證券委託交易協議熱門
在快速變化和不斷變革的今天,協議在生活中的使用越來越廣泛,簽訂協議是提高經濟效益的手段。一般協議是怎麼起草的呢?下面是小編爲大家整理的證券委託交易協議熱門,供大家參考借鑑,希望可以幫助到有需要的朋友。
證券委託交易協議熱門1
甲方:_________
乙方:_________
經甲、乙雙方友好協商,就乙方委託甲方管理資產達成以下協議:
一、乙方同意將其_________元(大寫)現金委託甲方進行合法的市場掛牌證券買賣。委託期限爲_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。
二、乙方應在甲方指定的證券營業部開設乙方個人所屬的合法證券帳戶,並將上述委託資金全數轉入該帳戶。(資金帳號:_________,股東帳號:_________)
三、在委託期間,甲方有權對該帳戶的資金進行買賣,但資金存取權仍屬於乙方。
四、甲方在每次買/賣完畢後,應於_________個工作日內將交易情況告知乙方,買賣理由可以不作解釋。
五、利潤分配:
1、所得利潤爲委託資金_________%以下的,該部分全屬乙方所有。
2、所得利潤爲委託資金_________%以上的,甲方收取超出部分的_________%。
3、資產管理期滿後結算利潤,如產生可分配利潤,乙方應以結算後一週內將該利潤款項劃撥至甲方指定銀行帳號。(帳號:_________;開戶行:_________)
4、若乙方在委託期限內終止該協議,須提前通知甲方,甲方有權不履行本合同所作承諾,並在收到乙方通知後_________個交易日內將委託帳戶的'證券完全沽出後,進行結算工作。屆時,如果乙方委託資金有損失,由乙方自行承擔;如有利潤,則乙方最高只能按利潤的_________%提取利潤,剩餘利潤歸甲方享有。
5、若甲方在委託期限內終止該協議,即使乙方同意,甲方亦應向乙方支付委託資金和利潤。屆時,如果乙方委託資金有損失,由甲方自行承擔;如有利潤,全部歸乙方享有。
六、本協議一式兩份,未盡事宜以雙方協商達成的補充文件爲準。
甲方(蓋章):_________
____年____月____日
乙方(蓋章):_________
____年____月____日
證券委託交易協議熱門2
甲方:_________
乙方:_________
爲保護甲乙雙方的合法權益,甲乙雙方就甲方利用乙方提供的自助委託(電話委託、刷卡委託、熱自助委託、遠程委託)系統買賣有價證券業務簽署如下協議:
一、甲方在辦理自助委託(電話委託、刷卡委託、熱自助委託、遠程委託)開戶時需按規定向乙方提供有關資料,確保所提供資料的真實、準確、完整和有效,並願對所提供資料產生的結果負責。當有關資料發生變化時,甲方承諾辦理變更手續。如未及時變更而導致的責任由甲方自行承擔。
二、甲方必要時可不定期通過自助委託系統變更交易密碼(以下簡稱密碼),因密碼遺忘甲方應通過書面形式向乙方申請重新設置密碼。使用密碼進行的一切交易均示爲甲方親自處理,由此造成的一切後果(包括密碼泄密造成證券被盜買盜賣)由甲方承擔責任。
三、甲方在操作時務必根據電腦屏幕或電話語言提示謹慎操作,因操作失誤而產生一切後果由甲方自行承擔。
四、乙方對甲方在證券交易中可能遇到的不可預測或不可抗拒的因素造成的損失不負任何責任,包括但不僅限於停電、通信故障、機器設備故障等。
五、自助委託(電話委託、刷卡委託、熱自助委託)買賣證券的.一切數據一律以乙方電腦資料爲準。
六、甲方的證券帳戶卡和交易磁卡須妥善保管,如有遺失,須向乙方申請掛失,掛失受理生效前產生的一切後果由甲方負責。
七、甲方應參照乙方規定選擇下列自助委託方式(請填寫“是”或“否”)
1、電話委託()
2、刷卡委託()
3、熱自助委託()
4、遠程委託()
八、本協議爲《證券交易委託代理協議書》的有效組成部分。未盡事宜,按國家相關法律、法規和上海、深圳證券交易所的有關業務規則執行。
九、本協議自甲乙雙方簽定之日起生效。
十、本協議一式兩份,甲乙雙方各執一份。
甲方(簽字):_________
____年____月____日
乙方(蓋章):_________
____年____月____日
證券委託交易協議熱門3
甲方(持卡人):________
身份證號:______________
乙方:__________________
股東代碼:______________
地址及郵編:____________
聯繫電話:______________
E—mail地址:____________
依照《中華人民共和國證券法》、《_____》和其他有關法律法規、規章制度以及滬、深證券交易所的交易規則,甲、乙雙方經友好協商,就甲方開通_________業務,委託乙方代理證券交易,並通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委託交易等事項,達成本協議,以明確雙方的權利和義務。
第一條、甲方熟悉並自願遵守_____證券有限責任公司制定的《_________證券交易規定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關規定。
第二條、甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準確、完整和有效,並對其所提供資料形成的結果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及複印件、上海股東代碼卡/深圳證券帳戶及複印件。
第三條、甲方同意按照不高於國家法律、法規和證券交易所規定的標準繳納有關交易費用。
