證券部年終總結(12篇)

總結是在一段時間內對學習和工作生活等表現加以總結和概括的一種書面材料，它在我們的學習、工作中起到呈上啓下的作用，我想我們需要寫一份總結了吧。總結怎麼寫纔不會流於形式呢？下面是小編幫大家整理的證券部年終總結，希望能夠幫助到大家。

證券部年終總結1

一、配合政府部門監管，加強行業自律

加強行業自律是證券分析師專業委員會的重要職責。證券分析師是一個專業性強、影響面廣的特殊行業，作爲溝通投資者與融資者之間的橋樑，證券分析師的言論對證券投資者特別是廣大公衆投資者的投資決策有較大影響，因此，證券分析師行業必須具有完善的職業道德約束，這是行業和市場發展到一定規模後的必然要求。也正是基於此種原因，證券分析師專業委員會一經正式成立即於年7月16日正式公佈了《中國證券分析師職業道德守則》，該守則明確提出了"獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公平公正"的十六字原則作爲我國執業分析師的道德守則。《中國證券分析師職業道德守則》的適時出臺確立了我國證券分析師行業的自律標準，並將對我國證券分析師執業水準的不斷提高起到十分積極的作用。

二、組織行業教育培訓，不斷提高從業人員執業水準

爲了儘快與國際接軌，專業委員會採取走出去，請進來的方法，不斷加大證券分析師的培訓工作力度：

（一）走出去學習取經

1、赴澳學習。年7月29日至8月8日，應澳大利亞證券學院（證券分析師協會）的邀請，由金曉斌副主任委員任團長的赴澳培訓團一行14人，參加了澳大利亞證券學院舉辦的證券投資分析高級培訓班，並拜訪了澳大利亞證券交易所、澳大利亞證監會、Barton證券經紀公司、Bloomberg諮詢公司和AMP保險公司等多家國際知名金融機構。詳細考察了澳大利亞證券業的發展狀況，與澳大利亞金融和企業界人士進行了廣泛的接觸與交流，取得了預期的培訓效果，圓滿完成了考察任務。

2、參加日本證券分析師協會組織的研修。8月21日至29日，證券分析師專業委員會組團參加了日本證券分析師協會爲我會專門舉辦的證券投資分析高級研修班，接受了較爲系統的證券投資分析的培訓，並訪問了日本證券分析師協會、大和總研、日本東京證券交易所、TOTO公司茅崎工廠等著名組織、研究機構、證券交易所和上市公司，與日本金融界和企業界人士進行了廣泛的接觸和交流。

（二）請進來傳授經驗XXXX年11月17日至18日，證券分析師專業委員會在深圳舉辦了首次行業證券分析師國際研修班，本次研修班邀請了來自美林證券以及法國Exane證券公司共四位通信行業、信息技術行業的資深證券分析師來華講課。來自證券公司研究部門、信託投資公司研究部門、專業證券投資諮詢公司、基金管理公司、通信行業上市公司的約130名研究分析人員參加了本次研修班。

三、不斷加強國際交流與合作，加快我國證券分析師隊伍的國際化步伐

證券分析師專業委員會正式成立後，不斷加強與國際同業組織之間的交流與合作，力圖在短時間內實現我國證券投資諮詢行業同國際同業相互接軌的目標。

（一）證券分析師專業委員會積極申請加入亞洲證券分析師聯合會自年7月開始，證券分析師專業委員會辦公室協同中國證券業協會外聯部開始着手進行加入亞洲證券分析師聯合會的申請工作。目前，我會的入會申請工作已經得到了我國外交部以及證監會的支持和批准,有關申請材料已正式遞交亞洲證券分析師聯合會總部審批，預計2月份可辦理完入會手續。

（二）出訪亞洲證券分析師聯合會所屬成員國爲進一步加強證券分析師專業委員會與亞洲證券分析師聯合會組織之間的相互瞭解，由專業委員會主任委員林義相博士率領的證券分析師專業委員會代表團一行九人，於年11月25日至12月2日赴泰國、香港考察，重點訪問了亞洲證券分析師聯合會、泰國證券分析師協會以及香港證券學院，並與亞洲證券分析師聯合會主席PanasSimasathien先生親切會面。訪問期間，代表團與國際證券界的同行進行了廣泛的討論與交流，並進行了實地考察，訪問取得了預期的成果。

四、建立常設辦事機構，制定規章，發展會員，作好日常工作

（一）建立常設機構

證券分析師專業委員會正式成立後，隨着各項工作的全面鋪開，專業委員會常設機構的人員配備成爲了當務之急，目前辦公室已聘任專職工作人員兩名。爲了更加有利於獨立開展業務工作，最近還進行了人員調整，由協會會員部副主任兼任辦公室主任，改爲聘任了專職辦公室主任。工作人員的及時到位和調整，保證了日常工作的正常進行。

（二）制定規章

專業委員會制定並通過了《中國證券業協會證券分析師專業委員會章程》及《中國證券業協會證券分析師專業委員會會員管理暫行辦法》。財務管理制度的完善與否是決定一家企事業單位能否正常運做的重要因素之一，《證券分析師專業委員會章程》第1條中明確規定，專業委員會雖然不是一級協會，但是它在財務管理和業務發展等方面都應該保持較強的獨立性。因此，辦公室制定完成了專業委員會的財務管理辦法，並已經正式付諸實施。

（三）發展會員

在專業委員會正式成立時，共有104傢俱有證券投資諮詢從業資格的機構成爲了專業委員會第一批會員單位。隨後繼續進行了吸收新會員入會的工作，向尚未入會的證券投資諮詢機構寄發了《關於加入證券分析師專業委員會的通知》以邀請其入會。目前，專業委員會會員單位已經增至110家。

（四）積極開展行業調研工作

辦公室於8月18日向會員印發了《關於開展"證券投資諮詢機構基本情況問卷調查活動"的通知》，旨在對我國現有證券投資諮詢行業的情況有一個全面的瞭解，並針對會員單位在問卷當中所提出的有關問題進行彙總並及時向主管機關進行反映，爲專業委員會今後的工作打好基矗現共回收調查問卷50多份，辦公室進行了彙總和統計分析，並已作爲本次會議的文件提供給各位委員。

（五）與主任委員會及各會員單位保持密切的日常聯絡

辦公室負責保持同主任委員會各位主任委員的日常聯繫，並負責主任委員會會議的籌備工作和會務工作。同時，辦公室與各會員單位也保持着密切的聯繫，通過向會員單位印發有關文件和資料，及時向廣大會員單位傳達國家監管機構的新政策、新精神，並及時向會員單位彙報專業委員委員會近期的工作情況。

回顧總結中國證券業協會籌備成立證券分析師專業委員會以來的工作，我們有以下認識與體會:

第一、證券分析師專業委員會能順利的籌備成立並開展工作離不開證監會機構部的指導與大力支持，期望今後能進一步建立規範化的彙報請示、參事議事、信息交流及分工合作制度，以便接受指導與監督，參與規章制定及配合監管。

第二、會員中獨立的證券投資諮詢機構家數多於證券公司的諮詢部門，佈局較分散，資本、業務規模及所有制結構等差異大，一些機構還存在生存與展業問題，管理有一定難度。作爲會員，有些機構參加專業委員會組織的活動也不太積極。

