證券公司客戶經理年終工作總結[必備]

總結是對過去一定時期的工作、學習或思想情況進行回顧、分析，並做出客觀評價的書面材料，它能使我們及時找出錯誤並改正，不如立即行動起來寫一份總結吧。你想知道總結怎麼寫嗎？以下是小編精心整理的證券公司客戶經理年終工作總結，希望能夠幫助到大家。

證券公司客戶經理年終工作總結1

轉眼之間，我在xx證券xx營業部已經工作近一年了，可以說，過去的一年，是我不斷成長進步的一年，是我人生中最難忘卻的一段時光。我在xx營業部擔任出納兼行政的工作，在平時的工作中，我嚴格遵守公司的各項規章制度，身體力行，能夠較好的完成領導交辦的各項任務。首先作爲出納，我在收付、反映、監督、管理四個方面盡到了應盡的職責；其次作爲行政，我在採購、會務、員工福利、文檔管理等方面盡到了應盡的職責。過去的幾個月裏在不斷改善工作方式方法的同時，順利完成如下工作：

一、出納工作

1、嚴格執行現金管理和結算制度，定期向會計覈對現金與帳目，發現金額不符，做到及時彙報，及時處理。負責保管現金和會計重要空白憑證，按規定辦理領用簽發；及時收回公司各項收入，開出收據，及時收回現金存入銀行。

2、根據會計提供的依據，與銀行相關部門聯繫，井然有序地完成了職工工資和其它應發放的經費發放工作。負責催取銀行存款對賬單；保管有關印章，空白收據和空白支票。

3、按國家財經紀律、會計法規和公司財務管理規定，辦理現金、銀行存款、內部往來的資金收付、劃轉，檢查有關原始憑證；堅持財務手續，嚴格審覈（憑證上必須有經手人及相關領導的簽字才能給予支付），對不符手續的憑證不付款。財務主管臨時離崗的情況下，負責每天早上覈對編制清算憑證。

4、協助財務主管做好日常會計覈算和財務管理工作，參與財務預算、決算和財務分析等，已經完成了20xx年度財務決算和20xx年度財務預算。

5、上級主管交辦的其他工作。

二、行政工作

1、負責辦公用品採購管理和收發登記管理。每季度收集各個部門的辦公用品計劃，進行歸納彙總，集中採購辦公用品；日常負責公司各部門辦公用品的領用和分發工作，監督指導填寫辦公用品登記簿，保證辦公用品賬實相符。

2、負責會議及活動的後勤保障。會前準備好會議材料，認真做好會場佈置，安排食宿工作；會後及時清理會場。20xx年4月28日圓滿完成了xx營業部開業典禮，20xx年5月4日組織召開了

xx證券xx營業部與工商銀行聯合營銷會議，20xx年6月23日組織召開了大福證券港股投資報告會。

3、負責員工社保和住房公積金的辦理和轉移。按公司規定，爲符合要求的新員工辦理社保和住房公積金，協助做好社保和住房公積金的轉移，對離職的員工及時停止繳納社保和住房公積金。

4、負責文檔管理，負責公司有關文件的收發和上傳下達。做好各種文件的收發，複印及謄印工作；分清主次，分清文件的輕重緩急，及時請領導閱辦，將相關文件交到有關部門手中；對公司各種文件和檔案進行整理、歸檔。

5、負責訂閱報刊雜誌，訂購飲用水，繳納電話費、網費。每年根據報刊訂閱計劃辦理相關報刊的訂閱，管理日常報刊的收發；每天收集飲用水使用情況，及時訂購飲用水，負責飲用水的收發保管；每月及時收取費用賬單，準時繳納電話費和網費，保證工作場所的正常運行。

