證券公司年度工作總結(精選14篇)

總結是把一定階段內的有關情況分析研究，做出有指導性結論的書面材料，它有助於我們尋找工作和事物發展的規律，從而掌握並運用這些規律，爲此我們要做好回顧，寫好總結。總結怎麼寫纔是正確的呢？以下是小編爲大家整理的證券公司年度工作總結，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

證券公司年度工作總結 篇1

20xx年上半年工作總結在過去的半年時間裏，櫃檯的工作內容沒有太多變化，依然以開戶，檔案掃描，系統測試，股票機發放，客戶諮詢等內容爲主，現將上半年工作情況總結如下：

1.櫃檯業務方面，20xx年截止7月22號，共開戶561戶，經辦開戶操作212筆，客戶檔案採集掃描1422件，客戶聯合身份信息修改7筆，開通債券回購業務12筆，轉戶業務受理筆，其他業務操作若干。在客戶開戶資料信息一致及檔案採集上傳總部等方面，做到認真對比，仔細審覈，按照總部提出的流程要求來完成，均未出現差錯。

2.股票機發放方面，20xx年上半年，由於股票機缺貨較爲嚴重，加之總部更換股票機供應商，我部共收到總部寄來股票機部，上半年共發放股票機115部。從客戶資產方面可以看出，約75%的客戶資產在9萬-20萬之間，通過客戶經理們的宣傳及營銷，開發了很多優質的客戶資源，這也成爲了我們營業部最重要的營銷策略之一。

3.在系統測試方面，20xx年上半年，參與並配合總部櫃檯系統測試13次，其中深交所及電話委託程序升級測試6次，上交所報盤升級測試4次，滬深交易所集中交易系統應急演練1次，單客戶多銀行存管業務上線測試一個月，代辦股份轉讓系統測試3周。在這些次測試當中，每次都很好的完成了總部交給的.測試任務，按時上傳測試報告，保障了系統的有效運行和正常運轉。

4.四月份爲了完善客戶經理CRM系統客戶增加情況，配合綜合部規範客戶資料，自查並整理客戶簽署的《客戶知情確認書》及《一對一經紀關係建立表》500餘件，保證了客戶經理名下客戶資料的完整性。

5.個人客戶營銷方面，上半年客戶營銷做的不理想，共開戶9戶，客戶資產約15.6萬元。從以上幾個方面可以看出，上半年工作內容比較繁瑣，客戶營銷工作做的很不夠，在接下來的下半年工作計劃中，將要做好以下工作安排：

第一，在做好本職工作的前提下，配合財富中心，做好“民富其實”產品簽約錄入工作，做到客戶簽約及時錄入，客戶信息及時反饋，客戶試用結束後，佣金及時調整的工作計劃，認真做好每一步工作流程，讓客戶充分享受到公司提供的優質服務。

第二，由於上半年代辦股份轉讓系統也就是新三板的業務一直處於測試階段，估計下半年通過幾次測試後，會有上線的可能。做好新三板上線前的準備工作，認真學習和熟悉新三板上線後的操作流程，對業務上要有更深一層次的理解和認識，掌握所有業務流程。

第三，努力開展營銷工作，合理使用公司現有的服務和政策，多通過朋友介紹，客戶轉介紹的方式，開發更多的優質客戶，提高開戶數量，提升資產水平。總結到此結束，謝謝大家~

證券公司年度工作總結 篇2

20xx年是我樹立價值投資理念非常重要的一年，這一年經歷了海普瑞投資失敗的痛，痛定思痛通過學習巴菲特及其老師格雷厄姆的思想確定了我的價值投資理念。下半年在市場極度低迷大盤市盈率處於歷史底部區域時，敢於在別人恐懼時抓住這次重大機會以6倍市盈率逐步建倉銀行股，完成了建倉工作。現將今年的投資工作回顧如下：

一、無知

20xx年10月20xx買入海普瑞，44倍市盈率，據公司年報顯示三年年均利潤增幅196%，肝素鈉原料藥行業龍頭國內佔比51%，公司具有FDA認證、獨創的生產工藝、產品質量優勢、行業龍頭和壟斷性等護城河特徵，具有很強的贏利能力和充裕的現金流，公司正在擴大產能、拉長產業鏈向國際化的製藥企業發展具有高成長性，長遠看是個有發展前途的好企業。這麼好的企業當時我所做的就是全倉買入海普瑞一隻股票，在20xx年4月19日前我信心十足絲毫不爲股價的波動擔心，在持股過程中不斷對海的原料供應情況進行跟蹤，但對企業的產品銷售價格及生產形勢的變化無法瞭解，對企業的利潤變化無法預估。20xx年4月18日的一季報公佈利潤同比陡降39%，超乎尋常的高增長必然帶來噩夢，業績的快速變臉導致高成長泡沬的破裂，市場給予強烈反映連續三個跌停板，在第三個打開停板後狼狽逃竄損失25%。這麼好的企業爲什麼還會賠錢呢？我不得不認真反思我的錯誤根源併爲我在投資領域的無知付出了沉重的'代價。

二、學習

在至元的介紹下我開始關注我是股東價值投資博文，從此接觸了價值投資理念，後來我又系統學習了《如何選擇成長股》《彼得林奇的成功投資》《聰明的投資者》《安全邊際》《巴菲特的投資理念》等名著，通過學習巴菲特及其老師格雷厄姆的投資思想受益匪淺，認識到了投資海普瑞失敗的原因並逐步形成了我的價值投資理念。