第四條、甲方若需選擇乙方作爲其在上海證券交易__________掛牌交易的指定交易代理機構時,本協議上所填上海股東代碼即爲甲方指定交易的帳戶,雙方同意並遵守上海證券交易__________擬訂並公佈的《指定交易協議書》內容。
第六條、乙方鄭重提請甲方務必注意股東代碼、資金帳號、網上委託證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密,凡使用甲方設定的密碼以及此類數據信息進行的交易,均視爲甲方本人所爲的有效交易。依據密碼等電子信息辦理的各種委託交易所產生的電子信息記錄均爲該項交易的有效憑證。其所產生的全部經濟和法律後果由甲方承擔。
第七條、甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委託時,應遵守乙方相關的使用規定。甲方的委託記錄以乙方的電腦記錄爲準,甲方對其委託交易的結果承擔全部責任。
第八條、甲方在開通_________後,乙方將爲甲方從事下列委託事項
1、接受並執行甲方通過_________等多種接入方式所發出的委託指令;
2、代理甲方進行與每次有效委託買賣交易有關的成交後的有價證券的交割結算事宜;
3、代理領取甲方應有的分紅派息;
4、協助辦理甲方證券帳戶中有效證券的託管和轉託管事宜;
5、以適當方式爲甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關的市場服務。
第九條、甲方的證券交易結算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請和授權以及乙方提供的數據,代理甲方辦理交易結算資金的自動劃轉。
第十條、根據乙方提供的數據,將分紅派息款轉入甲方交易結算資金帳戶對應的儲蓄卡帳戶。
第十一條、乙方承諾:保守甲方開戶資料和委託事項的祕密。但因司法機關和證券監管機關等國家法律、法規規定有權調查機關要求提供甲方的開戶資料、委託交易紀錄等不在此限。
第十二條、甲方若已經在其他證券公司辦理指定交易,甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易後,方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和_________銀行對甲方因在原指定處辦理有關手續不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔任何責任。
第十三條、乙方默認甲方參加每次新股配售,且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。
第十四條、甲方承諾其用於接駁_________的電腦系統是安全可靠的,對於因甲方電腦系統故障、感染_____以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失,乙方和_________銀行不承擔任何責任。第
十五條、甲方若遺失儲蓄卡及對應活期儲蓄存摺,應按照_________銀行的規定辦理掛失手續;若股東代碼卡遺失,還需向證券登記公司等相關機構辦理掛失。在掛失手續生效前產生的'損失由甲方承擔,乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十六條、乙方按照法律、法規規定的形式和期限保存甲方的委託記錄和交易資料。
第十七條、因地震、颱風、火災、水災、戰爭、_____及其他不可抗力原因導致的甲方損失,乙方和_________銀行不承擔任何賠償責任。
第十八條、乙方按甲方的委託指令向交易所申報,但委託在有效期內因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔,乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十九條、因政策重大變化造成的甲方經濟損失,由甲方承擔,乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十條、因不可預測和不可控制的因素以及其他意外原因,致使系統故障、設備故障、通訊故障、停電及出現其他突發事故,給甲方造成損失的,乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十一條、乙方及其工作人員提供的所有諮詢服務,僅作爲投資參考,甲方應以自己的_____判斷進行投資。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產生的風險和利益,全部由甲方承擔,乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十二條、因甲方未履行交易交收責任或由於系統故障原因造成甲方透支買入股票的,乙方享有對甲方託管在乙方證券的留置權。甲方在經催告後仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務或予以賠償的,乙方和_________銀行有權處置與甲方債務相當的證券和資金。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務時,乙方和_________銀行對甲方保留追索權。
第二十三條、乙方對本協議條款有修改和解釋權。若需補充或修改協議條款,則須將新內容以公告形式告知甲方,甲方若有異議應在公告後30天內到原開戶點辦理相應手續,否則視爲甲方接受新內容,並將公告的內容作爲本協議不可分割的一部分。
第二十四條、《_________證券交易規定》的修改一經公佈即爲有效,無須另行通知。