6、其他工作。20xx年5月24日協助湖南證券業協會召開經紀業務培訓會議；20xx年10月14日接待xx市人力資源和社會保障局社會保險稽覈檢查，提供相關財務數據；20xx年10月18日接待公司總部經紀業務檢查；提供相關會議培訓資料；20xx年11月14日接待人行xx支行反洗錢現場檢查，提供反洗錢相關資料。以上相關工作都順利完成，得到了相關部門的表揚。在工作中，我通過自己的發覺和領導的指正，也發現了自身許多需要改正的缺點和不足：

1、出納工作中我要多用心，多請示，及時彙報，在工作中如遇到自己無法解決的問題，應請示領導給予提示或是解決問題的方法，在工作中掌握財務人員應該掌握的原則。

2、行政的工作特點就是多、繁、雜，爲其它各部門提供服務，以保證不影響我分內工作的順利完成，並且不耽誤其它部門的正常工作。

3、對於領導分配的發展客戶任務完成情況：開戶數65戶，資產61萬元。完成情況不是很好，特別是資產情況，開戶數基本完成。

4、在工作中和同事之間的溝通不夠，容易產生誤會，導致不必要的矛盾。

改進措施：

1、證券業務還有待深入全面瞭解。在以後的工作和學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的不斷更新。

2、在本職工作中學習和努力提高業務技能，使自身的工作能力和工作效率得到提高，在以後的.工作和學習中我還將不懈的努力和拼搏，做好自己的本職工作

3、在做好本職工作之外，還要不斷尋找新客源，不斷髮展新客戶，儘量發展有效戶，增加客戶資產。

4、另外，我還要不斷的調整自己的心態，讓自己更加的寬容，忍讓、大度、不計較一時的得失，加強溝通能力，向其他優秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經驗，共同進步。

慶幸的是我能夠認識到自己的種、種不足，同時我也感謝領導對我的缺點進行指正，在今後的工作中我將牢記領導的教誨，認真對待領導交辦的每一件事。20xx年的工作已經開始，通過對去年的工作進行總結，我想我能夠吸取教訓，各方面都能更進一個臺階，以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰。

證券公司客戶經理年終工作總結2

進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：

1、對證券行業有了初步瞭解。進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的瞭解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

2、業務開拓能力的提高。在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶不定期的回訪，爲其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。

3、工作的責任心和事業心加強了。對自己經手的每一筆業務，都認真對待，儘量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快。

在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深瞭解，需不斷學習。

2、在與客戶關係維護中，溝通方式還要逐步加強。

3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。

進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在今後的日子裏，我要這樣做：

1、發傳單。進入信達證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。

2、有效利用銀行資源。在銀行駐點已有一年多了，業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關係和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關係也是的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響着公司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關係網絡。拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的.辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對於已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。

現在市場波動很大，觀望的人佔多數，同行間競爭也萬分激烈，爲此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，爲客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，儘自己努力來做。

證券公司客戶經理年終工作總結3

證券客戶經理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。爲了20xx年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：

一、帶着一顆“愛心”去工作

1、帶着一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節禮貌，要從服務他人的角度出發，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短經紀人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導。

2、做好宣傳，嚴格執行公司的服務規範，做好來電諮詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯絡客戶做好客戶的維護工作。

3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄並傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。

二、自身素質方面

在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自己的證券業務水平。

1、多學習、學習先進的證券業務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業知識。

2、多琢磨、以便構建良好的客戶關係。證券經紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務！

3、多反思、多總結。自我反思是提高業務素質的基本途徑。對於自己證券從業工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷爲自己今後的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自己。

在以後的日子中。我將勇於進取，不斷創新，努力完成公司分配的工作和任務，爭取取得更大的進步！望公司領導和同事多多幫忙和指正。我認爲最重要的一點就是激勵制度：

那同樣是家族企業，同樣是“給自己幹”的制度，爲何有的幹得好，有的幹得差？郭凡生認爲，家族企業的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度，它體現財富的分配規則，在經濟學裏，就是“爲誰幹”的問題。激勵制度做得好，人們就願意努力幹。二是管理制度，主要解決“生產什麼”和“怎麼生產”的問題，體現財富生產的`效率規則。