三、投資理念

我的投資理念：在安全邊際爲中心思想指導下，在能力圈範圍內選擇3～5只財務穩健的優秀公司，長期專注等待機會；在便宜的時候分批買進，建立適度分散化的投資組合；不要過於在意股市短期波動並不被市場先生的情結所感染，長期持股耐心等待；當價格高估時分批賣掉，根據大盤的市盈率歷史波動區間做牛熊週期大波段。堅決不碰市盈率很高的熱門股、題材股、新股和未來成長股，堅持低市盈率買入法安全投資。

1、能力圈：把自己的投資目標限定在自己能力所及的領域內，對企業的經營環境及生產形勢的變化能隨時瞭解和感受到，不熟不做、不懂不做。

2、所選企業的財力穩健，資本支出少，自由現金流充足。

3、所選行業具有明顯的競爭優勢和發展潛力，所選企業是行業龍頭，

4、企業具有護城河特徵，是壟斷性企業；

5、企業贏利能力強：具有長期穩定經營歷史，淨資產收益率、毛利率高，企業收益高於行業平均水平；

6、企業管理層優秀、理性，具有戰略性發展規劃，值得依賴。

7、參照大盤及個股的歷史市盈率運行區間，確定買賣時機。在大盤PE<15時，市場處於熊市底部區間，市場先生情結低落，市場極度低迷，利空消息滿天飛，優秀企業內在價值嚴重低估，到了貪婪的時候，是以便宜的價格買入暫時失寵的龍頭公司的股票的好時機。在pe>45市場情緒高漲，是分批賣出的時候。做到人取我舍，人舍我取。

四、失敗原因

根據投資理念的十個方面分析HPR：公司財務穩健，現金流充足；國內第一家FDA認證競爭力強是行業龍頭；國內產量佔比51%具有壟斷特性；前幾年企業贏利能力確實很強；是私營企業管理層也很優秀。總體企業是個好企業賠錢不是企業的錯，錯在我的投資理念不成熟，主要表現在以下方面。

1、超出了能力圈：醫藥行業的經營形勢及發展趨勢我無法瞭解和判斷，其銷售價格的巨幅波動、定價方式及原料供應情況更是無法深入瞭解，所有對基本面的研究都是靠企業的年報資料無法對企業未來的經營進行客觀的評價，基本是不熟又不懂。

2、違背了低市盈率買入法：以44倍市盈率買入爲海普瑞付出了一個非常高的價格是導致風險的根本原因。不管一隻股票有多麼優秀，買入時市盈率都必須小於15倍，這樣能確保是在底部區域內買入，保證資金安全。

3、要集中投資但必須適度分散：全部資金押在一隻股票上就象是賭博是非常錯誤的，任何企業內部問題、產品質量問題、經濟形勢變化、國家政策影響、自然因素的破壞等都會導致業績出現大幅波動，從而帶來嚴重損失，投資要集中但必須適度分散。

4、違背安全投資原則：HPR是個剛上市不足一年的新股公司現有的和未來的優勢都被券商挖掘炒作發行市盈率很高，當時醫藥板塊很熱門，導致買入價過高。歷史證明每個時代紅極一時的資產都會讓它的擁有者窮困潦倒，堅決不碰熱門股、上市不足3年的新股、未來的所謂高成長股、題材股，盤點20xx年的十大財富絞肉機一部分是發行市盈率高達50、60倍的中小板新股（HPR），一部分是題材股（如20xx年12月11日的重慶啤酒因乙肝疫苗的研究失利連拉10個跌停板）還有一部分是業績變臉股（金風科技）或者是高市盈率加業績變臉股（漢王科技）。

總之主要錯誤是出價過高和過度集中，再好的企業如果出價過高，也很難有好的收益，必要的分散是對企業經營環境突變的一種風險控制策略。

證券公司年度工作總結 篇3

20xx年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

工作主要成績如下:

1、20xx年由於一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比擬緊張、人員比擬緊張的情況下，瀋陽金證的大局部技術支持工作都是我來負責的，其中包括櫃檯系統、外圍系統、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝、電話委託安裝等。在五月份，公司推出剩餘配售產品後，由於瀋陽地區安裝比擬早，一方面需要儘快、儘早地把它吃透、學精，爲開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時彙總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，儘量把效勞做得細緻到位，讓客戶感覺到我們的技術效勞沒有打折。

2、順利完成北方友好街營業部櫃檯系統數據、金傭系統數據合併至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內別離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易工程實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終於比擬順利地完成了任務。

4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合併工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程工程經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，工程實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩餘配售有了深入瞭解;對其它xone、移動櫃檯、開放式基金代銷系統等也有了一些根本瞭解。

成績的取得究其原因，主要是因爲:

1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

2、銀證工程的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比擬詳細瞭解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前後臺間關係，數據流向、資金流向等問題。

3、數據集中工程順利完成是得益於在平時維護中對證券業務知識和櫃檯系統熟悉。

4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不瞭解，到現在對已經對流程有了清晰瞭解，增強了分析處理問題能力，並有信心把它完成好。

在工作中存在問題與缺乏:

1、技術業務還有待深入全面瞭解。

2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

3、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，並形成文檔，這樣便於大家來共享，減少不必要的重複勞動，提高部門的工作效率。

4、在以後的`工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。

改良措施:

1、平時注重知識技能積累，刻苦鑽研，在邊學習邊實踐中成長。

2、加強網絡方面的學習，有時機多參加相關方面培訓。

3、在工作中善於總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

4、主動爭取新業務工程實施時機，在實踐中學習。

5、對公司推出的新產品及時瞭解。

年工作方案:

1、爭取維護工作做得更加細緻、更加有特色。

2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

3、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。部門及公司下一步開展的建議

部門:

1、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。

2、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。

3、部門能有一個值班手機。

公司:

1、多提供一些培訓時機給大家。

2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考覈，形成競爭的機制，適當地採取獎懲的制度，這樣纔有利用發揮員工的積極性。

3、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流時機多些，從而加強集體團隊協作精神。

證券公司年度工作總結 篇4

首先，公司爲我提供了良好的工作環境，讓我對證券有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業部櫃檯形象方面，來也有了很大的提升。現將一年來的工作總結如下：

一、完善營業部櫃檯整體形象

配合公司的統一形象，統一建設，我們櫃檯不僅在和着裝儀容儀表上做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規範，目前已實現客戶辦理業務由大堂經理負責接待，填寫完業務單帶領至櫃檯一對一服務，並且開展了業務電子檔案掃描工作，由於目前已經實現系統提取證券賬戶開戶掃描件由總部發送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現在辦理業務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業部有了更好的認識和。

二、交易所應急演練和櫃面業務系統恆生xxx的測試

我們公司參加了x次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周xxx行的，當出現信號中斷時如何在最短內切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業部交易系統正常運作，防範於未然。上半年我們公司組織了x次恆生xxx賬戶系統的升級測試工作，主要包括聯合開戶、板業務、電子憑證掃描業務的升級改版，現基本可以用xxx系統實現所有業務。在測試期間，我們利用了下班和加班的形式進行了測試工作，由於系統一個控件聯繫到多個菜單，所以每次測試都是要每項業務菜單都測試一遍，包括、機構賬戶，發現問題及時記錄，對於一些新增內容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發機關、聯絡方式和聯絡頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。

三、客戶資料集中核對整理

對於xx年x月x日之前的機構客戶進行了集中核對，記錄客戶的留存證件複印件年檢情況、詢證函和各項業務單據的留存情況，並製作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。

四、運營條線員工晉級評定

公司每將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年的評定，考試內容包括賬戶業務，第三方存管業務，大宗交易，限售股份業務，協助司法等各項業務，由於涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現了團隊的`力量，在不忘日常業務的基礎上，抓緊複習的平時不易接觸到的業務知識，在考試中取得了好成績，並通過了本次晉級二員工的。在今後的晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業務，紮實基本功，並積極自己的才幹，爭取能再上升至三員工。

在即將過去的xx年裏，面臨上一年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們全體員工一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次xxx的營銷任務，希望在中，緊跟公司發展步伐，繼續完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。

證券公司年度工作總結 篇5

20xx年的工作已經告一段落，回首一年來，感恩各級領導的關懷、教育和培養；感懷工作環境的和諧、融洽與溫馨；感謝全體同事的支持、諒解與配合。正是鑑此優良的環境氛圍和厚重的人文情懷，才使我情鍾於自己的業務工作；潛心於自身的思想改造。回顧過去的這段歷程，應該可以說，工作中有取得成績時的喜悅和高興，也有失敗以後的痛苦和沮喪。下面我將自己在一年來的學習、工作情況、彙報如下

一、認真履行職責，爲謀求企業發展努力做出貢獻。

我在運輸公司主要分管計算機管理、ISO9000與宣傳工作。

在計算機管理方面，由於自己曾經在多個管理崗位上工作過，所以，對運輸公司各項管理流程都比較熟悉，這一優勢使我在分管計算機管理後，能夠很快的就把運輸公司實際工作應用到計算機上來，我先是在6月份，設計出《運輸公司車輛統計查詢系統》，這個軟件系統的應用，只需要通過一次簡單的數據錄入，就可以在計算機上自動形成各單車的各項統計數據，既能方便快捷查詢單人、單車的工作情況，也能迅速掌握運輸公司所有工程的運輸完成情況。其次，在年底，在經理的授權和大力支持下，在運輸公司建立了局域網，使運輸公司從生產到維修，以及數據統計、成本覈算，都可以通過局域網絡來進行信息傳遞，提升了自動化辦公程度，真正的實現了無紙化辦公，提高了辦公效率。

平時計算機出現問題，我總是想盡辦法，通過各種渠道予以處理，20xx年肆虐於網絡的“熊貓燒香”“灰鴿子”“威金”等網絡病毒，在我的預防和及時處理下都做到了圓滿解決，可以說只要不是硬件損壞，就從來沒有讓運輸公司計算機因爲軟件上有問題，而讓企業花過一分錢。

爲了提高運輸公司管理人員素質，****年我還多次組織管理人員進行計算機和ISO9000知識培訓，由於有些同志年紀偏大，對計算機應用知識理解較慢，對此，我總是不厭其煩耐心指導；針對ISO9000管理要求，我對每個管理人員進行逐條講解，並結合規定要求，對各個環節進行檢查、完善。培訓後，還在經理的主持下進行了計算機技能考試，毫無保留的用自己的知識來努力提高管理人員業務水平。

