風險約束下的被動式投資，債券投資組合將根據組合對基金整體跟蹤誤差的邊際貢獻率進行相應調整。同時，本基金還將根據法律法規中的投資比例限制、申購贖回變動情況等變化，對基金投資組合進行適時調整，以保證基金淨值增長率與標的指數間的高度正相關和跟蹤誤差最小化。

6.增強性投資管理的限度和控制

本基金的股票選擇主要依據入選道瓊斯中國88指數的成份股和備選成份股，且對標的指數成份股的投資不少於62只，對標的指數成分股以外的股票投資不高於股票投資資產總額的40%。

爲控制由於增強型投資可能帶來的過分偏離指數的風險，本基金力求將基金份額淨值增長率與標的指數增長率間的年跟蹤誤差控制在6%。

(八)標的指數的更換

1.更換基金標的指數，應按照有關法律法規及本基金合同規定的程序召開基金份額持有人大會進行表決，同時按照有關法定程序修改基金合同;

2.當且僅當出現下列原因：

(1)證券交易所停止向標的指數供應商提供標的指數所需的數據、限制其從該交易所取得數據或處理數據的權利;

(2)任何法律法規的出臺導致標的指數供應商合理的認爲其授權管理人使用標的指數的能力已被實質性削弱;

(3)任何直接或間接地針對標的指數或標的指數供應商而產生的訴訟或行動已經開始，或任何此類訴訟行動已威脅到並且標的指數供應商合理地認爲此類訴訟或行動可能對標的指數或授權基金管理人使用標的指數的能力產生重大不利影響;

(4)任何法律法規的出臺使得基金管理人不能發行、促銷或推廣本基金或任何針對本基金的重大訴訟或監管行動已經開始;

(5)標的指數供應商確定標的指數不再符合或將無法符合標的供應商爲維持指數所訂的標準;

導致現有標的指數供應商停止編輯、計算和公佈標的指數價值或停止對基金管理人的標的指數使用授權時，基金管理人有權更換標的指數，並應提前15個工作日進行公告。

標的指數更換後，基金管理人可根據需要替換或刪除基金名稱中與原標的指數相關的商號或樣。

代表本基金10%(不含10%)以上份額的基金份額持有人，對基金管理人變更標的指數有異議的，在符合有關法律法規要求的前提下，可按照本基金合同第八章中有關基金份額持有人大會的規定要求召開基金份額持有人大會，基金管理人應立即着手召集基金份額持有人大會就變更標的指數的提案進行表決，表決生效後5個工作日之內，基金管理人遵照表決變更本基金的標的指數併發布公告。

3.當出現任何可能導致標的指數供應商停止編輯、計算和公佈標的指數價值或停止對基金管理人的標的指數使用授權的情況時，基金管理人應在獲悉事實的三個工作日內進行公告。

(九)投資決策及投資操作流程

本基金的投資決策的主要信息依據有：1、金融工程小組的數量化風險分析報告，金融工程小組運用風險監測模型以及各種風險監控指標，對市場預期風險和指數化投資組合風險進行風險測算，由此提供數量化風險分析報告;2、行業研究員對標的指數成份股的企業情況提供的研究分析報告;3、市場部每日提供基金申購贖回的數據分析報告。

1.基金資產分佈決策

基金資產分佈決策由投資決策委員會依照基金合同的規定做出。投資決策委員會是負責基金投資的最高決策機構，由公司總經理任主席，公司副總經理、投資管理部總監爲投資決策委員會成員，公司督察員、基金經理、組合經理、估值經理、交易主管、投資決策委員會祕書可列席投資決策委員會會議。

投資決策委員會定期聽取公司投資管理部關於宏觀、中觀和微觀經濟的分析，結合證券市場發展趨勢和標的指數的最新動態等因素，在基金合同規定的投資框架下，制定基金的投資戰略。

2.基金投資組合決策

基金經理在投資決策委員會制定的投資原則下，根據研究員提供的數量化風險分析報告和標的指數成份股研究報告及市場部提供的基金申購贖回報告，在考慮基金合同規定的債券股票資產比例範圍前提下，決定對債券和股票投資的具體比例。

評估和調整決策程序：基金管理人有權根據環境的變化和實際的需要調整決策的程序。

3.風險控制決策

合規控制委員會爲公司非常設機構，其成員由董事長、總經理、獨立董事、監事、督察員組成。其主要職責爲：制定公司內部風險控制制度;檢查公司內部風險控制制度的有效性和落實情況;並對公司投資管理中存在的風險隱患或出現的風險問題進行研究討論，做出決定。

投資決策委員會負責根據市場變化對指數化投資組合的資產配置和調整提出風險防範建議。

在執行投資決策委員會對本基金的風險控制決策的基礎上，績效與風險評估小組將對投資組合的偏離度風險進行實時跟蹤和評估，並對風險隱患提出預警;監察稽覈部將對指數化投資組合的執行過程進行實時風險監控;基金經理將依據基金申購和贖回的情況控制指數化投資組合的流動性風險。

(十)基金投資的績效評估

績效與風險評估小組負責對基金投資組合進行投資績效評估，研究基金投資組合的變化及由此帶來的收益或損失;同時，績效與風險評估小組還必須對基金資產組合的將對投資組合的偏離度風險進行實時跟蹤和評估，並對風險隱患提出客觀的評價和預警。績效與風險評估小組依據投資績效評估運行規則，定期向投資決策委員會及投資管理部提供績效評估報告，對基金投資收益與風險情況做出反饋，如有必要還需提出在分析基礎上的修正意見。

(十一)建倉期

本基金建倉時間爲3個月，3個月之後本基金投資組合比例達到本基金合同相關規定。

(十二)投資組合比例限制

1.本基金投資於股票、債券的比例不低於基金資產總值的80%;

2.投資於國家債券的比例不低於基金資產淨值的20%;

3.本基金持有一家公司的股票，不得超過基金資產淨值的10%;

4.本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券，不得超過該證券的10%;

5.法律法規規定的其他限制。

由於基金規模或市場的變化導致的投資組合超過上述約定的比例不在限制之內，但基金管理人應在合理期限內進行調整，以達到標準。

(十三)禁止行爲

1.本基金不得投資於其他基金，但國務院另有規定的除外;

2.本基金不得將基金資產用於抵押、擔保或者貸款;

3.本基金不得從事證券信用交易;

4.本基金不得進行房地產投資;

5.本基金不得從事可能使基金承擔無限責任的投資;

6.本基金不得將基金資產投資於與基金管理人或基金託管人有利害關係的公司發行的證券;

7.本基金不得從事法律法規及監管機關規定禁止從事的其他行爲。

但法律法規另有規定的，從其規定。

(十四)基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則

1.不謀求對所投資企業的控股或者進行直接管理;

2.所有參與均在合法合規的前提下維護基金投資人利益並謀求基金資產的保值和增值。

二十、基金的融資

本基金可以按照國家的有關規定進行融資。

二十一、基金資產

(一)基金資產總值和基金資產淨值

本基金基金資產總值包括基金所擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他投資等的價值總和。

本基金基金資產淨值是指基金資產總值減去負債後的價值。

(二)基金資產的保管及處分

本基金資產獨立於基金管理人及基金託管人的資產，並由基金託管人保管。基金管理人、基金託管人以其自有資產承擔法律責任，其債權人不得對本基金資產行使請求凍結、扣押和其他權利。除依《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關規定處分外，基金資產不得被處分。

(三)基金資產的賬戶

本基金根據相關法律法規、規範性文件開立基金專用銀行存款賬戶以及證券賬戶，與基金管理人和基金託管人自有的資產賬戶以及其他基金資產賬戶獨立。

二十二、基金資產估值

(一)估值目的

基金資產的估值目的是客觀、準確地反映基金資產的價值，併爲基金份額的申購與贖回提供計價依據。

(二)估值日

本基金合同生效後，每工作日對基金資產進行估值。

(三)估值對象

運用基金資產所購買的一切有價證券。

(四)估值方法

1.股票估值

(1)上市證券按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易的，以最近1日的收盤價估值;

(2)未上市股票的估值：送股、轉增股、配股和增發新股，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價估值;首次發行的股票，按成本價估值。

(3)配股權證，從配股除權日起到配股確認日止，若收盤價高於配股價，則按收盤價和配股價的差額進行估值;若收盤價等於或低於配股價，則不進行估值;

(4)在任何情況下，基金管理人如採用本款第(1)、(2)、(3)項規定的方法對基金資產進行估值，均應被認爲採用了適當的估值方法。但是，如果基金管理人認爲按本款第①、②、③項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據具體情況，並與基金託管人商定後，按最能反映公允價值的價格估值;

(5)國家有最新規定的，按其規定進行估值。

2.債券估值辦法：

(1)證券交易所市場實行淨價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價估值;

(2)證券交易所市場未實行淨價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的淨價進行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價計算得到的淨價估值;

(3)可轉換債券按交易所提供的該證券收盤價(減應收利息)進行估值;

(4)未上市債券按其成本價估值;

(5)銀行間債券以成本計價，在債券持有期逐日計提利息;

