證券工作計劃(合集15篇)

時間過得太快，讓人猝不及防，迎接我們的將是新的生活，新的挑戰，是時候靜下心來好好寫寫計劃了。什麼樣的計劃纔是好的計劃呢？以下是小編精心整理的證券工作計劃，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

證券工作計劃1

20xx年即將過去，也是在這一年我踏入證券行業，選擇了xx證券。從事證券行業是自己夢寐以求的願望，我熱愛這個行業，也相信自己可以勝任這份工作！20xx年即將來臨，爲了更好的做好的做好本職工作，特制定一年的工作計劃。

一、證書考試

證券行業專業性很強，在券商集體轉型創新發展之際，純粹依賴傳統經紀業務來獲取業務收入面臨很大挑戰。20xx年，我的目標是考取期貨從業資格證，證券從業資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系，爲之後的職業要求打好基礎。

二、日常管理

1、營業部任務

作爲基層營銷人員要認真學習營業務統一安排的各項內部培訓學習事項，積極完成營業務下達的各項創新業務指標，對外展示華泰證券良好的企業文化，做最具責任感的理財專家！

2、團隊任務

團隊是整個營銷業務鏈的關鍵執行部門。作爲基層的營銷人員，我們要按照團隊經理的安排，做好渠道建設，拓寬業務渠道，挖掘更多有潛力的高淨值客戶羣。聽取團隊經理的調度，具體執行分攤下來的業務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。

三、業績目標

1、開戶數

上半年開戶數達到40戶，其中有效戶達到15戶以上。下半年開戶數達到60戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數在120左後，有效戶達到50。2。託管資產託管資產是重要的考覈要求，是硬性指標。20xx年上半年託管資產要求達到200萬以上，全年力爭託管資產達到600萬。

四、職業目標

1、證券經紀人是最基層的營銷人員，力爭在完成業績考覈的基礎上，一年內做到高級證券經紀人，力爭年末達到證券客戶經理級別的業績要求。

2、認真學習創新業務，華泰營銷人員全業務鏈。專業水準達到投資顧問級別。

證券工作計劃2

以下是我對明年工作的計劃和一些規劃

1、學習業務知識及掌握的業務技能：堅持每天看書，看新聞，瞭解股票相關的知識，多和經理以及老員工溝通，瞭解一些業務技巧和溝通的方式。多總結，慢慢的把別人的優點融入自己的營銷模式。

2、對於業務創新和服務創新的工作：要堅持每天給客戶打電話溝通，瞭解客戶做股票的情況，與客戶溝通，讓客戶相信自己，與自己成爲朋友，幫客戶解決問題

3、工作中遇到的問題及解決方式：工作中遇到問題時，及時向上級部門彙報，經上級部門同意後再解決，不得通過自己的方式解決問題，要與經理溝通經同意後在解決。多和經理溝通，在部門會上多注意大家提出的問題，有則改之無則加勉。

4、工作中的不足之處：增加自己的專業知識，熟悉掌握公司產品的特徵以及營銷的知識。多引導客戶辦理我們的錦龍產品。

5、對新一年工作的展望：從各方面完善自己，多挖掘一些潛在客戶，完成公司交給的各項任務。早日做一名合格的客戶經理。

6在明年的工作中，我的目標是用自己的所學，多幫助自己的客戶解決問題，爭取在明年中新增資產800萬，新增有效戶50個。

隨着公司不斷擴大，規範，完善，可以預料我們的工作將更加繁重，要求也將更高，需掌握的知識需更廣，爲此，我將更加勤奮學習，提高自身各項素質和技能，適應公司發展要求。

證券工作計劃3

爲了繼續貫徹落實中國證監會和中國證券業協會關於投資者教育的工作精神，推動營業部投資者教育工作的深入開展，保護投資者利益，增強投資者自我保護能力，共同維護資本市場長期穩定發展，營業部認真總結了20xx年我部在開展投資者教育活動中取得的一些經驗教訓，結合營業部的實際情況，初步擬訂20xx年投資者教育工作計劃如下：

一、總結經驗，確定目標。

隨着近年來證券市場迅速發展，市場不斷擴容，參與的投資者人數急劇增長。但許多投資者由於投資理念的不成熟、風險意識的淡薄，難以跟上市場發展的步伐。這給我們開展投資者教育帶來了一定的困難。因此隨着股指期貨品種交易和融資融券業務等創新業務的推出，投資者適當性管理的重要性更加突出。營業部高度重視投資者教育工作，以投資者風險意識教育爲主線，同時將投資者教育與反洗錢、打擊非法證券活動相結合，通過多層次、多形式、多渠道的投資者教育工作，正確引導投資者理性參與證券市場投資，把投資者教育工作落到實處。過去的一年營業部在投資者教育工作中使得原有的制度更加完善，更加細化，投資者園地的版面的更新，股民學校的常規化開展，創業板投資者適當性管理及創業板投資者教育工作的開展，投資者教育工作專人專崗，以及“總經理負責，全員參與”制度化保障使得營業部的投資者教育工作取得了一定的成就。同時也存在一些不足，比如如何提高投資者參與投資者教育工作的積極性，如何擴大教育覆蓋面等。因此20xx年我部進一步開展投資者適當性管理工作，努力構建投資顧問型服務體系。投資者教育工作將是我們建設投資顧問型體系的重要組成部分。

二、具體措施

營業部在20xx年確定的基礎體系上，進一步開展投資者適當性管理工作，不斷拓展投資者教育的廣度和深度，具體的措施有：

1、 進一步強化營業部投資者教育工作小組的組織領導職能，本着本着“全員參與，明確分工”的原則，我部進一步強化了投資者教育領導小組各成員的職責分工，把工作表現與績效掛鉤，保障投資者教育日常工作的有序開展。

2、 配合股指期貨和融資融券等新品種的推出，營業部計劃在開展主題爲“走進股指期貨”、“走進融資融券”系列講座，各6期，通過講座宣講新業務風險，和宣講做空機制推出後股票市場估值、市場預期和市場變化等的新變化。

3、 繼續堅持股民學校的常規化開展，做好股民學校的課程安排工作，針對新客戶做好基礎知識培訓和風險意識教育，針對老客戶開展專題講座（如宏觀經濟背景、行業分析、投資策略）等，每月各1次。

4、 持續開展創業板的投資者教育工作，把創業板市場投資者適當性管理工作中的一些好的經驗運用到股指期貨和融資融券投資者適當性管理當中去。

5、 做好投資者教育園地的日常更新和維護工作，由於營業部的辦公場所在20xx年期間進行了重新裝修，因此營業部的投資者園地也將在20xx年根據辦公場所的變化按照協會的要求重新設計，做到外表美觀，內容豐富，寓教於樂，使得園地成爲投資者進行交流學習的精神家園。

6、 配合“3.15”、“12.4”等活動日開展針對性的投資者教育和法制宣傳的主題宣傳活動，在“3.15”期間，加大風險揭示力度，引導投資者牢固樹立“風險自當”的意識，提高投資者依法維護自身權益的能力;在“12.4”全國法制宣傳日期間，積極按照廈門證監局和廈門證券業協會的要求開展投資者教育工作，加強法律知識傳授，強化整治非法證券活動宣傳，提高投資者對非法證券活動的辨識能力和防範意識。