在宣傳方面，我能夠及時的把運輸公司所發生的重要事情，通過集團公司辦公網絡進行發佈，通過文字，把運輸公司的風采傳遞給外界。20xx年我寫有宣傳稿件23篇，並被集團公司評爲“最佳宣傳報道員”，成爲展現運輸公司精神面貌的窗口之一。

二、擺正位置，充分發揮參謀助手作用

作爲經理助理，我時刻提醒自己要擺正位置，找準角色，積極當好經理的參謀助手，不越位、不缺位、不錯位，積極爲班子獻言獻策；同時，注意與其他班子成員搞好協調工作。一年來的工作實踐使我深深體會到，作爲一個助理，要做好工作就首先要清楚自己所應具備的職責和應盡的責任；正確認識所處的位置和所要謀的政。從領導決策過程看，我處在“輔助者”地位，從執行角度看，在“執行者”地位；對處理一些具體事物，又處在“代理者”的地位。這個角色的多重性決定了在實際工作中容易產生失職或者越位，因此在實際工作中我嚴格要求自己作一個爲人誠懇、忠於職守，勤於職守的助理。在工作中盡職盡責，把“位置”認準，把“政”字搞清，及時的把自己想法與領導進行溝通，雖然自己主要分管計算機工作，但是，我還積極參與其他管理與協調工作，無論是在生產經營計劃的'制定，年度審計，還是在各種文件的起草，各項活動的組織，我都積極協助經理做好落實，儘管在實際的工作中難度不小，但領導和同志們都給予了我很大的支持，我也力爭作到對主動催辦和協調，做好承上啓下，溝通左右，協調各方的作用，因此一年來的工作相對比較順利。

三、加強自身學習，提高服務企業能力。

4月感恩於領導對我的關懷，把我放到了經理助理這個位置上加以鍛鍊，我深刻的認識到，新的崗位已經對自己提出了新的要求，而自己的學識、能力和閱歷與這個職務要求，還是具有一定的距離，所以不敢掉以輕心，因此，我時刻不忘學習，虛心的向周圍的領導學習，向同事們學習，先後兩次自費學習計算機網絡管理與網頁製作。通過學習、不斷積累工作經驗。通過近一年來的努力，感覺自己還是有了一定的成長進步，能夠比較從容地處理日常工作中出現的各類問題，在組織管理能力、綜合分析能力、協調辦事能力和文字言語表達能力等方面，經過一年的鍛鍊也都有了很大的提高，保證了本崗位各項工作的正常運行。並針對自己車輛專業知識比較薄弱環節，重點進行了加強學習，努力提高自身各項業務素質，使自己以更高的標準對待各項工作任務，提高了工作效率和工作質量。

四、存在的問題和今後努力方向。

一年來，本人雖然能夠愛崗敬業、創造性地開展工作，取得了一些成績，但也存在一些問題和不足，主要表現在：第一、需要進一步提高工作效率；第二，缺乏管理經驗，協調工作還不是十分到位；第三、職能作用有待於進一步提高。

新的一年裏已經來臨，自己有決心，也有信心，從提高業務、工作水平入手，提高管理水平，大膽創新，銳意改革，立足本崗，充分發揮“參謀、協調、服務”三大職能作用，爭取爲集團公司跨越式發展，貢獻自己應該貢獻的力量。

證券公司年度工作總結 篇6

自20xx年x月投身於證券行業以來，經過x年的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹，那麼20xx年就是我破蛹化蝶的過程。總結一年來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴於律己，就能得到滿意的回報。

一、真誠待人，贏得真心

真誠是說話內容要真實不虛誇、說話態度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是翻開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態度介紹公司的優勢和自身的能力，先留給對方一個不浮誇、很實在的印象，然後根據對方意願傾聽他大概的資金情況與交易現狀並進行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態爲什麼由我們公司效勞會實現他的利益最大化與最優化，使客戶產生信任感，贏得客戶的真心對待。

真誠是效勞要真切熱誠不應付，當潛在客戶成爲真正的客戶之後，後續的真誠效勞至關重要。首先是及時瞭解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在效勞客戶的過程中永遠以此爲出發點。如果客戶希望我瞭解他持有什麼股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯繫客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向於與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容；其次是爲客戶提供客觀的投資建議，既不誇大其詞，也不模糊其辭。同時定期向客戶提供投資諮詢報告，在更好效勞客戶的同時展示公司在投資諮詢方面的實力;最後是把握好效勞的“度〞，既不違反證券從業的規定，也不冷落應付客戶。因爲我知道過分熱情可能會失去x一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。

真誠也是合作真心誠意、實現雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能到達拓寬客戶來源渠道的目的。

一方面是與銀行合作。在我駐點過的xx行，我都會與銀行負責人、理財經理、前臺櫃員等建立良好的信任合作關係，從雙方互利的角度出發說明合作的意向和前景，並且在處理各方面問題時表現出合作的誠意。尤其以客戶滿意爲己任，協助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的`效勞，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經根本都被開展成爲xx證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任後，他們爲我翻開的客戶渠道是十分寬廣和優質的，在我目前的客戶中，經銀行渠道開發的客戶佔到我全部客戶量約xx%的比例。這些都得益於我真心誠意的與銀行合作共贏。

另一方面是團隊合力互助和領導的鼓勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團隊的協作是將數個生鐵煉成精鋼，那麼單位就是大熔爐，領導那麼在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因爲不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說開展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終於我克服人生地不熟的困難，憑藉自己的努力翻開了局面，客戶數量節節攀升，佣金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿足時，公司領導x總適時的說，客戶只是相對穩定甚至並不穩定，開發客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現狀，而是精益求精。