(6)在任何情況下，基金管理人如採用本款(1)-(5)項規定的方法對基金資產進行估值，均應被認爲採用了適當的估值方法。但是，如果基金管理人認爲按本款(1)-(5)項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素，並與基金託管人商定後，按最能反映公允價值的價格估值;

(7)國家有最新規定的，按其規定進行估值。

(五)估值程序

基金日常估值由基金管理人同基金託管人一同進行。基金份額淨值由基金管理人完成估值後，將估值結果以書面形式報給基金託管人，基金託管人按《基金合同》規定的估值方法、時間、程序進行復核，基金託管人複覈無誤後簽章返回給基金管理人。月末、年中和年末估值複覈與基金會計賬目的核對同時進行。

(六)暫停公告淨值的情形

1.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;

2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、託管人無法準確評估基金資產價值時;

3.中國證監會認定的其他情形。

(七)基金份額淨值的確認及錯誤的處理方式：基金份額淨值的計算，精確到0.0001元，小數點第五位四捨五入。國家另有規定的，從其規定。當基金資產的估值導致基金份額淨值小數點後四位內發生差錯時，視爲基金份額資產估值錯誤。基金管理人和基金託管人將採取必要、適當合理的措施確保基金資產估值的準確性、及時性。當基金份額淨值出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，並採取合理的措施防止損失進一步擴大;淨值錯誤偏差達到基金份額淨值的0.5%時，基金管理人應當公告，通報基金託管人並報中國證監會備案。

1.差錯類型

本基金運作過程中，如果由於基金管理人、基金託管人、註冊登記機構、代理銷售機構或投資者自身的過錯造成差錯，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由於該差錯遭受損失的當事人("受損方")按下述"差錯處理原則"給予賠償。

上述差錯的主要類型包括但不限於：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等;對於因技術原因引起的差錯，若系同行業現有技術水平無法預見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力。

由於不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差錯取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。

2.差錯處理原則：因基金估值錯誤給投資者造成損失的應先由基金管理人承擔，基金管理人對不應由其承擔的責任，有權根據過錯原則，向過錯人追償，本《基金合同》的當事人應將按照以下約定處理。

(1)差錯已發生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應及時協調各方，及時進行更正，因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔;由於差錯責任方未及時更正已產生的差錯，給當事人造成損失的由差錯責任方承擔;若差錯責任方已經積極協調，並且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，由此造成或擴大的損失有差錯責任方和未更正方根據各自的過錯程度分別各自承擔相應的賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保差錯已得到更正;

(2)差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，並且僅對差錯的有關直接當事人負責，不對第三方負責;

(3)因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差錯責任方仍應對差錯負責，如果由於獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失，則差錯責任方應賠償受損方的損失，並在其支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方;

(4)差錯調整採用儘量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式;

(5)如果因基金管理人過錯造成基金資產損失時，基金託管人應爲基金的利益向基金管理人追償，如果因基金託管人過錯造成基金資產損失時，基金管理人應爲基金的利益向基金託管人追償。除基金管理人和託管人之外的第三方造成基金資產的損失，由基金管理人負責向差錯方追償;

(6)如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償，並且依據法律、行政法規、本《基金合同》或其他規定，基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任，則基金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索，並有權要求其賠償或補償由此發生的費用和遭受的損失;

(7)按法律法規規定的其他原則處理差錯。

3.差錯處理程序：差錯被發現後，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

(1)查明差錯發生的原因，列明所有當事人，根據差錯發生的原因確定差錯責任方;

(2)根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估;

(3)根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失;

(4)根據差錯處理的方法，需要修改基金註冊登記機構的交易數據的，由基金註冊登記機構進行更正，並就差錯的更正向有關當事人進行確認;

(5)基金管理人及基金託管人基金資產淨值計算錯誤偏差達到基金資產淨值0.5%時，基金管理人應當通報基金託管人並報中國證監會備案。

因基金份額淨值計算錯誤給投資人造成損失的處理原則、方式適用基金管理人根據相關法律法規及基金合同制訂的業務規則中的相關規定;基金管理人和基金託管人之間的責任分擔按照相互間簽訂的《託管協議》的相關約定。

(八)特殊情形的處理

基金管理人按估值方法的第1項中的第(4)項條款、第2項中的第(6)項條款進行估值時，所造成的誤差不作爲基金份額淨值錯誤處理。

由於不可抗力原因，或由於證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤，基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發現錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金託管人可以免除賠償責任。但基金管理人應當積極採取必要的措施消除由此造成的影響。

二十三、基金費用與稅收

(一)基金費用的種類

1.基金管理人的管理費;

2.基金託管人的託管費;

3.投資交易費用;

4.基金合同生效以後的信息披露費用;

5.基金份額持有人大會費用;

6.基金合同生效以後的與基金相關的會計師費和律師費;

7.基金分紅手續費;

8.按照國家有關規定可以列入的其他費用。

(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1.基金管理人的管理費

基金管理人的基金管理費按基金資產淨值的1.2%年費率計提。

在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產淨值的1.2%年費率計提。計算方法如下：

h=e×1.2%/當年天數

h爲每日應計提的基金管理費

e爲前一日基金資產淨值

基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金管理費劃付指令，基金託管人複覈後於次月首日起5個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。

2.基金託管人的基金託管費

基金託管人的基金託管費按基金資產淨值的0.25%年費率計提。

在通常情況下，基金託管費按前一日基金資產淨值的0.25%年費率計提。計算方法如下：

h=e×0.25%/當年天數

h爲每日應計提的基金託管費

e爲前一日的基金資產淨值

基金託管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金託管費劃付指令，基金託管人複覈後於次月首日起5個工作日內從基金資產中一次性支付給基金託管人。

3.本條第(一)款第3至第8項費用由基金管理人和基金託管人根據有關法規及相應協議的規定，列入當期基金費用。

(三)不列入基金費用的項目

基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合同生效之前的律師費、會計師費和信息披露費用等不得從基金資產中列支。

(四)基金管理費和基金託管費的調整

基金管理人和基金託管人可協商酌情調低基金管理費和基金託管費，無須召開基金份額持有人大會。

(五)稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規的規定履行納稅義務。

二十四、基金收益與分配

(一)收益的構成

基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息以及其他收入。

基金淨收益爲基金收益扣除按照有關規定可以在基金收

證券的合同4

甲方（投資者）：__________________

乙方（證券營業部）：______________

依據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律、法規、規章以及證券交易所交易規則的規定，甲乙雙方就甲方委託乙方代理證券交易及其他相關事宜達成如下協議，供雙方共同遵守。

第一章 雙方聲明

第一條 甲方向乙方作如下聲明

1.甲方具有相應合法的證券投資資格，不存在法律、法規、規章和證券交易所交易規則限制其投資證券市場的情形。

2.甲方保證在其與乙方委託代理關係存續期內其向乙方提供的所有證件、資料均真實、有效、合法，甲方保證其資金來源合法。

3.甲方已閱讀並充分理解乙方向其提供的《風險揭示書》，清楚認識並願意承擔證券市場風險。

4.甲方同意遵守有關證券市場的法律、法規、規章及證券交易所交易規則。

5.甲方已詳細閱讀本協議所有條款，並準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款。

第二條 乙方向甲方作如下聲明

1.乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的證券經紀業務資格。

2.乙方具有開展證券經紀業務的必要條件，能夠爲甲方的證券交易提供相應的服務。

3.乙方確認其向甲方提供的委託方式以雙方約定的委託方式爲準。

4.乙方遵守有關證券市場的法律、法規、規章及證券交易所交易規則。

第二章 開設資金帳戶

第三條 甲方應親自開設資金帳戶

甲方在開設資金帳戶時提交本人身份證或其他有效證件、同名證券帳戶卡，並按乙方要求填寫開戶資料。

第四條 甲方的證券交易結算資金存入其資金帳戶。

第五條 甲方開設資金帳戶時，應同時自行設置交易密碼和資金密碼（以下統稱密碼）。甲方可以隨時修改密碼。

第三章 交易代理

第六條 甲方可以通過第二條第三項約定的委託方式下達委託。

第七條 乙方爲甲方提供以下服務

1.接受並忠實執行甲方下達的委託；

2.代理甲方進行資金、證券的清算、交收；

3.代理保管甲方買入或存入的有價證券；

4.代理甲方領取分紅派息；

5.應甲方要求提供其帳戶資金和證券變化情況的清單；

6.雙方依法約定的其他事項。

7.證券監督管理機關規定提供的其他服務。

第八條 甲方進行櫃檯委託時，必須提供有權人（指甲方本人或其授權代理人，下同）身份證、甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。甲方進行自助委託，必須輸入正確的密碼。

第九條 當甲方委託未成交或未全部成交時，甲方可以變更其未成交的委託。

第十條 甲方應在委託下達後三個交易日內向乙方查詢該委託結果，當甲方對該結果有異議時，須在查詢當日以書面形式向乙方質詢。

甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向乙方辦理質詢的，視同甲方已確認該結果。

第十一條 當甲方需選擇乙方作爲其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易證券代理機構時，雙方需另行簽定有關協議。