第三、證券投資分析師隊伍執業能力、水平與道德需要進一步提高。第四,專業委員會各項工作的順利開展需要各主任委員的分工合作和委員會辦公室的積極組織和具體落實。

證券部年終總結2

一、認真完成公司下達的工作任務，做好本職工作

零售平臺上的工作任務屬於每個營銷人員必須完成的基本任務。只有在做好本職工作的基礎上才能力求進步，擴大業務範圍。通過幾年專業知識和的客戶人脈的積累，再加上銷售經驗的不斷完善，我相信在20xx年能更好的完成公司和營業部下達的各項工作任務。對於港股通業務，在20xx年營業部還有很多客戶只是開通了相關業務權限，並沒有真正參與到此項業務中來。在新的一年裏，我會多向優秀營業部學習成功的經驗，緊密跟蹤香港和海外市場動態，以便爲營業部港股通客戶做好推介和投資輔導工作。並且在營業部客戶服務小組的配合下做好20xx年春季港股通專題推介會。

二、學習相關知識，提升業務技能

對於基礎業務，平常注意多看、多聽、多思考來提高自己的業務技能。展業過程中遇到問題要多反思，多總結來完善自己的業務能力。平時工作中要克服懶惰的思想，積極、細緻、熱情的對待每一位客戶，爭取以後每一項工作都能做得更好。而對於公司的其他業務，要不斷學習新的業務知識，特別是對衍生產品的賣點挖掘和專項業務知識方

面的加強學習。具體包括已開展的融資融券、快易貸、金槓桿等業務的相關知識，重點學習港股通相關業務知識和即將開展的期權業務相關知識。雖然我一直有做個股期權的模擬交易熟悉界面和交易規則，但業技能還需要進一步的完善，而對於期權的從業人員考試，在20xx年我共考試兩次，最終還是以2分之差未能通過。20xx年在業務上線之前我計劃通過考試，以便能更好的爲客戶做好專項工作服務。

三.團隊合作，共同進步

20xx年營業部將遷址臨空經濟區，既是一個新的契機，新的起點，也是一個新的挑戰。營業部給予了大家如此好的機會和平臺，我將付出更大的努力和新力量一起迎接新的挑戰和進步。

四、更正缺點，發揚優點

證券部年終總結3

一、真誠待人，贏得真心

真誠是說話內容要真實不虛誇、說話態度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態度介紹公司的優勢和自身的能力，先留給對方一個不浮誇、很實在的印象，然後根據對方意願傾聽他大概的資金情況與交易現狀並進行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態爲什麼由我們公司服務會實現他的利益最大化與最優化，使客戶產生信任感，贏得客戶的真心對待。

真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成爲真正的客戶之後，後續的真誠服務至關重要。首先是及時瞭解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此爲出發點。如果客戶希望我瞭解他持有什麼股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯繫客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向於與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容；其次是爲客戶提供客觀的投資建議，既不誇大其詞，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資諮詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資諮詢方面的實力；最後是把握好服務的“度”，既不違反證券從業的規定，也不冷落應付客戶。因爲我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。

真誠也是合作真心誠意、實現雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。

一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人、理財經理、前臺櫃員等建立良好的信任合作關係，從雙方互利的角度出發闡明合作的意向和前景，並且在處理各方面問題時表現出合作的誠意。尤其以客戶滿意爲己任，協助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任我。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經基本都被髮展成爲證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任後，他們爲我打開的客戶渠道是十分寬廣和優質的，在我目前的客戶中，經銀行渠道開發的客戶佔到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益於我真心誠意的與銀行合作共贏。

另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團隊的協作是將數個生鐵煉成精鋼，那麼單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因爲不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終於我克服人生地不熟的困難，憑藉自己的努力打開了局面，客戶數量節節攀升，佣金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿足時，公司領導趙總適時的說，客戶只是相對穩定甚至並不穩定，開發客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現狀，而是精益求精。

二、嚴於律已，實現飛躍

工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。

首先我總是認真學習證券業協會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論；其次做到博採衆長，依靠發達的網絡和電視節目學習借鑑專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息；最後我一直注重向有經驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極爲公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，並提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛鍊自己的綜合素質。

在從業一年多的時間裏，我都是以誠懇、勤懇的態度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經驗，客戶經理工作基本已經達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司衆多客戶經理及經紀人中，我的業績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態並期待更上一層樓，相信自己有能力爲更多的客戶提供更好的服務！相信自己在證券行業中也將更加的如魚得水，實現人生價值的實現！

最後用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷於比其自身更重大的事業，那就失去了人生登峯造極的經驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發現他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠着的一切潛在力量。

證券部年終總結4

根據中國證監會有關賬戶規範工作的要求，按照公司的統一安排和部署，我營業部自***年3月份開始着手進行三方存管準備工作。我營業部始終將賬戶規範工作貫穿於三方存管的每一工作階段。一年來，經過大量、嚴謹、細緻、務實的工作，我營業部在賬戶規範方面取得了較好的效果，特別是在賬戶實名制、資金賬戶與證券賬戶信息一致性、客戶賬戶資料的真實、準確、完整性、客戶資產權屬的清晰性以及客戶檔案的完備性等方面都取得了實質性進展。同時，也爲營業部摸清家底、規範經營、提升客戶服務水平提供了強有力的保證。

第一部分 **八一路營業部的基本情況

財富證券**八一路營業部成立於1994年，前身爲湖南省信託投資公司**八一路營業部，20xx年重組後更名爲財富證券**八一路營業部。截至20xx年3月28日，營業部共有在用A股股東賬戶30432戶。我營業部成立時間較早，不同時期、不同管理者對業務的理解和把握各不相同，自然沉澱了大量電話、地址已經失效的不規範賬戶，加之歷經公司重組、經營管理班子調整和人員流動等過程，給我們的賬戶規範清理工作帶來了很大的困難。

第二部分 營業部三方存管賬戶規範工作的組織管理

***年3月15日，公司召開三方存管工作動員大會，公司領導提出，要把三方存管工作作爲與經營發展同等重要的大事來抓。營業部對此次會議精神進行了認真的學習和討論，全體員工加深了認識，統一了思想，更加清楚地認識到三方存管工作的重要意義。爲推進營業部賬戶規範工作順利進行，營業部在以下方面加強了組織管理：

一、明確目標，計劃周密

按照公司在賬戶甄別、通知宣傳、規範上線、重點清理等不同階段的要求，營業部都制定了明確的工作目標和周密的工作計劃，保證營業部的每位員工都熟知自己的具體任務、工作進度、操作路徑、最終目標。這種倒排工期的目標化管理在各環節中都起到了很好的作用。

二、統一領導，責任到人

我營業部成立時間較早，沉澱了大量的睡眠客戶，使得賬戶規範工作面臨較大壓力。爲此，按照公司要求，***年3月16日，營業部成立了由總經理任組長的三方存管工作小組，對營業部三方存管工作進行統一安排部署，同時，把三方存管工作作爲營業部考評的重要內容，對其中工作的進度、工作的質量提出了嚴格的要求和獎懲措施，務求工作踏實、嚴謹、按時、保質。

三、分工協作，保證效率

爲保障投資者利益和保證三方存管工作的順利進行，根據實際情況對崗位和分工進行了調整，做到內緊外鬆，忙而有序。

對外，我們把保障投資者利益放在首位，儘量爲客戶提供便利。營業部在簽約高峯期，根據經紀業務部要求，在營業部交易大廳開闢三方存管業務專區，增設了三方存管現場諮詢、賬戶規範等崗位，開通了三方存管，同時，安排營業部交易經理負責個別客戶的三方存管接待和解釋工作。一年以來，營業部沒有發生一起因三方存管業務引發的客戶糾紛，實現了三方存管工作的順利、平穩、高效推進。