二、嚴於律已，實現飛躍

工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業務知識，才能取得客戶的信任且更好的效勞客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求到達提升自身能力的目的。

首先我總是認真學習證券業協會的課程和練習題目，把理論知識根底夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論;其次做到博採衆長，依靠興旺的網絡和電視節目學習借鑑專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息;最後我一直注重向有經驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極爲公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，並提出自己的解決方法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛鍊自己的綜合素質。

在從業x年的時間裏，我都是以誠懇、勤懇的態度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經驗，客戶經理工作根本已經到達日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司衆多客戶經理及經紀人中，我的業績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態並期待更上一層樓，相信自己有能力爲更多的客戶提供更好的效勞!相信自己在證券行業中也將更加的如魚得水，實現人生價值的實現!

最後用xx的一段話與大家共勉：一個人如假設從未入迷於比其自身更重大的事業，那就失去了人生登峯造極的經驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發現他從來不知道自己所具有的、否那麼將仍然是休眠着的一切潛在力量。

證券公司年度工作總結 篇7

我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在週六進行的，當出現信號中斷時如何在最短內切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業部交易系統正常運作，防範於未然。

上半年我們公司組織了幾次恆生2.0賬戶系統的升級測試工作，主要包括聯合開戶、板業務、電子憑證掃描業務的'升級改版，現基本可以用2.0系統實現所有業務，《xxx》。

在測試期間，我們利用了下班和加班的形式進行了測試工作，由於系統一個控件聯繫到多個菜單，所以每次測試都是要每項業務菜單都測試一遍，包括、機構賬戶，發現問題及時記錄，對於一些新增內容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發機關、聯絡方式和聯絡頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。

客戶資料集中核對整理。

這項工作開展的時間很長，爲貫徹證監會《關於加強證券公司賬戶規範日常監管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關於進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的，落實“證券公司應當定期對其櫃面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶信息進行全面覈對更新，我們了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和製作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺學歷等，並最終完成了所有客戶的資料覈對，製作成表，將13000多個人客戶提供給人員電話通知前來補充更新資料。

對於xx年12月31日之前的機構客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件複印件年檢情況、詢證函和各項業務單據的留存情況，並製作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。

運營條線員工晉級評定。

公司每將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年的評定，考試內容包括賬戶業務，第三方存管業務，大宗交易，限售股份業務，協助司法，基金，創業板，ib業務，反洗錢。

證券公司年度工作總結 篇8

20xx年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

工作主要成績如下：

1、20xx年由於一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，瀋陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括櫃檯系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委託安裝等。在五月份，公司推出剩餘配售產品後，由於瀋陽地區安裝比較早，一方面需要儘快、儘早地把它吃透、學精，爲開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時彙總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，儘量把服務做得細緻到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

2、順利完成北方友好街營業部櫃檯系統數據、金傭系統數據合併至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終於比較順利地完成了任務。

4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合併工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩餘配售有了深入瞭解；對其它XONE、移動櫃檯、開放式基金代銷系統等也有了一些基本瞭解。

成績的取得究其原因，主要是因爲：

1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細瞭解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前後臺間關係，數據流向、資金流向等問題。

3、數據集中項目順利完成是得益於在平時維護中對證券業務知識和櫃檯系統熟悉。

4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不瞭解，到現在對已經對流程有了清晰瞭解，增強了分析處理問題能力，並有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

1、技術業務還有待深入全面瞭解。

2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

3、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，並形成文檔，這樣便於大家來共享，減少不必要的重複勞動，提高部門的工作效率。

4、在以後的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。

改進措施：

1、平時注重知識技能積累，刻苦鑽研，在邊學習邊實踐中成長。

2、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

3、在工作中善於總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的`交流、監督。

4、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。

5、對公司推出的新產品及時瞭解。

工作計劃：

1、爭取維護工作做得更加細緻、更加有特色。

2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

16、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。

部門及公司下一步發展的建議

部門：

1、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。

2、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。

3、部門能有一個值班手機。

公司：

1、多提供一些培訓機會給大家。

2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考覈，形成競爭的機制，適當地採取獎懲的制度，這樣纔有利用發揮員工的積極性。

3、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。

證券公司年度工作總結 篇9

隨着年齡的增長和各種工作經驗的積累，使我對自己的要求也更加嚴格。我所在的部門是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放鬆，稍一出小差錯可鑄成重大災難性後果。衆所周知，證券公司的信息技術部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閒，每一次新系統的投產和建設讓我每次都有新的發現，新的進步！在信息技術部工作的時間裏，使我感覺到了自己每天都在進步！而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環境中，就迫使我不斷的`提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規章制度來進行實際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，xxxx年我個人沒有發生一次責任事故。在我做好自己工作的同時，還用我幾年來在信息技術部工作中的經驗來幫助其他的同事，同事們有什麼樣的問題，只要問到我，我都會細心的予以解答。當我有問題弄不明白的時候，也會十分虛心的向其他同事請教。對待業務技能，我心裏有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會的學會，不懂的弄懂。