7、 強化客戶服務體系，加強日常權證到期通知、增發配股通知、日常大額異常交易通知、新股上市首日炒作風險揭示等。通過開展投資者適當性管理，有針對性地做好各類投資者尤其是新入市的中小投資者的教育工作，對不同的投資者提供的不同的投資者教育方案，提高客戶服務水平，努力構建投資顧問型服務體系。

8、 加強營銷人員管理，通過強化營銷人員的投資者教育責任和營銷人員培訓，通過營銷人員傳遞風險教育理念和證券基礎知識，提高風險教育水平。

9、 加大員工培訓力度，每週組織員工深入學習瞭解相關制度、管理辦法，計劃將培訓工作結合證券行業知識更新迅速的特點，提高員工在投資者教育工作方面的認知水平及政策把握水平，爲向投資者提供高質量的針對性的教育服務奠定基礎，確保公司投資者教育工作水平不斷提高。

10、 繼續加強與廈門商報等主流媒體的互動，在投資知識普及、風險提示、業務宣傳和協助監管等方面開展廣泛的合作，特別是針對股指期貨和融資融券等創新業務知識和投資者教育適當性管理制度的宣傳。

總之，積極開展投資者教育工作，增強投資者信心，取信於廣大的證券投資者，促進證券市場健康發展是營業部應盡的職責。努力構建投資顧問型服務體系，通過20xx年投資者教育活動中的工作實踐，我們有信心在20xx年使得營業部的投資者者教育工作上一個新的臺階。

證券工作計劃4

一、營銷組織架構

爲確保本次集合資產管理計劃順利發行，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。

二、代銷活動組織安排

一是組織安排本集合資產管理計劃發行期間，對於代銷活動的組織安排，某某證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關係，充分調動代銷機構的積極性，在爲代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。

銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發現的問題及時提出整改意見。客戶服務組負責爲代銷機構的客戶提供全方位、優質的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。

二是協議簽訂爲規範代銷機構的銷售行爲，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《某某證券“某某某某”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本着平等自願、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《某某證券“某某某某”集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關係。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，並做好風險防範的事前、事中、事後控制工作。

三是銷售活動安排

1、按照中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。

2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司某某證券“某某某某”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。

3、獲得批文後至發行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，並組織實施，在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組爲代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區舉辦路演推介會，爲發行工作進行市場策動。

4、發行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息；客戶服務組爲銷售活動提供全面客戶服務支持。

5、發行結束後，按照中國證監會的有關規定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區發行工作進行考覈評價，總結內容包括髮行組織安排、銷售業績及客戶服務等。

三、直銷活動

組織安排一組織安排本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特徵及地域分佈情況，對直銷組織活動安排如下：

1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部，爲直銷客戶提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。

2、人員安排爲做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產管理計劃發行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組，具體如下：

路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍；北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作；華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；西部地區工作組負責重慶、四川、雲南、貴州、甘肅、等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；根據直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。

四、銷售活動安排

1、獲得證監會批文前前的直銷客戶走訪工作自着手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始，本公司便將核心客戶羣的培育作爲工作重心，與重點客戶保持密切聯繫。爲確保本集合資產管理計劃的順利發行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，瞭解了客戶需求，爲確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。

2、獲得證監會批文後的路演推介工作：

1.本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排；

2.各地區路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發工作；3在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。

3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動：

1.在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源；

2.對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務；

3.發行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向；

4.向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息；

5.路演推介領導小組根據各地區的銷售情況，動態調配公司資源。

證券工作計劃5

在爲客戶服務的過程中，我始終堅持“想客戶之所求，急客戶之所需，排客戶之所憂”，爲客戶提供全方位、周到、便捷、高效的服務，做到操作標準、服務規範、用語禮貌、舉止得體，給客戶留下了良好的印象，也贏得了客戶的信任。實際辦理業務時，在保證遵守我行各項規章制度的前提下，靈活掌握營銷方式，爲客戶提供一定的方便，靈活、適度地爲客戶提供個性化、快捷的服務。

完美源於認真。在做好櫃面優質服務的基礎上，我們想方設法爲客戶提供更加周到的服務。因爲，沒有挑剔的客戶，只有不完美的服務。在日常工作中，我積極刻苦鑽研新知識，新業務，理論結合實踐，熟練掌握各項服務技能。我從點滴小事做起，在辦理業務時，儘量做到快捷、準確、高效，讓客戶少等、少跑、少問，給客戶提供及時、準時、定時、隨時的服務。

青年時期是人生最寶貴的時光，因爲躊躇滿志，精力充沛，因爲敢闖敢幹，活力四射，因爲有太多的夢想和希望!但在我看來，青年的寶貴還在包括不懈的追求與團隊的融合，崇高的道德修養，以及堅強的意志，更要耐得住平凡，立足於平凡,淡泊名利，勇於奉獻!

今天，我們正把如火的青春獻給平凡的××行崗位，××行正是在這青春的交替中，一步一步向前發展。在她清晰的年輪上，也將深深的烙下我們青春的印記。富蘭克林有句名言：“推動你的事業，不要讓你的事業來推動你”。今天我正是爲推動我的事業而來，這源於我對人生價值的追求，對金融事業的一份熱情。因爲我知道作爲一名成長中的青年，只有把個人理想與××行事業的發展有機結合起來，才能充分發揮自己的工作積極性、主動性和創造性，在開創銀××行美好明天的過程中實現自身的人生價值。

證券工作計劃6

根據營業部20xx年度業績考覈方案的要求，市場拓展組爲更好、更有效率的開展工作，使小組內部繼續發揚我們團隊一直以來所秉承的協作、學習、進取的工作精神，形成不斷開拓、持續創新的工作理念，現制定出以下具體的小組業務方案細則：

一、工作目標

1、主要包括市場拓展組的工作職能、發展方向：

2、客戶開發，市場拓展方案的制定與實施；

3、開發渠道的建設、溝通與創新；

4、社區及各種場合的對外宣傳、講座

5、基金銷售與其他產品的銷售推廣；

6、營業部形象推廣與品牌建設；

7、營業部及上級領導安排的其他工作。

8、建立並繼續完善理財交流圈，各個行業的研究細化，國際、國內經濟形式研究

二、工作職責

1、市場拓展組工作人員具體分工協作與工作職責的分類：主要包括督導崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。