第四章 資金存取

第十二條 甲方依法享有資金存取自由甲方從乙方提取資金時，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，乙方必須及時辦理。

第十三條 甲方可以通過乙方櫃檯存取資金甲方也可以通過其他方式存取資金，但應按照乙方的要求辦理有關手續。

其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負責解釋。

第十四條 通過乙方櫃檯提取資金的，應提供取款人身份證、證券帳戶卡、資金帳戶卡，並輸入正確的資金密碼。乙方按照國務院證券監管機關的有關規定爲甲方辦理取款手續。

5.其他合法的方式。

第九章 機構戶甲方

第三十六條 當甲方是機構戶時，開設資金帳戶，按如下程序辦理：

1.依法指定合法的代理人，並由法定代表人簽署授權委託書；

2.提交甲方法人身份證明文件副本及其複印件，或加蓋發證機關確認章的複印件、證券帳戶卡、代理人身份證、法定代表人證明書。

3.預留印鑑和密碼。

第三十七條 甲方不能通過乙方櫃檯存取現金，也不能以自助方式存取資金。

第十章 附則

第三十八條 乙方按照有關法律法規及證券交易所的交易規則的規定收取佣金、代扣代繳甲方有關稅費。

第三十九條 甲方的委託憑證是指其櫃檯委託所填寫的單據、非櫃檯委託所形成的乙方電腦記錄資料。

第四十條 乙方必須根據法律法規規定的方式和期限保存甲方的委託憑證等資料。

第四十一條 本協議簽署後，若有關法律法規、規章制度及行業規章修訂，相關內容及條款按新修訂的法律法規、規章制度及行業規章辦理。但本協議其他內容及條款繼續有效。

第四十二條 本協議有效期自雙方簽署至第二十二、二十三條所指情形發生。

甲方（蓋章）：_____________

法定代表人（簽字）：_______

_________年________月____日

簽訂地點：_________________

乙方（蓋章）：_____________

法定代表人（簽字）：_______

_________年________月____日

簽訂地點：_________________

證券的合同5

股票發行人：_______股份有限公司(下簡稱“甲方”)

註冊地址：_______________________________________

法定代表人：_____________________________________

股票承銷商：_______證券有限公司(下簡稱“乙方”)

註冊地址：_______________________________________

法定代表人：_____________________________________

甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜，經過平等協商，達成合同條款如下：

一、承銷方式

雙方同意，本次股票發行採用_________方式。

二、發行股票的種類、數量、發行價格與發行總市值

本次發行的股票爲人民幣普通股，發行總量爲_________股，每股面值爲人民幣_________元，每股發行價爲人民幣_________元，發行總市值爲人民幣_________元。

三、承銷期限與起止日期

本次股票發行的承銷期爲_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。

四、股款的收繳與支付

乙方應在承銷期結束後_______個工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經辦手續費後，一次劃轉入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉本次認購的股款，則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬分之_______的滯納金。

五、承銷費用

乙方按本次股票發行總市值的_________%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發行股票的股款中扣除。

六、合同雙方的義務

合同雙方自本合同簽署日起至承銷結束日止，任何一方在未與對方協商並取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發佈會或散發文件的形式，向公衆披露招股說明書之外的可能影響本次股票發行成功的信息，否則，承擔違約責任。

甲方應向乙方依法提供本次股票發行所需的全部文件，並保證相關文件的真實、準確與合法，且無任何誤導性成分或疏漏。否則，若因此而導致股票發行失敗或受阻，乙方有權終止本合同，並由甲方承擔違約責任。

乙方應按國家有關規定，依法組織股票發行的承銷團，具體負責股票的發售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊，並應在本次股票發行工作完成後15天內向中國證監會依法提供書面報告。

七、違約責任

在本合同履行過程中，任何一方未能認真履行其在本合同項下的義務即構成違約，違約方應按股款總額的_______%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應承擔賠償責任。但無論如何，該等賠償責任均不應超過股款總額的_______%。

八、法律適用與爭議解決

本合同的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。

在本合同履行過程中所發生的任何爭議，雙方均應通過友好協商方式解決。協商不成的，任一方均有權將爭議提請_________仲裁委員會並按照該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。

九、不可抗力

在本合同履行過程中，如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景及本次股票發行產實質性不利影響，則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本合同而無須向對方承擔違約責任。

十、合同文本

本合同正本一式________份，甲、乙雙方各執________份，報送中國證監會一份，各份具有同等法律效力。

十一、合同的效力

本合同自雙方授權代表簽字並加蓋公章後生效，有效期自合同簽署日起至_______年______月______日止。

甲方(蓋章)：_______________

法定代表人(簽字)：_________

_________年______月________日

簽訂地點：___________________

乙方(蓋章)：_______________

法定代表人(簽字)：_________

_________年______月________日

簽訂地點：___________________

證券的合同6

會員：_______________（以下簡稱甲方） _________________公司（以下簡稱乙方）

茲因甲方就證券投資，委託乙方提供投資諮詢顧問服務事項，經雙方同意簽定合同約定條款如下：

第一條諮詢服務的範圍及方式

（一）乙方提供甲方有關證券投資研究分析或建議服務； （二）就本合同規定的諮詢內容應以下列方式提供有關的研究分析意見或建議：

1．以甲、乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關的研究分析意見或報告（約定方式含電話、手機短信、傳真、e-mail）。 於營業時間內接受甲方機動性諮詢。

第二條諮詢合約期間付費方式 （一）會員制1．短信會員_______/季?送_______個月；

2．金卡會員_______/季?送_______個月；

3．貴賓會員_______/季?送_______個月，若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務期內至少爲甲方創造_______倍於其所交付相應級別會員會費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾爲止。合同資費共計人民幣￥______________元整，甲方應於簽訂本合同同時，以現金或匯款方式支付給乙方。

（二）提成制乙方向甲方收取每筆盈利部分的_______%做爲該筆操作諮詢費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損後再行提成。

第三條乙方及其從業人應本着善良管理人之責任處理受託事務，除應遵守主管機關發佈的相關法律、法規外，並應確定遵守下列事項

（一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行爲；

（二）除法令另有規定或甲方另有指示外，乙方對因委託關係而得知甲方的財產狀況及其他個人情況，應保守祕密，不得向外界透露。

第四條甲方在簽訂合同前已詳細閱讀本合同書的內容，並瞭解及同意以下事項

（一）甲方是基於獨立的判斷，自行決定證券投資；

（二）甲方的證券投資行爲，是甲方與證券發行公司、基金管理公司或證券經紀商間的關係。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方決定或處理投資事務；

（三）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤，乙方不負此責任；

（四）甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享；

（五）甲方投資證券所產生的利益及風險悉由甲方自行享有與負擔。

第五條合同有效期 本合同按照_________________執行，有效時間自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。 共計_______個月。

第六條合同經雙方共同協商，因法律政策法規原因產生的變動，應對書面形式進行修改。

第七條合同終止與違約責任

（一）立合同雙方書面同意終止本合同時，合同得以終止；

（二）如因不可抗拒因素導致合同終止，甲方有權請求乙方退還扣除已使用諮詢時間成本後剩餘的費用；

（三）合同終止時，因提供證券投資諮詢服務所必要的傳輸出設備及其他相關費用與已繳稅費由甲方負擔，乙方將從退還的諮詢報酬中扣減或向甲方請求給付；

（四）甲方一簽定合同，乙方即預收全額諮詢費，並出具收據。

第八條本合同未盡事宜，悉依據中華人民共和國相關法律辦理。

第九條本合同經雙方簽署後正式生效。 本合同壹式貳份，雙方方各執壹份爲憑。

甲方簽章：_________________ 乙方簽章：_________________

地址：_____________________ 地址：_____________________

電話：_____________________ 電話：_____________________

簽約日_____________________簽約日：___________________

注意事項： 股市行情波動起伏，爲確保會員利益，提高股務質量，請所有會員每天上午_____：_____—下午_____：_____務必打開手機，因爲我們可能通知您買賣股票。如果執行完我們的操作指令後，請儘快回覆短信或來電告知我們具體的操作結果以便我們能及時跟蹤服務，確保您的利益。

匯款方式：_________________________

地址：_____________________________電話：_____________________________

匯款賬號：_________________________ 收款人：___________________________

證券的合同7

甲方(出借方)：_______________乙方(操作方)：_______________

甲乙雙方本着自願和互助互利的原則，經過雙方協商一致，特訂立本協議以供雙方共同遵照執行：

第一條合作內容

1、甲方擁有資金，願意與乙方合作進行證券投資並希望獲取固定收益，乙方擁有證券投資的經驗和技能，願意與甲方合作，並承擔投資風險和享受所有賬戶投資收益。

甲、乙雙方共同協商一致，甲方出資人民幣______________元整(￥_________萬元)，委託乙方在中國證券市場進行A股股票交易，同時乙方出資自有資金人民幣_________元整(￥_________萬元)，與甲方出資額共同進行實盤交易。