對內，我們明確分工、任務包乾、責任到人，做到每個不規範賬戶有人電話督促通知，有人檔案、系統比對覈查，上班時間不耽誤日常業務，下班時間不放下三方存管的賬戶規範工作。

四、動態評估，獎懲分明

客觀上來說，三方存管賬戶規範工作很大程度上是一項枯燥的、重複性的複雜勞動，出現錯誤的可能性較大。但我們十分清楚，員工在賬戶規範中的一點小錯誤就有可能給客戶帶來不便和損失，有可能給營業部帶來糾紛或訴訟。爲此，在要求員工主觀上高度集中精力外，營業部還專門制定了有關配套獎懲措施。***年3月份以後，在月度工資及年終獎金調整方面，很大程度上依據員工在賬戶規範清理工作中的表現決定。此外，營業部還規定所有客戶經理所開發客戶如未在規定時間內辦理賬戶規範手續，將降低直至取消客戶經理績效工資提取比例。

第三部分 我部三方存管賬戶規範工作的落實和具體措施

一、加強學習，按章辦事，嚴控風險

在三方存管賬戶規範過程中，營業部認真學習了中國證監會、中國證券登記結算公司下發的相關文件，依據公司三方存管系列文件精神和工作實際情況，相繼制定了營業部《小額休眠賬戶激活處理辦法》等一系列操作細則規定，使得開展具體工作時有據可依，有章可循，大大提高了賬戶清理工作時的規範性和準確性，嚴控了潛在的風險。

二、加強培訓，統一標準，規範操作

三方存管工作涉及客戶、券商、銀行等相關方面，涉及營業部櫃面業務的各個基礎環節，同時還要對歷史遺留的各類問題進行清理規範，業務人員需要在短時間內集中處理一些非常規性問題，這樣一項複雜的系統性工程，對員工的業務能力和營業部經營管理能力都是嚴峻的考驗。但營業部所有員工都表現出敢打必勝的信心和決心，不僅積極參加公司和營業部統一組織的現場業務培訓，而且通過公司的辦公系統、視頻系統、QQ系統、網站等各種渠道進行學習和交流，利用閉市和業餘時間對證監會、中登公司等管理和服務機構的文件認真自學。三方存管工作以來，營業部參加公司的三方存管業務現場培訓、視頻培訓十餘次，營業部組織全體員工學習管理機構及公司文件十餘次，通過其他渠道的學習每天都在堅持進行。一年以來，密集的學習和培訓，不僅保證了三方存管工作的高效、有序進行，切實保障了客戶利益，而且對員工業務能力的提高起到了重要作用。

三、堅決杜絕新開不合格賬戶

自***年1月1日，營業部堅決禁止新開不合格賬戶，自***年11月23日起，所有新開人民幣賬戶直接上線。爲杜絕新開不合格賬戶，公司制定的《關於嚴禁新開或新設不合格帳戶的緊急通知》，從機制和流程上提供了有力的保障，對違規操作提出了明確的懲罰措施。同時，公司風險控制總部實時監控系統對客戶身份證號碼、姓名、電話、住址等字段進行實時檢索，也爲營業部新開立資金賬戶的合格、準確性提供了後臺支持和保證。

四、賬戶規範清理的具體操作措施

（一）賬戶甄別工作

***年3月中旬，公司召開三方存管工作動員大會後，自三月份開始，營業部正式開始了賬戶甄別工作。營業部全體員工對照客戶檔案等原始資料和系統記錄對所有人民幣賬戶進行全面排查，對賬戶信息逐一進行對比，甄別賬戶分類，確定其規範程度和存在的風險，根據甄別結果在櫃面系統進行分類標識，建立不合格賬戶臺賬。雖然大家對此項工作的艱苦性有所估計，但真正幹起來，才發現這項工程的複雜性和難度超出了所有人的預料。

四十天時間，在保證營業部日常業務開展的情況下，31名員工利用每日下班及雙休日時間對營業部近20000份客戶檔案和系統進行了比對和標註，每份檔案至少檢查兩次，平均每人翻查近了500份檔案材料。大量檔案分散到每個員工手中，對檔案管理的安全性也提出了極大的挑戰。儘管工作強度大，頭緒繁雜，但從營業部三方存管工作小組對賬戶甄別結果的抽查結果來看，賬戶甄別和系統標識工作的準確率令人相當滿意。

整個三、四月份，從總經理到普通員工，大家一起摸爬滾打，“快餐盒飯、通宵達旦；日夜奮戰，趕緊快乾”這句員工苦中作樂的順口溜，是當時營業部員工辛勤工作最真實的寫照。四十天下來，每個女員工的手指上留下了一道道被客戶檔案割破的傷痕，好幾個人犯起了頸椎病，員工中涌現出很多感人至深的事蹟。員工表現出的無私奉獻精神，打響了賬戶規範清理工作的第一炮！

（二）通知宣傳工作

在通過賬戶甄別工作摸清底數後，自***年6月份起，營業部結合公司第三方存管工作的公告內容，開始進行了持續性的三方存管的客戶通知和投資者教育工作，並一直延續至今。在公司利用今晚報進行宣傳的同時，我部也採取了一系列宣傳督促措施。一是營業部設立了三方存管諮詢櫃檯，張貼三方存管投資者教育材料，每天安排業務骨幹進行三方存管業務諮詢，督促客戶儘快規範賬戶，辦理三方存管手續；二是營業部在交易大廳顯著位置設立了三方存管業務專欄，介紹三方存管的含義和重要意義，刊登我公司及營業部關於三方存管業務的公告及通知；三是利用現場廣播系統、網上交易系統、現場行情委託系統對投資者進行提示；四是對不規範賬戶客戶進行多次的電話通知和短信通知。***年4月份以來，營業部利用客戶服務短信平臺系統發佈三方存管及賬戶規範通知短信超過5萬餘條，不規範賬戶每戶平均發送3次；五是多輪次的電話提示。根據賬戶規範工作進度，營業部集中組織員工對不規範賬戶客戶進行多次電話提示，三方存管賬戶規範電話平均每位員工利用工作之外的時間撥打超過5000個，這些工作，的確付出了很多精力和心血；六是對諸如身體不便、老齡等特殊客戶進行上門服務。

（三）規範上線工作

***年6月下旬，按照公司的統一安排，營業部開始進入規範上線階段。此階段的工作主要是對營業部現有人民幣賬戶的逐戶清理規範，具體工作包括補齊開戶資料、完善系統標識、簽署三方存管協議、組織客戶集中上線和處理遺留客戶上線等。

爲保證這一階段的工作效果，我部制定了比較具體的措施，從營業部的場地、人員、流程等方面予以保證。首先，設立了專門的區域受理第三方存管業務，設有諮詢引導崗、甄別分流崗、簽約諮詢崗、清理規範崗、電話諮詢崗、資料清補崗、複覈糾偏崗、宣傳推動崗、協調保障崗、信息錄入崗、審單收件崗以及銀行駐場等，實行流水化作業，提高業務辦理效率；其次，按照“優勢互補”的原則組成不同工作小組，客戶甄別、系統錄入等重點環節由營業部專人負責。第三，合理調整業務受理流程，延長工作時間，爲客戶辦理業務提供時間上的便利，提高單日業務受理數量。第四，在此階段的後期，營業部對少數尚未進行清理的客戶採用上門服務、交叉通知、交易限制等措施，最大限度提高營業部賬戶合格率和簽約率。

