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證券公司年終工作總結2篇

證券2.39W

總結就是把一個時段的學習、工作或其完成情況進行一次全面系統的總結,它有助於我們尋找工作和事物發展的規律,從而掌握並運用這些規律,讓我們好好寫一份總結吧。但是卻發現不知道該寫些什麼,以下是小編精心整理的證券公司年終工作總結,供大家參考借鑑,希望可以幫助到有需要的朋友。

證券公司年終工作總結2篇

證券公司年終工作總結1

20xx年即將過去,一年的工作即將停止,而新的一年,又要開始。做爲一名櫃檯員工,在20xx年裏迎來了公司本年度最緊張的一項工作。當然,這一年中也還有些其他的工作勞績,現就將這一年的工作環境做如下總結:

20xx年,響應總公司全能櫃員的號召,要求櫃檯人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉託管、三方存管、資金取款等所有業務的熟悉與控制,實現一名櫃員可以解決所有櫃檯業務的才能。在這期間,我與郝靜波對之前零丁負責的業務做了充分的交流與溝通,將彼此的業務做了彌補,重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉託管、佣金改動等方面的業務做到熟悉和控制。

20xx年x月,總部提出了櫃檯系統升級的計劃,將xx系統升級到現今廣泛使用的xx系統,並將該項目列爲今年公司成長的重中之重。升級分兩個階段進行,第一階段實現資金賬戶與股東賬戶一站式開立,棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統;第二階段x月份落後行,實現所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉託管、創業板開通等業務,做成集所有業務於一體的系統。

系統升級的第一階段照樣對照好實現的,第二階段因爲必要整合所有的數據與功能,總部特意於x月下旬在xx舉辦了x次培訓會,讓人人瞭解這次升級的緊張性,以及對業務方面的知識、系統的使用做了更詳細的解說。x月底到x月底進入了最爲繁忙的一個月,xx系統正式進入測試階段,每天都在繼續的測試系統的各項功能,完善系統的`升級。

在這個歷程中,慢慢的對新系統有了更爲深刻的瞭解,對系統的功能加倍的熟悉。x月底,新系統正式上線,一切都表現的那麼穩定,讓之前的費力沒有費。xx系統較之前的系統加倍的快捷,將所有業務集於一身,讓櫃檯的工作效率有了明顯的晉升。

通過新系統的上線,櫃檯徹底實現了全能櫃員的要求,現在的櫃檯,可以同時進行雷同的業務,只必要兩邊相互複合通過就可以完成。除了以上工作之外,我還負責公司股票機發放及錄入的工作,電子檔案的掃描,客戶轉戶挽留,客戶電話的諮詢等工作。

在下一年的工作中,我的計劃如下:首先將現有的工作變的更細節化。細節抉擇一切,有時候因爲一點粗心大意,會將問題變的繁雜,要杜絕這樣的事情發生,應該多想一點,做細一些,讓事情變的更完善;其次,要讓櫃檯工作加倍規範化,櫃檯的事項對照具體和龐雜,必要把各方面的事情分輕主次,必要多與各部門溝通、互助。第三,要實現工作內容的法度模範化,將櫃檯緊張的工作內容形成翰墨性的規範化流程,在日後的工作中按流程解決,使工作加倍法度模範化。

證券公司年終工作總結2

自20xx年x月投身於證券行業以來,經過x年的磨礪,我感到愈加成熟與自信,如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹,那麼20xx年就是我破蛹化蝶的過程。總結一年來證券工作,我的感受是:真誠待人,嚴於律己,就能得到滿意的回報。

一、真誠待人,贏得真心

真誠是說話內容要真實不虛誇、說話態度要誠懇不油滑,在與潛在客戶最初接觸時,真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時,總是以中肯的態度介紹公司的優勢和自身的能力,先留給對方一個不浮誇、很實在的印象,然後根據對方意願傾聽他大概的資金情況與交易現狀並進行分析,根據分析向對方提出建議,向他表態爲什麼由我們公司服務會實現他的利益最大化與最優化,使客戶產生信任感,贏得客戶的真心對待。