2、崗位的劃分不僅明確了各自主要職責，更注重整體的協作，強化增強團隊的凝聚力，集中力量辦大事，提高市場拓展組的整體戰鬥力。

A、督導崗位———王亞林

1）負責部署市場拓展組的工作方向、設定明確工作目標；

2）負責指導市場拓展組成員進行各個新渠道的開發；

3）負責綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進度管理；

4）負責協調小組成員之間的交流、溝通、學習、協作和提升開拓能力等；

5）負責引導、解決以上三個小組在拓展工作中的遇到的問題；

6）負責圍繞達成下半年工作計劃過程中及時處理其它問題。

B、綜合崗位———xxx

1）負責網上預約客戶的及時開戶及服務工作；

2）負責和渠道一組、渠道二組進行配合，做好客戶開發工作；

3）負責市場拓展組客戶檔案的建立；工作會議紀要及工作日誌的整理；

4）負責市場拓展組各個營銷主題活動的策劃和實施工作；

5）負責新客戶的及時回訪、服務需求調研工作；

6）負責月度小組績效考覈總結及獎懲制度實施的記錄；

7）負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。

C、渠道一組———xxx

1）負責制定營業部形象宣傳等營銷活動的方案；

2）負責和綜合崗、渠道二組，客戶開發工作的配合；

3）負責市場拓展組每週進行一次學習討論，如何更好開展工作；

4）負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。

D、渠道二組———xxx

1）社區共建活動的策劃、實施，做好營業部形象宣傳、市場營銷等工作；

2）負責社區各種公益活動的參與、宣傳及客戶服務；

3）負責配合渠道綜合組、渠道一組的工作，在階段營銷主題活動上協同開發；

4）負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。

三、工作考覈

原則上做到目標細分、責任到人。爲了更好的發揮我們的團隊協作精神，達成我們既定的工作目標，履行我們的工作職責，下面把工作任務分解到每個小組；使大家都有明確的個人目標，充滿激情、充滿動力的做好工作。

四、過程管理

市場拓展組在圍繞下半年工作規劃開展工作時計劃進行完善的流程控制，以密切關注整體目標進程爲核心，通過總結、學習創新業務知識來持續增強我們的戰鬥力。

1、市場拓展組成員圍繞工作任務實施目標管理

根據目標達成的進度合理安排好工作的時間，工作活動的區域、準客戶的儲備管理等一系列的流程控制。

2、團隊提升管理

A、每週一晨會後市場拓展部成員舉行例會總結上週工作進度；

B、交流工作中的心得體會，分享經驗；

C、每人提出自己所遇到的問題，大家集思廣益提供建議；

D、討論下階段工作的重要之處，更有效率的開展工作。

2、每週進行一次創新業務知識的深入交流、探討。比如融資融券、創業板、即將發行的好產品等內容，爲更好的服務客戶做好準備。

3、營業部組織的團隊活動必須參加，特別是學習、培訓。如實際工作中有需要調整，最少提前一天向領導請假。

證券工作計劃7

爲貫徹落實證監局《關於進一步加強轄區證券業誠信建設的通知》的要求，進一步加強公司全體員工的法治觀念和誠信意識，不斷提升全體員工的職業操守和誠信意識水平。現制定出20xx度公司開展誠信教育的具體工作計劃：

一、充分認識開展誠信教育的重要性和必要性

(一)誠信是證券從業機構的展業之道

誠信是證券從業機構最重要的無形資產。投資者瞭解和認識證券產品，主要依靠證券從業機構的推介，形成產品的受益預期。投資者購買證券產品，相信和依賴誠信的從業機構。所以，只有誠實的機構，才能贏得投資者的信賴，得到委託開展交易，拓展證券業務。只有守信的機構，纔會有“回頭客”，鞏固證券業務;進而形成市場優勢，給從業機構帶來利潤。

(二)誠信是證券從業人員的發展之路

從業機構與市場發生的任何一次交易都是通過內部從業人員實現的。這樣，只有誠信的從業人員，才能保證證券業務開展，日以繼之，從而得到從業機構的良好業績評價、表彰、晉升等，實現其人力資本價值和職業規劃。

二、誠信教育工作的具體內容

(一)開展全體員工的職業道德教育，嚴格遵守誠信自律要求公司將不定期的通過現場或視頻，開展對全體員工的誠信道德培

訓學習，以從業人員執業行爲規範爲切入點，加強員工的職業道德教育和法律知識教育，強化員工的法制觀念、責任意識，堅持“依法、合規、規範”的經營方針，切實保護投資者利益。進一步宣揚誠信理念，普及誠信知識，倡導誠信文化，努力營造“有信者榮，失信者恥、無信者憂”的氛圍，進一步提高公司全體員工的誠信水平。

(二)開展預防經濟犯罪的普法活動，提高全體員工的守法意識公司將在一季度開展一次針對公司全體員工的較大規模的普法活動，活動重點爲：通過法制講座或座談會、集中培訓、知識競賽、法制音像展播、案例警示教育等方式，組織全體員工學習最新的證券期貨法律法規和規範性文件，提高全體員工的規範運作水平和守法意識，防範利用從業人員便利條件從事違法犯罪的活動。公司將對此次活動中表現優異的部門或員工給予表彰和獎勵。

(三)通過客戶回訪，及時處理可能發生的員工失信行爲通過面談、電話、信函或者其他方式對客戶進行回訪，瞭解員工的執業情況，發現異常情況的，立即查明原因,妥善處理客戶投訴和與客戶之間的糾紛，持續做好客戶投訴和糾紛處理工作。保證在營業時間內，有專門人員受理客戶投訴、接待客戶來訪。

(四)加大公司全體員工在誠信合規執業的績效考覈權重

進一步加強誠信建設，圍繞貫徹落實證監局《關於進一步加強轄區證券業誠信建設的通知》，加大對失信行爲的懲戒力度，進一步提升行業自我管理和約束能力。將誠信合規執業行爲的考覈納入各級管理人員、各部門和分支機構及其工作人員的績效考覈範圍。並根據崗

位職責、業務特點，確定其在績效考覈體系中的權重。

誠信是資本市場的基石，也是證券業生存發展的基石。我公司將全面貫徹落實證監局《關於進一步加強轄區證券業誠信建設的通知》要求，強化公司全體員工的誠信理念，積極倡導誠信文化，將誠信建設與全體員工的教育和管理、投資者教育和企業文化建設工作等工作結合起來，切實採取有效措施，不斷強化誠信建設工作。

證券工作計劃8

號角相聞，告別200x業界風雲；戰鼓催發，迎來更富挑戰的200x。站在新一年的起點，xx證券繼往開來，正確把握券業發展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開了搶佔券業新的戰略制高點、以資源深度整合爲突破口、以發展締造新希望的序幕。

回首200x年，xx證券面對券業嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼併等因素帶來的歷史性發展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規範發展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節支、業務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設爲側重點，公司全體幹部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業務和工作取得了較大進展。

過去的一年，xx證券投行在嚴峻的證券市場環境下克服重重困難，勇於探索與創新，摸索出一條“以重點行業形成特色經營、做優質項目打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力，xx證券投行實現了股票承銷、債券承銷、收購兼併三大業務的協同發展，並逐步培育了在基礎行業特色與品牌。200x年xx投行業務又上一新臺階，1-12月主承銷家數排名第三,ipo主承銷家數排名第二，總承銷金額在行業排名第十二，取得了歷史最優成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標誌着我司在承攬大型投行項目上實現歷史性跨越。

經紀業務扭虧爲盈，市場份額逐步上升，從交易所公佈的200x年1至11月股票基金交易量同業排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名爲21位，比200x年提高了3位。同時，業務轉型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業務的競爭力得到進一步提升；作爲拓展市場、搶佔客戶資源、實現經紀業務轉型的另一項工作，經紀業務今年大力推廣了以銀證通爲主的非現場業務，並初見成效，200x年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業部交易中的比例比200x年提高了一倍。

內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事後各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啓動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。