激勵制度的核心是調動人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調動起的幹勁科學化、高效率。沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學，企業也很難成功。

激勵制度鼓勵人們努力工作，激發人們心中向善的東西，主要是爲好人制定的，它使好人工作更努力、更有創造性和自主性。

而管理制度則是假設人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人幹不了壞事，x不斷去幹好事，長此以往把壞人變成好人。

在管住壞人的同時，也使好人不至於在利益的下去幹壞事，成爲更好的人。因此，激勵制度增加了好人，管理制度減少了壞人。

如果都像上面所說的，我相信沒有幹不好的工作。沒有完不成的任務。

證券公司客戶經理年終工作總結4

自進公司以來，本人努力學習證券、期貨方面的業務知識，加強客戶服務技能提升，工作認真且具有較強的責任心和進取心，勤勉不懈，極富工作熱情；性格開朗，樂於與他人溝通，具有良好和熟練的溝通技巧，已經順利的完成xx年的財富簽約工作，和公司同事之間能夠通力合作，關係相處融洽而和睦尤其對新渠道同事營銷支持方面不遺餘力，配合各部門負責人成功地完成了多期週末投資者報告會，也已經多次對保險渠道提供投資諮詢服務，取得了不錯的反響。

自7月份入司以來，得到了部門經理xx老師，同事xx兩位老師的大力支持，他們的無私幫助爲我業務的提升打下了堅實的.基礎，從業務的發展情況來看，任何事情的成功都需要密切的配合，對於轉正後的工作，我個人認爲需要從以下幾個角度來進行。

一、繼續加強同新渠道營銷團隊的配合

有選擇、有針對性、有目的的加強與保險的配合，自xx年開始，證券經紀業務競爭加劇，券商之間客戶挖角、佣金大戰不斷，有鑑於此，個人認爲在維護好傳統渠道的同時，新渠道是我們的一大制勝法寶，從全行業的發展來看，綜合金融是大勢所趨，平安很有幸走在了時代的前列，因此，我們要充分抓住與利用好這個優勢，形成對其他券商的比較優勢。在新一輪的券商洗牌中立於不敗之地。

二、加強新業務的學習與應用

證券行業是一個變化無常，新產品、新事物不斷更新的行業，xx年至今行業先後推出了股指期貨、融資融券等新品種，但從券商的開展情況來看，發展並不如人意，所以，我們如果取得了這兩個產品的勝利，無疑取得了新一輪競爭的制高點。在這一方面，作爲投資顧問，我們需要從知識儲備與客戶培訓方面下手，培養客戶的使用習慣，增加客戶的忠誠度，爲公司提供新的利潤增長點，形成差異化競爭。

三、服務存量客戶，提升服務技能

營業部在立業已經10多年，存量客戶相對較多，結合前期服務情況來看，安逸理財的服務主要體現在新開客戶上，對於存量客戶的服務則相對較少，因此，明年開始，建議加大對產品經理的支持，進而對存量客戶提升服務質量，爭取簽約更多的安逸理財客戶，培養客戶的忠誠度，一則可以防止客戶流失，同時在新產品推廣、理財產品銷售方面也會有一定的優勢。

四、增進業務知識，提升服務技能

證券行業日新月異，xx年還有很多新業務會推出，融資融券轉常態、轉融通、新三板、國際板、期貨投資分析等等，要想在競爭中立於不敗之地，只有不斷的加強新業務學習，提升自己的業務技能，同時加強對營銷人員的業務培訓，對存量客戶裏面淨值較高，同時交易較活躍的客戶進行指導，培養客戶對新產品的交易熟悉度。

新的一年即將展開，競爭還將延續，但機會卻相對有限，個人認爲只有和諧的團隊，專業的技能，熱誠的服務才能在競爭中立於不敗之地，非常榮幸公司給了我這樣一個發揮的舞臺，我將珍惜這次機會，爲公司與個人發展的雙贏而努力。