第二十五條、協議雙方如有爭議,應儘可能通過協商、調解解決。協商、調解不成,雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。
第二十六條、本協議未盡事宜,由雙方協商解決。
第二十七條、本協議一式兩份,雙方各執一份,具有同等法律效力。本協議自甲、乙雙方簽字並蓋章後生效,在甲方辦理_________銷戶手續後終止。
甲方(蓋章):______________
____年____月____日
乙方(蓋章):_________
____年____月____日
證券委託交易協議熱門4
甲方:_________
姓名:_________
身份證號碼:_________
證券帳號:_________
資金帳號:_________
股票帳號:_________
電子信箱:_________
聯繫電話:_________
郵編:_________
地址:_________
乙方:_________
甲乙雙方根據國家有關法律、法規、規章、證券交易所交易規則以及雙方簽署的《證券交易委託代理協議書》,經友好協商,就網上委託的有關事項達成如下協議:
第一章網上委託風險揭示書
第一條甲方已詳細閱讀本章,認識到由於互聯網是開放性的公衆網絡,網上委託除具有其他委託方式所有的風險外,還充分了解和認識到其具有以下風險:
1、由於互聯網數據傳輸等原因,交易指令可能會出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況;
2、投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒;
3、由於互聯網上存在黑客惡意攻擊的可能性,互聯網服務器可能會出現故障及其他不可預測的因素,行情信息及其他證券信息可能會出現錯誤或延遲;
4、投資者的電腦設備及軟件系統與所提供的網上交易系統不相匹配,無法下達委託或委託失敗;
5、如投資者不具備一定網上交易經驗,可能因操作不當造成委託失敗或委託失誤;
上述風險可能會導致投資者(甲方)發生損失。
第二章網上委託
第二條本協議所表述的“網上委託”是指乙方通過互聯網,向甲方提供用於下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。
第三條甲方爲在證券交易合法場所開戶的`投資者,乙方爲經證券監督管理機關覈准開展網上委託業務的證券公司之所屬營業部。
第四條甲方可以通過網上委託獲得乙方提供的其他委託方式所能夠獲得的相應服務。
第五條甲方爲進行網上委託所使用的軟件必須是乙方指定站點下載的。甲方使用其他途徑獲得的軟件,由此產生的後果由甲方自行承擔。
第六條甲方應持本人身份證、股東帳戶卡原件及其複印件以書面方式向乙方提出開通網上委託的申請,乙方應於受理當日或次日爲甲方開通網上委託。
第七條甲方開戶以及互聯網交易功能確認後,乙方爲其發放網上交易證書。
第八條凡使用甲方的網上交易證書、資金帳號、交易密碼進行的網上委託均視爲甲方親自辦理,由此所產生的一切後果由甲方承擔。
第九條乙方建議甲方辦理網上委託前,開通櫃檯委託、電話委託、自助委託等其他委託方式,當網絡中斷、高峯擁擠或網上委託被凍結時,甲方可採用上述委託手段下達委託。
第十條乙方不向甲方提供直接通過互聯網進行的資金轉帳服務,也不向甲方提供網上證券轉託管服務。
第十一條甲方通過網上委託的單筆委託及單個交易日最大成交金額按證券監督管理機關的有關規定執行。
第十二條甲方確認在使用網上委託系統時,如果連續五次輸錯密碼,乙方凍結甲方的網上委託交易方式。連續輸錯密碼的次數以乙方的電腦記錄爲準。甲方的網上委託被凍結後,甲方應以書面方式向乙方申請解凍。
第十三條甲方不得擴散通過乙方網上委託系統獲得的乙方提供的相關證券信息參考資料。
第十四條甲方應單獨使用網上委託系統,不得與他人共享。甲方不得利用該網上委託系統從事證券代理買賣業務,並從中收取任何費用。
第十五條當甲方有違反本協議第十三、十四條約定的情形時,乙方有權採取適當的形式追究甲方的法律責任。
第十六條當本協議第一條列舉的網上委託系統所蘊涵的風險所指的事項發生時,由此導致的甲方損失,乙方不承擔任何賠償責任。
第十七條本協議自甲乙雙方簽署之日起生效。發生下列情形之一,本協議終止:
1、甲乙雙方的證券交易委託代理關係終止;
2、一方違反本協議,另一方要求終止;
3、甲乙雙方協商同意終止。
第十八條本協議一式兩份,雙方各執一份。
甲方(簽章):_________
____年____月____日
乙方(蓋章):_________
____年____月____日
證券委託交易協議熱門5
甲方(投資者):_________
乙方(證券營業部):_________
依據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律、法規、規章以及證券交易所交易規則的規定,甲乙雙方就甲方委託乙方代理證券交易及其他相關事宜達成如下協議,供雙方共同遵守。
第一章雙方聲明
第一條甲方向乙方作如下聲明:
1、甲方具有相應合法的證券投資資格,不存在法律、法規、規章和證券交易所交易規則限制其投資證券市場的情形。
2、甲方保證在其與乙方委託代理關係存續期內其向乙方提供的所有證件、資料均真實、有效、合法,甲方保證其資金來源合法。
3、甲方已閱讀並充分理解乙方向其提供的《風險揭示書》,清楚認識並願意承擔證券市場風險。
4、甲方同意遵守有關證券市場的法律、法規、規章及證券交易所交易規則。
5、甲方已詳細閱讀本協議所有條款,並準確理解其含義,特別是其中有關乙方的免責條款。
第二條乙方向甲方作如下聲明:
1、乙方是依法設立的證券經營機構,具有相應的證券經紀業務資格。
2、乙方具有開展證券經紀業務的必要條件,能夠爲甲方的證券交易提供相應的服務。