（四）遺留問題的重點清理

此階段中，針對年內的賬戶規範清理工作進行數據統計和複查覈對，對個別遺漏未上線賬戶進行單獨處理，針對少數剩餘無法規範的不合格賬戶做好管理臺賬，預先諮詢遺留問題賬戶的規範意見。八一路營業部因成立時間較早，也蓄積了一些帳戶的遺留問題，這次藉助第三方存管的東風，我部也及時處理了一些歷史透支帳戶。營業部在總部的支援下分赴廣州，利用各種渠道尋找客戶，極力向客戶解釋帳戶未規範會帶來的影響，起初這一舉措還遭到了客戶的懷疑，將我們的員工拒之門外，整整一天不接見我們上門的員工，第二天一大早，我部員工又再次來到該客戶的門前繼續等待，可這一等就是足足三個小時，廣州的天氣較炎熱，我部的員工只能靠隨身攜帶的礦泉水充飢，不能離開半步，終於該客戶被我們的誠心打動，在我部員工一再的努力勸說下，客戶的態度開始有所迴轉，欣然接受了我部員工的意見。對我部的帳戶清理工作起到了積極的促進作用。

另，我部還有一不合格帳戶的客戶在大連監獄，此前該客戶沒有留下任何聯繫方式，查詢電信公司無聯繫號碼，通過身份證號碼查詢該客戶的聯繫地址也已不存在，後來通過與該客戶曾經有聯繫的客戶打聽，才得知其妻子的工作單位調往大連。經過向總部申請，我部派遣員工奔赴大連，打算在其妻子的協助下去大連監獄要求客戶規範帳戶，確層層受阻。眼看時間天天過去，事情無任何進展，我部員工心急如焚，決定向總部申請，疏通關係，最終在總部及有關部門的配合下，讓客戶簽署了新的開戶文件，規範了帳戶。

（五）不規範賬戶的限制措施

鑑於仍有部分客戶未能及時到我部規範賬戶，我部於***年9月份後根據中國證監會和中國登記結算公司的相關文件要求，按照公司統一部署，對不合格賬戶按照營業部受理三方存管的承受能力分批次進行了必要的限制。20xx年1月14日，爲加快規範進度在提高工作效率的基礎上，對不合格賬戶及合格未上線客戶實現了限制存取、限制買入、限制撤銷指定、限制轉託管等措施，促使客戶儘快到營業部進行賬戶規範。目前，我營業部不合格賬戶數量和未簽署三方協議的客戶數量大大降低。雖然如此，我們仍然存在難以取得聯繫的部分客戶，這部分客戶電話號碼和居住地址都已經變更。我部根據中國證監會和中國登記結算公司的相關文件要求，按照公司統一部署，陸續對不合格賬戶進行了限制措施，使得不合格賬戶陸續得到了規範，採取限制後不合格賬戶數量大大的降低了，爲了及早規範不合格賬戶，營業部統一思想，即使損失成交量，也要確保不合格賬戶及早規範。

第四部分 營業部賬戶分類及規範現狀

目前，我部存在各類賬戶與櫃面系統標識情況完全一致。具體賬戶分佈情況見下表。

財富證券**八一路營業部賬戶規範情況一覽表

基準日數據當期數據

申報不合格證券帳戶1249109

合格證券賬戶12850

不合格資料不規範賬戶107

不合格其他賬戶2

清理合格未存管0

小額休眠賬戶4448

合計

以上數據截至日期爲4月14日。

第五部分 我們的工作體會

三方存管賬戶規範工作已經持續了一年多的時間，回顧我們走過的這些日子，既感慨，又欣慰。感慨的是，我們付出了很多，包括休息時間，還有汗水和智慧！欣慰的是，我們的付出收穫了豐厚的回報。

一是，促進了業務拓展。我們感覺，賬戶規範是監管機構的正確決策，是保證證券市場健康發展的重要措施，也是我們提升服務水平，進一步規範經營的有力保證。在實際工作中，我們始終樹立這樣的信念：賬戶規範與業務拓展不矛盾，規範做得好，可以大大提升我們的市場競爭力。事實也充分說明了這一點。過去的***年，我部的收入、利潤、份額都取得了長足的進步，業務規模不斷的發展壯大，這些都有力地證明，監管部門、公司領導和我們制定的政策是正確的！我們付出的努力是值得的，做好賬戶規範工作對業務拓展的促進作用是積極明顯的！

二是，夯實了管理基礎。三方存管與賬戶規範是一項龐大而繁雜的系統性工作，同時也是我們夯實營業部管理基礎，特別是更全面、詳細地掌握客戶資料的最有效手段。通過反覆的核實、補充，我們的客戶資料已經相當完整、齊備，不僅讓我們進一步摸清了營業部客戶底數了解了客戶狀況，而且，這次賬戶清理規範後更爲詳細的客戶基本資料信息也使我們在下一步分析客戶偏好，確定客戶風險承受能力，細化客戶服務方面更有把握，更有信心。

三是，控制了經營風險。賬戶清理與規範同時也是對營業部各項經營風險的一次重新梳理、徹底盤查。認真、細緻地做好這項工作，可以在很大程度上控制住營業部風險的源頭，排除重大風險隱患。由於衆多複雜的歷史原因，嚴重影響了日常經營與管理。而通過這次賬戶清理規範工作，我們基本上做到了胸有成竹，心中有數，這也是我們一項重要的收穫。

第六部分 存在問題及下一步工作安排

目前，我部尚存在不合格證券賬戶109戶，這部分客戶中大部分爲通過電話、網通和、移動、聯通、銀行等多種方式，無法取得聯繫的客戶。對於該部分賬戶，我營業部已於20xx年1月14日對賬戶進行了禁止資金劃轉和禁止買入限制。除被動限制外，我營業部還將想方設法聯繫客戶，爭取儘早規範這部分賬戶。

在今後的工作中，我們將繼續以保證客戶資產的安全爲原則，以第三方存管工作爲契機，及時轉變經營管理模式，提升服務質量，堅持合規經營；積極思考，提早準備和認真應對納入第三方系統和部分客戶另庫存放後可能出現的新問題。對於此次自查中暴露出的問題我們將在會後進行進一步的分析並制訂出更爲詳盡科學的解決方案，及時整改，控制風險。

證券部年終總結5

一、加強學習，提升素質

進入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業人員考試，必須進一步加強學習，提高綜合素質。一年來，我時時不忘抓緊學習。第一，加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習，瞭解國家的政策、法律法規、相關文件精神不斷完善和提升自己的理論素養。第二，加強業務學習。除參加公司集中組織的培訓外，我利用平時的業餘時間，學習了證券業的相關業務知識書籍，及時給自己的知識充電，提升自己的知識應用能力。第三，加強修養學習。在平時的'生活中我牢記“細節決定成敗”這句化的深刻道理，時時、處處，向領導、向同事學習爲人處事的方法，不斷提高自身的道德修養水平，爭取工作從細節學起，從小節抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質，搞好自己的本職工作。