告別200x年，回首載浮載沉、激盪變換的業界風雲，我們可以毫無愧色地說，xx證券廣大幹部員工風雨與共、頃盡全力奮鬥過，衆志成城、滿懷喜悅收穫過。儘管有些工作還不盡如人意，儘管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今後攻堅的着力點。

展望200x，xx證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。爲什麼如此斷言？這是由外圍環境和內在因素綜合決定的——券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也爲我們提供了大好的機遇；而xx證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

從券業發展外部環境看，200x年，隨着宏觀調控政策效應進一步釋放，經濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制，宏觀經濟發展的國內外環境總體繼續趨好，面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，並開始着手解決，這爲資本市場持續發展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經濟增長需要資本市場支持並與之相適應，加之我國企業直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業的融資渠道，擴大直接融資已成爲當前經濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發展態勢，新型＋轉軌的市場，必然會造就一批業界英雄。

從券業發展走勢看，經過十多年發展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發，倒逼機制已經在促使制約券業發展的深層次問題逐步得到解決。儘管這一過程對某些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業發展的整體角度看，經過分化、兼併、重組等券業資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成爲過眼煙雲。

面對券業資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內患，xx證券完全有笑到最後的潛質。

我們有股東單位給公司的有力支持及其爲公司提供的巨大的發展空間，這是一般券商難以企及的先天優勢；我們有“笑到最後”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩健經營、規範發展的理念，在券商違規事件頻發、監管政策很可能馬上成爲判定券商生死大限的背景下，又爲我們增添了一份優勝劣汰後分享券業盛宴的把握；我們具有良好的企業品牌和社會形象，在輿論界普遍認爲券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，xx債的順利申報和成功發行，就是監管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業市場的經營基礎和良好業績，在經營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經營和財務指標基本良好，而且，經過200x年的努力，我們的投行業務、經紀業務實力又有較大提高，在某些方面，xx證券已經成爲業內的一支勁旅。

在券業資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了xx證券未來十年發展戰略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業發展趨勢深入探討解決公司資源整合、業務轉型等事關未來生存發展的深層次問題，爲200x年的發展繪就了攻堅圖。可以預見，新的一年，公司將實施一系列在xx證券發展史上具有深遠影響的變革和創新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。

新起點、新希望。站在200x年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的鬥志、更奮發的姿態、更勤奮敬業的精神和更充沛的幹勁，向我們的既定目標進發！

證券工作計劃9

昔年已過，新年伊始，回顧去年一年的工作內容，團隊管理工作有很多的不足。

xxxxx年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業績做的提升，通過進一步優化管理計劃、精神文化建設和營銷方案，深入推進天琪團隊建設，堅定信心、衆志一心、紮實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。

(一)充分認識完成今年資產量的目標艱鉅性。

去年，我們團隊業績量做的離目標太遠，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃;銀行網點維護方面，因銀行業的競爭，對證券公司的客戶經理，要求過高，對於信用及、基金及存款方面月度任務較重。導致我們的客戶經理都在爲維護好網點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網點維護，可是對於存款難度還是較大;對於銀行網點開發我們處於劣勢，不能夠在爲銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發，營銷計劃的開展難度就增加了。

(二)充分認識推進優化管理工作的重要性。

團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構建完善的團隊管理計劃尤爲重要，綜合計劃改革今年進入實質性實施階段，通過對於團隊成員間的凝聚力，向心力，執行力及對工作的熱情等現狀存在的一些問題，作出新的優化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。

(三)充分認識招聘成員的重要性。

新的成員是團隊的'新鮮血液，是補充團隊發展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對於招聘方面做出好的優化方案，以團隊招聘細化。一併實施，善營銷目標。

充分的認識形勢問題和任務的目標，完善xxx年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務，好以下幾個方面的工作。

(一)營銷管理制度：

1、日常管理：

①分組管理制度：工作中，將團隊分成3個小組，通過把人數落實到分組，由小組長進行管理，提高其團隊發展。並通過與小組長溝通，更深入的瞭解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進行良性競爭。

②日常一對一管理：工作中，多與團隊成員溝通，瞭解趨於成員的展業情況及宣傳中遇到的問題，及時指導，給予他們鼓勵和支持。

③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責：

1、千方百計完成區域銷售任務;

2、努力完成銷售中的各項要求;

3、負責嚴格執行客戶開戶手續流程;

4、積極廣泛收集市場信息並及時整理上報;

5、嚴格遵守公司各項規章制度;

6、對工作具有較高的敬業精神和高度的主人翁責任感;

7、完成領導交辦的其它工作。

建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月15日之前完成當月工作情況，通過高效率模式對新員工進行影響，便於後期團隊管理。

2、會議管理

團隊會議是團隊發展的重要環節，會議是現代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態就不穩定，就不會嚴格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。

①工作內容：通過會議中回顧和總結昨天的工作，進行業績分析，認識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復市場肌體，提高工作效率。(內容：新增資產，開戶數，客戶疑問)

②會議精神：一天之際在於晨，週一是當週的關鍵日子，通過週一開會對上週工作不足進行批評指正，指正的方式決定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異於精神支持和鼓勵，使人有更高的上進心。週一對大家工作進行鼓勵，調動起積極性，致使工作順利完成。

③會議文化：會議中增加才藝展示，把個人優秀的一面展現出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。

(二)人員招聘

銷售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發展。招聘分一下三個方面：

①網站招聘：通過助理在智聯網招聘，招募優秀成員。

②人才市場招聘：結合人才大市場，進行招聘。

③校企合作：這個是創新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學校領導進行溝通，開辦期畢業生校企合作，在畢業生畢業前進行培訓，瞭解其優秀成員，招募到公司(在與深圳職業技術學院進行中)

(三)區域培訓

在公司的組織的培訓下，團隊內部進行新員工開戶培訓強化方案。

①新員工開戶流程及企業文化代訓(A股，B股開，基金，創業板，機構開戶)

②銷售技巧及話術培訓(SWOT分析教材,客戶面談溝通的技巧，銀行網點開發維維護)

③從業資格考試培訓(證券基礎知識，證券交易知識)

(四)網點開發及維護

目前有崗廈交通銀行和網點，建業小區網點，通過網點巡查和銀行行長了解其客戶經理工作情況，加強其維護和業績促成。

(五)資產額及人員發展完成計劃

月份

新人人數

轉正人數

資產量

銀行網點開發

一月

二月

三月

四月

五月

六月

七月

通過完成上述工作，使我認識到一個優秀團隊應當具有優秀的管理能力，不斷強化的團隊服務意識，遇事養成個人經常換位思考的能力，良好的協調、溝通能力，及時發現、解決問題的能力，準確分析、判斷、預測市場的能力，對於管理者保持管理信息及時、對稱的能力，良好的語言表達能力，較強的創新能力。以提高團隊工作效率和工作質量爲標準，這樣才能不斷增強團隊工作的號召力、凝聚力和戰鬥力