下面我對xxxx這一年來所做的工作作一個簡單的總結：

1、反洗錢系統建設

根據中國人民銀行反洗錢中心要求，證券公司必需建立反洗錢監控報送系統。而結合公司的實際業務情況，所以在選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮。恆生公司給的報價是20萬，有一個專門的維護團隊，有很強的實力，但是每年的維護費就達2萬。而新意公司的報價是4萬，維護實力也不錯，每年產生維護費4千元。同時也諮詢了其他公司，價格都在15萬元以上。從公司實際業務情況出發，最終選擇了價格適當的新意公司反洗錢系統，但是中國人民銀行反洗錢中心正式報送時間爲xxxx年10月1日起正式報送，在新意公司產品開發和測試時間上就相當的緊迫，只要新意公司開發出一個新的升級包，我們就馬上加班加點的開始測試，目的就是爲了趕在正式報送之前能正式測試通過，時間非常的緊迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一個新的測試包，我馬上升級後就開始報送，成功了！而且是很順利的報送成功了，我馬上又重新核了一下數據，再報送，真的成功了，劉工、王總和我們部門全體人員都鬆了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產品而改用恆生公司的產品的，而且合同傳真都傳過去了，後來劉工馬上給恆生公司回了一個電話。從使用新意公司反洗錢系統這件事來看，我們部門在選擇和考慮產品時，是充分的考慮到公司成本和需求的問題。

2、三方存管系統建設

“券商託管證券，銀行監管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。

從三方存管的提出到建設以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯繫通訊線路，聯繫銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的爲這一新業務的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設銀行、農業銀行，中國銀行準生產測試已完成，現正進行到實盤測試階段，很快就可正式上線。

證券公司年度工作總結 篇10

因爲人員去職、借調、工程使命鬥勁嚴重、人員鬥勁嚴重的情形下，瀋陽金證的年夜部門手藝撐持工作都是我來負責的，其中搜羅櫃臺系統、外圍系統、銀證產物方面維護；銀證產物調試安裝、電話委託安裝等。在蒲月份，公司推出殘剩配售產物後，因爲瀋陽地域安裝鬥勁早，一方面需要儘快、儘早地把它吃透、學

精，爲開拓市場時供給好手藝撐持，另一方面在客戶使用過程中碰着各類問題，我都把他具體歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是軌範錯誤、哪些是軌範有待完美的，需要時彙總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，分歧客戶有分歧需求，也要進行響應地軌範改削來知足需求。總之，在人員緊缺的情形下，儘量把處事做得詳盡到位，讓客戶感受到我們的手藝處事沒有打折。

2、順遂完成北方友好街營業部櫃檯系統數據、金傭系統數據合併至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分手此外兩營業部的數據，實現了三家營業部在統一日順遂過渡。

3、完成了哈爾濱連繫證券三個營業部的同城集中生意項目實施。在時刻嚴重、問題較多的情形下，我們獲得了各方面、各部門人員的協助，終於鬥勁順遂地完成了使命。

4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

5、完成了北方太原街光年夜銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證軌範的調試、上線工作。

7、順遂完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合併工作。

8、順遂完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

9、撫順交行電話銀行中心件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的.成就是在證券營業、手藝水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高本文來歷：公文，無論從問題的剖析解決能力，項目實施經驗上都有了前進，對一些新產物，如內嵌和通用版殘剩配售有了深切體味；對其它xone、移動櫃檯、開放式基金代銷系統等也有了一些根基體味。

成就的取得究其原因，主若是因爲：

1、在工作中不竭堆集總結，不放過任何一個小問題，深切找出問題呈現原因。

2、銀證項目的進展順遂原因是去年做過近似的產物調試工作，鬥勁具體體味銀證轉帳及銀證通營業流程和工作事理，前後臺間關係，數據流向、資金流向等問題。

3、數據集中項目順遂完成是得益於在日常平常維護中對質券營業常識和櫃檯系統熟悉。

4、正在實施的電話銀行中心件接口調試，由開初對營業的不體味，到此刻對已經對流程有了清楚體味，增強了剖析措置問題能力，並有抉擇信念把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

5、手藝營業還有待深切周全體味。

6、對收集方面常識和脫手能力有待增強。

7、在維護或工程實施中，沒注重對關頭問題總結，並形成文檔，這樣便於巨匠來共享，削減不需要的一再勞動，提高部門的工作效率。

8、在往後的工作進修中要不竭地進修新營業，新常識，做到常識的更新。

改良法子：

9、日常平常注重常識手藝堆集，吃苦鑽研，在邊進修邊實踐中成長。

10、增強收集方面的進修，有機緣多加入相關方面培訓。

11、在工作中長於總結，對典型、關頭問題解決注重清算，形成文檔，但願部門增強這方面的交流、看管。

12、自動爭奪新營業工程實施機緣，在實踐中進修。

13、對公司推出的新產物實時體味。

20xx年工作打算：

14、爭奪維護工作做得加倍詳盡、加倍有特色。

15、小我手藝水平經由過程在具體的工作實踐中有更年夜幅度的提高。

16、在工程實施過程中，爭奪保質保量完成同時，增強溝通、協調能力。

部門及公司下一步成長的建議

部門：

17、增強部門維護、工程方面的打點，增強打點看管，好頭不如好尾。

18、對工程、加班情形能形成軌制，進行串休。

19、部門能有一個值班手機。

公司：

20、多供給一些培訓機緣給巨匠。

21、我感受對公司應對員工要按期進行層層查覈，形成競爭的機制，恰當地採納獎懲的軌制，這樣纔有操作闡揚員工的積極性。

22、多組織一些集體勾當，這樣巨匠溝通交流機緣多些，從而增強集體團隊協作精神。

證券公司年度工作總結 篇11

時光飛逝，猶如白駒過隙。在即將過去的20xx年，證券行業迎來了更多的機遇和更爲劇烈的挑戰。xx的大廈不是一天建成的，發揮衆人的智慧，把個人正確思想，那就是崛起xx證券的精神和信心，變成羣體的思維，落實於羣體行爲，從而把個體事業，變爲集體的追求。