二、積極上進，踏實工作

自進入公司以來，我首先便開始積極的學習適應，後根據公司安排，7月至12月在櫃檯做業務和開戶工作，由於之前忙碌於學習之類或者是學習不夠之類到11月才取得證券從業資格證。基金任務完成情況不是很理想，幾個月的開戶任務資金也不是很到位，截止到現在，一共開戶25個，客戶總資產18萬。在領導安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業務和新開戶資料登上臺賬，存進檔案。現在做櫃檯輔助工作，複印、掃描等等。

三、正視問題，繼續努力

通過近一年的學習，我對證券業務的認識更加深刻，同時，在公司領導和同事們的幫助下自己的業務水平和綜合素質也得到了一定提升。同時，我也認識到自身還存在許多不足和問題：

一是加強學習還不夠。我參加證券從業資格考試到11月才通過，說明我在業務學習方面還不夠，還需要加強。

二是業務水平還不夠。由於自己進入公司不久，雖然業務水平有了提高，但基金任務和開戶任務完成都不理想，還需要非常大的提高。

在今後工作中，我會繼續加強學習，向書本學，向領導學，向同事學，全面提高自身綜合素質，積極主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實幹，爭取早日成爲一名優秀的證券從業者。

證券部年終總結6

1、打造服務品牌，提供一流服務

20xx年度，我營業部以金翼至尊金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產品爲工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式爲載體，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。

2、提升經營意識，實現一流管理

有效的組織架構是創建活動的載體，健全的制度設計是創建成功的重要保證。爲明確創建活動宗旨及工作職責，成立了營業部創建“青年文明號”活動領導小組，制定了《東陽中山路營業部爭創“青年文明號”管理辦法》。

以創建活動爲契機，繼續健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰鬥力也實現較好的提升。

3、注重素質教育，培養一流人才

以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，瞭解員工的思想動向，以培訓交流形式，並結合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童爲主體的三八婦女節拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統爲主題，組織了清明掃墓活動。

20xx年度，營業部繼續堅持以人爲本的原則，重視人才培養，營造學習氛圍。每天晨會、每週例會、每週培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發展。以提高員工業務水平爲重點的青年崗位業務能手競賽活動也取得較好成果，各條業務線涌現出一批業務骨幹與專業人才，較好的帶動營業部專業知識的全面開花。

4.加強企業文化建設，營造一流文化

企業文化建設是20xx年營業部工作的重點。營業部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。

首先通過組織參與專業知識、合規知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發揚黨的優良傳統和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。

積極開展形式多樣的素質拓展活動。20xx年度，營業部先後安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業部的忠誠度都得到有效提高。強身健體的理念與行動在營業部得到很好的結合，每天清晨，營業部定時組織早操活動，並舉辦了廣播操比賽。每週三下午營業部活動日，員工們馳騁於西峴峯、羽毛球館、籃球場。西街社區的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。

三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。20xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹地震牽動着國人同樣牽動着營業部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前後籌集的金額總數達數萬元。員工們的愛心得到各方的好評。

5.注重“三個陣地”(學習陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設

學習陣地建設：每週一的晨會、每週五的例會、每週四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現員工綜合素質的提升。

交流陣地建設：以各種學習活動、文體活動和公益活動爲載體，有效的加強員工之間、營業部與員工之間以及營業部與兄弟單位之間的聯繫。如西街氣排球賽、職工運動會等。

宣傳陣地建設：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣傳的好。20xx年度，我們基本做到每次活動有策劃，每次活動有宣傳，每次活動有總結。做到文字留痕，圖片留痕。同時開通了qq羣、青年文明號博客，營業部的宣傳陣地得以初步建立。

總之20xx年度，在爭創東陽市“青年文明號”過程中，我們收穫了很多：職業道德得以弘揚、職業文明更加彰顯;員工的綜合素質以及營業部的凝聚力、戰鬥力都得到有效提升。但是一切還都只是開始，在今後工作中，我們將繼續深入開展創建工作，不斷提高青年職工的思想道德素質和業務素質，提升窗口單位形象，做到愛崗敬業、忠於職守，深化服務、奉獻社會。

證券部年終總結7

一、證書考試

證券行業專業性很強，在券商集體轉型創新發展之際，純粹依賴傳統經紀業務來獲取業務收入面臨很大挑戰。20xx年，我的目標是考取期貨從業資格證，證券從業資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系，爲之後的職業要求打好基礎。

二、日常管理

1.營業部任務

作爲基層營銷人員要認真學習營業務統一安排的各項內部培訓學習事項，積極完成營業務下達的各項創新業務指標，對外展示華泰證券良好的企業文化，做最具責任感的理財專家！

2.團隊任務

團隊是整個營銷業務鏈的關鍵執行部門。作爲基層的營銷人員，我們要按照團隊經理的安排，做好渠道建設，拓寬業務渠道，挖掘更多有潛力的高淨值客戶羣。聽取團隊經理的調度，具體執行分攤下來的業務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。

三、業績目標

1.開戶數

上半年開戶數達到40戶，其中有效戶達到15戶以上。下半年開戶數達到60戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數在120左後，有效戶達到50。

2.託管資產

託管資產是重要的考覈要求，是硬性指標。20xx年上半年託管資產要求達到200萬以上，全年力爭託管資產達到600萬。

四、職業目標

1、證券經紀人是最基層的營銷人員，力爭在完成業績考覈的基礎上，一年內做到高級證券經紀人，力爭年末達到證券客戶經理級別的業績要求。

2、認真學習創新業務，華泰營銷人員全業務鏈。專業水準達到投資顧問級別。

證券部年終總結8

一、不怕吃苦的精神和堅持不懈努力工作的認真態度

我剛進入公司的時候，是08年的6月份，正是股票開始大跌的時候，當時什麼也不懂，開戶炒股的人也少，也沒有銀行網點可以去，只知道整天帶着開戶資料到處跑，（那時候還允許非現場開戶），每天上午開完早禮，我就和部門其他員工一起領着手提袋分頭行動。當時天氣剛進入三伏天，最高氣溫高達40度，我經常在太陽下穿梭於各個大街小巷和各個高層寫字樓，當時我們那一批新員工大概有30、40個人，而每天下午回到公司後，我發現，我差不多總是開戶最多的一個。其實我認識的人並不多，股票一點也不懂，甚至連什麼叫K線都不知道，跟我同時來的有2個女孩，我們是好朋友，她們的股票知識都比我知道的多，但我卻把她們遠遠拋在了後頭，她們會經常問我怎麼做的，我總是笑笑，其實她們不知道當她們中午在空調下休息的時候，我卻總是在大太陽下找人開戶和找銀行。雖然當時開戶的人不少，但多數是空戶，因爲在那樣的行情中很少有人會把錢危險地投入股票市場，有一段時間我感到很迷茫，不過還好，去年10月份考試過後，營業部進行了改革重組，重組後我有了自己的第一個銀行網點，當時心裏特別激動，心想有了網點以後，工作應該好做多了，但是我錯了，單邊下跌的市場中，很少有人去眷顧股票市場，雖然每天都兢兢業業的呆在銀行，但業績卻沒有起色，幸運的是我沒有放棄，心想現在正是積累客戶的好時候，等來年行情好了，收穫肯定會不小，就這樣從早上9點到下午5點，我都守在銀行，爲了積累更多的客戶資源，在銀行，我從來沒有坐過凳子，我知道我一坐凳子就想睡覺，一坐凳子，疼痛的雙腿和雙腳就不想再動。今年10.1之前的那段時間我的生活一直過的非常簡單，每天下午5點從銀行走，，6點之前回到公司，然後開始整理資料，然後再開始打電話，每天晚上都是10點半左右纔回到住的地方，隨便吃點東西，洗洗涮涮就睡覺！雖然日子過的有點清苦，偶爾也有點累，但卻非常充實，工作起來也非常有勁，因爲我堅信付出總會有回報，終於過完春節後，我的業績有了突飛猛進的增長，收入也一下子躍進了公司的中上等水平，呵呵，成功的喜悅來自於堅持不解的努力背後！