證券公司客戶經理年終工作總結5

一年緊張而又忙碌的工作結束了，回想這一年的工作，自己有很多的進步和不足。在我們的領導的正確帶領下，在我自己的堅持不懈下，在自己的努力下，最終完成了上級分配的任務。當熱，我知道自己存在着很多的缺點，存在着好多的不完美，但我堅信，在新的一年裏，我會盡全力改正自己的不足，努力發揮自己的.優點，給公司帶來更多的效益和利益。現做總結：

一、崗位工作取得的成績：

1、資金方面：作爲一個企業，資金的安全及管理是財務業務中很重要的工作，20xx年我每月月末會與出納人員及時、完整覈對現金、銀行存款、其他貨幣資金往來進行對賬、盤點，並做資金對賬表存檔。保證了各項資金帳帳相符、帳實相符，爲公司資金安全管理及合理使用提供了數據基礎。

2、供應鏈方面：作爲一個總賬會計，我要負責每天採購、出庫等發票的生成，月底我要做供應鏈的對賬、關帳結賬工作。在這一年裏，我能堅持每天生成相關發票、月底做庫盤點數據並參與盤點、審覈盤盈盤虧單據及寫盤點報告，爲公司商品管理工作盡到了一個作爲財務人員的職責。

3、應收應付系統方面：我堅持每天把出納傳遞的收、付款單據在當天入賬，及時覈銷客戶應收款、供應商應付款；及時處理商務部門及業務人員OA郵件關於應收應付款項的調整入賬；改變了以前因入賬不及時，給商務方面在對客戶和供應商款項管理方面造成的數據信息滯後、帳期影響。在這一塊，通過我的工作有了很大改善，爲公司各層級數據需求者提供了及時、完整、準確的數據支持。每月底及時進行了關、結賬工作，仔細調整業務環節中出現的數據不符合系統的情況，從未因供應鏈關結賬的問題影響下月的業務開單。

4、固定資產系統及存貨方面：我每月對公司購入的各項固定資產進行登記入賬、建立卡片，月底對資產項目覈對關結賬。

5、總賬賬務方面：我堅持每天及時從出納處取得各項單據，及時分類歸集記賬，做到分錄摘要清晰明瞭、數據準確、覈算項目對應無誤；並增加了原來未做現金流量項目；在月末及時進行賬目覈對，保證資金、備用金項目、應收和應付項目帳帳相符，通過每月對應收預收、應付預付項目的數據的對比，覈銷了應收款、應付款的重複項，保證了資產負債表項目數據的真實合理，爲數據分析奠定了紮實的基礎；及時處理財務經理、財務總監OA郵件關於各種賬務調整、數據清理的工作；能及時每月對xx工廠、

xx採購、銷售、一般往來賬務及時進行覈對並製作對賬表，對於雙方有疑問的事項我能做到和對方財務人員保持密切溝通只至找出問題所在、及時解決，保證雙方往來賬務清晰、數據準確。

6、其他會計事項：我能按照財務部規章制度、領導要求，處理相關財務事宜，提供需要的數據信息及賬表及其他事務；對於其他部門和人員通過系統查詢關事項，能積極配合並釋疑；遵守財經紀律和制度、遵守職業道德、保守各種保密事件及商業祕密，做到數據不外泄不傳播。

二、工作中存在的各種問題及修正：

1、在憑證製作過程中出現了數據登記不完整、科目歸集、覈算項目歸集不準確的時候，在20xx年的工作中應更加仔細、詳細分析數據屬性，做到摘要意思清楚、信息全面、科目及覈算項目及現金流項目歸類準確、數據準確。

2、對於應收應付項、資產項、總賬項，不能拘泥於做賬而“作”帳，在每項目完成之餘，多看多想各環節數據狀況、關聯信息，發現及處理系統中出現的有必要處理的事項，使財務帳各項目、數據更完整清楚、符合邏輯。