20xx年我主要的工作如下:

1.近一年來，隨着市場競爭壓力的加劇，來營業部談費率、轉託管的客戶異常的多，我因爲身處前臺，所以接觸了很多這樣的客戶，和客戶談費率、套近乎，這樣的工作已經是日常工作重要的組成局部，在與這樣客戶的交談中，我深知攻城爲下、攻心爲上的`策略，與客戶建立感情根底是能不能把客戶留下的關鍵，對於一些市值較大，需求較爲複雜的客戶要求轉託管的，我即盡人之所能事，通過自己的努力，通過同事們的幫助，對證券市場股民心態的有了更爲深層次的認識。

2.在縣城拓展客戶，尋找營業部的下線，先後到xx、xx苦苦尋覓開展經紀人，最後在xx開展了一名兼職經紀人。

3.手機營銷的工作，自從總部反動了“手機證券〞營銷的吹風行動以來，我一直給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機，以配合總部的這次營銷行動，最後成功的營銷了xx客戶願意使用本公司的炒股掌上機。

4.短信諮詢的工作，因公司在移動平臺的使用上，耗資巨大，總部已發覺此問題，長此以往要做冤大頭，遂發號各營業部立即停止使用該移動短信平臺，改用由移動研發的經濟實用新型的次一代短信工具―移動飛信。當然，要想發飛信，就得加飛信!客服部在一段時間內完成了由原有移動短信平臺向移動飛信轉軌加兼顧的初步工作，本人認真的配合客服部的方經理的工作。

5.本人在營業部從事了諮詢的工作。“諮詢工作不好做〞這是一句從老工作人員中常聽到的話，確實也是如此!我在從事這項工作的時候具體表現爲，每天早上結合當天晨會的精要給個位投資者發送當天盤面的看法以及個股的推薦，對營業部qq羣的維護。客戶水平參差不齊，有的口味重，有的口味淡，真是衆口難調!做好這項工作還是要多加強學習，積累經驗，把自己水平提高是硬道理啊!

6.與客戶建立長久的合作感情，客戶是我們的生活的源泉，是我們公司事業長青之樹的根基，爲了這一點，我和客服部的同仁常常月黑風高的潛入客戶家中做客戶工作，雖然有時候客戶給我們冷臉看，但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶心中的那塊堅冰，正是因爲這樣，一些客戶和我們成爲了忘年交。

7.配合電腦部做好機房測試工作，機房歷來有營業部的心臟之稱，機房的平安是營業部能平安正常運營的保證，所以營業部週六常常出現我的身影，因爲我在做測試。

8.最近行情比擬活潑，董事長號召我們要走出去，要做行商。所以市場部常常深入到人民羣衆中間去搞宣傳，搞營銷。我隨他們先後走訪了xx小區、xx小區、xx小區、xx公園等地，從這些活動中認識到了我們要以人民羣衆喜聞樂見的形式去營銷我們公司，才能收到事半功倍的效果。

千里之行，始於足下。我相信在董事長大視野、大開展、大開放思路的指引下，只要我們腳踏實地、夯實實務、勤於學習，我們必將站上勝利的巔峯。

證券公司年度工作總結 篇12

我於xx年xx月xx日成爲了我人生的第一個股東，也是公司實現股權結構改革的第一批中層，在這段時間裏，在公司領導的指導、關心及同事的幫助下，我認真學習業務知識和技能，積極參加公司組織的各項學習活動，不斷提高自己的業務水平和個人能力。在這期間，通過公司內部培訓及自己網絡學習瞭解整個房地產市場的動態，在工作之餘，通過和其他員工交談使我認識了很多新的朋友，積累了很多工作經驗，提升了自己的專業技能。

通過這段時間的學習，使我認識到一個成功的企業需要的不僅是高素質的人才，更需要具備良好的個人綜合素質，這樣，才能成爲企業的信用人才。在工作中能力、個人品質等因素是決定一個人能否成功的首要因素。我在這段時間裏，不斷的揣摩如何成爲一個合格的售後，並努力要在日常工作中認真的貫徹和落實，積累自己的工作經驗，提高個人的專業水平。

在這段時間，我看到了公司所發生的變化，也感覺到了公司必然要向前發展的`決心，公司的不斷壯大，我們要看到公司自己實力的日益壯大，能否在日益激烈的競爭中，佔有一席之地，這是需要我們每一位?領導以及團隊每一個人，共同努力才能建設好，我相信，只要全體員工共同努力，戰勝困難，我們就一定能夠實現公司的目標，確保在快速發展的xx年，實現中華民族的偉大復興!