2、本協議約定甲乙雙方的初始投資金額共計______________元整(￥_________萬元)，具體情況如下：

開戶姓名：________________________________

開戶券商：___________________________________

證券賬戶：___________________________________

資產規模：_________元整(￥_________萬元)

3、協議期間，賬戶全權由乙方自行操作管理，並由乙方自負盈虧。雙方合作期限自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。合作期滿後，乙方應將所借款項一次性償還甲方。

4、協議期間，甲、乙雙方均保證本方資金的合法來源，並對本方資金擁有無可爭議的所有權，甲、乙雙方如因債務或其他原因致本方資金被司法機關查封、凍結，應承擔全部責任並根據對方的損失程度給予全額賠償

第二條利潤分配及承負

1、經雙方協商，甲方借給乙方的資金，乙方按_______月利率向甲方支付利息，即每月向甲方支付利息爲__元整，利息按月結算利息支付日爲每月_______日。如果出現未能整月結算，則利息按月結算。

2、若乙方未能及時付清上述利息，則甲方有權強行平倉，並從專用帳戶扣除利息，由此引起的損失由乙方負責全部責任。

3、本協議期內，任何一方無權私自提取該股票賬戶的任何資金，但當該帳戶資產總值高於人民幣_________萬元時，乙方有權將高出部分的資金劃出，甲方必須配合辦理資金劃轉手續，並於2個工作日內(遇節假日可順延支付)將劃出的資金劃轉到乙方指定的(必須可用的)帳戶(賬戶名：_________________開戶行：_________________賬戶號：_________________)，否則按日利息千分之一支付給乙方。

4、在協議有效期間，如果政策有所變化，即如果國家要繳納個人股票投資收益所得稅等一切可能產生的費用，則協議期間該帳戶所產生的費用由乙方完全承擔。

5、若本協議終止時，尚有乙方的股息配股送股等收益均屬於乙方。

第三條風險控制

在交易過程中，乙方應嚴格遵守下列交易規定，並接受甲方及其風險監控人員按照下列風險控制原則處置交易風險：

1、乙方操作的甲方賬戶不得申購新股，否則申購新股所獲得的收益歸甲方所有，不得買入ST股、ST股、權證、三板股票、無漲跌幅限制、第一天上市的新股以及當日跌停的股票，不得參與有槓桿的品種如分級基金子基金B，不得買入香港聯合交易所上市的股票。如果買入，甲方可以無條件清倉，因甲方根據上述約定進行清倉所引起的一切可能損失由乙方負全責。

2、爲迴避風險，乙方在該帳戶上的單隻主板個股投入資金不得超過該帳戶總資產的_______%(￥_________萬元)，創業板不得超過_______%(￥_________萬元)，若乙方違反約定，甲方可以無條件_______%清倉，一切可能損失由乙方負全責。若乙方在該賬戶上投入的資金遭遇停牌，則要求乙方對停牌部分追加30%保證金(預警線、平倉線等金額上移)，直至停牌結束後，視賬戶資金情況決定是否退回。

3、爲防止因證券價格波動帶來風險，甲乙雙方確定賬戶資產的預警線及平倉線，預警線爲人民幣_________萬元，平倉線爲人民幣_________萬元。

(一)當賬戶資產總值降至預警線之下時，禁止開新倉，甲方有權修改交易密碼，乙方應在下一個交易日9：25前向該賬戶追加風險保證金，直至該賬戶資金達到和超過預警線線人民幣__萬元整。若乙方未在約定的時間內履行追加保證金的義務或是資產總值在預警線以下時開新倉，甲方有權對該證券賬戶進行無條件100%平倉，產生的一切後果由乙方負全責，平倉後若2個交易日內乙方未往該賬戶中追加風險保證金至預警線之上，視爲乙方提前放棄合作，甲方有權從賬戶中屬於乙方資產的部分扣除當月利息後再加收：__萬元人民幣作爲借款違約賠償金，協議提前終止。

(二)當賬戶資產總值低於平倉線時，不管該帳戶證券股票市值是否反彈升值，甲方有權在不通知乙方的情況下修改密碼強行無條件_______%平倉，由此引起的損失由乙方承擔;當日由於其中一種或數種證券未掛牌交易或跌停而未能售出，則下一個交易日繼續平倉。

(三)若平倉後甲方帳戶的資產總值不足_________萬元，乙方必須補足到_________萬元。如遇平倉所剩資金不足以償還甲方，乙方得保證在3個交易日內籌措資金補足本金及利息，否則第4個交易日起按初始資金日千分之一加收利息，乙方並承諾十五日內補足不足部分資金，否則將願意以個人不動產或有價財物作爲抵押償還。

4、協議期間，甲方將該賬戶提供給乙方操作交易，乙方擁有操作權，乙方對該賬戶的證券買賣及管理應付完全責任，並自負盈虧。甲方將賬戶交易密碼提供給乙方操作交易，任何一方不得私自更改密碼，如乙方擅自更改密碼，甲方有權清除密碼並更改，並無條件平倉，由此引起的損失由乙方承擔，甲方擁有監控權但無操作權，乙方對該賬戶的證券買賣及管理應付完全責任。

第四條合作終止與清算

1、協議到期日，雙方結算。協議到期前三個工作日，雙方再行協商是否續約。如果未續約，到期日時甲方可無條件平倉，如果碰到節假日等不能交易，乙方應付相應利息，至可交易日無條件平倉，一切可能損失由乙方負全責。利息按月結算，如果出現未能整月結算，甲方借給乙方的資金利息按月結算。

2、協議終止後，甲方應及時將專用賬戶中扣除甲方的本金整數後，48小時內將餘下的資金劃歸乙方協商帳戶，否則從48小時後甲方應按日利息千分之一付給乙方，否則將願意以個人不動產或有價財物作爲抵押償還。

3、協議到期日，如不再續約。乙方在甲方證券賬戶購買的股票如有被不限期停牌，其停牌股票所佔用的資金甲方必須按本協議原定條件延期，直至乙方賣出停牌股票爲止(乙方必須在復牌後一個月內賣出全部股票)。停牌股票甲方被佔用的資金按照__月利率向乙方收取利息，除此之外屬於甲方的所有資金，甲方有權提前轉出。如果乙方未能按時支付停牌股票佔用資金的相應利息，則視爲乙方同意放棄所持股票資產，復牌後所有資產歸於甲方。

4、停牌股票按市值補足30%保證金，放在乙方銀行指定賬戶，未補足部分借款金額按月合約利息計息

第五條違約責任條款

以上條款甲乙雙方應共同遵守，任何一方不得違約，如甲方或乙方違反本合同，守約方有權終止協議並要求違約方支付____________作爲違約金。

第六條協議的變更和解除

本協議到期時，如甲乙雙方同意續約，乙方應在本合作協議到期日前支付甲方的下一個月資金佔用費￥：__萬元，甲方收到乙方的下一個月資金佔用費，本協議自動續約，並具有同樣的法律效力。

第七條其他約定

1、本協議若發生糾紛，由雙方共同協商解決，或向甲方所在地法院提起訟訴。

2、本協議自雙方按協議的第一條要求資金全額到帳之日起生效，壹式兩份，甲乙雙方各執一份，具同等法律效力。

3、協議期間內，如甲方需要更換賬戶，需提前5個工作日向乙方申請，更換賬戶所產生的費用及由此產生的價差損失由甲方單方面承擔.

4、甲方收款賬戶：

賬戶名：________________________

開戶行：________________________

帳號：__________________________

甲方簽章：______________乙方簽章：______________

電話：_____________________電話：_____________________

簽約時間：_____年____月____日簽約時間：_____年____月____日

證券的合同8

會員：_______________（以下簡稱甲方）

_________________公司（以下簡稱乙方）

茲因甲方就證券投資，委託乙方提供投資諮詢顧問服務事項，經雙方同意簽定合同約定條款如下：

第一條諮詢服務的範圍及方式

（一）乙方提供甲方有關證券投資研究分析或建議服務；

（二）就本合同規定的諮詢內容應以下列方式提供有關的研究分析意見或建議：

1、以甲、乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關的研究分析意見或報告（約定方式含電話、手機短信、傳真、e—mail）、於營業時間內接受甲方機動性諮詢、

第二條諮詢合約期間付費方式

（一）會員制

1、短信會員_______/季？送_______個月；

2、金卡會員_______/季？送_______個月；

3、貴賓會員_______/季？送_______個月，若因大盤背景不佳，乙方操作保守、乙方向甲方承諾在服務期內至少爲甲方創造_______倍於其所交付相應級別會員會費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾爲止、合同資費共計人民幣￥______________元整，甲方應於簽訂本合同同時，以現金或匯款方式支付給乙方、

（二）提成制乙方向甲方收取每筆盈利部分的_______%做爲該筆操作諮詢費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損後再行提成、

第三條乙方及其從業人應本着善良管理人之責任處理受託事務，除應遵守主管機關發佈的相關法律、法規外，並應確定遵守下列事項

（一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行爲；

（二）除法令另有規定或甲方另有指示外，乙方對因委託關係而得知甲方的財產狀況及其他個人情況，應保守祕密，不得向外界透露、

第四條甲方在簽訂合同前已詳細閱讀本合同書的內容，並瞭解及同意以下事項

（一）甲方是基於獨立的判斷，自行決定證券投資；

（二）甲方的證券投資行爲，是甲方與證券發行公司、基金管理公司或證券經紀商間的關係、乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方決定或處理投資事務；