證券工作計劃10

一、前期調查

1、調查xx市場規模，預測下半年市場潛力。當地開戶人數在15萬左右，目前平均佣金在千分之1、2左右。

2、方正、湘財、財富是我們的主要競爭對手，而且他們在懷化市場佔據一定優勢和較大的市場份額。那麼，我們應該採取措施：首先是市場宣傳。

其次，搶佔先機，在降傭大戰來臨前搶先快速搶戶。再次，就是最大限度地利用銀證合作的優勢，廣招人才，深挖資源。

二、工作計劃

A、年度總目標：1000萬客戶資產，客戶數300戶，有效交易賬戶180戶，月均創毛傭3600元，同時盡力完成營業部各項創收業務。

B、月度分目標：83萬客戶資產，客戶數25戶，同時盡力完成營業部各項創收業務。

C、每週子目標：11、8萬客戶資產，客戶數4戶，同時盡力完成營業部各項創收業務。

所以接下來，我要做的事情是：每週日晚上在客戶羣發佈大盤研判及推薦個股，每天電話營銷、網絡營銷10個潛在客戶。按時參加公司培訓與營銷會議。

三、金融服務

爲有理財、投資與增值服務需求的個人與機構客戶搭建全方位、多層次的金融服務體系，並憑藉集團深厚的產品研發實力、卓越的市場服務水平及廣泛的業務渠道

努力成爲一名優秀的個人金融服務終端。

這是xxxxx營業部證券xxxx20xx年的工作計劃，此份計劃僅供參考，具體工作以實際情況爲準。

證券工作計劃11

一、帶着一顆“愛心”去工作

1、帶着一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節禮貌，要從服務他人的角度出發，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短經紀人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確方案的引導。

2、做好宣傳，嚴格執行公司的服務規範，做好來電諮詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯絡客戶做好客戶的維護工作。

3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄並傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。

二、自身素質方面在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質。

不斷提升職業道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自己的證券業務水平。

1、多學習、學習先進的證券業務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業知識。

2、多琢磨、以便構建良好的客戶關係。證券經紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務!

3、多反思、多總結。自我反思是提高業務素質的基本途徑。對於自己證券從業工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷爲自己今後的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自己。在以後的日子中。我將勇於進取，不斷創新，努力完成公司分配的工作和任務，爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正。我認爲最重要的一點就是激勵制度：那同樣是家族企業，同樣是“給自己幹”的制度，爲何有的幹得好，有的幹得差?xxx認爲，家族企業的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度，它體現財富的分配規則，在經濟學裏，就是“爲誰幹”的問題。激勵制度做得好，人們就願意努力幹。二是管理制度，主要解決“生產什麼”和“怎麼生產”的問題，體現財富生產的效率規則。激勵制度的核心是調動人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調動起的幹勁科學化、高效率。

沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學，企業也很難成功。激勵制度鼓勵人們努力工作，激發人們心中向善的東西，主要是爲大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有創造性和自主性。而管理制度則是假設人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人幹不了壞事，被迫不斷去幹好事，長此以往把壞人變成大好人。在管住壞人的同時，也使大好人不至於在利益的誘惑下去幹壞事，成爲更好的人。因此，激勵制度增加了大好人，管理制度減少了壞人。如果都像上面所說的，我相信沒有幹不好的工作。沒有完不成的任務。第一章營銷團隊的工作計劃和目標

第二條各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經批准後執行。

第三條營銷團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據當地市場情況制訂營銷方案，並與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內的工作計劃與目標開戶數。

第四條渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等文件進行指導和審覈。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘、考覈辦法等必須上報，經過總部相關部門會籤審覈後方可執行。報批流程：營業部將請示傳真→經紀業務綜合室→渠道管理部（註明必須會籤的部門）→經紀業務綜合室協助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經紀業務綜合室傳真會籤意見，流程結束。

第五條營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃後，應把工作分解給區域經理或客戶經理。定期檢查工作進度，根據業務進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足。

（一）客戶經理在開展工作時，必須記錄工作日誌，團隊負責人不定期對工作日誌進行抽查，及時瞭解人員工作動態。

（二）營銷團隊內部成員之間應有明確的分工，在開展業務時要密切配合，開發客戶和服務客戶要緊密結合。

（三）根據工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃，逐一落實工作目標。

（四）客戶經理在各網點的調整、調動應服從營銷團隊的統一安排。

第六條營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業務分析報告，分析業務進展情況，及時調整工作思路，以便順利完成工作計劃。

第二章營銷團隊的考勤制度

第七條營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管理，並協調好組員之間的合作關係。客戶經理必須服從本團隊負責人的統一領導和管理。

第八條營銷團隊必須執行嚴格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關規定比照執行。具體內容如下：

（一）客戶經理必須準時上下班，不遲到、早退；不得無故曠工；不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網點的上下班時間一致。

（二）客戶經理實行每天8小時工作制度，其他時間按自願加班原則處理。

（三）客戶經理必須參加本團隊組織的培訓、營銷等活動。外出展業、訪問客戶原則上應該向團隊負責人員說明，並填寫《營銷人員出訪單》（見附件），詳細列明目的地、被訪人及聯繫方法，交負責人員，負責人員應在事後進行抽查或全查。

（四）團隊負責人應對轄區內的人員出勤情況進行巡查，向客戶經理所在網點的相關負責人瞭解人員動態。

（五）客戶經理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意後方可休假。

第三章營銷團隊的會議制度

第九條營銷團隊必須制定嚴格的例會制度，團隊負責人必須每週召集一次工作例會，每月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調整。

第十條營業部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內容包括：

（一）通報當日市場信息，研判市場走勢；

（二）由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產品、新業務作簡明介紹，佈置新的工作任務；

（三）團隊工作進度彙報；

（四）學習營銷案例，交流營銷體會；

（五）激勵團隊士氣等。

第四章營銷團隊的實物管理

第十一條營銷團隊負責人負責本團隊電腦設備、辦公設備、宣傳用具等實物的全面管理。

第十二條客戶經理具體負責所服務網點實物的保管。

第十三條營銷團隊應設專人負責實物管理的具體工作，制訂《實物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動的實物交接手續。

第十四條實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關責任人承擔。

第五章營銷團隊的業務統計與考覈

第十五條客戶經理的業務統計：

（一）營業部每月根據crm系統中的數據及客戶經理薪酬標準計算出每位客戶經理本月度業務明細數據，彙總表格由營業部財務部複覈。

（二）營業部財務部在收到相關數據後，應覈算出每位客戶經理本月度的薪酬，並編制《營業部客戶經理薪酬月報表》，由主辦會計、副經理（經理助理）和經理逐級審覈簽字後，作爲爲營業部財務部發放薪酬的依據，同時報經紀業務綜合室備案。

第十六條營業部負責對營業部營銷團隊的考覈工作。考覈分工作職責考覈和業績考覈兩部分。工作職責考覈主要對客戶經理日常工作的執行情況和客戶服務工作標準的執行情況進行考覈。業績考覈主要對其所開發的客戶數量、所轄客戶創造的淨收入和客戶資產總量進行考覈。

第十七條考覈按月、季、年爲週期來進行。業績考覈每月進行一次，決定當月客戶經理的業務提成數額；每三個月綜合考覈一次，決定客戶經理級別的升降；年終對客戶經理進行一次綜合考評，調整客戶經理的級別。

第六章營銷團隊的檔案管理與使用

第十八條營業部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客戶經理營銷客戶確認單據、各類統計報表等資料進行整理，分別以電子文檔彙總管理，原始資料進行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。