二、善於與人溝通的能力

其實，我是一個非常靦腆的人，記得在九年級畢業典禮上，我們班主任曾對我說，“陳麗然，你知道我們班男生剛纔在打賭你有沒有跟我們班的任何一個男孩說過一句話？”，聽完班主任的話，我的臉立馬就紅了，最後班主任語重心長地對我說，“麗然，你是一個很勤奮，很好學，很有上進心的好學生，但你太靦腆了，如果你以後能學的開朗一點，多和其他人，尤其是男生多交往交往，將來你在工作上，肯定會特別優秀”，謝謝班主任對我的諄諄教導，我沒有辜負他的期望，雖然在剛進公司的時候我還非常靦腆，但我敢於嘗試，在一天一天的磨練中，我與他人的交流能力得到了極大的提升，現在每天都有客戶給我介紹客戶，其中有幾個客戶已經給我介紹了10幾個客戶了，其實我總結了，只要你敢於去說，真誠的去對待對方，那麼你們的關係就會非常好，我們經理曾經給我說過一句話，“要始終站在對方的立場替自己考慮”，這句話或許將在我的工作生涯中影響我的一生。

三、要有持之以恆的學習能力

當初來公司面試的時候，其實我也在等着另一家上市證券公司的消息，本來已經想好了，如果先前的公司有消息，我就不再考慮現在我們的公司了，但是當我第一次參加完每週一次的早禮後，我就決定不走了，決定以後就留在這好好幹，我們營業部的時總是一個很低調，但很注重員工學習和長遠發展的人，他的一言一行對我都有很大的激勵，去年7月—10月期間，正是股市大蕭條的時候，當時時總就有了一個大膽的構想，員工全體封閉學習三個月，請老師來給我們輔導，他說到做到，結果我們真的封閉了3個月，10月份的那場考試，我們幾乎100%的員工都取得了證券從業資格證，後來公司又組織了基金學習小組等等，踏着公司的節拍，再加上自己的努力，我已經順利取得了基金從業資格證和分析師資格證，接下來，我要做的就是取得承銷資格證和期貨從業資格證，公司現在又要求3年內考過研究生，呵呵，雖然有點壓力，但學習的動力沒有絲毫的退讓，俗話說，活動老，學到老，一個人如果能時刻保持學習的激情，可謂人生一大樂事，在競爭日益激烈的經濟浪潮中，我知道我只有保持學習的勁頭，才能在以後的工作中做的更好！

四、要具備專業的業務知識能力和技術分析水平

“做最具責任感的理財專家”是公司的口號，也是我的奮鬥目標，我一直認爲，無論做哪行哪業，我都要做到最好做到極致，做到使客戶挑不出你的任何毛病，做到隨時隨地都能使客戶對我們的服務感到滿足！在證券市場，業務知識能力和技術分析水平是必須具備的兩個要素，雖然，賣產品重要的就是賣自己，但是如果你同時具備了一定的業務知識能力，那麼你就會顯得更加專業，你的工作也會如虎添翼，工作起來會更加順手，業績也會提升的更快。

五、要具備一定的管理能力、團隊精神和人脈關係

一個人要想往高層發展，要想在一個行業長久的更好發展下去，就必須具備一定的管理能力、團隊精神和人脈關係。證券市場屬於金融市場，屬於服務行業，在以業績爲支撐的領域裏，如果你有了好的人脈，你的工作可能就會非常輕鬆和順利。同時，當你向高層發展的時候，你還必須要有駕馭市場和處理解決各種問題的能力，你要知道，一個人可能走的很快，但一羣人會走的更遠！你的團隊必須要有好的團隊精神。

六、不斷的創新能力和敏銳的市場嗅覺

銀行網點，轉介紹，社區宣傳是三種比較傳統的業務開發模式，但是在佣金戰越來越激烈的證券市場，服務無疑成爲未來的核心競爭點，這就要求我們也必須尋求新的業務突破點，QQ羣的建立正是在尋求這個突破點的時候形成的，自從它建立一個多月以來，我已經足不出戶就成功開發了20多個客戶。同時，在新股頻繁發行和上市的時候，我們必須要有敏銳的市場嗅覺，尋找有業績支撐的潛力股和受益股，努力使客戶降低投資風險，獲得儘可能多的收益！

學習，使人向上；工作，使人充實；休閒，使人輕鬆；交際，使人開朗；友誼，使人開心；“叮鈴鈴，叮鈴鈴，叮鈴鈴”6點30起牀的鬧鐘響了，“呼啦啦，呼啦啦，呼啦啦”外面的風聲也響起來了，“咚，咚，咚”新年的鐘聲也越來越近了，祝大家元旦快樂，開開心心，每天都有好心情！

起牀了，起牀了，新的一天開始了。

證券部年終總結9

一、加強學習，提高自身素質。

一年來，我能夠認真學習各項金融法律法規，積極參加行裏組織的各種學習活動，不斷提高自己的理論素質和業務技能。特別是後來到了個人理財中心做客戶經理後,多問、多學、多練，通過學習“優質客戶識別引導流程”能成功的識別優質客戶。如：xx月xx日，x先生來我行取款，在排隊等候和他的閒聊中瞭解到，他是我行的老客戶，每天都要來銀行辦理業務，並誠懇的請他爲我行提意見，同時還建議他開理財金帳戶，可以享受我行優質客戶的服務，他很高興的接受了我的建議，並留下了聯繫電話。

作爲一名客戶經理，我認爲不但要善於學習，還要勤于思考。x月我做爲客戶對交通銀行、建設銀行、招商銀行、中興實業銀行等4家商業銀行進行了走訪，看看他們的金融產品和服務質量，回來後深有感慨。從交通銀行醒目的基金牌價表和各種金融產品的宣傳資料、大堂經理和客戶經理的優質服務、中興實業銀行的人民幣理財產品、招商銀行爲優質客戶設置的綠色通道，我看到了我們行的差距，還看到了我個人知識的欠缺，回來後製訂了系統的學習業務知識和理論知識的計劃，同時提出了建議把基金牌價和放宣傳資料的架子儘快到位，既服務客戶又起到好的營銷效果。