證券公司年度工作總結 篇13

根據年初市、區的工作目標及公證處的工作思路，全處人員精誠團結，齊心協力，努力工作，取得了較好的成績。截止六月底，我處已辦結各類公證事項件，擔任公證常年法律顧問家，業務收費萬餘元，基本實現了時間過半，任務過半的目標，半年來，我們主要做了以下工作：

一、狠抓政治業務學習，努力提高公證隊伍的整體素質

一是組織全處人員積極參加了保持共產黨員先進性教育活動，通過學習，提高了全處人員的政治思想素質，增強了黨性，牢固樹立了宗旨觀念。二是根據上級的部署，組織全體公證人員積極投身公證隊伍教育規範樹形象活動，我們認真學習了《全國公證隊伍教育規範讀本》，重點學習了《公證員職業道德基本準則》、《公證員懲戒規則(試行)》、《公證行業自律公約》等，通過學習，全體公證員認識了開展這次活動的重要性、必要性，明確了這次活動的`目標、任務，進一步增強了恪守職業道德和執業紀律的自覺性，提高了質量意識，執業風險意識。三是在搞好政治學習的同時，不間斷業務學習，月日，我們組織全體公證員參加了組織的業務培訓，培訓班上，我們認真參加了公證業務知識的考試，之後，我們與其他縣、市公證處互相切磋業務，交流了工作經驗。

二、規範辦證程序，努力提高公證質量

提高公證質量一直是我們努力的方向，爲確保每一件公證不出差錯，我們從規範辦證程序着手，嚴格按申請-受理-審查-出證-歸檔的程序操作，不管公證事項多麼簡單，都不準隨意簡化程序，重大複雜的公證事項，一般是由兩名公證員共同辦理，我們的指導思想是：辦一件就要辦好一件。

三、加大公證宣傳力度，不斷拓展服務領域

一方面我們採取有效措施，穩住公證業務老戶，銀信部門的借款合同公證是我們的一大證源;另一方面，我們結合自身實際，主動出擊，拓展新的業務領域，一是以司法所作爲宣傳公證和獲取公證信息的載體，大力開發農村市場，努力拓展爲農業、農村和農民提供公證法律服務的領域。二是與區民政局婚姻登記處聯手，大力宣傳婚前財產，夫妻財產約定協議公證的作用、好處，印發宣傳資料萬餘份。三是搞好社區的公證服務，月日，我處指派公證員參加了舉辦的法制宣傳活動，現場發放宣傳資料幾千份。四是配合政府的中心工作，宣傳公證，在五月農村法制宣傳月活動中，我處指派公證員現場監督了平安杯法律知識筆試賽、電視搶答賽的全過程。通過多形式，多途徑的宣傳，使公證家喻戶曉。

四、加強公證處的建設，努力提升赫山公證處的品位

一是加強公證處的制度建設，在原有的基礎上，進一步完善了各種制度，該上牆的上牆，該公佈的公佈，同時將各種制度編印成冊，做到人手一冊。二是加強公證處的基礎設施建設，今年月，局黨組在財力十分緊張的情況下，擠出資金幾千元，對公證處的辦公室進行了改造、裝修，安裝了防盜門窗，添置了其他一些必要的辦公設施，大大改善了辦證條件，使赫山公證處的硬件建設進入了全市的先進行列。

總之，半年的工作有許多可圈可點，但還存在許多不足，在後階段的工作中我們會繼續發揚成績，克服不足。

證券公司年度工作總結 篇14

首先，我必須要感謝公司爲我提供了良好的學習環境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業部櫃檯形象方面，半年來也有了很大的提升。現將半年來的工作情況總結如下：

一，完善營業部櫃檯整體形象

配合公司的統一形象，統一管理建設，我們櫃檯不僅在裝修和着裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理業務的流程更加合理有效規範，目前已實現客戶辦理業務由大堂經理負責接待，填寫完業務單帶領至櫃檯一對一服務，並且開展了業務資料電子檔案掃描工作，由於目前已經實現系統提取證券賬戶開戶掃描件由總部發送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現在辦理業務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業部有了更好的認識和信任。

二，交易所應急演練和櫃面業務系統恆生2.0的測試

上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在週六進行的`，當出現信號中斷時如何在最短時間內切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業部交易系統正常運作，防範於未然。

上半年我們公司組織了幾次恆生2。0賬戶系統的升級測試工作，主要包括聯合開戶、創業板業務、電子憑證掃描業務的升級改版，現基本可以用2。0系統實現所有業務。在測試期間，我們利用了下班和週末加班的形式進行了測試工作，由於系統一個控件聯繫到多個菜單，所以每次測試都是要每項業務菜單都測試一遍，包括個人、機構賬戶，發現問題及時記錄，對於一些新增內容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發機關、聯絡方式和聯絡頻率，修改了客戶反風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。

三，客戶資料集中核對整理

這項工作開展的時間很長，爲貫徹中國證監會《關於加強證券公司賬戶規範日常監管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關於進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實證券公司應當定期對其櫃面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶信息進行全面覈對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和製作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業學歷等，並最終完成了所有客戶的資料覈對，製作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對於__年12月31日之前的機構客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件複印件年檢情況、詢證函和各項業務單據的留存情況，並製作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。

四，運營條線員工星級晉級評定

公司每季度將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年第一次的星級評定考試，考試內容包括賬戶業務，第三方存管業務，大宗交易，限售股份轉讓業務，協助司法執行，基金，創業板，ib業務，新老三板等各項業務，由於涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業務的基礎上，抓緊複習不易接觸到的業務知識，在考試中取得了好成績，並通過了本次晉級二星級員工的申請。在今後的星級晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業務，紮實基本功，並積極拓展自己的才幹，爭取能再上升至三星級員工。

在即將過去的__年裏，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們全體員工團結一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務，希望在下半年中，緊跟公司發展步伐，繼續完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。