（三）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤，乙方不負此責任；

（四）甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享；

（五）甲方投資證券所產生的利益及風險悉由甲方自行享有與負擔、

第五條合同有效期本合同按照_________________執行，有效時間自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止、共計_______個月、

第六條合同經雙方共同協商，因法律政策法規原因產生的變動，應對書面形式進行修改、

第七條合同終止與違約責任

（一）立合同雙方書面同意終止本合同時，合同得以終止；

（二）如因不可抗拒因素導致合同終止，甲方有權請求乙方退還扣除已使用諮詢時間成本後剩餘的費用；

（三）合同終止時，因提供證券投資諮詢服務所必要的傳輸出設備及其他相關費用與已繳稅費由甲方負擔，乙方將從退還的諮詢報酬中扣減或向甲方請求給付；

（四）甲方一簽定合同，乙方即預收全額諮詢費，並出具收據、

第八條本合同未盡事宜，悉依據中華人民共和國相關法律辦理、

第九條本合同經雙方簽署後正式生效、本合同壹式貳份，雙方方各執壹份爲憑、

甲方簽章：_________________

乙方簽章：_________________

地址：_____________________

地址：_____________________

電話：_____________________

電話：_____________________

簽約日_____________________

簽約日：___________________

注意事項：股市行情波動起伏，爲確保會員利益，提高股務質量，請所有會員每天上午_____：_____—下午_____：_____務必打開手機，因爲我們可能通知您買賣股票、如果執行完我們的操作指令後，請儘快回覆短信或來電告知我們具體的操作結果以便我們能及時跟蹤服務，確保您的利益、

匯款方式：_________________________

地址：_____________________________

電話：_____________________________

匯款賬號：_________________________

收款人：___________________________

證券的合同9

本合同由以下雙方於 年 月 日簽署並生效。

甲方名稱：證券股份有限公司 _________ 證券營業部(地址： ) 負責人：

乙方姓名：性別：出生年月： 家庭住址： 聯繫電話： 居民身份證號碼(或其他有效證件號碼)：

根據《中華人民共和國勞動法》、《中華人民共和國勞動合同法》和相關規定，甲乙雙方本着自願、平等的原則，經協調一致，同意訂立本合同，以便共同遵守。

一、勞動合同期限和工作內容:

第一條本合同的工作性質爲非全日制。合同期限自_20_年 月_ 日起至_20_年__月__日止。

第二條甲方聘任乙方按照相關制度開展營銷工作，甲方有權根據所在地監管要求或工作需要，安排乙方的具體崗位工作。乙方同意甲方的工作安排，遵守公司規章，保質保量完成任務。如乙方不能勝任工作，甲方有權調整乙方崗位工作。

二、工作時間

第三條甲方實行國家規定的非全日制用工的工時標準，乙方平均每日工作時間不超過4小時，每週工作時間累計不超過24小時。

三、勞動報酬和保險福利待遇

第四條乙方薪酬不得低於當地法律法規規定的非全日制用工最低工資標準。具體計算方式按本合同第七款“雙方約定其他事項”中第二十七條約定執行，乙方不享受其他福利待遇。

第五條甲方每次以銀行轉帳形式向乙方支付報酬，乙方開戶銀行： ，銀行賬號： 。

第六條甲方對乙方勞動報酬結算支付週期最長不超過15天。

第七條乙方應按照國家稅法的規定，主動繳納個人所得稅，乙方同意由甲方代扣代繳乙方應繳的個人所得稅。如法律法規對非全日制用工的個人所得稅繳納有新的強制性規定的，按新規定辦理。

第八條根據國家及當地非全日制勞動用工合同相關法規，甲方所給予的報酬中已經包含乙方養老保險、醫療保險等社會保險，乙方應自行辦理養老和醫療保險。各地另有其他相關規定的，按照當地相關規定辦理。

第九條 如勞動法律法規對非全日制用工的社保繳納有新的強制性規定的，按新規定辦理。

四、勞動紀律

第十條甲方應依法建立和完善各項規章制度。

第十一條乙方應嚴格遵守甲方制定的規章制度，嚴格遵守勞動、操作規程和操作規範，愛護甲方的財產，遵守職業道德。乙方違反勞動紀律和規章制度的，甲方可以解除勞動合同。

第十二條甲方有權對乙方工作情況進行檢查、督促、考覈和獎懲。乙方應有效地完成工作任務，接受公司管理和考覈。

第十三條乙方承諾在本合同有效期內不從事與甲方利益衝突的任何活動。

第十四條對乙方在甲方工作期間接觸的甲方的商業祕密，乙方承諾將謹慎盡職地保守甲方的商業祕密，維護甲方的商譽，並履行下列義務：

1、僅爲履行甲方交付工作之目的使用甲方的商業祕密;

2、未經甲方事先書面許可，不得將該商業祕密披露給任何第三方;

3、非爲本職工作的目的，未經甲方事先書面許可，不得使用或允許任何第三方使用商業祕密;

4、非爲本職工作的目的，未經甲方事先書面許可，不得複製、再造、複印、分發該等商業祕密或其載體。

第十五條在本合同終止或解除之日前，乙方應向甲方返還所有載有甲方商業祕密的文件、磁盤等載體以及所有的副本，不再持有載有甲方商業祕密的載體。乙方在本合同終止或解除後三日內，應當按照誠實信用原則辦理工作交接手續。

第十六條乙方必須保守公司祕密，包括公司、部門和本職工作內的祕密。乙方不得隨意打聽與本職工作無關的其他祕密。

第十七條乙方必須對本人從甲方所獲的薪酬、福利待遇保密，不得向公司內外人員泄露，也不得向他人打聽公司內其他人員的薪酬、福利待遇。

第十八條乙方的上述保密義務不因本合同終止而終止;即本合同終止後，乙方也必須保守所知悉的甲方祕密，不得向他人隨意泄露。

第十九條乙方確認，甲方已如實告知乙方工作內容、工作條件、工作地點、職業危害、安全生產狀況、勞動報酬，以及乙方要求瞭解的其他情況。

第二十條如乙方兼有其他工作單位後應向甲方予以書面報告。乙方因其他專職或兼職工作，導致第三方要求甲方承擔責任的，乙方應給予賠償或甲方可以在給其發放的佣金中進行扣減。)

五、勞動合同的解除、終止

第二十一條無論任何情況下，甲乙雙方可以隨時通知對方終止用工，甲方不向乙方支付經濟補償。

第二十二條乙方確認，甲方有關文書在無法直接送達給乙方的情形下(包括但不限於乙方拒收、下落不明等情形)，乙方在本合同中填寫的住址爲甲方郵寄送達地址。

六、違反合同的責任

第二十三條乙方違反本合同約定的條件解除或終止勞動合同，雙方有明確約定的，按照約定內容履行;沒有明確約定的，對甲方造成的經濟損失的，應按損失的程度承擔賠償責任。

第二十四條乙方因違反國家法律法規、中國證監會及其當地監管機構、證券業協會等文件規定,不按照行業規範和違反公司制度從事營銷工作，應自行承擔責任。導致公司承擔責任的，公司應進行追償或者扣減乙方的佣金。

七、雙方約定其他事項

第二十五條乙方必須符合中國證監會及甲方所在地監管機關的規定。

第二十六條自本合同簽訂生效起六個月後，如乙方名下客戶佣金計提金額仍達不到當地法律法規規定的非全日制用工最低工資標準，本合同自動解除。

第二十七條報酬計算及發放方式如下：甲方有權根據行業監管規定及公司制度和乙方的工作質量及業績調整佣金標準。

報酬由固定的最低工資標準和業績提成組成，採取孰高原則發放。

(一)固定的最低報酬爲當地最低小時工資標準，經雙方約定每天工作4小時，計算月最低工資公式：最低月工資=最低小時工資 ___ 元* 4 小時* 21.75 天= 元;

以15天爲發放週期，月中計算月最低工資並支付，月底計算名下客戶佣金按計提比例應發放部分並支付;

(二)非全日制人員業績提成公式：

Y非全日制人員業績提成=非全日制人員客戶淨創收 × 提成比例 × P

非全日制人員客戶淨創收 = 淨佣金貢獻 (已扣除規費)×(1—營業稅率5.5%)×(1-提成比例×企業所得稅比率25%)

(三)非全日制人員的提成比例根據淨佣金採用分檔全額提成的方式，淨佣金與提成比例對應關係如下表：

月淨佣金區間(單位：元)提成比例)

S < 6000T 30%

6000 T ≤ S < 30000 T 40%

30000 T ≤ S < 50000 T 45%

50000 T ≤ S 50%

注：S爲淨佣金貢獻。

T爲大盤成交量波動指數，以滬深兩市股基交易量日均1800億爲基準按月浮動。

T=當月滬深兩市日均股基交易量/1800億。

(四)P值爲非全日制人員綜合績效完成率(完成率0-120%)，包括新增指標、銷售指標、突出貢獻、扣分指標和合規指標。P=(新增指標完成率×80%+ 銷售指標完成率×20%+ 突出貢獻—扣分指標) ×合規指標，其中，新增指標最高80分，銷售指標最高20分，突出貢獻最高20分，具體衡量計算如下：