一年來，我先後從事儲蓄員，客戶經理等不同的崗位，無論在哪一個崗位工作，我都能夠立足本職、敬業愛崗、無私奉獻，爲我行事業發展鞠躬盡瘁。在做客戶經理時能主動收集優質客戶資料，補登優質客戶信息記錄表xx份。做爲客戶經理，我的一言一行，都代表我行的形象。所以，我對自己高標準、嚴要求，積極爲客戶着想，向客戶宣傳我行的新產品，新業務，新政策，擴大我行的知名度。在儲蓄所工作時，能積極協同所主任搞好所內工作，利用自己所學掌握的知識，做好所內機具的保養和維修，保障業務的正常進行，營業前全面打掃所內衛生。營業終了，逐項檢查好各項安全措施，關好水電等再離所。從沒受到過一次外面顧客的投訴。在平時有顧客對我們的工作有不同看法的時候，我也能把客戶不明白的事情解釋清楚，最終使顧客滿意而歸。所裏經常會有外地來的工人和學生辦理個人匯款，有的人連所需要的憑條都不會填寫，每次我都會十會細緻的爲他們講解填寫的方法，一字一句的教他們，直到他們學會爲此。臨走時還要叮囑他們收好所寫的回單，以便下次再匯款時填寫。當爲他們每辦理完匯款業務的時候，他們都會不斷的向我表示感謝。

在我做好自己工作的同時，還用我多年來在儲蓄工作中的經驗來幫助其他的同志，同志們有了什麼樣的問題，只要問我，我都會細心的予以解答。當我也有問題的時候，我會十分虛心的向老同志請教。對待業務技能，我心裏有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會的學會。想在工作中幫助其他人，就要使自己的業務素質提高。

二、開拓市場，尋找新的增長點

只有不斷開發優質客戶，擴展業務，增加存款，才能提高效益。從朋友那裏得知，x先生是大客戶，但公司帳戶卻開在建行，知道我們攬儲任務重，叫我去宣傳一下，看能否轉到我行來，我主動和王先生聯繫，介紹我行的各項金融業務，還宣傳了理財金帳戶專享的服務，在我和朋友的催促下，第二天就來我行會計處開了一個一般帳戶，說等資金一到位就辦理理財金帳戶，以後慢慢把資金轉到我行來。爲搞好營銷，擴大宣傳力度，我通過電話發短消息聯絡客戶，介紹我行的新產品,並上門送宣傳資料宣傳我行新產品的功能和特點。收到了好的效果。xx月x號利用去兒子學校的機會，給他們老師介紹了匯財通和保險業務，老師們爭先詢問匯財通利率情況，有個客戶來我行購買了幾千元美圓的匯財通。

三、制定新目標，爲來年做準備

新的一年裏我爲自己制定了新的目標，做爲客戶經理我計劃從以下幾個方面來鍛鍊自己，提高自己的整體素質。

1.道德方面。做爲客戶經理在品德、責任感等方面必須要有較高的道德修養，強烈的事業心，作風正派，自律嚴格，潔身自愛。

2.心理方面。客戶經理心理要成熟、健康。經受過磨鍊，能理智地對待挫折和失敗。還要有積極主動性和開拓進取精神。同時，還要有較強的交際溝通能力，語言、舉止、形體、氣質富有魅力。在性格上要熱情開朗，在語言上要風趣幽默，在處理棘手問題上要靈活變通，在業務操作上要謹慎負責。

3.業務方面。客戶經理要有系統、紮實的業務知識。首先要熟悉銀行的貸款、存款、結算、中間業務知識。既要掌握主要業務知識，又要熟悉較爲冷門的業務知識;既要有較高的政策理論水平，又要能具體介紹各種業務的操作流程;既要熟悉傳統業務，又要及時掌握新興業務。另外，客戶經理還要具備法律知識、經濟知識，特別是要具備綜合運用多種知識爲客戶提供多種可供選擇的投資理財方案的能力。

4.營銷方面。客戶經理要成爲市場營銷的能手。要掌握市場營銷學的基本知識，又要身體力行，積極參與實踐。掌握推銷自我的技巧、演講技巧、產品推介的技巧、與客戶溝通的技巧、處理拒絕的技巧等。

以上是我的xx年工作總結。在這裏我真誠地向各位領導做彙報，望給爲領導爲我的工作點評並指正，我會在今後的工作中更加努力，爲公司爭創更大的業績，爲公司的發展盡一片心力。

證券部年終總結10

一、加強學習，提升素質

進入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業人員考試，必須進一步加強學習，提高綜合素質。一年來，我時時不忘抓緊學習。第一，加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習，瞭解國家的政策、法律法規、相關文件精神不斷完善和提升自己的理論素養。第二，加強業務學習。除參加公司集中組織的培訓外，我利用平時的業餘時間，學習了證券業的相關業務知識書籍，及時給自己的知識充電，提升自己的知識應用能力。第三，加強修養學習。在平時的生活中我牢記“細節決定成敗”這句化的深刻道理，時時、處處，向領導、向同事學習爲人處事的方法，不斷提高自身的道德修養水平，爭取工作從細節學起，從小節抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質，搞好自己的本職工作。

二、積極上進，踏實工作

自進入公司以來，我首先便開始積極的學習適應，後根據公司安排，7月至12月在櫃檯做業務和開戶工作，由於之前忙碌於學習之類或者是學習不夠之類到11月才取得證券從業資格證。基金任務完成情況不是很理想，幾個月的開戶任務資金也不是很到位，截止到現在，一共開戶25個，客戶總資產18萬。在領導安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業務和新開戶資料登上臺賬，存進檔案。現在做櫃檯輔助工作，複印、掃描等等。

三、正視問題，繼續努力

通過近一年的學習，我對證券業務的認識更加深刻，同時，在公司領導和同事們的幫助下自己的業務水平和綜合素質也得到了一定提升。同時，我也認識到自身還存在許多不足和問題：

一是加強學習還不夠。我參加證券從業資格考試到11月才通過，說明我在業務學習方面還不夠，還需要加強。

二是業務水平還不夠。由於自己進入公司不久，雖然業務水平有了提高，但基金任務和開戶任務完成都不理想，還需要非常大的提高。

在今後工作中，我會繼續加強學習，向書本學，向領導學，向同事學，全面提高自身綜合素質，積極主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實幹，爭取早日成爲一名優秀的證券從業者。

證券部年終總結11

一、帶着一顆“愛心”去工作

1、帶着一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節禮貌，要從服務他人的角度出發，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短經紀人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導。

2、做好宣傳，嚴格執行公司的服務規範，做好來電諮詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯絡客戶做好客戶的維護工作。

3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄並傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。

二、自身素質方面

在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自己的證券業務水平。

1、多學習、學習先進的證券業務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業知識。

2、多琢磨、以便構建良好的客戶關係。證券經紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務!

3、多反思、多總結。自我反思是提高業務素質的基本途徑。對於自己證券從業工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷爲自己今後的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自己。

在以後的日子中。我將勇於進取，不斷創新，努力完成公司分配的工作和任務，爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正。我認爲最重要的一點就是激勵制度：

那同樣是家族企業，同樣是“給自己幹”的制度，爲何有的幹得好，有的幹得差?郭凡生認爲，家族企業的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度，它體現財富的分配規則，在經濟學裏，就是“爲誰幹”的問題。激勵制度做得好，人們就願意努力幹。二是管理制度，主要解決“生產什麼”和“怎麼生產”的問題，體現財富生產的效率規則。

激勵制度的核心是調動人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調動起的幹勁科學化、高效率。沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學，企業也很難成功。

激勵制度鼓勵人們努力工作，激發人們心中向善的東西，主要是爲好人制定的，它使好人工作更努力、更有創造性和自主性。

而管理制度則是假設人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人幹不了壞事，不斷去幹好事，長此以往把壞人變成好人。