3、乙方確認其向甲方提供的委託方式以雙方約定的委託方式爲準。
4、乙方遵守有關證券市場的法律、法規、規章及證券交易所交易規則。
第二章開設資金帳戶
第三條甲方應親自開設資金帳戶。甲方在開設資金帳戶時提交本人身份證或其他有效證件、同名證券帳戶卡,並按乙方要求填寫開戶資料。
第四條甲方的證券交易結算資金存入其資金帳戶。
第五條甲方開設資金帳戶時,應同時自行設置交易密碼和資金密碼(以下統稱密碼)。甲方可以隨時修改密碼。
第三章交易代理
第六條甲方可以通過第二條第三項約定的委託方式下達委託。
第七條乙方爲甲方提供以下服務:
1、接受並忠實執行甲方下達的委託;
2、代理甲方進行資金、證券的清算、交收;
3、代理保管甲方買入或存入的有價證券;
4、代理甲方領取分紅派息;
5、應甲方要求提供其帳戶資金和證券變化情況的清單;
6、雙方依法約定的其他事項;
7、證券監督管理機關規定提供的其他服務。
第八條甲方進行櫃檯委託時,必須提供有權人(指甲方本人或其授權代理人,下同)身份證、甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。甲方進行自助委託,必須輸入正確的密碼。
第九條當甲方委託未成交或未全部成交時,甲方可以變更其未成交的委託。
第十條甲方應在委託下達後三個交易日內向乙方查詢該委託結果,當甲方對該結果有異議時,須在查詢當日以書面形式向乙方質詢。甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向乙方辦理質詢的,視同甲方已確認該結果。
第十一條當甲方需選擇乙方作爲其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易證券代理機構時,雙方需另行簽定有關協議。
第四章資金存取
第十二條甲方依法享有資金存取自由。甲方從乙方提取資金時,除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令,乙方必須及時辦理。
第十三條甲方可以通過乙方櫃檯存取資金。甲方也可以通過其他方式存取資金,但應按照乙方的要求辦理有關手續。其他方式由乙方依法提供,其含義由乙方負責解釋。
第十四條通過乙方櫃檯提取資金的,應提供取款人身份證、證券帳戶卡、資金帳戶卡,並輸入正確的資金密碼。乙方按照國務院證券監管機關的有關規定爲甲方辦理取款手續。
第十五條甲方提取資金每筆數額、每天存取次數參照國家有關規定執行。
第十六條當第十三條第二款所指的其他資金存取方式無法進行時,甲方應在乙方櫃檯辦理資金存取手續。
第五章變更和撤銷
第十七條當甲方重要資料變更時,應及時書面通知乙方,並按乙方要求籤署相關文件。
第十八條甲方撤銷指定交易,需另行簽署有關文件。
第十九條除非甲方有未履行交易交收義務等違約情形,甲方可隨時撤銷其在乙方的資金帳戶。
第二十條有下列情形之一的,乙方可要求甲方限期糾正,甲方不能按期糾正或拒不糾正的,乙方可撤銷其與甲方的委託代理關係:
1、乙方發現甲方向其提供的資料、證件嚴重失實的;
2、乙方發現甲方的資金來源不合法;
3、甲方有嚴重損害乙方合法權益、影響其正常經營秩序的行爲。
第二十一條乙方撤銷其與甲方的委託代理關係,需書面通知甲方,並說明理由。
第二十二條甲方在收到乙方撤銷委託代理關係通知後應到乙方辦理銷戶手續。在甲方收到乙方撤銷委託代理關係通知至甲方銷戶手續期間,乙方不接受甲方的買入委託指令。
第六章甲方授權代理人委託
第二十三條甲方開設資金帳戶後,可以授權代理人代爲辦理證券交易委託及相關事項。
第二十四條甲方授權他人代爲辦理前條所述事項時,應當簽署有關授權委託書,並向乙方提交代理人的有效證件。授權委託書至少應載明下列內容:代理人姓名及身份證號碼、授權權限、有關代理人合法的證券市場投資資格及乙方要求明示的其他事項。
第二十五條甲方授權委託書的簽署地應當在乙方,但經國家公證機關公證的授權委託書可除外。甲方簽署的授權委託書應當交乙方備案。
第二十六條甲方在授權委託有效期內變更授權事項或中止授權時,應當及時書面通知乙方,併到乙方辦理有關手續。乙方在收到甲方書面通知前,仍執行原授權委託書。
第二十七條乙方明知或應知甲方代理人超越授權權限而受理其代理行爲的,對因此給甲方造成的'損失,乙方與甲方代理人承擔連帶賠償責任。
第七章責任、乙方免責條款
第二十八條乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的委託均視爲有效的甲方委託。甲方自行承擔由於其密碼失密給其造成的損失。
第二十九條乙方對甲方的開戶資料、委託事項、交易記錄等資料負有保密義務,非經法定有權機關或甲方指示,不得向第三人透露。乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。
第三十條當甲方遺失證券帳戶卡、身份證、資金帳戶卡時,應及時向乙方辦理掛失,在掛失生效前已經發生的損失由甲方承擔。
第三十一條因地震、颱風、水災、火災、戰爭及其他不可抗力因素導致的甲方損失,乙方不承擔任何賠償責任。
第三十二條因乙方不可預測或無法控制的系統故障、設備故障、通訊故障、停電等突發事故,給甲方造成的損失,乙方不承擔任何賠償責任。
第三十三條第三十一、三十二條所述事件發生後,乙方應當及時採取措施防止甲方損失可能的進一步擴大。
第三十四條乙方向甲方提供的各種信息及資料,僅作爲投資參考,甲方據此進行投資所產生的風險,乙方不承擔任何責任。
第八章爭議的解決
第三十五條當雙方出現爭議時,可選擇如下方式解決:
1、協商;
2、提請中國證券業協會調解;
3、向證券監督管理機關投訴;
4、向有管轄權的法院起訴;
5、其他合法的方式。
第九章機構戶甲方