真誠是服務要真切熱誠不應付,當潛在客戶成爲真正的客戶之後,後續的真誠服務至關重要。首先是及時瞭解客戶的特點和需求,急客戶之所急,客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益,我在服務客戶的過程中永遠以此爲出發點。如果客戶希望我瞭解他持有什麼股票,我就會將客戶的股票牢記在心,一旦他持有的股票出現較大變動,如重大利好、利空等,我都會主動及時聯繫客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向於與我交流,我會尊重客戶,不去了解他持有的股票,而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容;其次是爲客戶提供客觀的投資建議,既不誇大其詞,也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資諮詢報告,在更好服務客戶的同時展示公司在投資諮詢方面的實力;最後是把握好服務的“度”,既不違反證券從業的規定,也不冷落應付客戶。因爲我知道過分熱情可能會失去某一個客戶,但熱情不夠肯定會失去一百個客戶,在與客戶溝通時,熱誠表現出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴,一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。

真誠也是合作真心誠意、實現雙贏。工作如果僅憑一己之力,客戶源是單一的、客戶面是狹窄的,這就要通過銀行的`支持、團隊的互助,才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。

一方面是與銀行合作。在我駐點過的xx行,我都會與銀行負責人、理財經理、前臺櫃員等建立良好的信任合作關係,從雙方互利的角度出發闡明合作的意向和前景,並且在處理各方面問題時表現出合作的誠意。尤其以客戶滿意爲己任,協助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務,使銀行提升在客戶心中的滿意度,也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點銀行職工中的潛在客戶,已經基本都被髮展成爲xx證券的客戶,這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任後,他們爲我打開的客戶渠道是十分寬廣和優質的,在我目前的客戶中,經銀行渠道開發的客戶佔到我全部客戶量約xx%的比例。這些都得益於我真心誠意的與銀行合作共贏。

另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享,經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深,少走了很多彎路。如果團隊的協作是將數個生鐵煉成精鋼,那麼單位就是大熔爐,領導則在把握火候。我的體會尤其深,剛剛進入公司時,因爲不是本地人,開頭的工作相對困難一些,看到同事已經有了不少客戶,自己還在艱難拓展,難免產生焦躁消極情緒,此時我們公司趙總在會上說發展客戶如果僅靠熟人和朋友,是沒有前途的,如果注重眼前利益不考慮長遠,收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用,終於我克服人生地不熟的困難,憑藉自己的努力打開了局面,客戶數量節節攀升,佣金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿足時,公司領導x總適時的說,客戶只是相對穩定甚至並不穩定,開發客戶是無止境的,我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶,這個理念及時的把我從自滿狀態拉了回來,我愈加的腳踏實地,不再滿足現狀,而是精益求精。

二、嚴於律已,實現飛躍

工欲善其事必先利其器,只有不斷累積證券知識,不斷學習業務知識,才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己,堅信處處留心皆學問,通過從各種不同的渠道學習,以求達到提升自身能力的目的。

首先我總是認真學習證券業協會的課程和練習題目,把理論知識基礎夯實,做到胸有成竹,在實際工作中能做到理論指導實踐,實踐深化理論;其次做到博採衆長,依靠發達的網絡和電視節目學習借鑑專家的分析技巧,獲得有效的股市解盤和預判信息;最後我一直注重向有經驗的前輩學習,與同事交流工作心得,同時積極爲公司和團隊奉獻才智和力量,把問題和建議積極地善意地提交給領導,並提出自己的解決辦法,在團隊中主動做一些組織工作,鍛鍊自己的綜合素質。

在從業x年的時間裏,我都是以誠懇、勤懇的態度在工作,通過上述兩個方面的努力,積累了更多的經驗,客戶經理工作基本已經達到日新月異,欣欣向榮的良好局面,在我公司衆多客戶經理及經紀人中,我的業績是走在前列的,得到了領導的肯定,與同事更多的交流,更被客戶信任和認可。對此,我非常感恩,未來也將保持這種狀態並期待更上一層樓,相信自己有能力爲更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業中也將更加的如魚得水,實現人生價值的實現!

最後用xx的一段話與大家共勉:一個人如若從未入迷於比其自身更重大的事業,那就失去了人生登峯造極的經驗之一。只有入迷,他才能自知。只有入迷,他才能發現他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠着的一切潛在力量。

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