三、20xx年工作打算及展望：

新的一年，工作也是一個全新的開始，理應對人生對工作有個新展望，在嶄新的下一年我要：

1、20xx年建立新財務帳套，全面準備、覈對、處理數據，在1月底完成帳套各個模塊數據錄入及初始化工作。

2、更好、更全面完成本崗工作；團結部門全體人員、緊密協同工作；不折不扣完成上級領導安排佈置的各項財務工作。

3、積極參與各種培訓及學習，不斷充實、更新知識，提升職業勞動技能。

證券公司客戶經理年終工作總結6

20xx年第一季度，我們有個響亮的名字“春雷行動”，轉眼“春雷行動”已經落幕。總體而言，這一季度的工作可以說是至關重要的，既處理了20xx年待續的工作，又拉開了20xx年工作的帷幕。在這裏，我對過往一個季度的工作、二季度以及全年的工作目標及規劃有了新的思路，現總結如下：

一、主要工作：

1、營銷方面：主要負責中國工商銀行九華山路支行駐點工作，向在銀行辦理業務的客戶營銷我部的股票開戶、基金、信託等理財產品。另外，針對周邊的小區發放關於“春雷行動”宣傳單頁。不定期的拜訪一些親朋好友的單位，向意向客戶推介公司的理財產品。

2、服務方面：每週一定期向已開發的'客戶發送電子版策略週報，部分客戶採用紙質版，並通過這樣的契機與客戶溝通，給予適當的投資建議，對適合的客戶進行基金、信託等產品的介紹。並對客戶提出的佣金優惠、三方變更、手機炒股等問題，進行妥善的處理。

3、客戶回訪：每月中下旬，針對我部上月所有新增客戶進行回訪工作，並解答新客戶在軟件使用、短信服務等方面的疑問，協助領導做好這方面的風控工作。

二、需要改進的地方：

雖然工作在有序的進行，但是個人一季度的成績不是很理想，並沒有達到預期的目標。除了行情因素外，是本人工作不足造成這一結果。所以提出一下幾點需要改進：

1、營銷方面：在銀行駐點的時候，沒有抓住重點人物，分清主次。對客戶的宣傳不到位，營銷技巧不足。

2、服務方面：個人專業知識不夠精通，與客戶交流流於較淺的層次，難以真正做到提供較有價值的投資建議幫客戶理財。

3、客戶回訪方面：時間安排有點倉促，部分回訪難以達到預期效果。

三、二季度及全年工作設想：

1、營銷方面：在原有的基礎上再發展兩個網點，與網點的理財經理等重要的人員搞好關係，以方便股票經紀業務和信託推介活動的開展。另外，由於股市行情低迷，傳統的經紀業務開展難度較大，轉換思路重點發展創新業務品種，如大宗交易、固定收益信託產品等。在小區宣傳方面，積極配合領導安排，增強自身行動力，加大宣傳力度。與營銷團隊其他人員一起，協同合作，努力完成二季度任務指標。

2、服務方面：加大力度學習專業知識，提高自身素養，更好地服務於現有客戶和準客戶。

3、接替工作：由於本組組長楊經理將要休假，其手頭洽談的省行和辦事處的工作需要我協助跟進。二季度會被安排拜訪一下，爲後期項目的合作做準備。我會積極與其保持聯絡，及時傳達我部新推出理財產品等信息，保證合作順暢進行。

4、培訓方面：參與組織新進人員的培訓工作，爭取做到全面、系統、準確，幫助新員工學學習專業知識的和提高業務能力。

5、客戶回訪方面：合理安排回訪時間，把握好回訪的進度，認真解答客戶的每一個問題，做好回訪記錄，保證高質量完成。

過去的這個季度裏，在領導的帶領下，整個團隊積極工作，齊心協力地對待每個項目，也取得了一定的成績。雖然仍有不足，但是我們總結經驗教訓，保持戰鬥力。那麼，相信在新的季度裏，乃至今後更長的時間裏，我們會更加成熟，我們會取得更大的進步。