第十九條營業部應與聘用後的人員簽訂勞動合同（期限一年），與兼職人員簽訂營銷合作協議（期限一年）。勞動合同和營銷合作協議簽訂完畢，合同原件留檔備查。

第二十條對於客戶經理的招聘工作，營業部應指定專人負責檢查各種證件的真實性，建立客戶經理的管理檔案（包括應聘及聘用後所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證複印件、學歷證書複印件、擔保書、擔保人身份證複印件、勞動合同或營銷合作協議、合同期內的各期考覈情況和獎懲文件等），所有檔案應妥善保管。

第二十一條營業部交易管理崗要對客戶經理每月的營銷客戶明細、營銷業績建立電子檔案進行管理分析，對《xxx客戶經理營銷客戶確認單》等單據進行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。

第二十二條營銷團隊每月的業務月報，包括業務開展數據及分析說明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。

第二十三條對擬聘客戶經理的崗前培訓、考查結束後，由營業部根據擬聘客戶經理的表現和考覈情況，對其進行綜合考評，對考評合格者予以試用，並辦理相關試用手續。對擬聘客戶經理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。

第二十四條爲了便於管理，營業部應建立《員工培訓檔案》，並採用電子化管理。《員工培訓檔案》由培訓組織部門指定專人在培訓項目完成後填寫，記錄員工參加培訓的時間、內容、考覈結果等有關信息，以作爲公司培訓管理、員工績效考覈和幹部任免的依據。

第二十五條對於報批、報備到公司或者渠道管理部的各類資料，營業部必須妥善保管，重要資料放入文件櫃，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關部門人員、客戶經理可以要求查閱與本人相關的資料。

第七章附則

第二十六條本指引適用於營業部。

第二十七條本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂。

第二十八條本指引自公佈之日起施行。

證券工作計劃12

我從事證券營銷工作已經半年了，但是一直以來總是狀態模糊，沒有方向，自然業績也很是過不去。我一直也在找原因，但是都有些無關痛癢，對自己沒多大改觀。直到看到一本書，獲得了不少啓發。下面簡要介紹一下，我學習到的一些要點。

證券營銷最重要的就是要工作管理，工作管理最重要的就是堅持寫、堅持完成工作日誌。工作日誌包括：1，設立每月目標——目標必須具有明確性、衡量性、可接受性、實際性、時限性，否則就不能稱之爲目標。2，日工作日誌——重要事項、晨會要點、拜訪情況、存在的問題及解決辦法、獲取的新名單、有效拜訪、初次拜訪、客戶跟進、開戶面談、客戶服務、夕會要點、今日業績等等。3，每週每月總結經驗。

另外一項重要的工作就是“計劃200”——拜訪200個客戶。拜訪客戶也是有技巧的，新人們尤其要注意一點就是，把80%的精力投入到20%的客戶身上，合理安排時間。而對於不同類型的客戶，也有不同的應對策略。

健談型——不要讓誇誇其談的客戶引入與銷售無關的話題，要引入正題。 因循守舊型——聆聽卻推遲購買，應及時採取跟進策略。

自我型——應仔細聆聽並恭維他的自我定義，實時徵詢他的意見。

果斷型——不要有太多的銷售解釋，只給必要的細節，嚴格忠於事實。

懷疑性——不要與客戶爭論，要用邏輯和事實說服客戶。

牢騷型——保持快樂，不要被他所影響，找到困擾他的煩惱。

條理型——有條不紊，與客戶同步，儘量使各細節擴展。

依賴型——爲了解客戶可問一些問題，說明此產品最好地滿足他。

挑剔型——必須強調產品的質量和服務，表明產品值這個價格。

分析型——喜歡數據，事實和詳細的解說，儘量給詳盡的信息。

感情型——熟識以誠相待，全心投入保持個性。

證券工作計劃13

XXXX 年度工作總結XXXX 年是不尋常的一年，這一年，大學畢業後，我來到了中銀 國際，憑藉着我對證券行業的熱愛，以及對證券知識的渴望，我順利 通過了證券從業資格的考試，正式成爲了公司的一員。參加工作已有 3 個月有餘，在公司各級領導的正確領導及同事的幫助下，我對公司 的具體運作流程，公司的規章制度有了一定的瞭解，對前臺以及電話 回訪業務有了一定的認識和掌握。雖然來公司時間不長，但在這 3 個 月的時間裏，我學會很多，收穫很多，現將我的工作總結如下

一、 思想品德及自身素質方面 剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟， 經過在公司 3 個多月 的學習和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公 司的要求按時上下班， 不遲到不早退， 要求加班的時候能夠準時到崗， 充分利用工作時間，有效地完成公司分配的任務。

在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質，不斷提升職業 道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自身業務水平。本人 本着多學習、多琢磨、多反思、多總結的原則，不斷提升自己，超越 自己。

多學習， 學習先進的證券業務理論， 學習同事的寶貴工作經驗， 學習專業知識。

多琢磨， 學習到的業務知識反覆的琢磨， 實際業務中， 遇到難點儘可能運用自己的業務知識解決， 如有超越自己知識範圍不 能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業務素質的基本途徑，對 於自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結， 不斷爲自己今後的工 作積累經驗。二、工作能力及相關業務方面 通過 3 個多月的學習及實踐， 我對公司的工作流程有了一定的了 解，對各個崗位業務有一定的認識。本人主要負責電話回訪的業務。

工作上，我本着積極努力，紮實肯幹，求真務實的精神，把電話回訪 工作做到最好，做到最細。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶 後對其是否親臨現場辦理開戶手續，開戶資料的填寫是否真實完整， 客戶對客戶經理的權限揭示書的內容是否瞭解， 客戶對客戶經理以及 營業部服務人員的日常服務是否滿意， 客戶的交易賬戶平時是否都由 客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，並填寫電話回訪單子；對老 客戶提出的問題給予解答，並相應做記錄。同時，在前臺領導及各同 事的幫助下，我對前臺的各項業務也有所掌握，現就這幾個月來工作 中的主要成績作如下總結

（一）電話回訪業務：進入年終第四季度，隨着開戶量的增加，電 話回訪業務也進入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務量累 計達到 1599 個，重要通知類回訪 113 個，定期回訪 758 個。在衆多 電話回訪中，本人本着誠懇待人的態度爲客戶解答問題，沒有一次受 到過客戶投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來 的是客戶的滿意以及肯定。

（二）前臺業務：爲了更好的瞭解公司，更有效地工作，在工作之 餘到前臺學習相關業務。

在學習前臺具體崗位業務前，先要熟悉各項開戶及特殊業務資 料。各項資料可以說是所有業務中最基礎的，也是最容易掌握的，是所有業務的鋪墊。

只有掌握好各項業務相應的資料才能準確而有效的 爲客戶提供資料，辦理業務。

1、開戶崗業務：主要爲新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶； 爲轉戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業務時，爲 客戶補辦股東卡。在客戶轉戶時，發現客戶股東賬戶被凍結，爲客戶 辦理激活業務。每天在結束當天業務後，負責把當天每個開戶資料通 過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。