第三十六條當甲方是機構戶時,開設資金帳戶,按如下程序辦理:
1、依法指定合法的代理人,並由法定代表人簽署授權委託書;
2、提交甲方法人身份證明文件副本及其複印件,或加蓋發證機關確認章的複印件、證券帳戶卡、代理人身份證、法定代表人證明書。
3、預留印鑑和密碼。
第三十七條甲方不能通過乙方櫃檯存取現金,也不能以自助方式存取資金。
第十章附則
第三十八條乙方按照有關法律法規及證券交易所的交易規則的規定收取佣金、代扣代繳甲方有關稅費。
第三十九條甲方的委託憑證是指其櫃檯委託所填寫的單據、非櫃檯委託所形成的乙方電腦記錄資料。
第四十條乙方必須根據法律法規規定的方式和期限保存甲方的委託憑證等資料。
第四十一條本協議簽署後,若有關法律法規、規章制度及行業規章修訂,相關內容及條款按新修訂的法律法規、規章制度及行業規章辦理。但本協議其他內容及條款繼續有效。
第四十二條本協議有效期自雙方簽署至第二十二、二十三條所指情形發生。
甲方(蓋章):_________
____年____月____日
乙方(蓋章):_________
____年____月____日
證券委託交易協議熱門6
甲方:_______________
乙方:_______________
甲乙雙方根據國家有關法律、法規、規章、證券交易所交易規則以及雙方簽署的《______________》,經友好協商,就網上委託的有關事項達成如下協議:
第一章網上委託風險揭示書
第一條甲方已詳細閱讀本章,認識到由於互聯網是開放性的公衆網絡,網上委託除具有其他委託方式所有的風險外,還充分了解和認識到其具有以下風險:
1、由於互聯網數據傳輸等原因,交易指令可能會出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況
2、投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒
3、由於互聯網上存在黑客惡意攻擊的可能性,互聯網服務器可能會出現故障及其他不可預測的因素,行情信息及其他證券信息可能會出現錯誤或延遲
4、投資者的電腦設備及軟件系統與所提供的網上交易系統不相匹配,無法下達委託或委託失敗
5、投資者在申請開通網上交易過程中,應充分了解網上交易的具體細節,包括幾個過程,如客戶的計算機配置問題,電信線路問題,以及服務器的響應問題等,對網上交易的交易過程做到心中有底,以免造成交易損失
6、如投資者不具備一定網上交易經驗,可能因操作不當造成委託失敗或委託失誤
7、由於網絡故障,導致投資者的交易指令不能正確送達或完成的風險。通過網上證券交易系統進行證券交易時,投資者電腦界面已顯示委託成功,而券商服務器未接到其委託指令,從而存在投資者的利益不能增大或損失不能停止的風險或投資者電腦界面對其委託未顯示成功,於是投資者再次發出委託指令,而券商服務器已收到投資者兩次委託指令,並按其指令進行了交易,使投資者由此而產生重複買賣的風險8、由於行情信息及其他證券信息有可能出現錯誤,從而給投資者帶來錯誤信息的風險
9、由於不可抗力因素,使投資者不能及時進行交易的風險
10、投資者對開通網上交易後所涉及的責、權、利應有充分的認識,尤其對一些不可抗力因素造成的損失,應及時進行彌補,以免造成更大的損失。上述風險可能會導致投資者發生損失。當出現上述情況,客戶可以隨時與開戶營業部或我公司聯繫,並改用其他委託方式,避免或儘量減少交易損失。
第二章網上委託
第二條本協議所表述的“網上委託"是指乙方通過互聯網,向甲方提供用於下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。
第三條甲方爲在證券交易合法場所開戶的投資者,乙方爲經證券監督管理機關覈准開展網上委託業務的證券公司之所屬營業部。
第四條甲方可以通過網上委託獲得乙方提供的其他委託方式所能夠獲得的相應服務。
第五條甲方爲進行網上委託所使用的'軟件必須是乙方提供的或乙方指定站點的。甲方使用其他途徑獲得的軟件,由此產生的後果由甲方自行承擔。
第六條甲方應持本人身份證、股東帳戶卡原件及其複印件以書面方式向乙方提出開通網上委託的申請,乙方應於受理當日或次日爲甲方開通網上委託。
第七條甲方開戶以及互聯網交易功能確認後,乙方爲其發放網上交易證書。
第八條凡使用甲方的網上交易證書、資金帳號、交易密碼進行的網上委託均視爲甲方親自辦理,由此所產生的一切後果由甲方承擔。第九條乙方不向甲方提供直接通過互聯網進行的資金轉帳服務,也不向甲方提供網上證券轉託管服務。
第十條甲方通過網上委託的單筆委託及單個交易日最大成交金額按證券監督管理機關的有關規定執行。
第十一條甲方確認在使用網上委託系統時,如果連續五次輸錯密碼,乙方有權暫時凍結甲方的網上委託交易方式。連續輸錯密碼的次數以乙方的電腦記錄爲準。甲方的網上委託被凍結後,甲方應以書面方式向乙方申請解凍。
第十二條甲方不得擴散通過乙方網上委託系統獲得的乙方提供的相關證券信息參考資料。
第十三條甲方應單獨使用網上委託系統,不得與他人共享。甲方不得利用該網上委託系統從事證券代理買賣業務,並從中收取任何費用。
第十四條當甲方有違反本協議第十三、十四條約定的情形時,乙方有權採取適當的形式追究甲方的法律責任。
第十五條本協議自甲乙雙方簽署之日起生效。發生下列情形之一,本協議終止:
1、甲乙雙方的證券交易委託代理關係終止
2、一方違反本協議,另一方要求終止
3、甲乙雙方協商同意終止。
第十六條本協議一式_____份,雙方各執_____份。
甲方:_______________
____年____月____日
乙方:_______________
____年____月____日
證券委託交易協議熱門7
甲方:_________
法定代表人:_________