1、新增指標：每月新增有效開戶數爲 4戶或新增客戶資產20萬元;

2、銷售指標：營業部佈置的銷售任務(當月如果沒有金融產品銷售任務，則銷售指標視爲完成);

3、突出貢獻：當月新增市值600萬以上或當月新增銀行渠道1個以上或當月公司理財產品個人銷售額佔整個營業部銷售任務30%以上;

4、合規指標：合規指標在平時取“1”;一旦違規展業，取“0”，即取消當月業務提成收入。

(五)分公司或營業部可以組織非全日制員工以團隊形式展業，團隊成員不得超過20人。按照所帶非全日制團隊(不含本人名下客戶)淨創收不超過5%的比例支付團隊負責人管理津貼。

(六) 非全日制團隊模式的報酬構成

1、團隊長報酬總額 = 本人業績提成 + 管理津貼

2、團隊長的業績提成與前述第四條報酬的計算規則相同。

3、團隊制模式以及客戶歸屬說明：

(1)證券的團隊成員不得少於2人，不得超過20人，否則必須裂變出新的團隊，由營業部的非全日制團隊管理小組或證券經紀人管理小組確定新團隊的團隊長。

(2)團隊長按照所屬團隊的淨創收提取的管理津貼，提取時不含本人名下客戶的淨創收。

(3)團隊成員達到一定的標準可以申請升級爲團隊長，組建新的團隊。團隊長名下成員育成新的團隊時，原團隊長不再享受育成團隊的管理津貼，但享受新團隊長本人名下客戶淨創收的管理津貼十二個月。

(4)團隊成員申請升級爲團隊長，組建新的團隊的標準爲;

1、連續三個月佣金超過團隊長，且不低於二萬元;

2、連續三個月客戶資產超過1000萬;

3、營業部能力考覈合格。

(5)如果團隊成員離職，其所屬團隊的團隊長代管其名下客戶，仍可計提該部分客戶淨創收的管理津貼，不享受客戶提成;如果團隊長離職，將首先考慮原團隊成員晉升爲團隊長。

注：公司將對績效完成率P進行6個月的跟蹤分析，在此期間P=1。

第二十八條 本合同未盡事宜，或者有關內容與國家、所屬當地有關規定相悖的，按有關規定執行。

因本合同在履行過程中發生爭議，應協商解決。協商不成的，任何一方可以向甲方所在地勞動仲裁部門提起仲裁。

第二十九條本合同一式三份，甲方執二份，乙方執一份。

第三十條以下由經紀人團隊成員填寫：

(1)乙方爲 營銷團隊(團隊長/成員);

(2)根據《證券股份有限公司證券經紀人績效考覈管理辦法》規定，團隊長按照所帶團隊(不含本人名下客戶)淨創收不超過5% 的比例提取管理津貼。

(3)團隊其他成員績效考覈辦法及報酬計算標準同上。

甲 方： 乙 方：

簽訂日期： 年月日 簽訂日期： 年 月 日

證券的合同10

一、證券市場是高風險市場，投資者既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失；

二、本協議含有_____證券股份有限公司______________營業部免責條款，凡因免責條款約定的事由給投資者造成損失的，_____證券股份有限公司____________營業部不承擔任何責任；

三、建議投資者在充分了解證券市場風險及本協議免責條款含義後再謹慎考慮，決定是否投資證券市場並與_____證券股份有限公司____________營業部簽定本協議。

免責條款

一、您無條件同意以下免責條款，同時本公司不承擔任何經濟和法律責任：

二、投資者申請證券交易委託代理業務，因提供的資料不實造成的損失；

三、投資者因證券帳戶丟失、密碼泄密、操作不當所造成的損失；

四、本公司電腦網絡系統發生故障，公司負責及時修復，但因網絡系統發生故障造成投資者的經濟損失；

五、因地震、火災、颱風、洪水、戰爭、政府行爲及其他各種不可抗力、不可預測因素引起停電、網絡系統故障、電信故障等原因而造成的投資者的經濟損失；

六、行情數據來自專業的證券機構，本公司力求但不保證數據的準確性、即時性和穩定性；本公司提供的資訊僅供參考，投資者據此進行的投資活動所招致的損失；

七、超出本公司控制範圍的事件所造成投資者的損失；

八、投資者因違反國家有關法律法規而造成的一切後果自負。

甲方（委託人）：___________（或授權代理人）：__________

乙方：_____證券股份有限公司__________________證券營業部

甲、乙雙方依《證券法》有關規定，就甲方委託乙方代理有價證券買賣及相關業務達成以下協議，以資共同信守。

第一條開戶

1．甲方在委託乙方進行證券買賣活動前，必須填寫詳細的開戶資料，同時還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和複印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號，以備日後提款時專戶出款。

甲方開戶時須預留交易和保證金存取兩個密碼爲將來交易、提款等活動之用；如甲方爲機構，則還須另行預留印鑑（工商營業執照、印鑑）。

2．在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續。辦理指定交易手續時，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，並簽定“上海指定交易協議書”一式兩份。

第二條代理

甲方如授權他人代理證券開戶、買賣、交割、轉託管、提款等行爲，則必須開具《授權委託書》，寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權限，並由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券帳戶卡。

第三條買賣委託

甲方在乙方開戶後，自動享有櫃檯委託、電話自動委託、小鍵盤自助委託、pda、手機短信息、wap方式等委託方式。隨着乙方新業務品種的開展，乙方提供的新委託方式視同甲方當然採用，如甲方需排除乙方提供的委託方式中的任何一種，應進行特別聲明。

甲方進行當面櫃檯委託時，必須提供有權人（指甲方本人或其授權代理人，下同）身份證、證券帳戶卡。乙方在審覈後，方纔執行其委託指令。甲方使用其他委託方式進行交易時，甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序將拒絕執行其委託指令。甲方的所有委託均於當個交易日有效。

確認甲方的委託方式有效、合法後，乙方應及時執行甲方的委託指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認指令尚未執行時方可爲甲方辦理變更手續。

如果甲方未依約定及有關法律、法規等規定委託，則委託無效。

第四條清算交割

1． 甲方在委託後可向乙方查詢是否成交，如有疑問，須在五個交易工作日之內以書面形式向乙方查詢。原始委託交易記錄或憑證和對帳單爲最終覈查的依據。如甲方未按上述規定確認，按已確認處理。

2．甲方在營業時間可隨時要求乙方提供對帳單（交割單），但不以此作爲確認成交的前提條件。

交易費用

乙方對甲方委託的一切買賣，根據證券交易有關業務規定收取手續費及代扣印花稅等，乙方不另收其他費用。

第五條分紅、派息、配股、保證金計息

1．乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內，除簽定代理配股協議外，甲方必須自行在有效期限內辦理配股繳款手續。

2．甲方保證金餘額利息，按中國人民銀行規定的同期活期儲蓄利率計算。乙方爲甲方代扣代繳利息稅。

第六條保證金提取

甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：

[1]憑身份證和股東卡在乙方櫃檯輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權人的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件，同時輸入相符密碼。取款時現金當面點清，離櫃概不負責。

[2]選擇銀行專戶出款：提供有權人的身份證、證券帳戶卡，填寫保證金轉入銀行專戶（如存摺）的轉帳單，同時輸入相符保證金密碼。若甲方爲

機構還需提供預留印鑑，據此乙方將甲方的保證金轉入銀行專戶後，甲方在銀行辦理取款。

[3]通過電話自動轉帳系統或電話銀行系統進行自動轉帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關申請文件。當日轉出現金超過______萬元的，須提前一個交易日預約。

…………

第七條銀行名稱帳號名稱存摺帳號?