2、複覈崗業務：對開戶業務以及特殊業務審覈後給予複覈，負 責每天閉市後把做完的業務歸檔。

3、特殊業務崗業務：主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬 戶、撤銷指定標誌、轉託管、換行、創業板進行相應操作業務。對股 票下跌到三板的客戶進行三板業務。

對於客戶長時間沒有到營業部更 新資料的給予補資料業務，身份證升位，變更身份證有效期等。客戶 親屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業務的，給予相應 的繼承業務操作。

（三） 積極配合 IT 部門做好系統測試工作。

三、工作中存在的不足 1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿 意，放心。

2、工作態度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待於提高。

3、業務方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。

4、應變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關問題不能第一時間給出最好的答案。

5、服務意識需要加強，對客戶諮詢的問題應耐心給予解答。

三個月的時間是短暫的， 在公司領導的關懷和同事的關心幫助下 我受益匪淺。

作爲一個新人， 我懷着一份積極的態度面對工作的壓力， 樂觀的去解決工作中出現的問題，享受工作帶給我的樂趣。即使知道 今後的工作上還會有更多的困難更大的壓力， 但我會保持一分良好的 心態積極去面對。

XXXX 年，我會積極努力的學習其他崗位的業務，對公司的整體 流程有一個全面系統的熟悉。按時完成公司領導分配的任務，替領導 分憂解愁，做領導的好助手。關心同事，尊敬領導。在不斷前進的道 路上，爲公司的無限發展而奮鬥不息。

證券工作計劃14

一、營銷組織架構

爲確保本次集合資產管理計劃順利發行，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。

二、代銷活動組織安排

一組織安排本集合資產管理計劃發行期間，對於代銷活動的組織安排，證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關係，充分調動代銷機構的積極性，在爲代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。

銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發現的問題及時提出整改意見。客戶服務組負責爲代銷機構的客戶提供全方位、優質的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。

二協議簽訂爲規範代銷機構的銷售行爲，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《證券集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本着平等自願、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《證券集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關係。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，並做好風險防範的事前、事中、事後控制工作。三銷售活動安排

1、按照中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。

2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司證券集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。

3、獲得批文後至發行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，並組織實施，在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組爲代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區舉辦路演推介會，爲發行工作進行市場策動。

4、發行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客戶服務組爲銷售活動提供全面客戶服務支持。

5、發行結束後，按照中國證監會的有關規定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區發行工作進行考覈評價，總結內容包括髮行組織安排、銷售業績及客戶服務等。

三、直銷活動組織安排

一、組織安排本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特徵及地域分佈情況，對直銷組織活動安排如下：

1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部，爲直銷客戶提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。

2、人員安排爲做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產管理計劃發行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組，具體如下：

1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍;2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作;3華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;4南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;5西部地區工作組負責重慶、四川、雲南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;根據直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。

二、銷售活動安排

1、獲得證監會批文前前的直銷客戶走訪工作自着手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始，本公司便將核心客戶羣的培育作爲工作重心，與重點客戶保持密切聯繫。爲確保本集合資產管理計劃的順利發行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，瞭解了客戶需求，爲確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。

2、獲得證監會批文後的路演推介工作1本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排;2各地區路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發工作;3在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。

3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源;2對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務;3發行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向;4向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息;5路演推介領導小組根據各地區的銷售情況，動態調配公司資源。

證券公司客戶經理工作計劃4

第一章營銷團隊的工作計劃和目標

第二條各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經批准後執行。

第三條營銷團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據當地市場情況制訂營銷方案，並與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內的工作計劃與目標開戶數。

第四條渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等文件進行指導和審覈。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘、考覈辦法等必須上報，經過總部相關部門會籤審覈後方可執行。報批流程：營業部將請示傳真→經紀業務綜合室→渠道管理部(註明必須會籤的部門)→經紀業務綜合室協助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經紀業務綜合室傳真會籤意見，流程結束。

第五條營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃後，應把工作分解給區域經理或客戶經理。定期檢查工作進度，根據業務進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足。

(一)客戶經理在開展工作時，必須記錄工作日誌，團隊負責人不定期對工作日誌進行抽查，及時瞭解人員工作動態。(二)營銷團隊內部成員之間應有明確的分工，在開展業務時要密切配合，開發客戶和服務客戶要緊密結合。

(三)根據工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃，逐一落實工作目標。

(四)客戶經理在各網點的調整、調動應服從營銷團隊的統一安排。第六條營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業務分析報告，分析業務進展情況，及時調整工作思路，以便順利完成工作計劃。

第二章營銷團隊的考勤制度第七條營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管理，並協調好組員之間的合作關係。客戶經理必須服從本團隊負責人的統一領導和管理。第八條營銷團隊必須執行嚴格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關規定比照執行。具體內容如下：

(一)客戶經理必須準時上下班，不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網點的上下班時間一致。

(二)客戶經理實行每天8小時工作制度，其他時間按自願加班原則處理。

(三)客戶經理必須參加本團隊組織的培訓、營銷等活動。外出展業、訪問客戶原則上應該向團隊負責人員說明，並填寫《營銷人員出訪單》(見附件)，詳細列明目的地、被訪人及聯繫方法，交負責人員，負責人員應在事後進行抽查或全查。

(四)團隊負責人應對轄區內的人員出勤情況進行巡查，向客戶經理所在網點的相關負責人瞭解人員動態。

(五)客戶經理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意後方可休假。第三章營銷團隊的會議制度第九條營銷團隊必須制定嚴格的例會制度，團隊負責人必須每週召集一次工作例會，每月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調整。

第十條營業部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內容包括：

(一)通報當日市場信息，研判市場走勢;

(二)由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產品、新業務作簡明介紹，佈置新的工作任務;

(三)團隊工作進度彙報;

(四)學習營銷案例，交流營銷體會;

(五)激勵團隊士氣等。第四章營銷團隊的實物管理第十一條營銷團隊負責人負責本團隊電腦設備、辦公設備、宣傳用具等實物的全面管理。

第十二條客戶經理具體負責所服務網點實物的保管。

第十三條營銷團隊應設專人負責實物管理的具體工作，制訂《實物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動的實物交接手續。

第十四條實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關責任人承擔。

第五章營銷團隊的業務統計與考覈第十五條客戶經理的業務統計：

(一)營業部每月根據crm系統中的數據及客戶經理薪酬標準計算出每位客戶經理本月度業務明細數據，彙總表格由營業部財務部複覈。

(二)營業部財務部在收到相關數據後，應覈算出每位客戶經理本月度的薪酬，並編制《營業部客戶經理薪酬月報表》，由主辦會計、副經理(經理助理)和經理逐級審覈簽字後，作爲爲營業部財務部發放薪酬的依據，同時報經紀業務綜合室備案。第十六條營業部負責對營業部營銷團隊的考覈工作。考覈分工作職責考覈和業績考覈兩部分。工作職責考覈主要對客戶經理日常工作的執行情況和客戶服務工作標準的執行情況進行考覈。業績考覈主要對其所開發的客戶數量、所轄客戶創造的淨收入和客戶資產總量進行考覈。

第十七條考覈按月、季、年爲週期來進行。業績考覈每月進行一次，決定當月客戶經理的業務提成數額;每三個月綜合考覈一次，決定客戶經理級別的升降;年終對客戶經理進行一次綜合考評，調整客戶經理的級別。