住址:_________
郵編:_________
聯繫電話:_________
乙方:_________銀行_________分行證券部
法定代表人:_________
住址:_________
郵編:_________
聯繫電話:_________
本銀行證券指定交易協議由上列各方於_________年_________月_________日在_________市訂立。
鑑於根據_________證券交易所《關於實行可選擇性指定交易制度的通知》,甲、乙雙方同意,甲方選擇乙方作爲指定交易地點。爲明確雙方責任,恪守信用,雙方經協商一致,達成銀行證券指定交易協議,協議如下:
第一條甲方指定交易的股票帳戶號碼爲:_________,身份證號碼爲:_________。
第二條甲、乙雙方指定交易的範圍,以在證券交易所上市交易的無紙化證券品種爲限。
第三條在指定交易期間,甲方的交易均通過乙方辦理,並保證按規定履行清算交割義務,乙方爲甲方提供對帳業務,保證甲方的權益不受侵犯。如果甲方指定在乙方的證券和保證金髮生產權爭議,乙方按國家頒佈的有關法律和規定進行裁決和處理。
第四條在履行清算交割義務後,甲方有權撤銷或變更指定交易地點,乙方保證及時爲甲方辦理撤銷或變更指定交易地點的登記手續。
第五條變更或撤銷指定交易,須由甲方親自到乙方營業櫃檯填寫“指定交易撤銷登記表”,同時出示本人的股票帳號及身份證原件方可辦理。
第六條撤銷或變更指定交易,爲當日申報,隔日生效。
第七條甲、乙雙方指定交易的行爲遵守國家相關法律、法令和_________證卷交易所業務規則的規定。
第八條根據國家政策和證券交易所有關規定,乙方有修改本協議書條款的權力。此類修改乙方將在營業場地以公告形式告知投資者。
第九條在簽署本協議前,甲方已詳細閱讀並充分理解乙方各項交易規定和本協議各條款的內容。
第十條陳述和保證
10.1甲方的陳述和保證
(1)其有權進行本協議規定的行爲,並已採取所有必要的行爲授權簽訂和履行本協議;
(2)本協議自簽定之日起對其構成有約束力的義務。
10.2乙方的陳述和保證
(1)其是一家依法設立並有效存續的銀行;
(2)其有權進行本協議規定的行爲,並已採取所有必要的行爲授權簽訂和履行本協議;
(3)本協議自簽定之日起對其構成有約束力的義務。
第十一條違約責任
在指定交易期間,如發生違約糾紛而導致對方的.損失,由責任方承擔責任。如果一方未按本協議履行義務,則應承擔罰款_________元給另一方。
如果一方違反其在本協議中所作的陳述、保證或其他義務,而使另一方遭受損失,則受損方有權要求予以賠償。
第十二條保密
一方對因本銀行證券指定交易協議而獲知的另一方的商業機密負有保密義務,不得向有關其他第三方泄露,但中國現行法律、法規另有規定的或經另一方書面同意的除外。
第十三條補充與變更
本協議可根據各方意見進行書面修改或補充,由此形成的補充協議,與協議具有相同法律效力。
第十四條協議附件
14.1本協議附件包括但不限於:
(1)各方簽署的與履行本協議有關的修改、補充、變更協議;
(2)各方的營業執照複印件、及相關的各種法律文件。
14.2任何一方違反本協議附件的有關規定,應按照本協議的違約責任條款承擔法律責任。
第十五條不可抗力
如因乙方不可預測或不可抗力造成的甲方損失,乙方不承擔責任。
任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本協議或遲延履行本協議,應自不可抗力事件發生之日起_________日內,將事件情況以書面形式通知另一方,並自事件發生之日起_________日內,向另一方提交導致其全部或部分不能履行或遲延履行的證明。
第十六條爭議的解決
本協議適用中華人民共和國有關法律,受中華人民共和國法律管轄。
本協議各方當事人對本協議有關條款的解釋或履行發生爭議時,應通過友好協商的方式予以解決。如果經協商未達成書面協議,則任何一方當事人均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。
第十七條權利的保留
任何一方沒有行使其權利或沒有就對方的違約行爲採取任何行動,不應被視爲對權利的放棄或對追究違約責任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權利或放棄追究對方的任何責任,不應視爲放棄對對方任何其他權利或任何其他責任的追究。所有放棄應書面做出。
第十八條後繼立法
除法律本身有明確規定外,後繼立法(本協議生效後的立法)或法律變更對本協議不應構成影響。各方應根據後繼立法或法律變更,經協商一致對本協議進行修改或補充,但應採取書面形式。
第十九條通知
19.1本協議要求或允許的通知或通訊,不論以何種方式傳遞均自被通知一方實際收到時生效。
19.2前款中的“實際收到”是指通知或通訊內容到達被通訊人(在本協議中列明的住所)的法定地址或住所或指定的通訊地址範圍。
19.3一方變更通知或通訊地址,應自變更之日起_________日內,將變更後的地址通知另一方,否則變更方應對此造成的一切後果承擔法律責任。
第二十條協議的解釋
本協議各條款的標題僅爲方便而設,不影響標題所屬條款的意思。
第二十一條生效條件
本協議自雙方的法定代表人或其授權代理人在本協議上簽字並加蓋公章之日起生效。各方應在協議正本上加蓋騎縫章。本協議於雙方簽字蓋章的第_________個營業日生效,於甲方撤銷指定交易後終止。
本協議一式_________份,具有相同法律效力。各方當事人各執_________份,其他用於履行相關法律手續。
甲方(蓋章):_________
____年____月____日
乙方(蓋章):_________
____年____月____日
證券委託交易協議熱門8