____________________________________________________________________________

第八條掛失、解掛、凍結、解凍

1．甲方的有關證件、資料、密碼遺失或被竊，有權人應及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛，解掛時須提供有權人的身份證、證券帳戶卡原件。

2．乙方可根據有權人申請、甲乙雙方有關協議、或法律許可的司法及證券主管機關的要求對甲方帳戶實行凍結、解凍等操作。

第九條甲方聲明與保證

1．甲方保證遵守有關部門關於證券買賣及相關業務的規定。

2．甲方確認本協議文本，並接受本協議所規定的全部條款；同意其後所進行一切委託及有關業務活動均受本協議之約束；對本協議內容完全明白和認可，並在明白和認可後簽定本協議。

3．甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方帳戶中的證券、價款享有扣留權。

甲方保證其所提供的一切資料皆爲完整、真實、準確及有效的，並同意乙方在開展業務時有權使用此等資料，直至收到甲方書面通知有關任何變更爲止。資料如有錯誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則後果自負。

甲方明白證券買賣具有風險，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券買賣指令根據自身判斷作出，同意由此產生的一切風險均由甲方自身承擔。

甲方同意因人力不可抗拒或不可預測因素引致的甲方損失，乙方不承擔任何責任。

第十條乙方特別聲明

1．當甲方臨櫃委託乙方辦理證券買賣及相關業務，如：辦理轉託管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關證件後再由電腦覈實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據，否則如果乙方執行了甲方的委託指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關證件並且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符，“證證”是否相符，對於甲方證件被僞造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔任何責任。

2．甲方通過自助委託系統或自動轉帳系統進行證券買賣及相關業務的，包括電話自動委託、小鍵盤自助委託、遠程可視電話委託、internet網上交易、電話銀行系統自助轉帳等，任何人憑甲方自行設定的密碼進行的一切交易、提款，均視爲甲方親自辦理的有效委託，乙方對此不承擔任何責任。

3．除非經甲方同意、法律許可司法及證券主管機關的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委託事項及開戶資料。

4．若因電腦通訊系統發生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔責任，但乙方保證儘快採取其他方法使交易正常進行。

第十一條其他補充條款

____________________________________________________

第十二條附則

1．本協議經甲方和乙方簽字後生效。

2．若乙方欲補充或修改非原則性的條款，則將新的內容於營業場所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應在公告或收到通知後50日內及時到乙方櫃檯辦理相應手續。否則，視爲甲方同意接受新的內容，並將其作爲協議的一部分。

3．甲方申請銷戶，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時，協議終止。

4．本協議受國家和主管機關頒佈的有關法律、法規及證券交易所業務規則之約束。未盡事宜，依據國家有關證券交易業務規則和金融慣例辦理。

5．本協議任何一方不得以不知有關法律、法規及業務規則而推諉根據這些法律、法規及業務規則應承擔的責任和義務。

6．本協議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執一份。

甲方簽名：__________________

身份證號碼：________________

郵編及通訊地址：____________

聯繫電話：__________________

證券帳戶卡：深圳____________

上海________________________

乙方：______證券股份有限公司

__________證券營業部（蓋章）

經辦人：____________________

_________年______月_______

證券的合同11

甲方：_________身份證號碼：_________

證券帳號：_________資金帳號：_________

股票帳號：_________電子信箱：_________

聯繫電話：_________郵編：_________地址：_________

乙方：_________甲乙雙方經友好協商，就甲方委託乙方代理有價證券網上買賣業務共同達成如下協議，雙方應共同遵守：

一、本協議受國家有關法律、法規及證券管理機構有關規定的約束，亦受深、滬證券交易所得業務規則、辦公、規定的約束。

二、甲方自願申請使用乙方的“網上交易系統”進行行情分析、委託下單。並應具備網上交易所必需的設備，同時應對網上交易的規則全面瞭解。

三、甲方保證向乙方所提供的股東帳號、身份證等資料的真實性、準確性、有效性，如資料虛假或存在錯誤成份，甲方應承擔由此引起的一切後果和責任。

四、乙方在保障甲方合法權益的同時，應儘可能提供準確、及時的行情及諮詢信息。

五、乙方依法對甲方的有關交易資料保密。

六、甲方需安全保管並經常修改交易密碼及其他身份認證信息。若他人依據甲方密碼進入系統所進行的委託，視爲甲方的有效委託，其所產生的任何經濟及法律責任均由甲方承擔。

七、甲方使用網上交易系統進行委託和保證金劃撥時，均以乙方電腦記錄爲準，甲方對其操作結果承擔全部責任。乙方因不可預測因素或不可抗力給甲方造成的經濟損失，乙方不承擔責任。

八、乙方應向甲方提供《網上證券買賣揭示書》，甲方應清楚地認識到使用網上證券交易系統可能遭受的風險，並明確全部承擔該種風險。

九、甲方不得利用技術或其他手段攻擊乙方網絡，破壞乙方系統，否則承擔由此造成的乙方或其他方的損失。

十、由於重大政策變化、不可抗力或者乙方不可預測和不可控制因素導致突發事故造成的甲方經濟損失，乙方不承擔任何責任，該項風險由甲方承擔。甲方不向乙方追究任何責任。

十一、甲乙雙方發生爭議，應首先通過協商解決。當雙方不能通過協商解決時，應提請乙方所在地法院裁定。

十二、本協議與《委託證券交易協議書》具有同等法律效力。本協議未約定的，適用《委託證券交易協議書》的約定。

十三、本協議簽署後，若有關法律法規、規章制度及行業規章修訂，本協議與之不相適應的人內容及條款自行失效，相關內容及條款按新修訂的法律法規、規章制度及行業規章書。但本協議的其他內容和條款繼續有效。

十四、本協議一式_________份，甲乙雙方各執_________份，具有同等法律效力。本協議經雙方簽字蓋章後生效，在甲方銷戶後本協議自動終止。

甲方：_________年____月____日

乙方：_________年____月____日

法定代表人：__________________

簽訂地點：_________簽訂地點：_________

證券的合同12

茲甲乙雙方共同友好協商並自願簽訂以下協議，本協議由甲乙雙方共同遵守並具法律效力。

　一、甲方（中華人民共和國證券投資諮詢資格證書_________號）

┌──┬──────────┬──┬────────────┐

│名稱│ │地址│ │

└──┴──────────┴──┴────────────┘

二、乙方（會員）

┌────┬────────┬────┬──────────┐

│姓 名│ │聯繫電話│ │

├────┼────────┴────┴──────────┤

│通訊地址│ │

├────┼────────┬────┬──────────┤

│e-mail │ │傳真號碼│ │

├────┼────────┴────┴──────────┤

│投資類別│① 5萬以下 ② 5-15萬 ③ 15-30萬 ④ 30-100萬 │

│ │⑤ 100萬以上 ⑥ 機構 │

└────┴────────────────────────┘

三、甲方僅就中國股票、基金、債券等有償向乙方提供證券投資研究分析成果、投資信息與具體操作策略、建議等諮詢服務。按國家有關法律規定，甲方不得向乙方進行任何回報承諾。

　四、甲方因工作關係而得知乙方之財產狀況及其他個人情況，應有保守祕密之義務。

五、乙方未經甲方同意，不得將甲方所提供證券投資研究分析成果或建議內容，泄露予他人。

六、甲方以誠信、嚴謹、盡責態度謁誠爲乙方服務，幫助乙方在服務期內獲得收益，但不接受乙方資金或股票代理其從事證券投資行爲，亦不與乙方的證券投資損益分擔進行約定。

　七、甲方僅提供證券投資研究分析成果、投資信息與操作建議予乙方在證券投資決策時參考，乙方據此進行投資操作時所產生的盈虧由乙方自得。

　八、乙方向甲方交納的諮詢服務費於本協議簽訂時可以現金、匯款或轉帳等方式繳付。郵匯寄_________。銀行帳號另附。

九、會員服務與諮詢服務費

┌────────────────────────┬─────┬────┐

│會員類別│ 服 務 項 目 │ 期 限 │備 注 │

├────┼───────────────────┼─────┼────┤

│普通會員│短信、網站、e-mail指導操作、免費諮詢等│①季度 □│ │

├────┼───────────────────┤ │會員諮詢│

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　十、本協議之變更與終止

1、自本協議簽訂繳付費用後，乙方不得以任何理由要求終止本協議及退還任何已繳費用。

2、甲方若發現乙方私自將甲方所提供證券投資研究分析成果與建議之內容泄露予他人，視爲違約，甲方有權隨時終止本協議書，且不退還乙方任何已繳費用。

　十一、本協議之服務有效期：自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。若由於政策性原因導致乙方達不到預期效果，乙方同意展期並可要求甲方免費提供至少一期諮詢服務。

十二、本協議共壹式叄份，乙方執壹份與甲方執貳份，甲乙雙方確認各自知曉和明白本協議上述各條款之各自應承擔的權利與義務，以憑遵守。甲乙雙方若有爭議，須友好協商解決。協商解決不成，交由_________仲裁機構或法院進行裁決。

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│甲方： │乙方（簽章）： │

│ │ │

│地址： │身份證號碼： │

│ │ │

│ （蓋章簽字有效） │地址： │

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證券的合同13

一、協議雙方

（一）甲方（委託投資方）：xxx，x，現年xx歲，xx省xx市xx縣人，家住xx縣xx小區xx號。身份證編號xxx。

（二）乙方（受委託方）：xxx，x，現年xx歲，xx省xx市xx縣人，家住xx縣xx小區xx號。身份證編號xxx。

二、協議標的

人民幣xx元，大寫xx圓。

三、協議內容

（一）、協議標的使用權問題

1、協議標的由甲方提供，甲方獲得所提供標的的所有權。

2、甲方委託乙方用協議標的進行證券投資，時間x年，在該期間，協議標的的使用權屬乙方。

（二）標的的安全管理問題

1、由甲方在證券公司開設證券投資賬戶，自己保留資金賬戶。

2、甲方將證券賬戶內的證券賬戶交由乙方，委託其代爲全權進行證券投資。

3、在協議的投資年限內，協議標的封閉運行，甲方不得提前撤資。

（三）證券投資服務

1、乙方受託全權負責標的的證券投資服務工作，每半年定期通報投資盈虧。

2、乙方具體的投資計劃屬核心商業機密，甲方無權知曉。

（四）投資利潤分配與風險承擔

1、投資的利潤與風險匹配，由甲乙雙方共擔，各佔50%。如果投資出現虧損，所虧損的本金由甲乙雙方各承擔50%；如果投資盈利，除本金外的盈利部分由甲乙雙方各分配50%。