第六章營銷團隊的檔案管理與使用第十八條

營業部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客戶經理營銷客戶確認單據、各類統計報表等資料進行整理，分別以電子文檔彙總管理，原始資料進行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。

第十九條

營業部應與聘用後的人員簽訂勞動合同(期限一年)，與兼職人員簽訂營銷合作協議(期限一年)。勞動合同和營銷合作協議簽訂完畢，合同原件留檔備查。

第二十條

對於客戶經理的招聘工作，營業部應指定專人負責檢查各種證件的真實性，建立客戶經理的管理檔案(包括應聘及聘用後所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證複印件、學歷證書複印件、擔保書、擔保人身份證複印件、勞動合同或營銷合作協議、合同期內的各期考覈情況和獎懲文件等)，所有檔案應妥善保管。

第二十一條

營業部交易管理崗要對客戶經理每月的營銷客戶明細、營銷業績建立電子檔案進行管理分析，對《xxx客戶經理營銷客戶確認單》等單據進行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。

第二十二條

營銷團隊每月的業務月報，包括業務開展數據及分析說明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。

第二十三條

對擬聘客戶經理的崗前培訓、考查結束後，由營業部根據擬聘客戶經理的表現和考覈情況，對其進行綜合考評，對考評合格者予以試用，並辦理相關試用手續。對擬聘客戶經理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。

第二十四條爲了便於管理，營業部應建立《員工培訓檔案》，並採用電子化管理。《員工培訓檔案》由培訓組織部門指定專人在培訓項目完成後填寫，記錄員工參加培訓的時間、內容、考覈結果等有關信息，以作爲公司培訓管理、員工績效考覈和幹部任免的依據。

第二十五條對於報批、報備到公司或者渠道管理部的各類資料，營業部必須妥善保管，重要資料放入文件櫃，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關部門人員、客戶經理可以要求查閱與本人相關的資料。

第七章附則第二十六條本指引適用於營業部。

第二十七條本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂。

一、加強客戶管理，優化服務流程

1、走訪客戶制度化，增進溝通促進共贏

建立走訪客戶制度，旨在進一步加強與客戶之間的交流和溝通，爲客戶提供更優質的服務，向社會展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務水平。爲了把走訪工作做實，不流於形式，明年將把這項工作作爲制度納入服務規範。走訪客戶時，走訪人需詳細填寫《客戶走訪日誌》，每月末交負責人覈實處理情況，並填寫意見。在走訪過程中，注重與客戶開展面對面交流，積極傾聽客戶的意見和建議，把握客戶需求的新導向，切實爲改進服務收集材料和依據爲下一步開展營銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果。

2、積極推行客戶經理制，規範大客戶開發與管理流程。

在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題，比如，由於走訪人之間缺乏交流和溝通，出現被走訪人的重疊性，客戶的難點問題以及意見、建議的處理沒有得到很好監督，等等。爲此實行走訪人督辦制度，即遵循“誰走訪誰督辦”的原則，如由於客觀原因不能當場答覆的，或不屬於本部門職責範圍的問題應向客戶說明原因並詳細記錄下被訪用戶的資料、用郵困難以及對方提出的意見建議，送交相關專業局處理，並協調督促實施，事後將處理結果告知客戶;負責人負責對《記錄表》的收集整理工作，每季度以報表的形式將走訪結果報相關領導，並對近期走訪工作進行梳理，並對客戶意見建議的處理結果進行分析、評議。

3、對大客戶實行分級管理，開發統一版本的客戶關係管理系統

爲了不斷地深化、優化服務質量，大客戶中心將從多方面着手改善、提高服務質量，以滿足大客戶的要求。首先實行客戶經理負責制，並對大客戶實施分級管理制度，強調服務的時效性、及時性，以制度化保證客戶服務工作得以順利進行。同時開發統一版本的客戶關係管理系統，在走訪客戶時關注企業、客戶動態，瞭解新年新動向和蒐集信息，以保證時時更新大客戶檔案，爲下一步開展營銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果，有助於提高運行效率，降低運營成本，限度地減少內耗，實現客戶資源的共享。

二、學無止境，全面提高客戶經理整體素質

客戶經理是企業與客戶之間的橋樑和紐帶，客戶經理能否對客戶提供“標準化、個性化、超值化”服務，直接影響客戶對企業的“信任度、滿意度、忠誠度”。大客戶中心將把握機會，創造條件，致力於客戶經理整體素質的提高。

1、強化郵政業務學習，提高業務素質作爲客戶經理，首先必須對郵政業務有着深刻的瞭解。大客戶中心將定期組織學習郵政業務，以成長爲可以隨時接受公司指令與大客戶進行業務談判的營銷專家爲目標，積極參加各專業局的業務講座，並與各專業局保持高度溝通，不斷提高自身業務素質。

2、美化言行舉止，提升客戶經理形象

客戶經理不僅要有強烈的事業心、高度的責任感和高尚的職業道德，其一言一行還代表着郵政企業的整體形象，工作效率、服務質量和個人素質直接影響着客戶對郵政企業的認知。爲此，在新的一年裏，我們將系統提升客戶經理商務禮儀和溝通技巧，進一步美化客戶經理的言行舉止、提升客戶經理形象，有助於贏得客戶對郵政企業的好感，從而有利於營銷工作的順利開展。

3、豐富營銷知識體系，提高營銷水平

爲了進一步提高營銷水平，大客戶中心將創造條件通過遠程培訓、優秀營銷書籍等途徑獲得專業化銷售流程的知識與技能，豐富營銷知識體系，增強拜訪與服務客戶的能力、提升工作信心與客戶服務的滿意度。

通過學習，旨在對郵政業務有全面的瞭解，對市場營銷和大客戶管理也有更深刻的認識，培養客戶經理的服務營銷意識，同時開闊事業，提高覺悟，使客戶經理認識到營銷不僅要通過優質的服務讓客戶滿意，而且要通過積極有效的客戶關係管理培養客戶的忠誠，並掌握培養客戶忠誠的方法和技巧，爲今後的工作打下了堅實的基礎。

證券工作計劃15

20xx年即將過去，在這年末之際我加入了XX證券，目前自己的工作做得不是很好，沒有什麼業績，即將到來的XX年會努力做好自己的工作，呈現一個嶄新的面貌，現把XX年的工作計劃如下，以此督促自己。

一：日常工作

1.營業部任務

作爲基層營銷人員要認真學習營業務統一安排的各項內部培訓學習事項，積極完成營業務下達的各項創新業務指標，對外展示西南證券良好的企業文化，做責任感的理財專家!

2.團隊任務

團隊是整個營銷業務鏈的關鍵執行部門。作爲基層的營銷人員，我們要按照團隊經理的安排，做好渠道建設，拓寬業務渠道，挖掘更多有潛力的高淨值客戶羣。聽取團隊經理的調度，具體執行分攤下來的業務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。

二：業績目標

1.開戶數

上半年開戶數達到30戶，其中有效戶達到20戶以上。下半年開戶數達到30戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數在80左後，有效戶達到50。

2.託管資產

託管資產是重要的考覈要求，是硬性指標。

20xx年上半年託管資產要求達到700萬以上，全年力爭託管資產達到1500萬。