在管住壞人的同時，也使好人不至於在利益的下去幹壞事，成爲更好的人。因此，激勵制度增加了好人，管理制度減少了壞人。

如果都像上面所說的，我相信沒有幹不好的工作。沒有完不成的任務。

證券部年終總結12

一、20xx年合規工作總結。

北京營業部根據公司合規工作的要求，積極推行合規管理工作。在發展經紀業務的同時，以合規經營、規範管理作爲營業部的首要工作，不僅將合規工作推進到管理的第一線，更滲入到各項業務流程之中，並根據實際情況不斷調整工作側重點使合規工作更加到位，使所有員工都認識到只有在合法、合規的前提下才能更好的發展經紀業務，創造更多財富價值，提升服務品牌。營業部負責人爲合規管理第一責任人，客戶服務部專人擔任合規風控崗及反洗錢風控崗，營業部全體員工人人蔘與合規工作。20xx年北京營業部主要完成了以下合規工作：

1.合規會議

合規會議由營業部負責人和合規崗共同組織營業部全體員工學習，會議內容包括：傳達各類法律法規知識、證監局及協會發布的各類監管規定、業內違規行爲的處罰通報等，宣講和傳達公司合規會議精神和內容。通過合規會議，有效的豐富了營業部員工的合規知識，加強了合規工作意識。20xx年營業部組織多次全員合規會議。合規會議主要學習的文件有：《證券業從業人員執業行爲準則》、《證券期貨業反洗錢工作實施辦法》、《關於加強證券經紀業務管理規定》、《投資者教育工作制度》、《關於進一步加強

證券公司客戶服務和證券交易佣金管理工作的通知》、京證機構發

[20xx]216號《關於進一步加強證券營銷人員執業行爲管理的通知》等。

2.按照監管部門和公司的要求開展專項合規培訓和自查工作：營業部根據中國證監會［20xx］11號文件《關於加強證券經紀業務管理的規定》（以下簡稱《規定》）文件要求及文件精神，積極學習相關內容並開展自查工作：

(一)組織學習《規定》精神，落實《規定》的具體要求

1）、各級現場會議組織學習《規定》內容：由營業部總經理牽頭組織召開營業部全體員工會議、由各部門負責人組織召開部門會議。會議上由牽頭負責人解讀《規定》中的相關內容，並要求各部門、全體員工按照《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司合規管理施行規定》、《證券營業部信息技術指引》等法律法規，要求全員認真學習、深刻領會、切實落實相關監管要求。

2）、及時部署落實自查工作。要求對規定中涉及的不規範的事項進行梳理並第一時間進行修訂和完善。

(二)營業部自查及落實方案

我部對照《規定》，逐條自查，認真檢查、梳理在證券經紀業務各環節中存在的不足和問題：

1）、客戶賬戶管理方面自查情況

我部在總公司的管理下建立了健全的客戶賬戶管理制度。在客戶開戶時與客戶簽訂證券交易委託代理協議、開立資金賬戶、爲首次開戶的客戶開立證券賬戶、按規定辦理客戶資金三方存管手續。開戶時向客戶客觀宣講證券投資存在的風險和防範措施，櫃員及客戶經理在業務辦理過程中及時提示證券投資風險，強調本人臨櫃、本人填寫開戶資料的必要性和重要性，提醒妥善保管賬戶密碼和證券賬戶，對客戶的姓名、身份的真實性進行充分審查。在開戶櫃檯設置現場拍照、二代身份證系統自動驗證。通過系統設置的後臺實時複覈功能，保證賬戶的真實、有效性。營業部嚴格實名開戶要求，不爲客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。不辦理機構以個人名義開戶、無合法授權以他人名義開戶等業務。所有個人賬戶只接受客戶本人的有效授權，不接受機構授權。營業部對客戶要求變更姓名或名稱、身份證件或身份證明種類、身份證件號碼，清理不規範賬戶時會對客戶身份進行重新識別，並留存身份證件及身份證明文件的複印件。同時按照客戶風險等級劃分制度對客戶進行管理。

2）、證券經紀業務營銷活動管理方面自查情況

我部按照監管部門與公司總部的相關規定不定期、多形式地組織全員學習證券從業人員行爲準則，包括會議傳達、現場培訓、文件傳閱等，在新人入職須知、入職培訓、員工階段性培訓等環節均做了相關培訓與要求，要求從業人員的執業行爲必須遵守執業行爲準則，並制定了營銷人員的.內部管理辦法，以規範營銷人員的執業行爲。

針對客戶本人有轉銷戶的申請，我部挽留崗會詢問客戶是否對我部的服務工作或金融產品不滿意等情況，以便我營業部日後更好的完善服務體系。未發生強留客戶或是採取變相的方式拖延客戶辦理轉銷戶的事情。我營業部的營銷制度中明令禁止營銷人員代客理財及全權委託等違法違規行爲，一旦發現或疑似者，經查實後一律除名。對營銷人員，除與業績掛鉤的績效管理制度之外，同時還有包含執業行爲規定、客戶投訴情況、服務質量等權重的管理規定用以規範其執業行爲。

3）、佣金管理方面的自查情況

我部在佣金管理方面提倡公平競爭，不以降低佣金作爲吸引客戶的唯一和主要手段。我部始終以客戶需求爲導向提升客戶服務能力。要求營銷人員在開展業務的同時，不能以降低佣金作爲吸引客戶的手段，通過電話回訪、產品服務、客戶分級、股民大課堂等不同形式與內容進行多層次多角度的客戶服務，力求滿足不同需求不同層次的客戶。與此同時，內部調整佣金審批流程進行多層級複覈制，以增加低佣金設置的難度，防止營銷工作中的價格戰。

4）、投資者教育方面的自查情況

我部始終堅持不懈地與投資者保持各種形式的互動溝通，把投資者教育工作融入到業務辦理環節及服務過程中，時時提醒投資者防範各類風險，理性投資，搭建以風險揭示爲主題的投資者教育平臺，不定期組織員工學習，從開戶、電話回訪、產品推薦、

客戶分類等不同環節加強對投資者的風險教育。我部員工還走出營業部，進廣場、社區開展投資者教育活動。

我部在醒目的位置開闢投資者教育園地，張貼圖文、懸掛電視在現場滾動播放投資者教育產品的宣傳片、利用公司網站投資者教育專欄及印製投資者教育手冊等多種方式，開展形式多樣內容豐富的投資者教育活動。同時又通過股民大課堂、理財報告會等形式，將投資決策教育、個人資產管理教育和市場參與教育結合在一起，引導投資者在投資過程樹立正確的投資理念和風險意識。在投資者教育方面，20xx年我部人員多次獲得總部評選投資者教育能手稱號及專項加分獎勵。

3.反洗錢工作

我部營業部負責人爲反洗錢工作第一責任人，客戶服務部專人擔任反洗錢崗。

1）、在過去的一年中我部進一步完善了反洗錢監控系統建設，完善了內部反洗錢工作協調機制，細化了相關部門職責分工，形成反洗錢合力。逐步加強公司反洗錢監控系統建設，在總部的領導下，加強日常工作中監督，對反洗錢監控系統進行了升級，加強大額和可疑交易的識別能力，通過科學的分析和監控來強化反洗錢工作的進行。切實採取措施提高甄別和報告可疑交易的能力，做好可疑交易的人工分析和研判工作，增強可疑交易報告的有效性。完善客戶身份識別流程和可疑交易分析、確認、報告流程，及時研究和解決反洗錢工作中的重大問題。