2、利潤與虧損結算日：投資期滿後的15日內（含15日）

（五）投資協議生效日期

該投資協議經雙方簽訂後，從甲方將標的劃入乙方管理的證券賬戶之時起生效（憑證爲：《乙方收款書》）。

（六）違約責任

1、甲方違約，所造成的投資虧損自負，並付給乙方年10萬元（大寫壹拾萬圓）人民幣的委託理財費。

2、乙方違約，造成的投資虧損由乙方承擔，並付給甲方年10萬元（大寫壹拾萬圓）人民幣的資金使用費。

四、其他

協議未約定的其他內容以雙方補充協議爲準。本協議一式三份，甲、乙方各執一份，見證方一份。（正文內容完）

協議雙方簽字

甲方：

乙方：

見證方：

20xx年x月x日

證券的合同14

一、託管協議當事人

列明訂立託管協議當事人的名稱、住所、法定代表人、註冊資本、經營範圍、組織形式、營業期限等。

二、託管協議的依據、目的和原則

訂明託管協議的依據、目的和原則。例如：

(一)訂立託管協議的依據是《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定。

(二)訂立託管協議的目的是爲了明確基金託管人與基金管理人之間在基金持有人名冊的登記、基金資產的保管、基金資產的管理和運作及相互監督等相關事宜中的權利、義務及職責，確保基金資產的安全，保護基金持有人的合法權益。

(三)訂立託管協議的原則是平等自願、誠實信用。

三、基金託管人與管理人之間的業務監督、覈查

訂明基金託管人與管理人之間業務監督、覈查的事項：

(一)基金託管人如何對基金管理人的投資運作行使監督權，以及發現基金管理人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定時的處理方式和程序。

(二)基金管理人如何對基金託管人託管基金資產進行覈查，以及發現基金託管人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定時的處理方式和程序。

四、基金資產保管

具體訂明下列事項：

(一)基金託管人應安全保管基金的全部資產;基金資產應獨立於基金託管人和基金管理人的資產;

(二)基金成立時，所募資金的驗證事宜;

(三)基金銀行帳戶的開設和管理;

(四)基金證券帳戶的開設和管理;

(五)基金資產投資的有關實物證券的保管;

(六)和基金資產有關的重大合同的保管。

五、投資指令的發送、確認及執行

具體訂明有關基金管理人在運用基金資產時向基金託管人發送資金劃撥及其他款項收付的投資指令的事項：

(一)基金管理人確定可發送投資指令給基金託管人的授權人員名單和權限，並通知基金託管人;

(二)投資指令的內容;

(三)投資指令的發送、確認及執行程序;

(四)授權人員更換的程序。

六、交易安排

具體訂明下列事項：

(一)代理證券買賣的證券經營機構的選擇標準、程序等;

(二)基金投資於證券後，有關清算交割安排，以及基金託管人與基金管理人進行資金和證券帳目對帳的時間、方式等;

(三)封閉式基金成立後，可申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時間;

開放式基金成立後，基金託管人與基金管理人之間就開放式基金申購與贖回的時間、場所、方式、程序、價格、費用、收款或付款等方面的業務安排。

(四)基金持有人買賣基金單位的清算、過戶與登記方式。

七、資產淨值計算和會計覈算

具體訂明下列事項：

(一)基金資產淨值及基金單位每份資產淨值計算和複覈的完成時間及程序;

(二)基金託管人和基金管理人按各自職責建立基金帳冊並定期對帳的事宜，以及基金財務報表編制和複覈的時間、程序。

八、基金收益分配.

具體訂明基金收益分配的依據、時間及程序等事項。

九、基金持有人名冊的登記與保管

具體訂明基金持有人名冊的登記和保管事宜。

十、信息披露

(一)說明基金託管人和基金管理人除按《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定進行信息披露外，基金的信息在公開披露前應予保密，不得向他人泄露。

(二)訂明基金託管人和基金管理人在信息披露中的職責及信息披露程序。

十一、基金有關文件檔案的保存

說明基金託管人和基金管理人按各自職責完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊、交易記錄和重要合同等，並確定保存期限。

十二、基金託管人報告

訂明基金託管人在基金年度報告中出具託管人報告的事宜，並在報告中說明上一基金會計年度基金託管人和基金管理人履行基金契約的情況。

十三、基金託管人和基金管理人的更換

(一)訂明基金管理人提議更換基金託管人的條件及更換程序。

(二)訂明基金託管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。

十四、基金管理人的報酬和基金託管人的託管費

訂明基金管理人的報酬和基金託管人的託管費的計提比例、計提方法、複覈程序、支付方式和支付時間等。

十五、禁止行爲

列明託管協議當事人禁止從事的行爲，例如：

(一)除《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定另有規定外，基金託管人、基金管理人不得爲自己或任何第三人謀取利益;

(二)基金託管人對基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執行;

(三)除根據基金管理人的指令或基金契約另有規定外，基金託管人不得動用或處分基金資產;

(四)基金託管人、基金管理人應當在行政上、財務上相互獨立，其高級管理人員不得相互兼職。

十六、違約責任

(一)說明由於託管協議當事人過錯，造成託管協議不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔違約責任;如因託管協議當事人雙方的過錯，造成託管協議不能履行或者不能完全履行的，根據實際情況，由雙方分別承擔各自應負的違約責任。

(二)說明託管協議當事人違反託管協議，應向對方支付違約金。如果違約已給對方造成的損失超過違約金的，還應進行賠償。

(三)說明因託管協議當事人違約給基金資產造成實際損害的，應承擔的賠償責任。

十七、爭議的處理

說明發生糾紛時，當事人可以通過協商或者調解予以解決。當事人不願通過協商、調解解決或者協商、調解不成的，可以根據基金契約的規定或者事後達成的書面仲裁協議向仲裁機構申請仲裁，或向人民法院起訴。

十八、託管協議的效力

(一)託管協議經雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人簽字，並經中國證監會批准後，自基金成立之日起生效。託管協議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。

(二)託管協議一式××份，除上報有關監管機構××份外，託管協議每一簽約人持有××份，每份具有同等的法律效力。

十九、託管協議的修改和終止

(一)訂明託管協議的修改程序以及修改部分的效力。

說明託管協議的修改應當報中國證監會批准。

(二)訂明託管協議終止出現的情形。

二十、其他事項

二十一、託管協議當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日

基金託管人(章) 基金管理人(章)

法定代表人(簽字) 法定代表人(簽字) 簽訂地： 簽訂地：

簽訂日： 年 月 日 簽訂日： 年 月 日

證券的合同15

一、協議雙方

(一)甲方(委託投資方)：***，*，現年**歲，**省**市**縣人，家住**縣**小區**號。身份證編號***。

(二)乙方(受委託方)：***，*，現年**歲，**省**市**縣人，家住**縣**小區**號。身份證編號***。

二、協議標的

人民幣**元，大寫**圓。

三、協議內容

(一)、協議標的使用權問題

1、協議標的由甲方提供，甲方獲得所提供標的的所有權。

2、甲方委託乙方用協議標的進行證券投資，時間*年，在該期間，協議標的的使用權屬乙方。

(二)標的的安全管理問題

1、由甲方在證券公司開設證券投資賬戶，自己保留資金賬戶。

2、甲方將證券賬戶內的證券賬戶交由乙方，委託其代爲全權進行證券投資。

3、在協議的投資年限內，協議標的封閉運行，甲方不得提前撤資。

(三)證券投資服務

1、乙方受託全權負責標的的證券投資服務工作，每半年定期通報投資盈虧。

2、乙方具體的投資計劃屬核心商業機密，甲方無權知曉。

(四)投資利潤分配與風險承擔

1、投資的利潤與風險匹配，由甲乙雙方共擔，各佔50%。如果投資出現虧損，所虧損的本金由甲乙雙方各承擔50%;如果投資盈利，除本金外的盈利部分由甲乙雙方各分配50%。

2、利潤與虧損結算日：投資期滿後的15日內(含15日)

(五)投資協議生效日期

該投資協議經雙方簽訂後，從甲方將標的劃入乙方管理的證券賬戶之時起生效(憑證爲：《乙方收款書》)。

(六)違約責任

1、甲方違約，所造成的投資虧損自負，並付給乙方年10萬元(大寫壹拾萬圓)人民幣的委託理財費。

2、乙方違約，造成的投資虧損由乙方承擔，並付給甲方年10萬元(大寫壹拾萬圓)人民幣的資金使用費。

四、其他

協議未約定的其他內容以雙方補充協議爲準。本協議一式三份，甲、乙方各執一份，見證方一份。

協議雙方簽字

甲方：

乙方：

見證方：

20xx年*月*日