甲方(持卡人):_________
身份證號:_________
乙方:_________
股東代碼:_________
地址及郵編:_________
聯繫電話:_________
e-mail:_________
地址:_________
依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律法規、規章制度以及滬、深證券交易所的交易規則,甲、乙雙方經友好協商,就甲方開通_________業務,委託乙方代理證券交易,並通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委託交易等事項,達成本協議,以明確雙方的權利和義務。
第一條
甲方熟悉並自願遵守成都證券有限責任公司制定的《_________證券交易規定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關規定。
第二條
甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準確、完整和有效,並對其所提供資料形成的結果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及複印件、上海股東代碼卡/深圳證券帳戶及複印件。
第三條
甲方同意按照不高於國家法律、法規和證券交易所規定的標準繳納有關交易費用。
第四條
甲方若需選擇乙方作爲其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構時,本協議上所填上海股東代碼即爲甲方指定交易的帳戶,雙方同意並遵守上海證券交易所擬訂並公佈的《指定交易協議書》內容。
第五條
甲方使用互聯網必須遵守國家有關法律、法規和行政規章的規定,承擔因違反上述規定引起的一切經濟和法律後果。
第六條
乙方鄭重提請甲方務必注意股東代碼、資金帳號、網上委託證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密,凡使用甲方設定的密碼以及此類數據信息進行的交易,均視爲甲方本人所爲的有效交易。依據密碼等電子信息辦理的各種委託交易所產生的電子信息記錄均爲該項交易的有效憑證。其所產生的全部經濟和法律後果由甲方承擔。
第七條
甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委託時,應遵守乙方相關的使用規定。甲方的委託記錄以乙方的電腦記錄爲準,甲方對其委託交易的結果承擔全部責任。
第八條
甲方在開通_________後,乙方將爲甲方從事下列委託事項:
1、接受並執行甲方通過_________等多種接入方式所發出的委託指令;
2、代理甲方進行與每次有效委託買賣交易有關的成交後的有價證券的交割結算事宜;
3、代理領取甲方應有的分紅派息;
4、協助辦理甲方證券帳戶中有效證券的託管和轉託管事宜;
5、以適當方式爲甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關的市場服務。
第九條
甲方的證券交易結算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請和授權以及乙方提供的數據,代理甲方辦理交易結算資金的自動劃轉。
第十條
_________根據乙方提供的數據,將分紅派息款轉入甲方交易結算資金帳戶對應的儲蓄卡帳戶。
第十一條
乙方承諾:保守甲方開戶資料和委託事項的祕密。但因司法機關和證券監管機關等國家法律、法規規定有權調查機關要求提供甲方的開戶資料、委託交易紀錄等不在此限。
第十二條
甲方若已經在其他證券公司辦理指定交易,甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易後,方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和_________銀行對甲方因在原指定處辦理有關手續不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔任何責任。
第十三條
乙方默認甲方參加每次新股配售,且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。
第十四條
甲方承諾其用於接駁_________的電腦系統是安全可靠的,對於因甲方電腦系統故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失,乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十五條
甲方若遺失儲蓄卡及對應活期儲蓄存摺,應按照_________銀行的規定辦理掛失手續;若股東代碼卡遺失,還需向證券登記公司等相關機構辦理掛失。在掛失手續生效前產生的`損失由甲方承擔,乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十六條
乙方按照法律、法規規定的形式和期限保存甲方的委託記錄和交易資料。
第十七條
因地震、颱風、火災、水災、戰爭、罷工及其他不可抗力原因導致的甲方損失,乙方和_________銀行不承擔任何賠償責任。
第十八條
乙方按甲方的委託指令向交易所申報,但委託在有效期內因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔,乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十九條
