設立證券公司需要什麼條件
證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業。分爲證券經營公司和證券登記公司。設立證券公司需要哪些條件?一起來看看吧!
設立證券公司需要哪些條件?
一、有符合法律、行政法規規定的公司章程:
證券交易所章程應當包括下列事項:
(一)設立目的;
(二)名稱;
(三)主要辦公及交易場所和設施所在地;
(四)職能範圍;
(五)會員的資格和加入、退出程序;
(六)會員的權利和義務;
(七)對會員的紀律處分;
(八)組織機構及其職權;
(九)高級管理人員的產生、任免及其職責;
(十)資本和財務事項;
(十一)解散的條件和程序;
(十二)其他需要在章程中規定的事項。
二、主要股東具有持續盈利能力,信譽良好,無重大違法違規記錄3年,淨資產不低於人民幣2億元:
有下列情形之一的單位或者個人,不得成爲持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人:
(一)因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執行完畢未逾3年;
(二)淨資產低於實收資本的50%,或者或有負債達到淨資產的50%;
(三)不能清償到期債務;
(四)國務院證券監督管理機構認定的其他情形。
三、有符合本法規定的註冊資本:
(一)經營下列業務的證券公司的註冊資本最低限額爲五千萬元:
1、證券經紀;
2、證券投資諮詢;
3、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;
(二)。經營下列其中一項業務的證券公司的註冊資本最低限額爲一億元:
1、證券承銷與保薦;
2、證券自營;
3、證券資產管理;
4、其他證券業務;
(三)經營下列業務中兩項以上的證券公司的註冊資本最低限額爲五億元:
1、證券承銷與保薦;
2、證券自營;
3、證券資產管理;
4、其他證券業務;
(四)證券登記結算機構的註冊資本的最低限額爲1億元;(《證券交易所管理辦法》)
(五)證券交易服務機構的最低註冊資本的最低限額爲100萬元(《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》第6條規定)。
證券公司的.股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司註冊資本的30%.
證券公司股東的出資,應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所驗資並出具證明;出資中的非貨幣財產,應當經具有證券相關業務資格的資產評估機構評估。
四、董事、監事、高級管理人員具備任職資格,從業人員具有證券從業資格。
五、有完善的風險管理與內部控制制度。
六、有合格的經營場所和業務設施。
七、經國務院證券監督管理機構批准。
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