因政策重大變化造成的甲方經濟損失,由甲方承擔,乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十條
因不可預測和不可控制的因素以及其他意外原因,致使系統故障、設備故障、通訊故障、停電及出現其他突發事故,給甲方造成損失的,乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十一條
乙方及其工作人員提供的所有諮詢服務,僅作爲投資參考,甲方應以自己的獨立判斷進行投資。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產生的風險和利益,全部由甲方承擔,乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十二條
因甲方未履行交易交收責任或由於系統故障原因造成甲方透支買入股票的,乙方享有對甲方託管在乙方證券的留置權。甲方在經催告後仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務或予以賠償的,乙方和_________銀行有權處置與甲方債務相當的證券和資金。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務時,乙方和_________銀行對甲方保留追索權。
第二十三條
乙方對本協議條款有修改和解釋權。若需補充或修改協議條款,則須將新內容以公告形式告知甲方,甲方若有異議應在公告後30天內到原開戶點辦理相應手續,否則視爲甲方接受新內容,並將公告的內容作爲本協議不可分割的一部分。
第二十四條
《_________證券交易規定》的修改一經公佈即爲有效,無須另行通知。
第二十五條
協議雙方如有爭議,應儘可能通過協商、調解解決。協商、調解不成,雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。
第二十六條
本協議未盡事宜,由雙方協商解決。
第二十七條
本協議一式兩份,雙方各執一份,具有同等法律效力。本協議自甲、乙雙方簽字並蓋章後生效,在甲方辦理_________銷戶手續後終止。
甲方(蓋章):_________
____年____月____日
乙方(蓋章):_________
____年____月____日
證券委託交易協議熱門9
甲方(投資者)姓名:___________身份證號碼:____________
上海股票帳號:_______
深圳證券帳號:___________
乙方:證券股份有限公司____________證券營業部
依據《中華人民共和國證券法》,《中華人民共和國合同法》和其他有關法律,法規,規章以及證券交易所交易規則的規定,甲乙雙方就甲方委託乙方代理證券交易及其他相關事宜達成如下協議,供雙方共同遵守。
第一章雙方聲明
第一條甲方向乙方作如下聲明:
1、甲方具有相應合法的證券投資資格,不存在法律,法規,規章和證券交易所交易規則禁止或限制其投資證券市場的情形。
2、甲方保證在其與乙方委託代理關係存續期內向乙方提供的所有證件,資料均真實,有效,合法,甲方保證其資金來源合法。
3、甲方已閱讀並充分理解乙方向其提供的《風險提示書》,清楚認識並願意承擔證券市場投資風險。
4、甲方同意遵守有關證券市場的法律,法規,規章及證券交易所交易規則。
5、甲方已詳細閱讀本協議所有條款,並準確理解其含義,特別是其中有關乙方的免責條款。
第二條乙方向甲方作如下聲明:
1、乙方是依法設立的證券經營機構,具有相應的'證券經紀業務資格。
2、乙方具有開展證券經紀業務的必要條件,能夠爲甲方的證券交易提供相應的服務。
3、乙方確認其向甲方提供的委託方式以雙方約定的委託方式爲準。
4、乙方遵守有關證券市場的法律,法規,規章及證券交易所交易規則。
第二章開設資金帳戶
第三條甲方開設資金帳戶應提交本人身份證或其他證明本人身份的有效證件,同名證券帳戶卡,並按乙方要求填寫開戶資料。
由於甲方提供的前款所述資料引起的法律後果和法律責任由甲方承擔。
第四條甲方的證券交易結算資金存入其資金帳戶。
第五條甲方開設資金帳戶時,應同時自行設置交易密碼和資金密碼(以下統稱密碼)。
甲方在正常的交易時間內可以隨時修改密碼。
第三章交易代理
第六條甲方可以通過第二條第三項約定的委託方式下達委託。
第七條乙方爲甲方提供以下服務:
1、接受並忠實執行甲方下達的委託;
2、代理甲方進行資金,證券的清算,交收;
3、代理保管甲方買入或存入的有價證券;
4、代理甲方領取紅利股息;
5、接受甲方對其委託,成交及帳戶資金和證券變化情況的查詢,並應甲方的要求提供相應的清單;
6、雙方依法約定的其他事項;
7、證券監督管理機關規定提供的其他服務。
第八條甲方進行櫃檯委託時,必須提供委託人(指甲方本人或其授權代理人,下同)身份證,甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。
甲方進行自助委託,必須輸入正確的密碼。
第九條當甲方委託未成交或未全部成交時,甲方可以變更其未成交的委託。
第十條甲方應在委託下達後三個交易日內向乙方查詢該委託結果,當甲方對該結果有異議時,須在查詢當日以書面形式向乙方質詢。
甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向乙方辦理質詢的,視同甲方已確認該結果。
第十一條當甲方需選擇乙方作爲其在上海證券交易所掛牌交易證券的指定交易代理機構時,雙方需另行簽定有關協議。
甲方:
____年____月____日
乙方:
____年____月____日
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